Ежеквартальный отчет за 2 квартал 2005 года “Банк внешней торговли” – часть 11

Архивы документов (Отч) [Ежеквартальные отчеты]      Постоянная ссылка | Все категории



V. Подробные сведения о лицах,

входящих в состав органов управления кредитной организации – эмитента, органов кредитной организации – эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках (работниках)

кредитной организации – эмитента

5.1. Сведения о структуре и компетенции органов управления кредитной организации – эмитента

1. Общее собрание акционеров

Компетенция:

1) внесение изменений и дополнений в Устав Банка или утверждение Устава Банка в новой редакции;

2) реорганизация Банка;

3) ликвидация Банка, назначение ликвидационной комиссии и утверждение промежуточного и окончательного ликвидационных балансов;

4) определение количественного состава Наблюдательного совета Банка, избрание его членов и досрочное прекращение их полномочий, а также принятие решений о выплате вознаграждений и компенсаций членам Наблюдательного совета Банка в период исполнения ими своих обязанностей;

5) определение количества, номинальной стоимости, категории (типа) объявленных акций и прав, предоставляемых этими акциями;

6) увеличение уставного капитала Банка путем увеличения номинальной стоимости акций, путем размещения посредством открытой подписки обыкновенных акций, составляющих более 25 процентов ранее размещенных обыкновенных акций, а также путем размещения дополнительных акций посредством закрытой подписки;

7) уменьшение уставного капитала Банка путем уменьшения номинальной стоимости акций, путем приобретения Банком части акций в целях сокращения их общего количества, а также путем погашения приобретенных или выкупленных Банком акций;

8) избрание членов Ревизионной комиссии Банка и досрочное прекращение их полномочий, а также установление размеров вознаграждений и компенсаций, выплачиваемых членам Ревизионной комиссии Банка;

9) утверждение аудитора Банка;

10) утверждение годовых отчетов, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчетов о прибылях и об убытках (счетов прибылей и убытков) Банка, а также распределение прибыли (в том числе выплата (объявление) дивидендов, за исключением прибыли, распределенной в качестве дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года) и убытков Банка по результатам финансового года;

11) определение порядка ведения Общего собрания акционеров;

12) избрание членов счетной комиссии и досрочное прекращение их полномочий;

13) дробление и консолидация акций;

14) принятие решений об одобрении сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, в случаях, предусмотренных законодательством и Уставом;

15) принятие решений об одобрении крупных сделок в случаях, предусмотренных законодательством и Уставом;

16) приобретение Банком размещенных акций в случаях, предусмотренных законодательством и Уставом;

17) принятие решения об участии в холдинговых компаниях, финансово-промышленных группах, ассоциациях и иных объединениях коммерческих организаций;

18) утверждение внутренних документов, регулирующих деятельность Общего собрания акционеров Банка, Наблюдательного совета Банка, Правления и Ревизионной комиссии Банка;

19) размещение посредством открытой подписки конвертируемых в обыкновенные акции эмиссионных ценных бумаг, которые могут быть конвертированы в обыкновенные акции, составляющие более 25 процентов ранее размещенных обыкновенных акций;

20) выплата (объявление) дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года;

21) решение иных вопросов в случаях, предусмотренных Федеральных законом "Об акционерных обществах".

2. Наблюдательный совет

Компетенция:

1) определение приоритетных направлений деятельности Банка;

2) созыв годового и внеочередного Общих собраний акционеров Банка за исключением случаев, предусмотренных пунктом 8 статьи 55 Федерального закона "Об акционерных обществах";

3) утверждение повестки дня Общего собрания акционеров;

4) определение даты составления списка лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, и другие вопросы, связанные с подготовкой и проведением Общего собрания акционеров, отнесенные к компетенции Наблюдательного совета Банка законодательством, Уставом и Положением о порядке подготовки и проведения Общих собраний акционеров ОАО Внешторгбанк;

5) увеличение уставного капитала Банка путем размещения Банком дополнительных акций в пределах количества и категорий (типов) объявленных акций в случаях, предусмотренных законодательством и Уставом;

6) размещение Банком облигаций, конвертируемых в акции Банка, и иных эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции Банка, в случаях, предусмотренных законодательством и Уставом;

