Аналитический обзор состояния финансового рынка Уральского федерального округа за III квартал 2009 – часть 6

Уральский федеральный округ      Постоянная ссылка | Все категории


Эта страница является частью одной статьи. Чтобы получить остальные части статьи, наберите ее название в строке поиска вверху.

5. КОНТРОЛЬ И НАДЗОР ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ ИСПОЛНЕНИЯ ДЕЙСТВУЮЩЕГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА УЧАСТНИКАМИ ФИНАНСОВЫХ РЫНКОВ

В III квартале 2009 года Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе на территории УрФО проведено 64 проверки участников финансовых рынков, из них 18 плановых, 5 внеплановых и 41 камеральная (см. табл. 41).

Таблица 41. Проверки участников финансового рынка Уральского федерального округа в III квартале 2009 года.

№ п/п

Субъект Российской Федерации

Количество проверок

Всего

Плановых

Внеплановых

Камеральных

В т. ч. проверки эмитентов

Проверки профучастников

Проверки КИ (НПФ, УК, ДУ ПИФами)

Другие поднадзорные организации

1.

Свердловская

область

16

9

-

7

9

1

6

-

2.

Тюменская

область

16

5

-

11

12

4

-

-

3.

Ханты-Мансийский АО-Югра

16

-

5

11

14

-

-

2

4.

Ямало-Ненецкий АО

1

1

-

-

-

-

1

-

5.

Курганская

область

7

-

-

7

7

-

-

-

6.

Челябинская

Область

8

3

-

5

7

-

1

-

Всего по УрФО:

64

18

5

41

49

5

8

2

Источник: РО ФСФР России в УрФО


6. ИНФОРМАЦИЯ О КОЛИЧЕСТВЕ ПРОВЕДЕННЫХ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ЭКЗАМЕНОВ И АТТЕСТОВАННЫХ СПЕЦИАЛИСТАХ НА ФИНАНСОВЫХ РЫНКАХ УРАЛЬСКОГО ФЕДЕРАЛЬНОГО ОКРУГА

В III квартале 2009 года аккредитованными ФСФР России организациями на проведение квалификационных экзаменов, на территории Уральского

федерального округа было проведено 34 квалификационных экзаменов т. ч. 12 базовых. (см. табл.42)

Таблица 42. Аттестационная деятельность на территории Уральского федерального округа в III квартале 2009г.

