Перечень документов, для заключения соглашения/договора на оказание брокерских и депозитарных услуг и в целях обновления информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах

 просмотров

ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ, ДЛЯ ЗАКЛЮЧЕНИЯ СОГЛАШЕНИЯ/ДОГОВОРА НА ОКАЗАНИЕ БРОКЕРСКИХ И ДЕПОЗИТАРНЫХ УСЛУГ И В ЦЕЛЯХ ОБНОВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ О КЛИЕНТАХ, ПРЕДСТАВИТЕЛЯХ КЛИЕНТОВ, ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЯХ И БЕНЕФИЦИАРНЫХ ВЛАДЕЛЬЦАХ

1. Документы (копии), предоставляемые Клиентами - Юридическими лицами (резидентами):

1.1. Анкета Клиента юридического лица, Представителя клиента, бенефициарного владельца, выгодоприобретателя (при наличии ).

1.2. Учредительные документы с зарегистрированными изменениями и дополнениями (Устав и изменения к нему,))*.

1.3. Свидетельство о государственной регистрации. Для кредитных организаций дополнительно: свидетельство ЦБ РФ о государственной регистрации кредитной организации*.

1.4. Для юридических лиц, зарегистрированных до 1 июля 2002г. – свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц*.

1.5.Выписка из ЕГРЮЛ не старше 1 месяца*.

1.6. Лицензии (разрешения) на осуществление определенного вида деятельности или операции (Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг; лицензия кредитной организации; лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами) *.

1.7.Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе юридического лица*.

1.8.Справка органов статистики РФ о присвоении кодов*.

1.9. Банковская карточка с образцами подписей и оттиска печати (оригинал или нотариально заверенная копия). При отсутствии в банковской карточке подписи Главного бухгалтера дополнительно Приказ об исполнении обязанностей Главного бухгалтера Единоличным исполнительным органом (нотариально заверенная копия или копия, заверенная компанией)*.

1.10.Документ, подтверждающий факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности*.

1.11.Для кредитной организации: нотариально удостоверенные документы о согласовании с ЦБ РФ должностных лиц кредитной организации, которые в соответствии с законодательством о банках и банковской деятельности подлежат согласованию с ЦБ РФ*.

1.12.Доверенность уполномоченному представителю юридического лица с указанием перечня полномочий, оформленная в соответствии с действующим законодательством РФ*.

1.13. Копии паспортов лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности**.

1.14. Документы представителя Клиента (Анкета представителя, Удостоверение личности представителя ФЛ, далее уточняется по списку для ФЛ/ЮЛ).

1.15. Документы, позволяющие идентифицировать выгодоприобретателей (при наличии сведений, свидетельствующих о том, что юридическое лицо действует к выгоде другого лица).

1.16. Документы, подтверждающие финансовое положение Клиента (введено 134-ФЗ с 30.06.2013 г.)

Сведения (документы) о финансовом положении (копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате Отчет о ДДС, включая Пояснения к бухгалтерскому балансу и отчету о финансовых результатах), и (или) копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде); и (или) копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации; и (или) справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом; и (или) сведения об отсутствии в отношении юридического лица производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в некредитную финансовую организацию; и (или) сведения об отсутствии фактов неисполнения юридическим лицом своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах; и (или) данные о рейтинге юридического лица, размещенные в сети "Интернет" на сайтах международных рейтинговых агентств ("Standard & Poor's", "Fitch-Ratings", "Moody's Investors Service" и другие) и национальных рейтинговых агентств).***

1.17. Сведения о деловой репутации (введено 134-ФЗ с 30.06.2013 г.)

Oтзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) о юридическом лице других клиентов данной организации, имеющих с ним деловые отношения; и (или) отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) от кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций, в которых юридическое лицо находится (находилось) на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций об оценке деловой репутации данного юридического лица.***

* Копии документов должны быть нотариально удостоверенными.

** Верность копий указанных документов должна быть удостоверена нотариально либо сотрудником Брокера/Депозитария после сверки оригинала документа с представленной копией путем проставления записи, содержащей слова – «Копия верна», дату удостоверения, подпись сотрудника, расшифровку подписи сотрудника.