7) определение цены (денежной оценки) имущества, цены размещения и выкупа эмиссионных ценных бумаг в случаях, установленных законодательством;

8) приобретение размещенных Банком акций и иных ценных бумаг в случаях, предусмотренных законодательством;

9) образование Правления Банка, определение его количественного состава, избрание его членов и досрочное прекращение их полномочий, а также назначение и досрочное прекращение полномочий Президента – Председателя Правления Банка, установление размеров выплачиваемых Президенту – Председателю Правления и членам Правления Банка вознаграждений и компенсаций;

10) рекомендации по размеру выплачиваемых членам Ревизионной комиссии Банка вознаграждений и компенсаций и определение размера оплаты услуг аудитора;

11) рекомендации по размеру дивиденда по акциям и порядку его выплаты;

12) использование резервного фонда, а также определение порядка формирования и использования иных фондов Банка;

13) утверждение внутренних документов Банка, за исключением внутренних документов, утверждение которых отнесено законодательством и Уставом к компетенции Общего собрания акционеров, а также за исключением иных внутренних документов Банка, утверждение которых отнесено Уставом к компетенции исполнительных органов Банка;

14) создание филиалов и открытие представительств Банка;

15) одобрение сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, и крупных сделок, связанных с приобретением и отчуждением Банком имущества, в случаях, установленных законодательством и Уставом;

16) предварительное утверждение годового отчета Банка;

17) назначение и освобождение от должности начальника Службы внутреннего контроля Банка;

18) утверждение регистратора Банка и условий договора с ним, а также расторжение договора с ним;

19) принятие решений о списании с баланса Банка в порядке, установленном Банком России, ссудной задолженности, признанной безнадежной и/или нереальной для взыскания;

20) размещение облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг (за исключением эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции);

21) иные вопросы, предусмотренные законодательством и Уставом.

3. Президент-Председатель Правления

Компетенция:

1) без доверенности действует от имени Банка, в том числе представляет его интересы, совершает сделки и подписывает документы от имени Банка;

2) принимает решения об открытии (закрытии) внутренних структурных подразделений Банка (филиала), за исключением дополнительных офисов Банка;

3) утверждает штат, издает приказы, распоряжения и дает указания, обязательные для исполнения всеми работниками Банка;

4) выдает доверенности, устанавливает порядок подписания договоров и соглашений, порядок выдачи доверенностей, а также определяет круг лиц, которым предоставляются полномочия для представительства перед третьими лицами;

5) принимает решения об участии Банка в юридических лицах (за исключением участия в холдинговых компаниях, финансово – промышленных группах, ассоциациях и иных объединениях коммерческих организаций), если размер участия Банка (сумма имущественного взноса) не превысит 5 процентов уставного или складочного капитала (имущества) юридического лица;

6) осуществляет функции работодателя в сфере трудовых правоотношений в соответствии с Трудовым кодексом Российской Федерации, в том числе назначает и увольняет работников Банка, поощряет отличившихся работников, применяет дисциплинарные взыскания;

7) решает иные вопросы текущей деятельности.

4. Правление

Компетенция:

1) организация выполнения решений Общего собрания акционеров и Наблюдательного совета Банка;

2) создание необходимых условий для работы Общего собрания акционеров, Наблюдательного совета и Ревизионной комиссии Банка;

3) рассмотрение отчетности Банка, в том числе отчетности, подготовленной в соответствии с международными стандартами бухгалтерского учета;

4) принятие решений о публикации финансовой отчетности, подготовленной на основе международных стандартов бухгалтерского учета;

5) принятие решений об участии Банка в юридических лицах (за исключением участия в холдинговых компаниях, финансово-промышленных группах, ассоциациях и иных объединениях коммерческих организаций), если размер участия Банка (сумма имущественного взноса) превысит 5 процентов уставного или складочного капитала (имущества) юридического лица;

6) принятие решений об открытии дополнительных офисов Банка;

7) определение размера платы, за которую возобновляется утерянная облигация Банка;

8) определение перечня информации, составляющей коммерческую тайну, и определение порядка работы в Банке с информацией, составляющей коммерческую тайну;

9) утверждение положений о филиалах и представительствах Банка, а также о рабочих коллегиальных органах Банка и о структурных подразделениях Банка;

