Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг «Новый век» (стр. 2 )

·  у регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на распоряжении, когда документы не предоставлены лично лицом, подписавшим распоряжение, или уполномоченным представителем такого лица. Указанное основание для отказа может быть применено также в том случае, если заверенная подпись зарегистрированного лица на предоставленном распоряжении (при условии предоставления такого распоряжения не лично зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем) полностью отличается от образца подписи того же лица, имеющегося в реестре и предоставленного надлежащим образом;

·  в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги или требующем предоставления информации из реестра, и/или о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой регистратора, предыдущего реестродержателя или эмитента;

·  количество ценных бумаг, указанных в распоряжении, превышает количество необремененных ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица. Указанное основание для отказа в проведении операции в реестре не может быть применено для отказа в предоставлении информации из реестра, за исключением предоставления справки о наличии определенного количества ценных бумаг на счете;

·  обратившееся лицо не оплатило или не предоставило гарантии по оплате услуг регистратора в размере, установленном прейскурантом регистратора. Указанное основание для отказа в проведении операции в реестре не может быть применено эмитентом именных ценных бумаг, ведущим реестр самостоятельно, за исключением предоставления списка лиц, зарегистрированных в реестре владельцев именных ценных бумаг, по требованию лица, владеющего более чем 1% голосующих акций;

·  в случаях, предусмотренных настоящими Правилами, документы не предоставлены регистратору лично зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем;

·  предоставленное регистратору распоряжение, в том числе анкета, содержат незаверенные должным образом исправления и/или заполнены неразборчиво;

·  лицевой счет, для операции по которому предоставлены документы, закрыт в порядке, установленном Правилами ведения реестра в соответствии с настоящим приказом. Указанное основание для отказа в проведении операции не может быть применено для отказа в предоставлении информации из реестра;

·  в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством.

4.2. Система документооборота Регистратора.

Система документооборота Регистратора должна предусматривать возможность восстановления всех данных о зарегистрированных лицах и проведенных операциях по их лицевым счетам.

В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях и (или) с использованием электронных баз данных, Регистратор обязан:

- уведомить об этом Федеральный орган исполнительной власти в письменной форме в срок не позднее следующего дня с даты утраты;

- опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных Реестра;

- принять меры к восстановлению утраченных данных в Реестре в десятидневный срок с момента утраты.

Документы, на основании которых были проведены операции в реестре, должны храниться не менее пяти лет.

Анкета зарегистрированного лица должна храниться не менее пяти лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг.

4.2.1. Требования к оформлению документов

Осуществление операций в Реестре производится Регистратором на основании подлинников документов или копий, удостоверенных нотариально, за исключением случаев, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации и составленными в соответствии с ними настоящими Правилами.

Операции в реестре производятся Регистратором на основании установленных им форм распоряжений, которые не должны противоречить требованиям Федерального органа исполнительной власти.

Распоряжения должны быть подписаны зарегистрированным лицом либо лицом, действующим от его имени по доверенности, оформленной в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок.

Идентификация зарегистрированных лиц, их уполномоченных представителей осуществляется на основании документа, удостоверяющего личность.

Подписи зарегистрированных лиц на передаточных распоряжениях и других документах, являющихся основанием для внесения изменений в Реестр, должны совпадать с образцами подписей, содержащихся в анкете зарегистрированного лица, имеющейся у Регистратора.

При отсутствии у Регистратора образца подписи, Зарегистрированное лицо (его уполномоченный представитель) должно явиться к Регистратору лично или удостоверить подлинность своей подписи на документе, являющемся основанием для проведения операции в реестре, нотариально. Зарегистрированное лицо вправе удостоверить подлинность своей подписи на передаточном (залоговом) распоряжении печатью и подписью уполномоченного должностного лица Эмитента. В этом случае ответственность за подлинность подписи несет Эмитент.

Документы, служащие основанием для проведения операций в реестре, предоставляются Регистратору лично зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем, а также уполномоченным лицом Эмитента. Представители государственных органов, нотариусы вправе предоставить документы, необходимые для проведения операций в реестре, и /или запросы на предоставление информации из реестра посредством почтовой связи (обычным или заказным письмом).

