Не позднее следующего после проведения операции объединения выпусков ценных бумаг дня регистратор направляет номинальным держателям, зарегистрированным в системе ведения реестра, уведомление об объединении выпусков ценных бумаг.
Регистратор обязан обеспечить проведение операции объединения выпусков таким образом, чтобы сохранить в реестре и на лицевых счетах зарегистрированных лиц информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков.
6.13. Особенности учета дробных акций
Части акции (дробные акции) могут образовываться в реестре исключительно в следующих случаях:
при осуществлении преимущественного права на приобретение дополнительных акций;
если при консолидации акций приобретение акционером целого числа акций невозможно.
Учет прав на части акции (дробные акции) производится в простых дробях.
Дробные акции обращаются наравне с целыми акциями. При выполнении операций перехода прав собственности, переход в номинальное держание, передача в доверительное управление и обременение ценных бумаг обязательствами, операции с дробной акцией проводятся как с одной целой. В случае, если лицо приобретает две и более дробных акции одной категории (типа), то они образуют одну целую и (или) дробную акцию, равную сумме этих дробных акций.
6.14. Объединение лицевых счетов в реестре
Операция объединение лицевых счетов производится по распоряжению зарегистрированного лица при наличии в реестре нескольких лицевых счетов, открытых одному и тому же зарегистрированному лицу.
Операция объединение производится при условии полного совпадения следующих данных о зарегистрированном лице по всем лицевым счетам, подлежащим объединению в один:
Для физического лица:
фамилия, имя, отчество;
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;
вид зарегистрированного лица.
Для юридического лица:
полное наименование организации в соответствии с ее учредительными документами;
дата регистрации юридического лица, основной государственный регистрационный номер и дата выдачи свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц;
вид зарегистрированного лица.
При проведении операции объединение лицевых счетов регистратор осуществляет следующие действия:
осуществляет списание всех ценных бумаг с объединяемых лицевых счетов на лицевой счет, с которым объединяются другие лицевые счета;
закрывает лицевые счета, с которых при объединении осуществлено списание ценных бумаг.
6.15. Закрытие лицевого счета.
Операция закрытия лицевого счета по инициативе регистратора производится в следующих случаях:
списание всех ценных бумаг со счета наследодателя при переходе прав собственности в результате наследования;
прекращение юридического лица в соответствии с установленными требованиями;
в случае, указанном в пункте 6.14. настоящих правил.
Регистратор производит закрытие лицевого счета по инициативе зарегистрированного лица на основании его распоряжения.
Операция закрытия лицевого счета осуществляется регистратором только при условии отсутствия ценных бумаг на закрываемом счете.
Единственной операцией по такому лицевому счету является предоставление любой информации в соответствии с требованиями настоящих Правил.
6.16. Предоставление информации из реестра
Для получения информации из реестра обратившееся лицо предоставляет регистратору письменное распоряжение на выдачу информации из реестра. В число лиц, имеющих право на получение информации из реестра, входят:
эмитент (его уполномоченные лица);
зарегистрированные лица (их уполномоченные представители);
уполномоченные представители государственных органов.
Информация из реестра, содержащаяся на лицевом счете умершего зарегистрированного лица, предоставляется на дату ее выдачи только на основании запроса нотариуса по делу о наследстве.
Информация из реестра предоставляется в письменной форме в сроки, указанные в настоящих Правил и заверяется печатью и подписью регистратора.
6.16.1. Предоставление информации зарегистрированным лицам.
Регистратор предоставляет зарегистрированным лицам (их уполномоченным представителям) информацию из реестра на основании распоряжения на получение информации, подписанного зарегистрированным лицом (его уполномоченным представителем), в виде следующих документов:
Уведомление о совершенной операции (о зачислении или списании ценных бумаг со счета).
Выписка из реестра.
Выписка из реестра в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога.
Данные из реестра об имени (полном наименовании) зарегистрированных в реестре владельцев, количестве, категории (типе или серии) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг (для владельцев и номинальных держателей более чем одного процента голосующих акций эмитента).
Справка об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица за любой указанный период времени.
Справка о процентном соотношении общего количества принадлежащих зарегистрированному лицу ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа или серии).
Справка о наличии на лицевом счете зарегистрированного лица указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа или серии) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа или серии), учитываемых на его лицевом счете.