10) вынесение материалов на рассмотрение Наблюдательного совета Банка;

11) утверждение кандидатур для назначения на должности управляющих филиалами и их заместителей, а также главных бухгалтеров филиалов и их заместителей;

12) утверждение типовой организационной структуры филиала и системы оплаты труда работников филиалов;

13) утверждение итогов деятельности ОАО Внешторгбанк за отчетный период и принятие решений о премировании работников Банка;

14) рассмотрение отчетов о работе структурных подразделений ОАО Внешторгбанка;

15) утверждение сметы расходов Банка на очередной финансовый год;

16) иные вопросы текущей деятельности Банка, выносимые на рассмотрение Правления по решению Президента – Председателя Правления.

Сведения о наличии кодекса корпоративного поведения (управления) кредитной организации – эмитента либо иного аналогичного документа.

Отсутствует

Сведения о наличии внутренних документов кредитной организации – эмитента, регулирующих деятельность его органов.

Изменения в отчетном периоде не вносились

Адрес страницы в сети Интернет, на которой в свободном доступе размещен полный текст действующей редакции устава кредитной организации – эмитента и внутренних документов, регулирующих деятельность органов кредитной организации – эмитента.

www. vtb. ru

5.2. Информация о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации – эмитента

Совет директоров (Наблюдательный совет) кредитной организации-эмитента

1. Фамилия, имя, отчество, год рождения: Аратский Дмитрий Борисович, 1964 г. р.

Сведения об образовании: высшее

Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:

С

организация

должность

1

2

3

 Июля 2004

Федеральное агентство по управлению федеральным имуществом 

Заместитель руководителя

Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):

С

по

организация

должность

1

2

3

4

 1997

2000 

Комитет по земельным ресурсам и землеустройству Нижегородской области

 Руководитель Комитета, Председатель комитета

2000

2004

Министерство имущественных отношений Российской Федерации

Первый заместитель министра

2004

Н/вр

Федеральное агентство по управлению федеральным имуществом.

Заместитель руководителя

Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента:

Не имеет

Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации – эмитента и количества акций кредитной организации – эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации – эмитента:

Не имеет

Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента:

Не имеет

Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента и количества акций дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента:

 Не имеет

Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации – эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента.

 Не имеет

2. Фамилия, имя, отчество, год рождения: Дворкович Аркадий Владимирович, 1972 г. р.

Сведения об образовании: высшее

Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:

С

организация

должность

1

2

3

Апреля 2004 

Экспертное управления Президента Российской Федерации

Начальник управления

Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):

С

по

организация

должность

1

2

3

4

1997

2000 

Министерство финансов Российской Федерации

Руководитель Экономической экспертной группы Министерства финансов Российской Федерации

2000

2001

Министерство экономического развития и торговли Российской Федерации

Советник министра

2001

Апрель 2004

Министерство экономического развития и торговли Российской Федерации

Заместитель министра

Апреля 2004

Н/вр

Экспертное управления Президента Российской Федерации

Начальник управления

Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента:

Не имеет

Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации – эмитента и количества акций кредитной организации – эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации – эмитента:

Не имеет

Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента:

Не имеет

Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента и количества акций дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента:

 Не имеет

Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации – эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента.

 Не имеет

3. Фамилия, имя, отчество, год рождения: Дроздов Антон Викторович, 1964 г. р.

Сведения об образовании: высшее

Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:

С

организация

должность

1

2

3

апреля 2004

Департамент экономики и финансов Правительства Российской Федерации 

Директор департамента

Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):

С

по

организация

должность

1

2

3

4

 июля 1999

 апрель 2004

Департамент финансов и денежно-кредитного регулирования, Департамент финансов Аппарата Правительства Российской Федерации

Начальник департамента 

апреля 2004

Н/вр

Департамент экономики и финансов Правительства Российской Федерации 

Директор департамента

Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента:

Не имеет

Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации – эмитента и количества акций кредитной организации – эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации – эмитента:

Не имеет

Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента:

Не имеет

Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента и количества акций дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента:

 Не имеет

Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации – эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента.

 Не имеет

4. Фамилия, имя, отчество, год рождения: Костин Андрей Леонидович, 1956 г. р.