Документы, служащие основанием для проведения операций в реестре (анкеты, передаточные, залоговые распоряжения и т. п.), могут быть направлены Регистратору посредством почтовой связи (обычным или заказным письмом). Регистратор в этом случае обязан принять направленные таким способом документы к исполнению, если из документов явственно следует воля зарегистрированного лица на проведение соответствующей операции в реестре.

Документы о предоставлении выписок из реестра, списков зарегистрированных лиц могут быть направлены Регистратору зарегистрированными лицами, их уполномоченными представителями, иными заинтересованными лицами посредством почтовой связи (обычным или заказным письмом). Запрос должен быть подписан уполномоченным представителем и скреплен печатью (при наличии).

В случае предоставления зарегистрированным лицом документов посредством почтовой связи требование о предъявлении регистратору документа, удостоверяющего личность обратившегося лица, не применяется.

4.2.2. Требования к системе документооборота Регистратора.

Каждый документ (запрос), связанный с реестром, который поступает к Регистратору, должен быть зарегистрирован в Журнале учета входящих документов.

Журнал учета входящих документов должен содержать следующие данные:

·  порядковый номер записи;

·  входящий номер документа (по системе учета Регистратора);

·  наименование документа;

·  дата получения документа Регистратором;

·  сведения о лице, предоставившем документы, а именно:

·  для юридического лица - наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо;

·  для физического лица (если указаны) - фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя;

·  дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления отказа о внесении записи в реестр;

·  исходящий номер ответа на документы (по системе учета Регистратора);

·  фамилия должностного лица, подписавшего ответ или ответственного сотрудника Регистратора, осуществившего внесение записи в реестр.

Сотрудник Регистратора, осуществляющий прием документов от зарегистрированных лиц, производит их первичную проверку на соответствие настоящим Правилам, присваивает документу входящий номер с указанием даты поступления документа Регистратору, проставляет свою подпись.

При приеме документов, являющихся основанием для проведения операций в реестре, лицу, предоставившему документы, по его запросу, выдается Акт приема-передачи документов, содержащий дату приема документов, номер по журналу входящих документов, фамилию и подпись сотрудника Регистратора, принявшего документы, фамилию и подпись зарегистрированного лица (уполномоченного представителя). Акт приема-передачи документов должен быть заверен печатью или штампом Регистратора.

После первичной проверки и регистрации в журнале учета входящих документов ответственный сотрудник Регистратора, непосредственно осуществляющий проведение операций в реестре и выдачу информации, производит повторную проверку представленных документов, являющихся основанием для проведения операций, на соответствие настоящим Правилам, производит проверку требованиям, предъявляемым к оформлению документов, на соответствие требованиям законодательства, на соответствие содержащихся в них данных данным Системы ведения реестра и проводит операцию в Реестре.

Для фиксации всех операций, производимых Регистратором по изменению информации в системе ведения Реестра, ведется Регистрационный журнал.

Регистрационный журнал должен содержать следующие данные:

·  порядковый номер записи;

·  дата получения документов и их входящие номера;

·  дата исполнения операции;

·  тип операции;

·  номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке;

·  вид, количество, категория (тип) государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг.

На документе, являющимся основанием для проведения операции в реестре, проставляется отметка об исполнении, которая должна содержать дату проведения операции, номер порядковой записи в Регистрационном журнале и подпись ответственного сотрудника Регистратора, осуществившего ее проведение.

После окончания обработки документ с отметкой об исполнении должен быть помещен в архив.

4.3. Ответственность Регистратора

Регистратор несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению реестра (в том числе не обеспечение конфиденциальности информации реестра и предоставление недостоверных или неполных данных) в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Необоснованный отказ Регистратора от внесения записи в реестр может быть обжалован в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

В случае непредставления зарегистрированными лицами информации об изменении данных, предусмотренных подпунктом 3.4.1 пункта 3.4 настоящих Правил, или предоставления ими неполной или недостоверной информации об изменении указанных данных Регистратор не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки.

Регистратор не несет ответственности за совершение операций по лицевому счету зарегистрированного лица - залогодателя в случае, если соответствующие операции противоречат договору о залоге, иному соглашению между залогодателем и залогодержателем, но не были в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и составленными в соответствии с ними настоящими Правилами указаны в залоговом распоряжении.

Регистратор не несет ответственности за операции по счетам клиентов, исполняемые в соответствии с распоряжениями номинального держателя, доверительного управляющего.

