Должностная инструкция № 32 Специалиста по ценным бумагам

УТВЕРЖДАЮ

Генеральный директор

ЗАО "АвтоУАЗрем"

22 мая 2008 г.

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ № 32

Специалиста по ценным бумагам

I. Общие положения

I. I. Настоящая должностная инструкция определяет должностные обязанности, права и ответственность специалиста по ценным бумагам на предприятии.

I.2. Специалист по ценным бумагам назначается на дол­жность и освобождается от занимаемой должности приказом Гене­рального директора Общества.

I.3. Специалист по ценным бумагам непосредственно под­чиняется Генеральному директору Общества.

I.4. Специалист по ценным бумагам в своей работе руко­водствуется действующим законодательством Российской Федерации, Федеральным законом "Об акционерных обществах", Федеральным зако­ном "О рынке ценных бумаг", Положением о ведении реестра, поста­новлениями Федеральной службы по финансовым рынкам и настоя­щей должностной инструкцией.

2. Основные задачи Специалиста по ценным бумагам

2.I. Специалист по ценным бумагам осуществляет работу по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, контроль за подготовкой изменений учредительных докумен­тов, обеспечение имущественных прав ак­ционеров, контролирует подготовку и проведение собраний акционеров, заседаний Совета директоров.

2.2. Специалист по ценным бумагам должен иметь квалифи­кационный аттестат ФСФР (ФКЦБ) России серии 3.0, дающий эмитенту право на ведение реестра самостоятельно.

3. Обязанности Специалиста по ценным бумагам

3.1. Осуществлять работу в соответствии с Положением о ведении реестра, утвержденного Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.97г. N 27, разработать Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, включаю­щие полный перечень документов и сведений, необходимых при регис­трации прав владельцев именных ценных бумаг в реестре. Организовать работу по формированию базы данных реестра.

3.2. Осуществлять деятельность по веде­нию реестра владельцев именных ценных бумаг, включающую:

- ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц;

- ведение учета ценных бумаг на эмиссионном и лицевом счете эмитента;

- ведение регистрационного журнала отдельно по всем ценным бумагам эмитента;

- хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;

- учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц и ответов по ним, включая отказы от внесения записи в реестр;

-  учет начисленных доходов по акциям.

3.3. Вносить изменение в реестр на основе первичных документов.

3.4. Обеспечивать выполнение всех типов операций, предусмот­ренных Правилами ведения реестра владельцев именных ценных бумаг. Выдавать выписки из реестра владельцев именных ценных бумаг.

3.5. Предоставлять по требованию акционера информацию по данным реестра, учредительным документам, протоколам собраний в установленных законом пределах.

3.6. Обеспечивать контроль за сохранностью реестра, вклю­чая все документы, на основании которых осуществлялись операции в реестре.

3.7. Осуществлять контроль по обеспечению сохранности и конфиденциальности информации, содержащейся в реестре.

3.8. Хранить архив документации об акционерном обществе, о реестре и всех изменениях, вносимых в него.

Хранение информации осуществлять на магнитных носителях в закодированном виде. Использовать имена и пароли пользователей с целью ограничение доступа к информации.

3.9. Разрабатывать проспекты эмиссии, связанные с измене­нием номинала акций, конвертации акций, аннулированием ценных бумаг.

3.10. Обеспечивать контроль за подготовкой изменений в учре­дительных документах в налоговых органах.

3.11. По заданию Совета директоров предоставлять необходимую информацию для проведения общих собраний и других организационных действий.

3.12. Предоставлять по требованию акционера информацию по данным реестра, учредительным документам, протоколам собраний в установленных законом пределах.

3.13. Организовывать контроль за подготовкой и обеспечением проведения общих собраний ак­ционеров:

- утверждение плана-графика мероприятий по подготовке к проведению собрания;

- согласование повестки дня собрания;

- оформление порядка ведения собрания акционеров;

- подготовка текста бюллетеней для голосования;

- подготовка образцов протоколов счетной комиссии;

- составление списка акционеров, имеющих право на участие в собраниях акционеров;

- регистрация кандидатов, включаемых в список кандидатур для избрания членов Совета директоров;

- утверждение порядка информирования акционеров о проведе­нии собрания;

- согласование размера, форм и даты выплаты годовых дивиден­дов;

- оформление протоколов общих собраний акционеров;

- контроль исполнения решений общего собрания акционеров.