Наименование аккредитованной организации

Базовый

Серия 1.0

Серия 2.0

Серия 3.0

Серия 4.0

Серия 5.0

Серия 6.0

кол-во экзаменов/

дата проведения

кол-во сдававших

кол-во сдавших

кол-во экзаменов/

дата проведения

кол-во сдававших

кол-во сдавших

кол-во экзаменов/

дата проведения

кол-во сдававших

кол-во сдавших

кол-во экзаменов/ дата проведения

кол-во сдававших

кол-во сдавших

кол-во экзаменов/

дата проведения

кол-во сдававших

кол-во сдавших

кол-во экзаменов/

дата проведения

кол-во сдававших

кол-во сдавших

кол-во экзаменов/

дата проведения

кол-во сдававших

кол-во сдавших

УИФР

1/01.07

3

2

1/01.07

1

1

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

1/24.08

1

1

-

-

-

-

-

-

-

-

-

1/24.08

1

1

1/24.08

3

3

-

-

-

1/11.09

16

5

1/11.09

13

8

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

Уральский филиал НАУФОР

1/06.07

3

1

1/06.07

4

2

-

-

-

1/06.07

2

0

-

-

-

1/06.07

5

3

1/06.07

1

1

1/24.08

-

-

1/24.08

4

2

-

-

-

1/24.08

2

2

-

-

-

1/24.08

1

0

-

-

-

1/21.09

3

3

1/21.09

2

1

-

-

-

-

-

-

-

-

-

1/21.09

1

0

Челябинский филиал НАУФОР

1/27.07

4

2

1/27.07

1

0

-

-

-

-

-

-

-

-

-

1/27.07

1

0

-

-

-

1/25.08

1

0

1/25.08

4

3

-

-

-

-

-

-

-

-

-

1/25.08

1

1

-

-

-

1/29.09

3

3

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

ТюмГУ

1/02.09

3

0

-

-

-

-

-

-

-

-

-

1/02.09

1

0

1/02.09

1

1

-

-

-

1/16.09

2

1

-

-

-

-

-

-

-

-

-

1/16.09

1

1

-

-

-

-

-

-

1/30.09

4

1

1/30.09

1

0

-

-

-

-

-

-

1/30.09

1

1

-

-

-

-

-

-

Всего:

12

43

19

8

28

17

-

-

-

2

4

2

4

4

3

7

13

8

1

1

1


В III квартале 2009 года количество аттестованных аккредитованными на проведение квалификационных экзаменов организаций на территории Уральского федерального округа составило 31 из 50 сдававших (62%) (см. рис. 17). Процент сдачи в III квартале 2009 года – 53,7%. Число сдававших по сравнению со II кварталом 2009 года уменьшилось на 57%.

Рисунок 17

7. ИНФОРМАЦИЯ О РЕГИСТРАЦИИ ВЫПУСКОВ ЦЕННЫХ БУМАГ И ОТЧЕТОВ ОБ ИТОГАХ ВЫПУСКОВ ЭМИТЕНТОВ УРАЛЬСКОГО ФЕДЕРАЛЬНОГО ОКРУГА

В III квартале 2009 года в Региональное отделение ФСФР России в Уральском федеральном округе поступило 256 заявки на государственную регистрацию выпусков ценных бумаг от эмитентов подведомственных территорий.

За указанный период РО ФСФР России в УрФО было зарегистрировано 168 выпусков эмиссионных ценных бумаг и 149 отчетов об итогах выпуска. Количество отказов в регистрации выпусков ценных бумаг – 54, в регистрации отчетов об итогах выпусков – 2. Кроме этого, 3 выпуска ценных бумаг признаны несостоявшимися.

42,5% всех зарегистрированных выпусков и всех зарегистрированных отчетов об итогах выпусков приходится на Свердловскую область (см. рис. 18).

Рисунок 18

Зарегистрированные выпуски и отчеты об итогах выпусков РО ФСФР России в УрФО

в III квартале 2009г.

Источник: РО ФСФР России в УрФО

В отчетном периоде общий объем зарегистрированных РО ФСФР России в УрФО выпусков по номинальной стоимости составил – 3 893,24 млн. руб., зарегистрированных отчетов – 4 354,92 млн. руб. Доля Свердловской области в общем объеме зарегистрированных выпусков и отчетов об итогах выпусков среди субъектов УрФО составляет 41% и 27% соответственно (см. рис.19).

Рисунок 19

Объем зарегистрированных выпусков и отчетов об итогах выпусков

РО ФСФР России в УрФО в III квартале 2009 года

Источник: РО ФСФР России в УрФО

В виде государственной пошлины за совершение уполномоченным органом действий, связанных с государственной регистрацией выпусков ценных бумаг, с начала 2009 года в федеральный бюджет перечислено 2 773 тыс. руб.

8. АДМИНИСТРАТИВНАЯ ЮРИСДИКЦИЯ

Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе в III квартале 2009 года возбудило 254 дела об административном правонарушении.

Согласно рис. 20 и 21, по результатам рассмотрения дел об административных правонарушениях вынесено 180 постановлений о наложении административного штрафа (рост на 20,8% по сравнению с аналогичным периодом в III квартале 2008г.). Кроме этого, было вынесено 23 постановления о прекращении производства по делу об административном правонарушении, что на 56,6% меньше соответствующего значения за III квартал 2008г.