*** Верность копий указанных документов должна быть удостоверена нотариально либо за подписью и печатью уполномоченного лица Клиента

2. Документы (копии), предоставляемые Клиентами - Юридическими лицами (нерезидентами):

2.1.  Анкета Клиента юридического лица, Представителя клиента, бенефициарного владельца, выгодоприобретателя (при наличии).

2.2.  Копии учредительных документов, изменений и дополнений к ним, иных документов, определяющих правовой статус юридического лица (документы должны быть не старше одного года)***.

2.3.  Документ, подтверждающий государственную регистрацию юридического лица – Свидетельство о регистрации, Выписка из торгово-промышленного реестра страны, где зарегистрировано юридическое лицо, иные документы***.

2.4.  Копию свидетельства о зарегистрированном адресе организации либо иных документов, подтверждающих его (не старше одного года), если адрес не установлен в учредительных документах***.

2.5.  Копию реестра участников/акционеров либо копию свидетельства об участниках/акционерах юридического лица либо иные документы, определяющие акционеров юридического лица и размер их долей в уставном капитале юридического лица (не старше одного года)***.

2.6.  Копия документа, подтверждающего постановку юридического лица на налоговый учет в стране регистрации***.

2.7.  В случае если юридическое лицо зарегистрировано более 1 года назад, свидетельство или выписка из торгово-промышленного реестра страны, подтверждающее действительный статус компании.

2.8.  Копия лицензии/иного документа, подтверждающего право юридического лица - нерезидента в соответствии с законом государства регистрации осуществлять определенный вид (виды) деятельности или операции на рынке ценных бумаг (Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг; лицензия кредитной организации; лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами) ***.

2.9.  Документ с образцами подписей уполномоченных лиц***.

2.10.  Документы, подтверждающие факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности, лиц, указанных в документе с образцами подписей***.

2.11.  Доверенности или иные документы, подтверждающие полномочия представителей юридического лица, с полным перечислением объема их полномочий***.

2.12.  Филиалы или представительства юридических лиц — нерезидентов РФ дополнительно предоставляют: нотариально заверенные копии документов, свидетельствующих об аккредитации (регистрации) представительства(филиала) в Российской Федерации, нотариально заверенная копия выписки из Сводного государственного реестра аккредитованных на территории Российской Федерации представительств (филиалов) юридических лиц —нерезидентов, копия Положения о представительстве (филиале), заверенная нотариально либо органом, осуществившим регистрацию.

2.13.  Копии паспортов лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности (легализованные копии с нотариально заверенным переводом на русский язык – для нерезидентов РФ, нотариально заверенные копии – для резидентов РФ). Для нерезидентов РФ, пребывающих (проживающих) на территории РФ, дополнительно миграционную карту и/или документы, подтверждающие право пребывания (проживания) на территории РФ**.

2.14.  Документ, подтверждающий адрес места жительства лиц нерезидентов РФ, имеющих право действовать от имени юридического лица (счет за коммунальные платежи, телефон и т. д.) (оригинал/ простая копия с нотариально заверенным переводом на русский язык).

2.15.  Документы представителя Клиента (Анкета представителя, Удостоверение личности представителя ФЛ, далее уточняется по списку для ФЛ/ЮЛ список для физических лиц либо юридических лиц).

2.16.  Документы, позволяющие идентифицировать выгодоприобретателей (при наличии сведений, свидетельствующих о том, что юридическое лицо действует к выгоде другого лица).

2.17.  Документы, подтверждающие финансовое положение Клиента (годовой отчет за прошедший год: Annual Report (including Balance sheet and Income Statement)) и (или) копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству страны регистрации и (или) сведения об отсутствии в отношении юридического лица производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в «МЕТРОПОЛЬ»; и (или) сведения об отсутствии фактов неисполнения юридическим лицом своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах; и (или) данные о рейтинге юридического лица, размещенные в сети "Интернет" на сайтах международных рейтинговых агентств ("Standard & Poor's", "Fitch-Ratings", "Moody's Investors Service" и другие) и национальных рейтинговых агентств)****

2.18.  Сведения о деловой репутации (введено 134-ФЗ с 30.06.2013 г.) Oтзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) о юридическом лице других клиентов данной организации, имеющих с ним деловые отношения; и (или) отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) от кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций, в которых юридическое лицо находится (находилось) на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций об оценке деловой репутации данного юридического лица (в оригинале с нотариально заверенным переводом на русский язык).