Зарегистрированное лицо имеет право получить информацию о:
эмитенте, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала;
других данных в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Регистратор предоставляет зарегистрированным в реестре владельцам, номинальным держателям и доверительным управляющим Ц. Б., владеющим более чем одним процентом голосующих акций эмитента, по их запросу, данные из реестра об именах (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им предоставляет указанные данные из реестра на дату, определенную в запросе при условии, что зарегистрированное лицо также владело на эту дату более чем одним процентом голосующих акций эмитента.
Регистратор не имеет права требовать от зарегистрированного лица предоставления и (или) возврата ранее выданных выписок из реестра.
6.16.2. Предоставление информации эмитенту.
Эмитент должен предоставить регистратору список должностных лиц, которые имеют право на получение информации из реестра, и определить объем информации, которую имеет право получить каждое из этих должностных лиц.
Список должностных лиц эмитента, имеющих право на получение информации из реестра, должен быть подписан лицом, имеющим право действовать от имени эмитента на основании Устава, и скреплен печатью.
Для получения информации из реестра регистратору должен быть предоставлен письменный запрос, подписанный должностным лицом эмитента, имеющим право на получение информации из реестра в соответствии с упомянутым выше списком, содержащий следующие сведения:
объем требуемой информации;
срок предоставления информации;
6.16.3. Предоставление информации представителям государственных органов.
Представители государственных органов имеют право на получение информации из реестра, необходимой для осуществления деятельности указанных государственных органов в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Государственными органами, имеющими право на получение информации из реестра, являются:
Судебные органы:
суды общей юрисдикции (в соответствии с Гражданским процессуальным кодексом РФ от 01.01.2001г. (с 01.02.2003г.));
арбитражные суды (в соответствии с Арбитражным процессуального кодекса РФ от 01.01.2001г. №95-ФЗ);
служба судебных приставов-исполнителей (в соответствии с Федеральным законом от 01.01.2001г. «О судебных приставах»).
Органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность (в соответствии с Федеральным законом от 01.01.2001г. «Об оперативно-розыскной деятельности»):
органы внутренних дел РФ (милиция, УБОП, УБЭП в соответствии с Федеральным законом № 000-1 от 01.01.2001г. «О милиции»);
органы Федеральной службы безопасности РФ (в соответствии с Федеральным законом от 01.01.2001г. «Об органах Федеральной службы безопасности в Российской Федерации»);
Министерство юстиции РФ, Федеральные органы государственной охраны, органы пограничной службы РФ, таможенные органы РФ, Служба внешней разведки РФ.
Прокуратура РФ (в соответствии с Федеральным законом № 000-1 от 01.01.2001г. «О прокуратуре РФ»).
Антимонопольные органы (в соответствии с Федеральным законом от 01.01.2001г. «О защите конкуренции на рынке финансовых услуг» и Федеральным законом № 000-1 от 01.01.2001г. «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках»).
Федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный принимать меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем – КФМ России (в соответствии с Федеральным законом от 01.01.2001г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем», Положением о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденным Постановлением Федеральной комиссии №03-34/пс от 01.01.2001г., Положением о предоставлении в КФМ организациями, осуществляющими операции с денежными средствами и иным имуществом, утвержденным Постановлением Правительства РФ от 01.01.2001г. № 000).
Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг – Федеральная комиссия (в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» от 01.01.2001г. №39-ФЗ).
Регистратор предоставляет информацию при получении запроса в письменной форме, подписанного должностным лицом соответствующего государственного органа, скрепленного печатью и содержащего следующие сведения:
перечень запрашиваемой информации (с указанием имени (наименования) или категории лица (лиц) или эмитента ценных бумаг);
вид требуемого документа (может быть указан, в случае необходимости конкретного документа (его копии));
основания получения информации (содержащие конкретное указание на вид рассматриваемого материала: возбужденного уголовного дела, производства и т. д.).
Судебный запрос должен быть оформлен в соответствии с процессуальными нормами.