Рисунок 20

Административное производство РО ФСФР России в УрФО в III квартале 2009 года



Источник: РО ФСФР России в УрФО

Рисунок 21

Динамика административного производства РО ФСФР России в УрФО

Источник: РО ФСФР России в УрФО

Анализ выявленных правонарушений показывает, что основная доля нарушений приходится на нарушение требований законодательства, касающихся невыполнения в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа – 57,4% (см. рис. 22), количество нарушений по раскрытию информации в отчетном периоде по сравнению со II кварталом уменьшилось почти на 20%, по неуплате административного штрафа количество нарушений выросло на 66,6%.

Рисунок 22

Источник: РО ФСФР России в УрФО

Список предприятий, в отношении которых вынесены постановления о наложении административного штрафа в III квартале 2009 года, представлен в табл. 43.

Таблица 43.

Предприятия, в отношении которых вынесены постановления о наложении административного штрафа в III квартале 2009 года

№ п/п

Наименование

Субъект РФ

ст.15.17 КоАП РФ

1

ЗАО “ПромМаг”

Свердловская область

2

ЗАО “ТрансМаг”

Свердловская область

3

ЗАО “ПилотИнформ”

Свердловская область

4

ЗАО “Предприятие СКЛ”

Свердловская область

5

ЗАО “Альвент”

Свердловская область

6

ЗАО “Управляющая компания “Уральские коммунальные энергетические системы”

Свердловская область

7

ЗАО “ИДЕГРА”

Свердловская область

ч.2 ст.15.19 КоАП РФ

8

ОАО “Уральский научно-технологический комплекс”

Свердловская область

9

ООО “Маяк Эссет Менеджмент” Генеральный директор Позднеев Алексей Анатольевич

Свердловская область

10

ОАО “Страховая группа “Межрегионгарант”

Ямало-Ненецкий автономный округ

11

ОАО “Бакальская геологоразведочная партия

Челябинская область

12

ОАО “Спортивно-оздоровительный центр”

Челябинская область

13

ОАО “Промжелдортранс-Тюмень

Тюменская область

14

ОАО “Тюменьэлектросетьстрой”

Тюменская область

15

ОАО “Консум” (Каримова Венера Фаниловна-генеральный директор)

Челябинская область

16

ОАО “ИФК-Актив

Свердловская область

17

ОАО “Коксохимремонт”(Алешин В. Ф.) –> генеральный директор

Свердловская область

18

ОАО “Тюменское региональное агентство экономической безопасности”

Тюменская область

19

ОАО “Агропромтехника”(Корякин Валерий Федорович) –> Генеральный директор

Челябинская область

20

ОАО “Внешнеторговое предприятие “Сибимпекс”

Ханты-Мансийский автономный округ

21

ЗАО “Тюменский ремонтно-механический завод”

ч.2 ст.15.23.1 КоАП РФ

22

Л. В. Ковалева – генеральный директор ОАО “Новая заря

Свердловская область

Ст. 19.7.3 КоАП РФ

23

ООО “Тюменьтелеком-Инвест”

Тюменская область

24

ООО “Рантье”

Тюменская область

25

ОАО Агрофирма “Кунчур”

Тюменская область

26

ОАО “Нефтехиммонтаж”

Тюменская область

27

ОАО “Коркиномежрайгаз”

Челябинская область

28

ОАО “Варненский Агропромснаб”

Челябинская область

29

ООО “Центральный инвестиционный дом”

Тюменская область

30

ОАО “Сургутский речной порт

Ханты-Мансийский автономный округ

31

ООО “Центральный инвестиционный дом”

Тюменская область

32

ОАО “Кургансантехмонтаж” Генеральный директор Абсатаров Ринат Фаридович

Курганская область

33

ОАО “Кизильское строительное предприятие Кизилагрострой”

Челябинская область

34

ОАО “Сервис-центр”

Ханты-Мансийский автономный округ

35

ПЖНК “Новострой” Председатель правления ПЖНК “Новострой” Юсупов Руслан Рафисович

Ханты-Мансийский автономный округ

36

ОАО “Тавда-Уют”

Тюменская область

37

ОАО “Покровское ремонтно-техническое предприятие”

Тюменская область

38

ОАО “Инвестиционно-строительная компания “Урал”