** Верность копий указанных документов должна быть удостоверена нотариально либо сотрудником Брокера/Депозитария после сверки оригинала документа с представленной копией путем проставления записи, содержащей слова – «Копия верна», дату удостоверения, подпись сотрудника, расшифровку подписи сотрудника.

*** Легализованные копии с нотариально заверенным переводом на русский язык.

**** Верность копий указанных документов должна быть удостоверена нотариально либо за подписью и печатью уполномоченного лица Клиента.

3. Документы (копии), предоставляемые Клиентами - физическими лицами (резидентами):

3.1.Анкета Клиента физического лица, Представителя клиента, бенефициарного владельца, выгодоприобретателя (при наличии).

3.2.Удостоверение личности – паспорт или иной заменяющий его документ, в соответствии с действующим законодательством РФ**.

3.3.Свидетельство о постановке на налоговый учет (при наличии)**.

3.4.Документы представителя Клиента (при наличии).

3.5.Документы, позволяющие идентифицировать выгодоприобретателей.

3.6.При наличии родственников иностранных публичных должностных лиц – документ, подтверждающий источники происхождения средств, указанных в Анкете (оригинал справки о доходах, копии договоров купли-продажи имущества, договоров аренды***, иные документы, подтверждающие указанные в Анкете данные).

3.7.Для индивидуальных предпринимателей – Сведения о регистрации в качестве индивидуального предпринимателя: основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя согласно свидетельству о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя (свидетельству о внесении записи в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей записи об индивидуальном предпринимателе, зарегистрированном до 1 января 2004 года), место регистрации, лицензии (разрешения) на осуществление определенного вида деятельности или операций, подлежащих лицензированию (разрешению)**.

3.8. Сведения о деловой репутации (введено 140-ФЗ с 08.06.2015 г.)

Oтзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) о физическом лице других клиентов данной организации, имеющих с ним деловые отношения; и (или) отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) от кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций, в которых физическое лицо находится (находилось) на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций об оценке деловой репутации данного физического лица.***

** Верность копий указанных документов должна быть удостоверена нотариально либо сотрудником Брокера/Депозитария после сверки оригинала документа с представленной копией путем проставления записи, содержащей слова – «Копия верна», дату удостоверения, подпись сотрудника, расшифровку подписи сотрудника.

*** Верность копий указанных документов должна быть удостоверена нотариально либо за подписью и печатью уполномоченного лица Клиента.

4. Документы (копии), предоставляемые Клиентами - физическими лицами (нерезидентами):

4.1. Анкета Клиента физического лица.

4.2.Удостоверение личности – паспорт иностранного гражданина или документ, выданный иностранным государством и признаваемым в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина; документ, удостоверяющий личность лица без гражданства***.

4.3. Миграционная карта и/или документы, подтверждающие право пребывания (проживания) на территории РФ**.

4.4. Документ, подтверждающий адрес места жительства физических лиц нерезидентов РФ (счет за коммунальные платежи, телефон и т. д.) (оригинал/ простая копия с нотариально заверенным переводом на русский язык).

4.5. Документы представителя Клиента (при наличии).

4.6.Документы, позволяющие идентифицировать выгодоприобретателей.

4.7.Для иностранных публичных должностных лиц – документ, подтверждающий источники происхождения средств, указанных в Анкете (оригинал справки о доходах, копии договоров купли-продажи имущества, договоров аренды***, иные документы, подтверждающие указанные в Анкете данные).

4.8. Сведения о деловой репутации (введено 140-ФЗ с 08.06.2015 г.)

Oтзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) о физическом лице других клиентов данной организации, имеющих с ним деловые отношения; и (или) отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) от кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций, в которых физическое лицо находится (находилось) на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций об оценке деловой репутации данного физического лица.***

** Верность копий указанных документов должна быть удостоверена нотариально либо сотрудником Организации после сверки оригинала документа с представленной копией путем проставления записи, содержащей слова – «Копия верна», дату удостоверения, подпись сотрудника, расшифровку подписи сотрудника.