В число имеющих право на получение информации из реестра входит нотариус по делам о наследстве. Информация из реестра, содержащаяся на лицевом счете зарегистрированного лица-наследодателя, предоставляется на дату ее выдачи только на основании запроса нотариуса, оформленного в соответствии с требованиями действующего законодательства, и содержащего сведения о фамилии, имени, отчестве, дате рождения и (или) месте жительства (регистрации) наследодателя. В случае если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо в реестре по сведениям, указанным в запросе нотариуса, регистратор вправе запросить дополнительную информацию о зарегистрированном лице.
Уполномоченным государственным органам и иным лицам, имеющим в соответствии с действующим законодательством РФ право на получение соответствующей информации из реестра по лицевому счету зарегистрированного лица, выдаются справки из реестра по лицевому счету зарегистрированного лица.
6.17. Порядок исправления ошибок, допущенных регистратором, эмитентом или предыдущим регистратором
6.17.1. При обнаружении ошибок, не допускается аннулирование ошибочных записей.
6.17.2. В случае обнаружения собственной ошибки, регистратор в течение одного рабочего дня с даты ее обнаружения составляет Акт об обнаружении ошибки.
6.17.3. В случае если после внесения в реестр ошибочной записи по лицевым счетам (счету) зарегистрированных лиц, регистратор не проводил операции (в том числе, не выдавал информацию) по указанным лицевым счетам (счету), изменившие их состояние, то на основании Акта об исправлении ошибки, регистратор вносит в реестр следующие записи:
текст “Ошибочная операция” в строке ошибочной записи Регистрационного журнала с указанием номера записи Регистрационного журнала об операции, предназначенной для исправления ошибки на основании Акта об обнаружении ошибки;
запись, возвращающая лицевые счета (счет) зарегистрированных лиц в состояние, предшествующее ошибочной записи, с пометкой об исправлении ошибки;
запись, которую было необходимо внести на основании распоряжения уполномоченного лица.
6.17.4. В случае если после внесения в реестр ошибочной записи по лицевым счетам (счету) зарегистрированных лиц, регистратор проводил операции (в том числе, выдавал информацию), повлекшие изменения состояния указанных лицевых счетов (счета) зарегистрированных лиц, регистратор осуществляет следующие действия:
одновременно с составлением Акта об обнаружении ошибки направляет уведомления всем зарегистрированным (и иным заинтересованным) лицам, состояние лицевых счетов которых изменилось в результате ошибочной записи, о допущенной ошибке и действиях, которые необходимо предпринять для ее устранения;
вносит в реестр исправительные записи, позволяющие привести состояние лицевых счетов всех зарегистрированных лиц в соответствие с распоряжениями зарегистрированных лиц и/или документами, подтверждающими их права на ценные бумаги, с оформлением Акта об исправлении ошибки.
6.18. Сроки исполнения операций
Срок проведения операции в реестре исчисляется со дня, следующего за календарной датой предоставления регистратору всех необходимых для проведения операции документов. Если последний день срока приходится на нерабочий день, днем окончания срока считается ближайший следующий за ним рабочий день.
В течение одного дня с даты предоставления эмитентом документа, подтверждающего проведение расчетов с владельцем ценных бумаг, исполняются следующие операции:
внесение записей об аннулировании погашенных ценных бумаг, зачисленных на эмиссионный счет эмитента с лицевого счета владельца ценных бумаг.
(Решением о выпуске ценных бумаг может быть предусмотрен иной порядок погашения ценных бумаг).
В течение одного дня после проведения операции исполняются операции:
выдача по распоряжению зарегистрированного лица уведомления об операции, проведенной по счету;
В течение одного дня с даты предоставления регистратору соответствующих изменений в уставе акционерного общества, зарегистрированных в установленном законодательством Российской Федерации порядке, исполняются следующие операции:
внесение записей об аннулировании выкупленных эмитентом акций, учитываемых на его лицевом счете, в случае уменьшения уставного капитала акционерного общества.