Свердловская область

39

ОАО “Ямалкнига “

Ямало-Ненецкий автономный округ

40

ОАО “ПМК-8″

Тюменская область

ч.1 ст. 19.4 КоАП РФ

41

Потребительский жилищно-накопительный кооператив “Новострой”(Юсупов Руслан Рафисович) –> Председатель

Ханты-Мансийский автономный округ

ч.9 ст. 19.5 КоАП РФ

42

ОАО “Алабургское”

Челябинская область

43

ЗАО “Медсервис”

Курганская область

44

ОАО “Торговый дом Гранд”

Свердловская область

45

ОАО “Аграяшская типография

Челябинская область

46

ОАО “СургутГазСинтез”

Ханты-Мансийский автономный округ

47

ОАО “Сельскохозяйственное предприятие “Кировское

Челябинская область

48

ЗАО “Геокрафт”

Свердловская область

49

ОАО “Финансовая компания “Константа-Бизнес”

Тюменская область

50

ЗАО “Научно-технологическая компания “Тюмень-Инновация”

Тюменская область

51

ЗАО “Спецтяжсервис”

Ямало-Ненецкий автономный округ

52

ОАО “Электромонтаж”

Ямало-Ненецкий автономный округ

53

ЗАО “Углерод

Тюменская область

54

ООО “Челябинские строительные пески

Челябинская область

55

Генеральный директор ОАО “Электросельстрой” Ризвонов Махмарахим Раджабович

Тюменская область

56

Генеральный директор ОАО “Служба автостоянок” Исаев Сергей Михайлович

Челябинская область

57

ОАО “Стальной трест

Свердловская область

58

ОАО “Нижневартовская нефтяная компания”

Ханты-Мансийский автономный округ

59

ЗАО “Трио

Челябинская область

60

ЗАО “Вепрь

Тюменская область

61

ЗАО “Региональное представительство АЭРОКОМП УРАЛ

Свердловская область

62

ЗАО “Тюмень-ТагАЗ”

Тюменская область

63

ЗАО “ЭНЕРГИЯ

Челябинская область

64

ЗАО “Тюменский строитель

Тюменская область

65

Проектно-строительно-промышленное ОАО “Урал”

Челябинская область

66

ОАО “Турай”

Тюменская область

67

ЗАО “ОЛВИ-мебель

Свердловская область

68

ЗАО “Санавто”

Свердловская область

69

ОАО “Импост-2″

Свердловская область

70

ОАО “Недра

Свердловская область

71

ЗАО “Челябинский Ремонтно-Механический Завод”

Челябинская область

72

ОАО “Рассвет” генеральный директор Ли Станислав Ендинович

Тюменская область

73

ОАО “Сосьвапромгеология”

Ханты-Мансийский автономный округ

74

ЗАО “Научно-Производственный Комплекс “Южно-Уральский Опытно-Механический завод”

Челябинская область

75

ЗАО “БЭЛЛА”

Курганская область

76

ОАО “Колос

Тюменская область

77

ОАО “Нефтеюганск-Сервис”

Ханты-Мансийский автономный округ

78

Потребительский жилищно-накопительный кооператив “Новострой”

Ханты-Мансийский автономный округ

79

ОАО “Рентинг Союз

Челябинская область

80

ОАО “Злак-Маркет”

Челябинская область

81

ОАО “Челябинский завод железобетонных изделий № 1″

Челябинская область

82

ОАО “Уральский электродный институт”

Челябинская область

83

ОАО “Агротехсервис”

Челябинская область

84

ОАО “Магнитогорская жилищно-строительная компания”

Челябинская область

85

ЗАО “ЛАЙСА-Челябинск

Челябинская область

86

ЗАО “Управление электросетями”

Свердловская область

87

ЗАО “Уральский железодетальный завод”

Свердловская область

88

ОАО “Лобвинский гидролизный завод

Свердловская область

89

ЗАО Торговый Дом “ЛигаМеталлПосуда”

Челябинская область

90

ЗАО “Насосный завод имени Саблукова А. А.”