*** Легализованные копии с нотариально заверенным переводом на русский язык

5. Документы, предоставляемые в целях идентификации бенефициарного владельца (для любых категорий Клиентов)

5.1 Удостоверение личности – паспорт или иной заменяющий его документ, в соответствии с действующим законодательством РФ (для резидентов)/

Удостоверение личности – паспорт иностранного гражданина или документ, выданный иностранным государством и признаваемым в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина, документ, удостоверяющий личность лица без гражданства*

5.2. В случае если бенефициарный владелец нерезидент - документ, подтверждающий адрес места жительства бенефициарного владельца (счет за коммунальные платежи, телефон и т. д.) (оригинал/ простая копия с нотариально заверенным переводом на русский язык).

* Для нерезидентов - легализованные копии с нотариально заверенным переводом на русский язык.

_____________________________________________________________________________________________________

Все документы должны быть представлены в редакции, действующей на момент их представления Брокеру/Депозитарию.

Брокер/ вправе потребовать и иные документы, требующиеся при открытии счетов в торговых системах организаторов торговли (включая доверенности по специальным формам) в соответствии с правилами организаторов торговли.

В случае представления клиентом копий документов организация вправе потребовать представления подлинников документов для ознакомления.

При отсутствии какого-либо документа из перечня Клиент представляет сопроводительное письмо, заверенное оригинальной печатью и подписью руководящего лица, объясняющее причины, по которым документ не предоставлен.

Документы, составленные на иностранном языке, должны быть представлены с нотариально заверенным переводом на

русский язык.



Подпишитесь на рассылку:

Депозиты в России


Профессии: Бизнес и финансы



Проекты по теме:

Договора
Регионы
АдыгеяАлтайский крайАмурская обл.Архангельская обл.Астраханская обл.Башкортостан (Башкирия)Белгородская обл.Брянская обл.БурятияВладимирская обл.Волгоградская обл.Вологодская обл.Воронежская обл.Еврейская обл.ДагестанИвановская обл.Иркутская обл.Кабардино-БалкарияКалининградская обл.КалмыкияКалужская обл.Камчатская обл.Карачаево-Черкесская РеспубликаКарелияКемеровская обл.Кировская обл.Костромская обл.Краснодарский крайКрасноярский крайКурская обл.Курганская областьЛенинградская обл.Липецкая обл.Магаданская обл.Марий ЭлМордовияМосковская обл.Мурманская обл.Нижегородская обл.Новгородская областьНовосибирская обл.Омская обл.Оренбургская обл.Орловская обл.Пензенская обл.Пермский крайПриморский крайПсковская обл.Ростовская обл.Рязанская обл.Самарская обл.Саратовская обл.Саха (Якутия)СахалинСвердловская обл.Северная ОсетияСмоленская обл.Ставропольский крайТамбовская обл.ТатарстанТверская обл.Томская обл.Тульская обл.Тюменская обл. и Ханты-Мансийский АОУдмуртияУльяновская обл.Уральская обл.Хабаровский крайЧелябинская обл.Чечено-ИнгушетияЧитинская обл.ЧувашияЧукотский АОЯмало-Ненецкий АОЯрославская обл.
Основные порталы, построенные редакторами

Домашний очаг

ДомДачаСадоводствоДетиАктивность ребенкаИгрыКрасотаЖенщины(Беременность)СемьяХобби
Здоровье: • АнатомияБолезниВредные привычкиДиагностикаНародная медицинаПервая помощьПитаниеФармацевтика
История: СССРИстория РоссииРоссийская Империя
Окружающий мир: Животный мирДомашние животныеНасекомыеРастенияПриродаКатаклизмыКосмосКлиматСтихийные бедствия