В течение трех рабочих дней исполняются следующие операции:
внесение записей о конвертации по одному лицевому счету;
внесение записей об аннулировании не размещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете эмитента, в случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске;
объединение лицевых счетов зарегистрированного лица;
закрытие лицевого счета
В течение трех дней должны быть исполнены следующие операции:
открытие лицевого счета;
внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица (в том числе данных лицевых счетов залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога);
внесение записей о переходе прав собственности на Ц. Б.;
внесение записей о блокировании/прекращении блокирования операций по лицевому счету;
внесение записей о блокировании (прекращении блокирования) ценных бумаг;
внесение записей о возникновении залога (в том числе при уступке прав по договору о залоге) и прекращении залога;
внесение записи об обременении/прекращении обременения Ц. Б. обязательствами;
внесение записи о зачислении, списании Ц. Б. со счета номинального держателя;
внесение записей о зачислении или списании ценных бумаг со счета доверительного управляющего;
внесение записей о выкупе (приобретении) ценных бумаг эмитентом;
зачисление на лицевой счет эмитента ценных бумаг, не полностью оплаченных в срок, установленный решением об их размещении (договором, на основании которого производилось их распределение при учреждении)
уведомление заказным почтовым отправлением владельца о факте зачисления на его лицевой счет ценных бумаг, обремененных обязательствами по их полной оплате, о факте снятия такого обременения, а также, в случае неоплаты в установленный срок, о факте перевода ценных бумаг, обремененных обязательством по их полной оплате, на лицевой счет эмитента
На четвертый рабочий день с даты получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг:
внесение записей об аннулировании в случае признания выпуска ценных бумаг не состоявшимся (недействительным).
В течение пяти рабочих дней исполняются операции:
предоставление выписок, справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на счете указанного количества Ц. Б.;
выдача уведомлений об отказе в исполнении операции.
В течение пяти дней с даты получения уведомления регистрирующего органа исполняются следующие операции:
внесение записей об объединении дополнительных выпусков ценных бумаг;
внесение записей об аннулировании кодов дополнительных выпусков.
В течение семи рабочих дней с даты получения запроса от лица, зарегистрированного в реестре до его передачи другому регистратору, исполняются следующие операции:
предоставление отчета об операциях по лицевому счету соответствующего лица.
В течение двадцати дней исполняются операции:
предоставление информации из реестра по письменному запросу.
В сроки, оговоренные распоряжением эмитента , исполняются операции:
внесение записей о размещении Ц. Б.;
подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по Ц. Б.;
подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, проводимом эмитентом;
сбор и обработка информации от номинальных держателей
внесение записей о конвертации по всем лицевым счетам, аннулирование ценных бумаг при конвертации.
7. Требования к оформлению доверенностей
7.1.В случае, если распоряжение для проведения операции подписано уполномоченным представителем, действующим на основании доверенности, регистратору должна быть предоставлена нотариально засвидетельствованная доверенность.
7.2. Доверенность, выданная уполномоченному представителю для проведения операций, используется регистратором в течение срока ее действия.
7.3.Обязательными реквизитами доверенности являются:
дата и место совершения доверенности (прописью);
сведения о лице, выдавшем доверенность:
для физического лица - фамилия, имя и отчество, данные документа, удостоверяющего личность (серия, номер, дата и орган, выдавший документ), подпись;
для юридического лица - полное наименование, место нахождения исполнительного органа, данные о государственной регистрации (государственный регистрационный номер, место и дата регистрации, регистрирующий орган), подпись лица, имеющего право действовать от имени юридического лица на основании учредительных документов, с приложением печати;
сведения о лице, на имя которого выдана доверенность:
для физического лица - фамилия, имя и отчество, данные документа, удостоверяющего личность (серия, номер, дата и орган, выдавший документ);
для юридического лица - полное наименование, место нахождения исполнительного органа, данные о государственной регистрации (государственный регистрационный номер, место и дата регистрации, регистрирующий орган);
перечень конкретных действий, которые вправе совершать уполномоченный представитель.
7.4. В случаях прекращения доверенности, регистратор рассматривает доверенность как имеющую юридическую силу, а лицо, действующее на основании такой доверенности как уполномоченное лицо, до даты, указанной в заявлении лица, отменившего доверенность или отказавшегося от доверенности, но не ранее даты уведомления регистратора.
7.5.Заявление об отмене доверенности или об отказе от доверенности должно содержать те же реквизиты, что и отменяемая доверенность.
7.6. В случае, если доверенность была засвидетельствована нотариально, заявление об отмене или отказе от доверенности также должно быть засвидетельствовано нотариально.
7.7.Доверенность может быть выдана от имени одного или нескольких лиц на имя одного или нескольких лиц.