Свердловская область

91

ОАО “Сургутская ипотечная компания”

Ханты-Мансийский автономный округ

92

ЖНК “Новострой”

Ханты-Мансийский автономный округ

93

ЗАО “Арматурное производство”

Свердловская область

94

ЗАО “Шумихинская нефтяная компания”

Курганская область

95

ОАО “Донгузловское”

Челябинская область

96

ОАО “Златоустсантехмонтаж”

Челябинская область

97

ОАО “Карталинское предприятие по ремонту сельскохозяйственной техники”

Челябинская область

98

ОАО “Штамповочный завод”

Челябинская область

99

ЗАО “Центр Ремонта Горного Оборудования”

Свердловская область

100

ОАО “Кыштымский городской молочный завод”

Челябинская область

101

ОАО “Армизонагрострой”

Курганская область

102

ОАО “Советский деревообрабатывающий комбинат”

Ханты-Мансийский автономный округ

103

ЗАО “ПроектАльянсСтрой”

Свердловская область

104

ОАО “Саткинский хлебокомбинат”

Челябинская область

105

ОАО “Швейная фабрика “Троицкая”

Челябинская область

106

ОАО “Инвестиционная компания “Сатурн”

Челябинская область

107

ОАО “Советские коммунальные системы”

Ханты-Мансийский автономный округ

108

ОАО “Бакальская геологоразведочная партия”

Челябинская область

109

ОАО “Энергопредприятие – Восточный промузел”

Тюменская область

110

ОАО “Промстрой”

Курганская область

111

ОАО “Авангард”

Тюменская область

112

ОАО “Уральский завод гражданской авиации”

Свердловская область

113

ОАО “Ашинский завод светотехники”

Челябинская область

114

ОАО “ЗапСибНМЦ “Стройизыскания”

Тюменская область

115

ЗАО “Управляющая компания “Строй-Инвест”

Свердловская область

116

ОАО “Строительно-монтажное управление №30″

Тюменская область

117

ОАО “АТЕКС”

Челябинская область

118

ОАО “Уральский градостроительный комбинат”

Челябинская область

119

ЗАО “Новые Информационные Технологии”

Курганская область

120

ЗАО “Хлебопродукт”

Курганская область

121

ЗАО “Промкомплект-Е”

Свердловская область

122

ОАО “Экология

Свердловская область

123

ЗАО “Компания “ИМЭКС”

Челябинская область

124

ЗАО “ТоргОпт-Центр”

Челябинская область

125

ЗАО “ЮЖУРАЛМАРКЕТ”

Челябинская область

126

ОАО “Линия АйТи”

Челябинская область

127

ОАО “Научно-производственный агрокомбинат “Митрофановский”

Челябинская область

128

ОАО “Троицкая типография”

Челябинская область

129

ЗАО “ПРОМКЛИНИНГ”

Свердловская область

130

ОАО “Звездный”

Челябинская область

131

ОАО “Генерация Финанс”

Московская область

132

ОАО “Березовский механический завод” и. о. генерального директора Самойлова Наталья Александровна

Свердловская область

133

ОАО “Мора

Ямало-Ненецкий автономный округ

134

ЗАО “Стройинвест”

Курганская область

135

ОАО “Редакция газеты “Авангард”

Челябинская область

136

ОАО “Долговское ПМК-1″

Курганская область

137

ЗАО “Производственное коммерческое Предприятие “РОСТЕХКОМ” директор Филанович Павел Олегович

Свердловская область

138

ОАО “Средмашстройинвест”

Челябинская область

139

ЗАО Научно-производственный центр “Земля и недвижимость

Свердловская область

140

ОАО “НК Роснефть-Ямалнефтепродукт”

Ямало-Ненецкий автономный округ

141

ОАО “Челябинсктеплоэнерго”

Челябинская область

142

ОАО “Уральский научно-технологический комплекс”

Свердловская область

143

ОАО “Уральский машиностроительный завод – ММК”

Челябинская область

144

ОАО “Агрофирма имени Чкалова”