5. Обязанности зарегистрированных лиц и эмитента

5.1.Обязанности зарегистрированных лиц.

Зарегистрированные лица обязаны:

·  предоставлять Регистратору полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета;

·  предоставлять Регистратору информацию об изменении данных, содержащихся в Анкете зарегистрированного лица;

·  предоставлять Регистратору информацию об обременении ценных бумаг обязательствами;

·  предоставлять Регистратору документы, предусмотренные действующим законодательством Российской Федерации и составленными в соответствии с ними настоящими Правилами, для исполнения операций по лицевому счету;

·  гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерации или вступившим в законную силу решением суда.

В случае непредоставления зарегистрированными лицами информации об изменении данных, содержащихся в Анкете зарегистрированного лица, или предоставления неполной или недостоверной информации об изменении указанных данных Регистратор не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки.

5.2.Обязанности Эмитента.

Для формирования системы ведения реестра Эмитент предоставляет ответственному сотруднику следующие документы:

·  анкету Эмитента;

·  копии учредительных документов, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом;

·  копию Свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;

·  копию Свидетельства о внесении записи в ЕГРЮЛ для юридических лиц, зарегистрированных до 01.07.02 г., удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;

·  выписку из протокола решения уполномоченного органа Эмитента о назначении руководителя исполнительного органа;

·  подлинник Решения о выпуске ценных бумаг;

·  копию Уведомления о государственной регистрации выпуска ценных бумаг;

·  копию Отчета об итогах выпуска ценных бумаг, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;

·  список должностных лиц, имеющих право на получение информации из реестра.

Эмитент обязан своевременно предоставлять ответственному сотруднику удостоверенные надлежащим образом:

·  копии изменений и дополнений учредительных документов;

·  документы, касающиеся информации о всех выпусках ценных бумаг;

·  протоколы общих собраний акционеров и годовые бухгалтерские балансы.

Эмитент обязан предоставлять ответственному сотруднику документы, предусмотренные настоящими Правилами, для исполнения операций в реестре.

6. Операции Регистратора

6.1. Открытие лицевого счета

6.1.1. Регистратор производит открытие следующих типов лицевых счетов:

·  эмиссионный счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг;

·  лицевой счет эмитента - счет, открываемый эмитенту, для зачисления на него ценных бумаг выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом “Об акционерных обществах”;

·  лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему.

На лицевом счете отражается количество, номинальная стоимость, категория (тип) ценных бумаг, а также иные данные, предусмотренные действующим законодательством и нормативными актами.

6.1.2. Открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения.

Регистратор не вправе принимать передаточное (залоговое) распоряжение в случае не предоставления документов, необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и составленными в соответствии с ними настоящими Правилами.

Регистратор не вправе обусловливать открытие лицевого счета заключением договора с лицом, открывающим лицевой счет в Реестре.

Открытие лицевого счета физического лица в реестре может производиться самим лицом или его уполномоченным представителем.

Открытие лицевого счета юридического лица в реестре может производиться только уполномоченным представителем этого юридического лица.

Документы для открытия лицевого счета в реестре предоставляются регистратору или трансфер-агенту регистратора лично лицом, которому открывается такой счет, или его уполномоченным представителем.

6.1.3. Для открытия лицевого счета физическое лицо предоставляет следующие документы:

·  анкету зарегистрированного лица;

·  документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору).

Физическое лицо обязано расписаться в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя Регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.

Регистратор обязан установить личность лица, поставившего свою подпись в анкете зарегистрированного лица, на основании документов, удостоверяющих личность:

Для граждан Российской Федерации:

·  паспорт гражданина Российской Федерации, а в случае его отсутствия, - временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации, выдаваемое на срок не более двух месяцев и оформленное в соответствии с формой № 2П, установленной «Инструкцией о порядке выдачи, замены, учета и хранения паспортов гражданина Российской Федерации», утвержденной Приказом МВД РФ от 01.01.2001г. № 000;

·  общегражданский заграничный паспорт для граждан, постоянно проживающих за границей и прибывших на временное место жительства в Российскую Федерацию;

·  паспорт моряка;

·  военный билет военнослужащего срочной службы или удостоверение личности офицера.