7.8.Доверенность, в которой не указана дата ее совершения, ничтожна.
7.9.Срок действия доверенности не может превышать трех лет.
7.10. В случае если срок действия доверенности не указан, она имеет юридическую силу в течение года со дня ее совершения.
7.11. Доверенность от имени юридического лица выдается за подписью его руководителя или иного лица, уполномоченного на это учредительными документами, с приложением печати юридического лица.
7.12. Доверенность, выдаваемая в порядке передоверия, должна быть нотариально засвидетельствована.
7.13. Регистратору должны быть предоставлены все подлинники или нотариально засвидетельствованные копии доверенностей, на основании которых было совершено передоверие.
7.14. Доверенность, выданная в порядке передоверия, должна содержать указание на дату и место совершения основной доверенности.
7.15. В случае, если уполномоченный представитель действует на основании доверенности, выданной в порядке передоверия, основная доверенность должна содержать указание на право передоверия, не содержать прямой запрет на передоверие либо обстоятельства.
7.16. Срок действия доверенности, выданной в порядке передоверия, не может превышать срока действия основной доверенности.
7.17. Доверенность, выданная в порядке передоверия, не должна содержать в себе больше прав, чем предоставлено по основной доверенности.
7.18. Доверенность не должна содержать исправления, приписки, подчистки, зачеркнутые слова, не оговоренные зарегистрированным лицом за его подписью (печатью).
8. Правила легализации документов нерезидентов
8.1.Для использования на территории Российской Федерации документы иностранных юридических лиц должны быть удостоверены путем консульской легализации или проставлением апостиля, если иное не предусмотрено международными договорами. К таким документам должны прилагаться их нотариально засвидетельствованные переводы на русский язык.
8.2.Легализованные документы должны иметь нотариально засвидетельствованный перевод.
8.3.В случае составления доверенности на иностранном языке, регистратору должен быть предоставлен нотариально засвидетельствованный перевод.
8.4.Доверенности иностранных юридических лиц действительны при наличии нотариального свидетельства на территории Российской Федерации правоспособности и полномочий представителя, указанного в доверенности.
9. Правила регистрации, обработки и хранения входящей документации
9.1. Все документы, поступающие к Регистратору, регистрируются по сквозной системе в журнале входящих документов.
9.2. Все принимаемые документы проверяются на соответствие требованиям действующего законодательства РФ и "Правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг".
9.3. Если документы не соответствуют таким требованиям и имеется законное основание для их отклонения, Регистратор уведомляет об этом заинтересованные стороны в течение пяти дней после получения данных документов. Копии письменных отказов подшиваются в папки и хранятся в архиве.
9.4. После принятия документов от зарегистрированных лиц, им по требованию выдается документ, подтверждающий прием документов с отметкой о дате приема, фамилии имени, отчества регистратора, его подписи и печати.
9.5. Все проводимые операции регистрируются в регистрационном журнале.
9.6. Все документы, принятые и обработанные регистратором, хранятся в архиве регистратора.
Документы, помещенные в архив, регистрируются в журнале учета архивных документов.
Доступ к архивным данным регистратора ограничен и осуществляется только с разрешения руководителя эмитента.
9.6.1. Архив анкет зарегистрированных лиц.
Все анкеты зарегистрированных владельцев ценных бумаг - юридических лиц с образцами подписей и печатей, а также копии учредительных документов, хранятся в алфавитном порядке в архиве владельцев ценных бумаг - юридических лиц.
Все анкеты зарегистрированных владельцев ценных бумаг - физических лиц хранятся в алфавитном порядке либо в порядке возрастания номеров лицевых счетов в архиве владельцев ценных бумаг - физических лиц.
Архивы анкет зарегистрированных лиц хранятся в специально оборудованном хранилище.
9.6.2. Архив принятых распоряжений.
Все исполненные распоряжения упорядочиваются по номерам операций, присвоенным им согласно регистрационному журналу операций.
Вторые экземпляры выходных форм по исполненным распоряжениям подшиваются вместе с документами, являющимися основанием для внесения записей в реестр, и хранятся в архиве принятых распоряжений.
Все документы подшиваются в пронумерованные папки архива принятых распоряжений и помещаются в специально оборудованное хранилище.