Сведения об образовании: высшее

Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:

С

организация

должность

1

2

3

 Июня 2002

ОАО Внешторгбанк 

 Президент-Председатель Правления

Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):

С

по

организация

должность

1

2

3

4

 октября 1996

июнь 2002

 Банк внешнеэкономической деятельности СССР

Председатель 

июня 2002

Н/вр

ОАО Внешторгбанк 

 Президент-Председатель Правления

Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента:

Не имеет

Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации – эмитента и количества акций кредитной организации – эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации – эмитента:

Не имеет

Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента:

Не имеет

Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента и количества акций дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента:

 Не имеет

Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации – эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента.

 Не имеет

5. Фамилия, имя, отчество, год рождения: Кудрин Алексей Леонидович, 1960 г. р.

Сведения об образовании: высшее

Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:

С

организация

должность

1

2

3

февраля 2004

Министерство финансов Российской Федерации 

Министр финансов Российской Федерации

Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):

С

по

организация

должность

1

2

3

4

июня 1999

май 2000

Министерство финансов Российской Федерации 

Первый заместитель министра 

мая 2000

февраль 2004

Правительство Российской Федерации, Министерство финансов Российской Федерации 

Заместитель Председателя Правительства – Министр финансов Российской Федерации

февраля 2004

Н/вр

Министерство финансов Российской Федерации 

Министр финансов Российской Федерации

Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента:

Не имеет

Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации – эмитента и количества акций кредитной организации – эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации – эмитента:

Не имеет

Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента:

Не имеет

Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента и количества акций дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента:

 Не имеет

Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации – эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента.

 Не имеет

6. Фамилия, имя, отчество, год рождения: Силуанов Антон Германович, 1963 г. р.

Сведения об образовании: высшее

Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:

С

организация

должность

1

2

3

Мая 2004

 Министерство финансов Российской Федерации

 Директор Департамента межбюджетных отношений

Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):

С

по

организация

должность

1

2

3

4

 Февраля 1992

Май 2004 

 Министерство финансов Российской Федерации

заместитель начальника отдела, заместитель руководителя Департамента-начальник отдела, заместитель руководителя Департамента, заместитель начальника Департамента, начальник Департамента, руководитель Департамента-член коллегии, заместитель Министра финансов Российской Федерации

Мая 2004

Н/вр

Министерство финансов Российской Федерации

Директор Департамента

Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента:

Не имеет

Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации – эмитента и количества акций кредитной организации – эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации – эмитента:

Не имеет

Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента:

Не имеет

Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента и количества акций дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента:

 Не имеет

Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации – эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента.

 Не имеет

7. Фамилия, имя, отчество, год рождения: Сторчак Сергей Анатольевич, 1954 г. р.

Сведения об образовании: высшее

Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:

С

организация

должность

1

2

3

Сентября 2004

Министерство финансов Российской Федерации

Директор Департамента международных финансовых отношений, государственного долга и государственных финансовых активов

Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):

С

по

организация

должность

1

2

3

4

 Апреля 1998

Сентябрь 2004 

Банк внешнеэкономической деятельности СССР 

Заместитель Председателя 

Сентября 2004

Н/вр

Министерство финансов Российской Федерации

Директор Департамента международных финансовых отношений, государственного долга и государственных финансовых активов

Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента:

Не имеет

Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации – эмитента и количества акций кредитной организации – эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации – эмитента:

Не имеет

Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента:

Не имеет

Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента и количества акций дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента:

 Не имеет

Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации – эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента.

 Не имеет

8. Фамилия, имя, отчество, год рождения: Улюкаев Алексей Валентинович, 1956 г. р.

Сведения об образовании: высшее

Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:

С

организация

должность

1

2

3

Апреля 2004

Банк России

Первый заместитель Председателя

Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):

С

по

организация

должность

1

2

3

4

 1998

Июнь 2000 

Институт экономических проблем переходного периода 

Заместитель директора

Июня 2000

Апрель 2004

Министерство финансов Российской Федерации

Первый заместитель министра

Апреля 2004

Н/вр

Банк России

Первый заместитель Председателя

Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента:

Не имеет

Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации – эмитента и количества акций кредитной организации – эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации – эмитента:

Не имеет

Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента:

Не имеет

Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента и количества акций дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента:

 Не имеет

Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации – эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента.