Для иностранных граждан и лиц без гражданства - национальный паспорт с отметкой о регистрации, сделанной органами внутренних дел или другими уполномоченными органами, или вид на жительство.

Анкета недееспособного или малолетнего лица должна быть подписана его законным представителем.

Для открытия лицевого счета недееспособного или ограниченного в дееспособности лица регистратору дополнительно должны быть предоставлены нотариально засвидетельствованная копия решения суда о признании гражданина недееспособным или ограниченным в дееспособности, а также документы, подтверждающие права законных представителей.

6.1.4. Для открытия лицевого счета юридическое лицо предоставляет следующие документы:

·  анкету зарегистрированного лица;

·  копии учредительных документов юридического лица, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом;

·  копию Свидетельства о государственной регистрации юридического лица, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;

·  копию Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (для юридических лиц, зарегистрированных до 1 июля 2002 г.);

·  копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего), удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;

·  документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности (заверяется подписью руководителя, уполномоченного по доверенности лица или председателя собрания (заседания), на котором было избрано (назначено) лицо, и печатью юридического лица;

·  нотариально удостоверенную копию банковской карточки, в случае, если должностные лица юридического лица, имеющие право действовать без доверенности, не расписались в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя Регистратора.

Регистратор обязан определить по уставу юридического лица компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.

6.1.5. Для открытия лицевого счета зарегистрированного лица, являющегося уполномоченным государственным органом, Регистратору предоставляются анкета зарегистрированного лица и копии соответствующих документов, указанных в п. 6.1.4. настоящих Правил, на основании которых орган осуществляет свою деятельность, заверенные данным государственным органом.

Нотариального удостоверения образца подписи в анкете зарегистрированного лица, являющегося уполномоченным государственным органом, а также предоставления нотариально удостоверенной копии банковской карточки не требуется.

6.1.6. Для открытия лицевого счета, на котором будут учитываться ценные бумаги, принадлежащие владельцам на праве общей собственности, Регистратору должны быть предоставлены анкеты зарегистрированных лиц, оформленные каждым из совладельцев.

6.1.7. При предоставлении Регистратору Свидетельства о праве на наследство, по которому два и более наследников приобретают право собственности на ценные бумаги в долях, Регистратор обязан открыть счет общей долевой собственности на основании анкет зарегистрированного лица, оформленных и предоставленных каждым из наследников, вне зависимости от того, совершен ли на момент предоставления Регистратору свидетельства о праве на наследство раздел ценных бумаг между наследниками на основании договора, выдел (уступка) доли либо наследники иным способом распорядились ценными бумагами, находящимися в общей долевой собственности.

6.2. Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице

В случае изменения информации о зарегистрированном лице последнее должно вновь предоставить Регистратору полностью заполненную анкету зарегистрированного лица. В случае изменения имени (полного наименования) зарегистрированное лицо также обязано предъявить подлинник или предоставить нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего факт такого изменения.

Для внесения изменений анкетных данных зарегистрированного лица в информацию лицевого счета регистратору должны быть предоставлены следующие документы:

·  анкета зарегистрированного лица;

·  оригиналы или копии документов, засвидетельствованные нотариально, подтверждающие факт изменения:

для физического лица:

§  свидетельство из отделения ЗАГС, подтверждающее произведенные изменения (при изменении фамилии результате заключения (расторжения) брака);

для юридического лица:

§  документы, указанные в пункте 6.1. для открытия счета юридического лица настоящих Правил, данные которых изменились;

У Регистратора остаются копии представленных документов, заверенные сотрудником Регистратора.

Для внесения в лицевой счет информации об имени (полном наименовании) участников долевой собственности ценных бумаг Регистратору должен быть предоставлен документ, подтверждающий принадлежность им ценных бумаг на праве долевой собственности.

При внесении изменений анкетных данных зарегистрированного лица в информацию лицевого счета Регистратор обеспечивает сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица, как по новой, так и по прежней информации (об измененном наименовании (фамилии, имени отчестве) и о реквизитах измененных документов, указанных в пункте 6.1. настоящих Правил).

В случае если в реестре отсутствует надлежащим образом предоставленный образец подписи зарегистрированного лица и его отсутствие не связано с ошибкой эмитента, регистратора или предыдущего реестродержателя, документы, необходимые для внесения изменений в информацию лицевого счета такого лица, предоставляются регистратору лично владельцем ценных бумаг или его уполномоченным представителем.