Регистратор обеспечивает хранение документов, составляющих систему ведения реестра а также прочих документов в течение сроков, установленных действующим законодательством.
10. Помещения, оборудование, используемое Регистратором
10.1.В деятельности Регистратора используется помещение, позволяющее:
обслуживание клиентов в части приема и первичной обработки входящих документов, а также выдача ранее подготовленных исходящих документов
осуществлять проведение операций в реестре на основании входящих документов, форматировать реестр, готовить исходящие документы.
хранить документацию.
10.2.Помещение, где находится архив, содержится в должном порядке с регулируемой температурой воздуха и влажностью, с установленными детекторами дыма и противопожарной сигнализацией, защищено от повреждения водой, и других причин, которые могут повлечь утрату или повреждение подлинных документов
10.3.Доступ к компьютерному оборудованию, на котором готовится информация реестра, разрешен только уполномоченному на это персоналу.
11. Требования по осуществлению внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к осуществлению профессиональной деятельности
11.1. Контроль при размещении ценных бумаг Эмитента.
Регистратор вносит информацию об Эмитенте, о выпусках ценных бумаг Эмитента, виде, категории (типе) ценных бумаг, количестве ценных бумаг каждого типа, разрешенных к выпуску, номинальной стоимости одной ценной бумаги, о форме выпуска, размере дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям), о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории и типе, принадлежащих им ценным бумагам и т. д.
После окончания ввода всех данных об Эмитенте и владельцах ценных бумаг Эмитента Регистратор производит сверку информации на полноту и точность с данными, указанными в уставе и проспекте эмиссии. При обработке договоров первичного размещения производится контроль за количеством размещенных ценных бумаг для предупреждения перевыпуска.
На основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществляется сверка количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц.
Такая сверка также осуществляется Регистратором при составлении списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров и на получение доходов по ценным бумагам.
В случае выявления в результате сверки расхождений Регистратор устанавливает причины расхождений, а также принимает меры по устранению такого расхождения. При этом данные меры не должны нарушать прав зарегистрированных лиц.
11.2. Контроль при обслуживании акционеров и внутреннего документооборота.
Операции регистратора должны состоять из следующих технологических стадий:
1. Прием документов для проведения операции:
проверка полномочий лица, предоставившего документы для проведения операции;
проверка правильности оформления документов и их соответствие требованиям, установленным в Правилах;
проверка комплектности документов, предоставленных для проведения операции;
регистрация полученных документов в Журнале учета входящих документов.
2. Экспертиза полученных документов :
проверка полномочий лица, подписавшего распоряжение;
сверка подлинности подписи лица, подписавшего распоряжение;
сверка данных, содержащихся в распоряжении, с данными реестра.
3. Проведение операции или выдача отказа в проведении операции в случаях, предусмотренных Правилами:
Внесение записи в реестр или формирование информации из реестра или отказа в проведении операции с одновременным отражением данных в учетных регистрах;
регистрация документов, предоставляемых из реестра, и отказов в проведении операции в Журнале учета входящих документов.
4. Передача исполненных документов на хранение:
внутренний контроль исполнения распоряжений;
архивирование документов.
Регистратор, исполняющий распоряжение, обязан проставлять служебные отметки об исполнении операции и свою подпись.
12. ПРИЛОЖЕНИЯ
Приложение 1
|
Служебные отметки Регистратора | ||
Анкета зарегистрированного лица Номер лицевого счета
для физических лиц |
Эмитент: Открытое акционерное общество «Айлант»
|
Настоящая анкета предоставлена o Открытие лицевого счета o Внесение изменений в информацию лицевого счета |
|
Вид зарегистрированного лица o владелец o иное:_________________ Фамилия: ____________________________________________________________________________ Имя : ______________________________________________________________________________ Отчество: ____________________________________________________________________________ Гражданство: _________________________ Год и дата рождения:___________________________ ИНН _________________________________ |
|
Данные о документе, удостоверяющем личность: Наименование документа: o паспорт o иное:______________________________________________ Серия:_________________ номер: __________________ Дата выдачи ____________________________ Орган выдавший документ _______________________________________________________________ _______________________________________________________________________________________ |
|
Адресные данные: Место проживания (регистрации), индекс: __________________________________________________ _______________________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________________ Адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес), индекс: ____________________________ _______________________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________________ |
|
Телефон: код города _____________ номер __________________________ |
|
Форма выплаты доходов по ценным бумагам: o через кассу o на счет в банке o почтовый перевод |
|
Банковские реквизиты: Наименование банка_____________________________________________________________________ кор./счет_______________________________________р/счет___________________________________ отделение______________________________________________________________________________ БИК__________________________ИНН_____________________________________________________ л/счет_________________________________ |
|
Способ доставки выписок из реестра: o заказное письмо o письмо o лично у регистратора |
Внимание! Акционер обязан расписаться на анкете в присутствии сотрудника регистратора или заверить свою подпись нотариально.