Справочная информация

ДокументыЗаконыИзвещенияУтверждения документовДоговораЗапросы предложенийТехнические заданияПланы развитияДокументоведениеАналитикаМероприятияКонкурсыИтогиАдминистрации городовПриказыКонтрактыВыполнение работПротоколы рассмотрения заявокАукционыПроектыПротоколыБюджетные организации
МуниципалитетыРайоныОбразованияПрограммы
Отчеты: • по упоминаниямДокументная базаЦенные бумаги
Положения: • Финансовые документы
Постановления: • Рубрикатор по темамФинансыгорода Российской Федерациирегионыпо точным датам
Регламенты
Термины: • Научная терминологияФинансоваяЭкономическая
Время: • Даты2015 год2016 год
Документы в финансовой сферев инвестиционнойФинансовые документы - программы

Техника

АвиацияАвтоВычислительная техникаОборудование(Электрооборудование)РадиоТехнологии(Аудио-видео)(Компьютеры)

Общество

БезопасностьГражданские права и свободыИскусство(Музыка)Культура(Этика)Мировые именаПолитика(Геополитика)(Идеологические конфликты)ВластьЗаговоры и переворотыГражданская позицияМиграцияРелигии и верования(Конфессии)ХристианствоМифологияРазвлеченияМасс МедиаСпорт (Боевые искусства)ТранспортТуризм
Войны и конфликты: АрмияВоенная техникаЗвания и награды

Образование и наука

Наука: Контрольные работыНаучно-технический прогрессПедагогикаРабочие программыФакультетыМетодические рекомендацииШколаПрофессиональное образованиеМотивация учащихся
Предметы: БиологияГеографияГеологияИсторияЛитератураЛитературные жанрыЛитературные героиМатематикаМедицинаМузыкаПравоЖилищное правоЗемельное правоУголовное правоКодексыПсихология (Логика) • Русский языкСоциологияФизикаФилологияФилософияХимияЮриспруденция

Мир

Регионы: АзияАмерикаАфрикаЕвропаПрибалтикаЕвропейская политикаОкеанияГорода мира
Россия: • МоскваКавказ
Регионы РоссииПрограммы регионовЭкономика

Бизнес и финансы

Бизнес: • БанкиБогатство и благосостояниеКоррупция(Преступность)МаркетингМенеджментИнвестицииЦенные бумаги: • УправлениеОткрытые акционерные обществаПроектыДокументыЦенные бумаги - контрольЦенные бумаги - оценкиОблигацииДолгиВалютаНедвижимость(Аренда)ПрофессииРаботаТорговляУслугиФинансыСтрахованиеБюджетФинансовые услугиКредитыКомпанииГосударственные предприятияЭкономикаМакроэкономикаМикроэкономикаНалогиАудит
Промышленность: • МеталлургияНефтьСельское хозяйствоЭнергетика
СтроительствоАрхитектураИнтерьерПолы и перекрытияПроцесс строительстваСтроительные материалыТеплоизоляцияЭкстерьерОрганизация и управление производством

Каталог авторов (частные аккаунты)

Авто

АвтосервисАвтозапчастиТовары для автоАвтотехцентрыАвтоаксессуарыавтозапчасти для иномарокКузовной ремонтАвторемонт и техобслуживаниеРемонт ходовой части автомобиляАвтохимиямаслатехцентрыРемонт бензиновых двигателейремонт автоэлектрикиремонт АКППШиномонтаж

Бизнес

Автоматизация бизнес-процессовИнтернет-магазиныСтроительствоТелефонная связьОптовые компании

Досуг

ДосугРазвлеченияТворчествоОбщественное питаниеРестораныБарыКафеКофейниНочные клубыЛитература

Технологии

Автоматизация производственных процессовИнтернетИнтернет-провайдерыСвязьИнформационные технологииIT-компанииWEB-студииПродвижение web-сайтовПродажа программного обеспеченияКоммутационное оборудованиеIP-телефония

Инфраструктура

ГородВластьАдминистрации районовСудыКоммунальные услугиПодростковые клубыОбщественные организацииГородские информационные сайты

Наука

ПедагогикаОбразованиеШколыОбучениеУчителя

Товары

Торговые компанииТоргово-сервисные компанииМобильные телефоныАксессуары к мобильным телефонамНавигационное оборудование

Услуги

Бытовые услугиТелекоммуникационные компанииДоставка готовых блюдОрганизация и проведение праздниковРемонт мобильных устройствАтелье швейныеХимчистки одеждыСервисные центрыФотоуслугиПраздничные агентства