 Не имеет

9. Фамилия, имя, отчество, год рождения: Шаронов Андрей Владимирович, 1964 г. р.

Сведения об образовании: высшее

Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:

С

организация

должность

1

2

3

1999

Министерство экономического развития и торговли 

Заместитель Министра

Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):

С

по

организация

должность

1

2

3

4

1999 

Н/вр 

Министерство экономического развития и торговли 

Заместитель Министра, Первый заместитель Министра, Заместитель Министра  

Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента:

Не имеет

Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации – эмитента и количества акций кредитной организации – эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации – эмитента:

Не имеет

Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента:

Не имеет

Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента и количества акций дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента:

 Не имеет

Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации – эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента.

 Не имеет

Данные представлены на основании всей имеющейся в Банке информации

Коллегиальный исполнительный орган (правление) кредитной организации-эмитента

1. Фамилия, имя, отчество, год рождения: Акиньшин Алексей Иванович, 1959 г. р.

Сведения об образовании: высшее

Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:

С

организация

должность

1

2

3

03.12.2004

Банк внешней торговли (открытое акционерное общество)

Заместитель Президента-Председателя Правления

Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):

С

по

организация

должность

1

2

3

4

15.04.1998

14.02.2000

Банк внешнеэкономической деятельности СССР

Начальник Департамента

валютно-финансовых операций

15.02.2000

10.06.2002

Банк внешнеэкономической деятельности СССР

Директор Дирекции

валютно-финансовых операций

11.06.2002

03.07.2002

Банк внешней торговли (открытое акционерное общество)

Вице-президент

04.07.2002

13.07.2003

Банк внешней торговли (открытое акционерное общество)

Старший вице-президент

14.07.2003

02.12.2004

Банк внешней торговли (открытое акционерное общество)

Член Правления, Старший вице-президент

03.12.2004

Н/вр

Банк внешней торговли (открытое акционерное общество)

Заместитель Президента-Председателя Правления

Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента:

Не имеет

Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации – эмитента и количества акций кредитной организации – эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации – эмитента:

Не имеет

Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента:

Не имеет

Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента и количества акций дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента:

 Не имеет

Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации – эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента.

 Не имеет

2. Фамилия, имя, отчество, год рождения: Завьялов Игорь Николаевич, 1960 г. р.

Сведения об образовании: высшее

Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:

С

организация

должность

1

2

3

25.07.2002

Банк внешней торговли (открытое акционерное общество)

Заместитель Президента-Председателя Правления

Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):

С

по

организация

должность

1

2

3

4

19.04.1999

24.07.2002

Банк внешнеэкономической деятельности СССР

Заместитель Председателя

25.07.2002

Н/вр

Банк внешней торговли (открытое акционерное общество)

Заместитель Президента-Председателя Правления

Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента:

Не имеет

Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации – эмитента и количества акций кредитной организации – эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации – эмитента:

Не имеет

Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента:

Не имеет

Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента и количества акций дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента:

 Не имеет

Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации – эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента.

 Не имеет

3. Фамилия, имя, отчество, год рождения: Костин Андрей Леонидович, 1956 г. р.

Сведения об образовании: высшее

Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:

С

организация

должность

1

2

3

11.06.2002

Банк внешней торговли (открытое акционерное общество)

Президент-Председатель Правления

Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):

С

по

организация

должность

1

2

3

4

22.10.1996

10.06.2002

Банк внешнеэкономической деятельности СССР

Председатель

11.06.2002

Н/вр

Банк внешней торговли (открытое акционерное общество)

Президент-Председатель Правления

Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента:

Не имеет

Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации – эмитента и количества акций кредитной организации – эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации – эмитента:

Не имеет

Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента:

Не имеет

Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента и количества акций дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента:

 Не имеет

Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации – эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента.

 Не имеет

4. Фамилия, имя, отчество, год рождения: Левин Вадим Олегович, 1963 г. р.