В случае если информация, содержащаяся в документах, предоставленных регистратору для внесения изменений в информацию лицевого счета, в отношении фамилии, имени, отчества и/или данных удостоверяющего личность документа физического лица или в отношении наименования и/или данных о государственной регистрации юридического лица и месте нахождения, не совпадает с информацией, имеющейся в реестре, но при этом характер несовпадений позволяет предположить идентичность лица, в отношении которого представлены документы, и лица, информация о котором содержится в реестре, регистратор обязан обратиться к предыдущему реестродержателю с целью установления факта возможной ошибки предыдущего реестродержателя, за исключением случаев, когда в системе ведения реестра имеется анкета данного лица. Предыдущий реестродержатель обязан направить регистратору ответ об установлении/опровержении возможной ошибки не позднее 5 рабочих дней после получения запроса.

В случае если информация, содержащаяся в документах, предоставленных регистратору для внесения изменений в информацию лицевого счета, в отношении фамилии, имени, отчества и/или данных удостоверяющего личность документа физического лица или в отношении наименования и/или данных о государственной регистрации юридического лица и месте нахождения, не совпадает с информацией, имеющейся в реестре, но при этом характер и содержание несовпадений позволяет установить идентичность лица, в отношении которого представлены документы, и лица, информация о котором содержится в системе ведения реестра, то регистратор вправе принять решение об исправлении ошибки и проведении операции в реестре.

В случае выявления возможной ошибки предыдущего реестродержателя и/или собственной ошибки регистратор вправе отложить срок исполнения операции в реестре на 10 рабочих дней. В таком случае в адрес обратившегося лица не позднее 3 рабочих дней с даты получения регистратором документов должно быть направлено письменное уведомление о задержке в исполнении операции в связи с выявлением возможной ошибки.

В случае если регистратор в течение 10 рабочих дней получит от предыдущего реестродержателя документы, подтверждающие факт ошибки, допущенной эмитентом и/или предыдущим реестродержателем, регистратор проводит операцию в реестре в срок 3 рабочих дня с даты получения от предыдущего реестродержателя документов. В том случае если факт ошибки, допущенной эмитентом и/или предыдущим реестродержателем, документально не подтверждается, течение срока для направления Регистратором мотивированного отказа в проведении операции начинается с даты получения от предыдущего реестродержателя документов, подтверждающих факт отсутствия ошибки, или истечения срока отложения исполнения операции.

6.3. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги

Регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации и составленными в соответствии с ними настоящими Правилами.

Регистратор не вправе требовать от зарегистрированного лица предоставления иных документов, за исключением предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации и составленными в соответствии с ними настоящими Правилами.

Если ценные бумаги принадлежат на праве общей долевой собственности, то передаточное распоряжение должно быть подписано всеми участниками общей долевой собственности. При отсутствии таких подписей должна быть предоставлена доверенность, выданная участниками общей долевой собственности лицу, подписавшему от их имени передаточное распоряжение.

При совершении сделок с ценными бумагами, принадлежащим малолетним (несовершеннолетние в возрасте до четырнадцати лет), Распоряжение должно быть подписано их законными представителями - родителями, усыновителями или опекунами. При этом, должно быть предоставлено письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделки с ценными бумагами, принадлежащих несовершеннолетнему.

После достижения несовершеннолетним четырнадцатилетнего возраста Распоряжение должно быть подписано самим владельцем ценных бумаг. В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации должно быть предоставлено письменное согласие законных представителей несовершеннолетнего, достигшего четырнадцатилетнего возраста, на совершение сделки, а также разрешение органов опеки и попечительства на выдачу такого согласия законным представителям.

Передача ценных бумаг, обремененных обязательствами, осуществляется с письменного согласия лица, в интересах которого было осуществлено такое обременение.

Регистратор вносит записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги, если:

·  предоставлены все документы, необходимые в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и составленными в соответствии с ними настоящими Правилами;

·  предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и составленными в соответствии с ними настоящими Правилами;

·  количество ценных бумаг, указанных в передаточном распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, не превышает количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги;

·  осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя в порядке, установленном действующим законодательством Российской Федерации и составленными в соответствии с ними настоящими Правилами;

·  не осуществлено блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги.