|
Образец подписи: |
Дата заполнения анкеты:________________
ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА ПОЛНОТУ И ПРАВИЛЬНОСТЬ ЗАПОЛНЕНИЯ АНКЕТЫ НЕСЕТ ЛИЦО, ЕЕ ПОДПИСАВШЕЕ.
Приложение 2
АНКЕТА ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА
для юридических лиц
Открытое акционерное общество «Айлант»
эмитент
|
НОМЕР ЛИЦЕВОГО СЧЕТА |
ПОЛНОЕ НАИМЕНОВАНИЕ НА РУССКОМ / ИНОСТРАННОМ ЯЗЫКЕ | |||||||
СОКРАЩЕННОЕ НАИМЕНОВАНИЕ | |||||||
|
Владелец |
|
Номинальный держатель |
|
Залогодержатель |
|
Доверительный управляющий |
|
|
Страна регистрации |
Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) | ||||||
|
Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) |
Дата внесения записи |
Число |
Месяц |
Год | |||
|
Орган, осуществивший регистрацию | |||||||
|
Регистрационный номер предприятия (до 01/07/2002 ) |
Дата регистрации |
Число |
Месяц |
Год | |||
Орган, осуществивший регистрацию | |||||||
|
МЕСТО НАХОЖДЕНИЯ ______________________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________________________________________ | |||||||
|
ПОЧТОВЫЙ АДРЕС _________________________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________________________________________ | |||||||
|
ТЕЛЕФОН |
Код города |
Номер |
Дополнительный | ||||
|
ФАКС |
Код города |
Номер |
Дополнительный | ||||
|
E – mail | |||||||
|
ПРЕДПОЧИТЕЛЬНАЯ ФОРМА ВЫПЛАТЫ ДОХОДОВ ПО ЦБ НАЛИЧНАЯ |
|
БЕЗНАЛИЧНАЯ |
| ||||
|
БАНКОВСКИЕ РЕКВИЗИТЫ | |||||||
НАЛИЧИЕ НАЛОГОВЫХ ЛЬГОТ | |||||||
|
СПОСОБ ДОСТАВКИ ВЫПИСОК |
ПИСЬМО |
|
ЗАКАЗНОЕ ПИСЬМО |
| |||
ЛИЧНО У РЕГИСТРАТОРА |
|
ФАКС |
|
КУРЬЕРОМ |
| ||
|
ОБРАЗЦЫ ПОДПИСЕЙ |
ФИО | ||||||
|
Должность | |||||||
|
ФИО | |||||||
|
Должность | |||||||
|
Дата заполнения анкеты |
Образец печати |
ОТМЕТКА РЕГИСТРАТОРА | |||||
ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА ПОЛНОТУ И ПРАВИЛЬНОСТЬ ЗАПОЛНЕНИЯ АНКЕТЫ НЕСЕТ ЛИЦО, ЕЕ ПОДПИСАВШЕЕ.
Приложение 3
Распоряжение на блокирование операций по лицевому счету № _________
г._____________ «___» ________________ 20___г.
Зарегистрированное лицо просит осуществить все действия в реестре акционеров, вязанные с блокированием/прекращением блокирования (нужное подчеркнуть) операций по лицевому счету этого лица с «____» ___________ _______ года до «____» ___________года.