Сведения об образовании: высшее

Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:

С

организация

должность

1

2

3

01.08.2002

Банк внешней торговли (открытое акционерное общество)

Первый заместитель Президента-Председателя Правления

Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):

С

по

организация

должность

1

2

3

4

01.07.1997

31.07.2002

Банк внешнеэкономической деятельности СССР

Заместитель Председателя

01.08.2002

Н/вр

Банк внешней торговли (открытое акционерное общество)

Первый заместитель Президента-Председателя Правления

Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента:

Не имеет

Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации – эмитента и количества акций кредитной организации – эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации – эмитента:

Не имеет

Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента:

Не имеет

Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента и количества акций дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента:

 Не имеет

Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации – эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента.

 Не имеет

5. Фамилия, имя, отчество, год рождения: Норов Эркин Рахматович, 1954 г. р.

Сведения об образовании: высшее

Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:

С

организация

должность

1

2

3

25.07.2002

Банк внешней торговли (открытое акционерное общество)

Член Правления, Старший вице-президент

Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):

С

по

организация

должность

1

2

3

4

21.07.1999

20.02.2000

Банк внешнеэкономической деятельности СССР

Директор по развитию

21.02.2000

03.08.2000

Банк внешнеэкономической деятельности СССР

Директор по развитию-директор Дирекции по развитию и стратегическому планированию

04.08.2000

13.06.2002

Банк внешнеэкономической деятельности СССР

Директор Дирекции по развитию и планированию

14.06.2002

03.07.2002

Банк внешней торговли (открытое акционерное общество)

Вице-президент

04.07.2002

24.07.2002

Банк внешней торговли (открытое акционерное общество)

Старший вице-президент

25.07.2002

Н/вр

Банк внешней торговли (открытое акционерное общество)

Член Правления, Старший вице-президент

Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента:

Не имеет

Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации – эмитента и количества акций кредитной организации – эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации – эмитента:

Не имеет

Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента:

Не имеет

Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента и количества акций дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента:

 Не имеет

Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации – эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента.

 Не имеет

6. Фамилия, имя, отчество, год рождения: Солдатенков Геннадий Владимирович, 1952 г. р.

Сведения об образовании: высшее

Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:

С

организация

должность

1

2

3

25.01.2001

Банк внешней торговли (открытое акционерное общество)

Заместитель Президента-Председателя Правления

Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):

С

по

организация

должность

1

2

3

4

11.04.1996

03.11.2000

Сберегательный банк Российской Федерации, Московский банк Сберегательного банка Российской Федерации

Заместитель Председателя Правления Сберегательного банка Российской Федерации-председатель Московского банка Сберегательного банка Российской Федерации

04.11.2000

02.01.2001

Акционерный коммерческий Сберегательный банк Российской Федерации (открытое акционерное общество)

Заместитель Председателя Правления Сберегательного банка Российской Федерации-председатель Московского банка Сберегательного банка Российской Федерации

03.01.2001

24.01.2001

Акционерный коммерческий Сберегательный банк Российской Федерации (открытое акционерное общество)

Заместитель Председателя Правления Сберегательного банка Российской Федерации

25.01.2001

Н/вр

Банк внешней торговли (открытое акционерное общество)

Заместитель Президента-Председателя Правления

Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента:

 0,000014 %

Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации – эмитента и количества акций кредитной организации – эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации – эмитента:

 0,000014 %

Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента:

Не имеет

Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента и количества акций дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента:

 Не имеет

Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации – эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента.

 Не имеет

7. Фамилия, имя, отчество, год рождения: Титов Василий Николаевич, 1960 г. р.

Сведения об образовании: высшее

Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:

С

организация

должность

1

2

3

22.12.2004

Банк внешней торговли (открытое акционерное общество)

Член Правления, Старший вице-президент

Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):

С

по

организация

должность

1

2

3

4

09.09.1998

10.06.2002

Банк внешнеэкономической деятельности СССР

Директор по внешним и общест-венным связям – начальник Департамента информации и внешних связей

11.06.2002

27.07.2003

Банк внешней торговли (открытое акционерное общество)

Вице-президент

28.07.2003

21.12.2004

Банк внешней торговли (открытое акционерное общество)

Старший вице-президент

22.12.2004

Н/вр

Банк внешней торговли (открытое акционерное общество)

Член Правления, Старший вице-президент

Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента:

Не имеет

Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации – эмитента и количества акций кредитной организации – эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации – эмитента:

Не имеет

Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента:

Не имеет

Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента и количества акций дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента:

 Не имеет

Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации – эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента.