Отказ от внесения записи в реестр не допускается, за исключением случаев, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации и составленными в соответствии с ними настоящими Правилами. В случае отказа от внесения записи в реестр Регистратор не позднее пяти дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в реестр направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр.

Сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых Регистратору, осуществляется посредством сличения подписи зарегистрированного лица с имеющимся у Регистратора образцом подписи в анкете зарегистрированного лица.

При отсутствии у Регистратора образца подписи зарегистрированное лицо должно явиться к регистратору лично или удостоверить подлинность своей подписи нотариально.

6.3.1. Внесение в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки

Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки по предоставлению следующих документов:

·  передаточное распоряжение (передается Регистратору);

·  документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору);

·  подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается Регистратору);

·  письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается Регистратору).

6.3.2. Внесение в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования

Открытие и принятие наследства на ценные бумаги оформляется нотариальным органом по месту открытия наследства в соответствии действующим законодательством.

Регистратор предоставляет информацию, содержащуюся на лицевом счете зарегистрированного лица-наследодателя на дату ее выдачи, только на основании запроса нотариуса, оформленного в соответствии с требованиями настоящих Правил и содержащего сведения о фамилии, имени, отчестве, месте проживания, дате рождения.

Регистратор вносит в реестр запись о прекращении блокирования операций по лицевому счету наследодателя, на основании оригинала или нотариально заверенной копии свидетельства о праве на наследство.

Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования по предоставлению следующих документов:

·  подлинник или нотариально удостоверенная копия Свидетельства о праве на наследство (передается Регистратору);

·  документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору);

·  подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается Регистратору);

·  документы, необходимые для открытия лицевого счета зарегистрированного лица, счета долевой собственности, предусмотренные настоящими Правилами (при переходе прав собственности на ценные бумаги к лицу (-ам), не зарегистрированному (-ым) в реестре).

При предоставлении Свидетельства о праве на наследство на ценные бумаги в долях, Регистратор осуществляет открытие одного лицевого счета общей долевой собственности в порядке, установленном п. 6.1.7 настоящих Правил, с указанием в нем реквизитов всех совладельцев и зачисляет на него ценные бумаги, указанные в Свидетельстве о праве на наследство. Регистратор не может самостоятельно устанавливать, какое количество ценных бумаг, переходящих в порядке наследования, должно перейти к каждому из наследников. Ценные бумаги учитываются на счете общей долевой собственности пропорционально долям, определенным в Свидетельстве о праве на наследство.

В случае предоставления Регистратору соглашения о разделе наследуемого имущества, на лицевые счета наследников зачисляется количество ценных бумаг, причитающееся им в соответствии с данным соглашением.

6.3.3. Внесение в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда

Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда по предоставлении следующих документов:

·  копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом, и исполнительный лист (передается Регистратору);

·  документы, необходимые для открытия лицевого счета зарегистрированного лица, предусмотренные настоящими Правилами (при переходе прав собственности на ценные бумаги к лицу, не зарегистрированному в реестре).

В случае признания судом сделки с ценными бумагами недействительной, Регистратор вносит в реестр запись о переходе прав собственности по решению суда, если в резолютивной части решения в отношении ценных бумаг определены последствия признания сделки недействительной. Если в резолютивной части решения не определены такие последствия, то Регистратору для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате признания сделки недействительной должно быть предоставлено передаточное распоряжение.

6.3.4. Внесение в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица

Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица по предоставлении следующих документов:

·  выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему юридическому лицу (при слиянии и преобразовании);

·  выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении);

·  выписки из разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении);

·  документы, необходимые для открытия лицевого счета юридического лица, предусмотренные действующим законодательством Российской Федерации и составленными в соответствии с ними настоящими Правилами.

Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером юридического лица (юридических лиц).

6.4. Внесение в реестр записей о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету / ценных бумаг на лицевом счете.

Внесение в Реестр записей о блокировании операций по лицевому счету предназначено для предотвращения проведения операций со счетом зарегистрированного лица и может выполняться на основании следующих документов:

копии определения или решения суда о наложении запрета на совершение операций со счетом, вступившего в законную силу, заверенной судом; постановления следователя; постановления судебного пристава-исполнителя; запроса нотариуса, связанного с открытием наследственного дела; нотариально заверенной копии свидетельства о смерти; иных документов, выданных уполномоченными органами.