3.14. Организовывать контроль за подготовкой и обеспечением проведения Совета директоров:

- формирование проектов повестки дня заседаний Совета директоров согласно плана работы Совета директоров;

- подготовка и направление членам Совета директоров материалов по вопросам повестки дня;

- обеспечение заседаний Совета директоров нормативно-правовыми, справочными материалами, необходимыми для принятия обоснованных решений;

- ведение протоколов заседаний Совета директоров;

- доведение принятых решений до исполнительных органов и контроль исполнения решений Совета директоров;

- контроль исполнения решений Совета директоров.

4. Обязанности Общества

4.1. Возложить ответственность за организацию ведения реес­тра на Генерального директора Общества.

4.2. Обеспечить Специалиста по ценным бумагам компьютером, принтером, программой по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг. Реестр ве­дется в виде электронных записях на счетах.

4.3. Обеспечить Специалиста по ценным бумагам програм­мой "Консультант плюс".

4.4. Техническое обслуживание программного продукта осущес­твлять сотрудником отдела автоматизации.

4.5. Обеспечить информацией о зарегистрированном физичес­ком лице (акционере):

- фамилию, имя, отчество;

- гражданство;

- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;

- год и дата рождения;

- место проживания (регистрация);

- адрес для направления корреспонденции (почтовый ад­рес, номер телефона);

- образец подписи владельца ценных бумаг;

- индентификационный номер налогоплательщика (при нали­чии);

- форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма);

- при безналичной форме выплаты доходов - банковские реквизиты;

- способ доставки выписок из реестра (письмо, заказное письмо, курьером, лично у регистратора).

4.6. Обеспечить информацией о зарегистрированном юридичес­ком лице (акционере):

- полное наименование организации в соответствии с ее уставом;

- номер государственной регистрации и наименование ор­гана, осуществившего регистрацию, дата регистрации;

- место нахождения;

- почтовый адрес;

- номер телефона, факса, электронный адрес (при наличии);

- образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей;

- индентификационный номер налогоплательщика (при нали­чии);

- форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма);

- при безналичной форме выплаты доходов - банковские реквизиты;

- способ доставки выписок из реестра (письмо, заказное письмо, курьером, лично у регистратора).

4.7. Предоставлять Специалисту по ценным бумагам необ­ходимую информацию:

- копии учредительных документов (Устав и изменения к нему, Свидетельство о государственной регистрации Общества, Сви­детельства о вносимых изменениях в Устав);

- нормативные документы Общества (Положения об общем собрании, о Совете директоров, о Ревизионной комиссии, о Гене­ральном директоре);

- изменения, дополнения, вносимые в нормативные доку­менты Общества;

- список членов Совета директоров с указанием их должностей;

- годовые отчеты Общества;

- доверенности, выданные владельцами ценных бумаг;

- запросы владельцев именных ценных бумаг и копии отве­тов к ним;

- список учредителей Общества;

- справка Госкомстата;

- описание всех выпусков ценных бумаг; Решения о выпус­ке ценных бумаг; Отчет об итогах выпуска ценных бумаг;

- договора купли-продажи, договора дарения, мены, даре­ния, передаточные распоряжения к ним;

- протоколы собраний акционерного Общества, Совета ди­ректоров;

- заключение аудитора Общества и ревизионной комиссии;

- документы, подтверждающие оплату ценных бумаг.

5. Права Специалиста по ценным бумагам

5.1. Представлять Общество в Центральном Региональном отделении ФСФР России и других организациях, связанных с оформлением ценных бу­маг, внесением изменений в учредительные документы, правовыми вопросами Общества.

5.2. Требовать от структурных подразделений, представления необходимых материалов и сведений для проведения работы по цен­ным бумагам Общества, а также для проведения собраний акционеров.

5.3. Приобретать необходимую для деятельности литературу и другие материалы, связанные с работой по ценным бумагам.

6. Ответственность Специалиста по ценным бумагам

Специалист по ценным бумагам несет ответственность:

6.1. За отсутствие контроля по обеспечению сохранности реес­тра, включая все документы, на основании которых осуществлялись операции в реестре.

6.2. За отсутствие контроля по обеспечению сохранности и конфиденциальности информации, содержащейся в реестре.

6.3. За несвоевременное представление информации акционерам Общества.

6.4. За некачественное составление и представление докумен­тации в проверяющим органам.

6.5. За нарушение правил внутреннего и трудового распорядка, техники безопасности и противопожарной профилактики.

6.6. За невыполнение настоящей должностной инструкции.

Ознакомлены:

Специалист по ценным бумагам