Полное наименование эмитента: _ Открытое акционерное общество «Айлант»______________
____________________________________________________________________________________________________________
Вид, категория (тип) ценных бумаг ______________________________________________________________________________
Государственный регистрационный номер выпуска: ________________________________________________________________
 |
Количество _________________________________________________________________________________ штук
(прописью)
ОСНОВАНИЕМ ДЛЯ ВНЕСЕНИЯ ЗАПИСИ В РЕЕСТР ЯВЛЯЕТСЯ СЛЕДУЮЩИЙ ДОКУМЕНТ:
Название и реквизиты документа ______________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________________________________
ЗАРЕГИСТРИРОВАННОЕ ЛИЦО
Номер лицевого счета
 | | |
 | ||
Владелец Номинальный держатель Доверительный управляющий
Фамилия, Имя, Отчество (Полное наименование) _______________________________________________________________________________________________________
Наименование удостоверяющего документа ______________________________________________________________________
Номер документа __________________ Серия ____________ Дата выдачи (регистрации) __________________________
Наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию) ______________________________________________________
ОГРН____________________________________ Дата внесения в ЕГРЮЛ____________________________________________
Регистрирующий орган _____________________________________________________________________________
УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ПРЕДСТАВИТЕЛЬ
Фамилия, Имя, Отчество ______________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________________________________
Наименование удостоверяющего документа ______________________________________________________________________
Номер документа _____________________ Серия __________________ Дата выдачи______________________________
Наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию)_______________________________________________________
ЗАРЕГИСТРИРОВАННОЕ ЛИЦО
(Уполномоченный представитель)
__________________________/ _____________________
Подпись Фамилия и инициалы
Подписано по доверенности, выданной уполномоченному представителю:
№________ от “_____ “ _____________________ г.
м. п.
|
З а п о л н я е т с я |
Р е г и с т р а т о р о м! |
|
Отметка о регистрации документа |
Отметка об исполнении операции: |
Приложение 4
Распоряжение на выдачу справки о движении по лицевому счету
г. «___» __________ 200 г.
..............................................................................................
(наименование эмитента )
Зарегистрированное лицо просит выдать справку о движении по лицевому счету за период
с «_____» _________________ _______г. по «_____» _________________ _______г.
|
Фамилия, Имя, Отчество (Полное наименование)________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________________ Наименование удостоверяющего документа_____________________________________________________________ Номер документа (регистрации) __________________ Серия ________ Дата выдачи (регистрации) _____________ Наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию) _______________________________________________ ____________________________________________________________________________________________________ ОГРН____________________________________ Дата внесения в ЕГРЮЛ___________________________________________________ Регистрирующий орган ___________________________________________________________________________________
|
|
Способ доставки документов:
Лично Заказным письмом По факсу Иное
Указать иной способ доставки ________________________________________________________________
|
ЗАРЕГИСТРИРОВАННОЕ ЛИЦО
(Уполномоченный представитель)
__________________________/ _____________________
Подпись Фамилия и инициалы
Подписано по доверенности, выданной уполномоченному представителю:
№________ от “_____ “ _____________________ г.
м. п.
|
З а п о л н я е т с я |
Р е г и с т р а т о р о м! |
|
Справка __________________ с лицевого счета Зарегистрированного лица осуществлена “____”____________________________ 20_____г. Исполнитель _____________________ _________ Ф. И.О. подпись |
В выдаче справки отказано: Отказ № _______________________________ “____”____________________________20___г. Исполнитель ___________________ _________ Ф. И.О. подпись |
Приложение 5
Распоряжение на выдачу информации из реестра акционеров
г. «___» __________ 200 г.
... Открытое акционерное общество «Айлант».
(наименование эмитента )
Прошу выдать информацию по лицевому счету зарегистрированного лица из реестра акционеров по состоянию на _________ г.: ____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________________
|
Фамилия, Имя, Отчество (Полное наименование)_________________________________________________________ ___________________________________________________________________________________________________ Наименование удостоверяющего документа _____________________________________________________________ Номер документа (регистрации) ______________ Серия ________ Дата выдачи (регистрации) _________ Наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию) _______________________________________________ ____________________________________________________________________________________________________ ОГРН____________________________________ Дата внесения в ЕГРЮЛ_____________________________________ Регистрирующий орган _______________________________________________________________________________ |
|
Способ доставки документов:
Лично Заказным письмом По факсу Иное
Указать иной способ доставки ________________________________________________________________
|
|
Из за большого объема эта статья размещена на нескольких страницах:
1 2 3 4 |