Внесение записей о прекращении блокирования операций по лицевому счету вносится на основании следующих документов:

копии определения или решения суда (того же, что наложил обременение на проведение операций, либо суда высшей инстанции), ступившего в законную силу, заверенной судом; постановления судебного пристава-исполнителя, наложившего обременение; постановления следственного органа, наложившего обременение, о снятии запрета на проведение операций со счетом; свидетельства о праве на наследство (в случае блокирования счета по причине смерти зарегистрированного лица).

Внесение записей о блокировании ценных бумаг на лицевом счете предназначено для предотвращения списания определенного количества ценных бумаг со счета и производится на основании одного из следующих документов:

распоряжения зарегистрированного лица (Приложение ); копии определения или решения суда, вступившего в законную силу, заверенной судом; постановления следственных органов о наложении ареста на имущество зарегистрированного лица; постановления судебного пристава-исполнителя.

Внесение записей о прекращении блокирования ценных бумаг производится на основании одного из следующих документов:

распоряжение зарегистрированного лица на прекращение блокирования (при блокировании ценных бумаг по распоряжению зарегистрированного лица) (Приложение ); копии определения или решения суда, вступившего в законную силу, заверенной судом; постановления следственных органов о снятии наложенного ранее ареста на имущество; постановления судебного пристава-исполнителя, наложившего обременения.

При блокировании (прекращении блокирования) операций / ценных бумаг, регистратор вносит на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию:

указание на блокирование (прекращение блокирования) операций / ценных бумаг; основание блокирования (прекращение блокирования) операций / ценных бумаг; при блокировании (прекращении блокирования) определенного количества ценных бумаг: вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, количество ценных бумаг, в отношении которых внесена запись о блокировании (прекращении блокирования).

Перед внесением в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования Регистратор вносит в реестр запись о прекращении блокирования операций по лицевому счету зарегистрированного лица – наследодателя в отношении ценных бумаг, права собственности на которые переходят к наследникам, на основании предоставленного свидетельства о праве на наследство и/или свидетельства о праве собственности (при разделе общей совместной собственности между супругами, приобретенной в период брака).

6.5. Внесение в реестр записей об обременении ценных бумаг

Счет зарегистрированного лица должен содержать информацию о всех случаях обременения ценных бумаг обязательствами, включая неполную оплату ценных бумаг, передачу ценных бумаг в залог.

6.5.1. Внесение в Реестр записи об обременении/снятии записи об обременении акций обязательством по их полной оплате

Не полностью оплаченные при размещении (распределении при учреждении) акции должны учитываться в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица как обремененные обязательством по их полной оплате.

Регистратор не вправе исполнять распоряжение зарегистрированного лица, связанное с совершением им какой-либо сделки с акциями, обремененными обязательством по их полной оплате.

Внесение записи об обременении акций обязательством по их полной оплате производится Регистратором по распоряжению Эмитента одновременно со списанием таких акций с эмиссионного счета эмитента при их размещении (распределении при учреждении) в случае их неполной оплаты.

Распоряжение Эмитента об обременении акций обязательством по их полной оплате должно содержать следующие данные:

·  требование об обременении акций обязательством по их полной оплате;

·  имя (полное наименование) и паспортные данные (данные свидетельства о государственной регистрации) акционера, которому размещены (распределены при учреждении) не полностью оплаченные акции;

·  количество не полностью оплаченных акций, категория (тип) акций, государственный регистрационный номер выпуска и полное наименование Эмитента;

·  ссылку на решение (договор), на основании которого осуществлялось размещение (распределение при учреждении) не полностью оплаченных акций и в котором предусмотрен срок их полной оплаты.

При получении распоряжения Регистратор обязан:

·  внести запись об обременении акций обязательством по их полной оплате одновременно со списанием таких акций с эмиссионного счета эмитента при их размещении в случае их неполной оплаты;

·  в трехдневный срок с момента проведения операции письменно уведомить владельца о факте зачисления на его счет акций и внесении записи об их обременении обязательством по их полной оплате.

Внесение записи о снятии обременения акций обязательством по их полной оплате осуществляется Регистратором на основании распоряжения Эмитента о снятии обременения акций обязательством по их полной оплате.