 Не имеет

Единоличный исполнительный орган (председатель правления) кредитной организации – эмитента.

Фамилия, имя, отчество, год рождения: Костин Андрей Леонидович, 1956 г. р.

Сведения об образовании: высшее

Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:

С

организация

должность

1

2

3

11.06.2002

Банк внешней торговли (открытое акционерное общество)

Президент-Председатель Правления

Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):

С

по

организация

должность

1

2

3

4

22.10.1996

10.06.2002

Банк внешнеэкономической деятельности СССР

Председатель

11.06.2002

Н/вр

Банк внешней торговли (открытое акционерное общество)

Президент-Председатель Правления

Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента:

Не имеет

Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации – эмитента и количества акций кредитной организации – эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации – эмитента:

Не имеет

Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента:

Не имеет

Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента и количества акций дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента:

 Не имеет

Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации – эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента.

 Не имеет

5.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управления кредитной организации – эмитента

Членам Наблюдательного совета выплаты не осуществлялись.

Размер вознаграждения членам Правления составил:

- в 2004 г.: 127 491,7 тыс. руб. (заработная плата, премии)

- во 2-м квартале 2005 г.: 24 613,5 тыс. руб. (заработная плата, премии)

5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента

Ревизионная комиссия

Компетенция:

Порядок деятельности Ревизионной комиссии Банка определяется Положением о Ревизионной комиссии ОАО Внешторгбанк, утверждаемым Общим собранием акционеров.

Ревизионная комиссия проверяет соблюдение Банком законодательных и других актов, регулирующих его деятельность, постановку внутрибанковского контроля, законность совершаемых Банком операций (сплошной или выборочной проверкой).

Проверка (ревизия) финансово-хозяйственной деятельности Банка осуществляется по итогам деятельности Банка за год, а также во всякое время по инициативе Ревизионной комиссии Банка, решению Общего собрания акционеров, Наблюдательного совета Банка или по требованию акционера (акционеров) Банка, владеющего в совокупности не менее чем 10 процентами голосующих акций Банка.

Ревизионная комиссия представляет Общему собранию акционеров отчет о проведенной проверке (ревизии), а также заключение о представляемых на утверждение годового Общего собрания акционеров годовом бухгалтерском балансе и отчете о прибылях и убытках с рекомендациями по устранению выявленных недостатков.

По результатам проверки (ревизии), при возникновении угрозы интересам Банка или его вкладчикам, или выявлении злоупотреблений должностных лиц Ревизионная комиссия вправе потребовать созыва внеочередного Общего собрания акционеров Банка.

Документально оформленные результаты проверок представляются Ревизионной комиссией Наблюдательному совету Банка, а также Правлению Банка для принятия необходимых мер.

Сведения о системе внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента.

Служба внутреннего контроля.

Служба внутреннего контроля осуществляет контроль за соблюдением сотрудниками Банка законодательства, нормативных актов и стандартов профессиональной деятельности, выявляет ситуации, связанные с возникновением конфликтов интересов, обеспечивает надлежащий уровень надежности, соответствующий характеру и масштабам проводимых Банком операций и минимизации рисков банковской деятельности.

Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью осуществляется в Банке Управлением внутреннего контроля. Служба внутреннего контроля была создана в январе 2000 года. Для осуществления внутреннего контроля в филиалах Банка в структуре Управления внутреннего контроля созданы группы внутреннего контроля в филиалах.

Ключевыми сотрудниками системы внутреннего контроля являются: Туруев И. Б. и Куликова С. В. Функции контролера профессионального участника на рынке ценных бумаг возложены на Куликову С. В.

Основные функции Управления внутреннего контроля определены Положением о Службе внутреннего контроля ОАО Внешторгбанк, утвержденным Наблюдательным Советом ОАО Внешторгбанк 07.05.2004 (Протокол №2). Приказом от 2 июля 2004г. № 513 введено в действие Положение об организации внутреннего контроля в ОАО Внешторгбанк.