Курганская область

145

ЗАО “Сервис-Газификация” директор Гомзиков Илья Александрович

Свердловская область

146

ОАО “СПКБ Уралмясомаш”

Свердловская область

147

ЗАО “Ломбард

Тюменская область

148

ОАО “Коксохимремонт”

Свердловская область

149

ОАО “СПКБ Уралмясомаш”

Свердловская область

150

ОАО “Страховое агентство “Гарос”

Свердловская область

151

ЗАО “Фолиант

Тюменская область

152

ЗАО “Белоярский авторемонтный завод”

Свердловская область

153

ПЖНК “Новострой”

Ханты-Мансийский автономный округ

154

ОАО “Морское”

Курганская область

155

ОАО “Промышленно-транспортная компания “Свердловскстройтранс”

Свердловская область

156

ОАО “Тарманское-Западное”

Тюменская область

157

ОАО “Научно-производственное региональное объединение “Урал”

Челябинская область

158

ЗАО “СК “От и До

Свердловская область

159

ЗАО “ЖКХ-Энергия”

Свердловская область

160

ЗАО Торговый Дом “УРАЛКРАН”

Челябинская область

161

ЗАО “Сибстройсервис”

Тюменская область

162

ОАО “Свердловское предприятие промышленного железнодорожного транспорта” (Присягин Геогрий Павлович генеральный директор)

Свердловская область

163

Жилищно-накопительный кооператив “Новострой”

Ханты-Мансийский автономный округ

164

Частная компания с ограниченной ответственностью НЕКСУС ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД

Челябинская область

165

Закрытое акционерное общество “Татнефть-Урал”

Свердловская область

166

ОАО “Научно-исследовательский институт технологии тракторного и сельскохозяйственного машиностроения”

Челябинская область

167

Открытое акционерное общество “Трест “Связьстрой-5″

Челябинская область

168

ОАО “Утяшевоагропромснаб”(Климов Андрей Владимирович) –> генеральный директор

Тюменская область

169

ЗАО “Еманжелинское ДРСУ”

Челябинская область

170

ОАО “Маслянский маслодельный завод”(Соколов Матвей Егорович) –> генеральный директор

Тюменская область

171

ЗАО “Металлкомэкс”

Челябинская область

172

ОАО “Научно-исследовательский институт технологии тракторного и сельскохозяйственного машиностроения”

Челябинская область

Ст. 20.25

173

ОАО “НИПИКБС”

Тюменская область

174

ЗАО “ЖКХ-Энергия”

Свердловская область

175

ОАО “Карабашский медеплавильный комбинат

Челябинская область

176

Таблер Григорий Иванович

Курганская область

177

ОАО “Лесостройматериалы”

Курганская область

178

ЗАО “Центр Ремонта Горного Оборудования”

Свердловская область

179

ЗАО “Уральская гидрогеологическая экспедиция № 7″

Свердловская область

180

ОАО “Тюменский завод строительных материалов”

Тюменская область

Уральский федеральный округ      Постоянная ссылка | Все категории
Мы в соцсетях:




Архивы pandia.ru
Алфавит: АБВГДЕЗИКЛМНОПРСТУФЦЧШЭ Я

Новости и разделы


Авто
История · Термины
Бытовая техника
Климатическая · Кухонная
Бизнес и финансы
Инвестиции · Недвижимость
Все для дома и дачи
Дача, сад, огород · Интерьер · Кулинария
Дети
Беременность · Прочие материалы
Животные и растения
Компьютеры
Интернет · IP-телефония · Webmasters
Красота и здоровье
Народные рецепты
Новости и события
Общество · Политика · Финансы
Образование и науки
Право · Математика · Экономика
Техника и технологии
Авиация · Военное дело · Металлургия
Производство и промышленность
Cвязь · Машиностроение · Транспорт
Страны мира
Азия · Америка · Африка · Европа
Религия и духовные практики
Секты · Сонники
Словари и справочники
Бизнес · БСЕ · Этимологические · Языковые
Строительство и ремонт
Материалы · Ремонт · Сантехника