Такое распоряжение Эмитента должно содержать следующие данные:

·  требование о снятии с акций обременения по их полной оплате;

·  имя (полное наименование) и паспортные данные (данные свидетельства о государственной регистрации) акционера, которому были размещены (распределены при учреждении) не полностью оплаченные акции;

·  количество акций, категория (тип) акций, с которых должно быть снято обременение, государственный регистрационный номер выпуска и полное наименование Эмитента.

При получении распоряжения Регистратор обязан:

·  не позднее трех рабочих дней после получения распоряжения внести запись о прекращении обременения акций обязательством;

·  в трехдневный срок с момента проведения операции письменно уведомить владельца о факте снятия записи об обременении акций обязательством по их полной оплате.

6.5.2. Внесение в реестр записи о передаче ценных бумаг в залог.

Для фиксации права залога ценных бумаг (в том числе последующего залога ценных бумаг) Регистратор открывает залогодержателю в реестре владельцев именных ценных бумаг лицевой счет залогодержателя. Открытие лицевого счета залогодержателя осуществляется до предоставления залогового распоряжения или одновременно с предоставлением такого распоряжения. Фиксация права залога осуществляется путем внесения записи о залоге ценных бумаг по лицевому счету залогодержателя и записи об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица – залогодателя, на котором они учитываются. Запись о залоге по лицевому счету залогодержателя должна содержать данные, содержащиеся в залоговом распоряжении. Запись об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица – залогодателя должна содержать следующие данные в отношении каждого залогодержателя:

·  фамилия, имя, отчество (для физических лиц), или полное наименование (для юридических лиц);

·  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, основной государственный регистрационный номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц);

·  в случае передачи ценных бумаг в залог под обеспечение исполнения обязательств по облигациям, указывается на то, что залогодержателями являются владельцы облигаций, а также полное наименование Эмитента, их серия, государственный регистрационный номер выпуска облигаций и дата государственной регистрации.

В отношении заложенных ценных бумаг и условий залога запись об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица – залогодателя должна содержать данные, содержащиеся в залоговом распоряжении.

Регистратор не несет ответственность за совершение операций по лицевому счету зарегистрированного лица – залогодателя в случае, если соответствующие операции противоречат договору о залоге, иному соглашению между залогодателем и залогодержателем, но не были указаны в залоговом распоряжении.

Внесение записи о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг осуществляется Регистратором на основании распоряжения о передаче права залога. Одновременно с внесением записи о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг Регистратор вносит изменения в данные лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя о залогодержателе.

Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о передаче ценных бумаг в залог:

·  залоговое распоряжение (передается Регистратору);

·  документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору);

·  письменное согласие участников долевой собственности на передачу ценных бумаг в залог, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается Регистратору);

·  предусмотренные настоящими Правилами документы, необходимые для открытия лицевого счета залогодержателю.

6.5.3. Внесение записи о прекращении залога

Внесение записи о прекращении залога в связи с исполнением обязательств по договору залога осуществляется Регистратором на основании распоряжения о прекращении залога, подписанного залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями.

Внесение записи о прекращении залога ценных бумаг и передаче ценных бумаг в связи с обращением на них взыскания по решению суда, осуществляется Регистратором на основании передаточного распоряжения, подписанного залогодержателем или его уполномоченным представителем, к которому должны быть приложены оригиналы или засвидетельствованные копии решения суда и договора купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенного по результатам торгов, или, в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой – решения суда и протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца.

Внесение записей о прекращении залога и передаче ценных бумаг в связи с обращением на них взыскания без решения суда, осуществляется Регистратором на основании передаточного распоряжения, подписанного залогодержателем или его уполномоченным представителем, к которому должен быть приложен договор купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенный по результатам торгов, или, в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой, протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца.

Внесение записи о прекращении залога осуществляется Регистратором на основании распоряжения о прекращении залога, подписанного залогодателем или его уполномоченным представителем, к которому должен быть приложен протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло более месяца.

Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о прекращении залога.

Прекращение залога в связи с исполнением обязательства:

·  распоряжение о прекращении залога, подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем и залогодержателем или его уполномоченным представителем (передается Регистратору);

·  документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору).

Прекращение залога в связи с неисполнением обязательства:

По решению суда:

·  передаточное распоряжение, подписанное залогодержателем или его уполномоченным (передается Регистратору);