Служба внутреннего контроля осуществляет:

1. Мониторинг и проведение регулярных проверок деятельности подразделений Банка и отдельных сотрудников на предмет соответствия их действий требованиям законодательства, нормативных актов и стандартов профессиональной деятельности, внутренних документов, регулирующих деятельность и определяющих политику Банка, функции и полномочия по принятию решений, должностным инструкциям. При этом в рамках осуществления внутреннего контроля за профессиональной деятельностью Банка на финансовых рынках проводится мониторинг и регулярные проверки на предмет соответствия деятельности Банка на финансовых рынках законодательству о финансовых рынках и стандартам профессиональной деятельности на финансовых рынках, распорядительным документам и нормативным актам Банка, определяющим порядок работы на финансовых рынках.

2. Мониторинг эффективности и работоспособности систем (элементов и механизмов системы внутреннего контроля), контролирующих соблюдение работниками Банка требований законодательства, нормативных актов и стандартов профессиональной деятельности, внутренних распорядительных документов и нормативных актов, решений органов управления Банка.

3. Проведение документальных ревизий и проверок деятельности филиалов, представительств, иных структурных подразделений ОАО Внешторгбанка, а также проверок отдельных участков работы в соответствии с утвержденными планами и отдельными поручениями Президента-Председателя Правления ОАО Внешторгбанка или его Первого заместителя, а в необходимых случаях проведение внеплановых или повторных ревизий и проверок.

Служба внутреннего контроля подотчетно в своей деятельности Наблюдательному совету Банка, которому не реже двух раз в год представляет отчеты о своей деятельности. Не реже одного раза в полгода отчет (информация) о принятых мерах по выполнению рекомендаций и устранению выявленных нарушений доводится до сведений Наблюдательного совета, Президента-Председателя Правления и Правления Банка. В повседневной работе руководитель Службы внутреннего контроля взаимодействует с Президентом-Председателем Правления Банка, информирует о проводимой работе и выполняет его указания. Общее руководство системой внутреннего контроля осуществляет Президент-Председатель Правления Банка.

СВК в рамках своей компетенции взаимодействует с внешними аудиторами Банка в части предоставления информации о системе внутреннего контроля Банка, основных недостатках выявленных Управлением внутреннего контроля в течение проверяемого аудиторами периода.

Сведения о наличии внутреннего документа кредитной организации – эмитента, устанавливающего правила по предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации. В случае наличия такого документа его копия прилагается к проспекту ценных бумаг в виде приложения:

В Банке разработан ряд документов (копии прилагаются), устанавливающих правила по предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации:

· «Инструкция о внутреннем контроле профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в ОАО Внешторгбанк», введенная в действие Приказом по ОАО Внешторгбанк от 13.02.2004 г. № 112;

· «Перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении Банком внешней торговли (открытое акционерное общество) профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг», введенный в действие Приказом по ОАО Внешторгбанк от 30.06.2003 г. № 429;

· «Перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении Банком внешней торговли (открытое акционерное общество) профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг», введенный в действие Приказом по ОАО Внешторгбанк от 30.06.2003 г. № 428.

5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента

Отчетная и прочая информация

Образование

Производство

Архивы и справка

Архивы документов (Отч) [Ежеквартальные отчеты]      Постоянная ссылка | Все категории
Мы в соцсетях:




Архивы pandia.ru
Алфавит: АБВГДЕЗИКЛМНОПРСТУФЦЧШЭ Я

Новости и разделы


Авто
История · Термины
Бытовая техника
Климатическая · Кухонная
Бизнес и финансы
Инвестиции · Недвижимость
Все для дома и дачи
Дача, сад, огород · Интерьер · Кулинария
Дети
Беременность · Прочие материалы
Животные и растения
Компьютеры
Интернет · IP-телефония · Webmasters
Красота и здоровье
Народные рецепты
Новости и события
Общество · Политика · Финансы
Образование и науки
Право · Математика · Экономика
Техника и технологии
Авиация · Военное дело · Металлургия
Производство и промышленность
Cвязь · Машиностроение · Транспорт
Страны мира
Азия · Америка · Африка · Европа
Религия и духовные практики
Секты · Сонники
Словари и справочники
Бизнес · БСЕ · Этимологические · Языковые
Строительство и ремонт
Материалы · Ремонт · Сантехника