Инструкция о внутреннем контроле

ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО «МЕЖРЕГИОНАЛЬНЫЙ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫЙ ФИНАНСОВО-ПРОМЫШЛЕННЫЙ РЕГИСТРАТОР «СИБИРСКИЙ РЕЕСТР» УТВЕРЖДЕНО Приказом Генерального директора реестр» от 01.01.01 г. № 000 ___________________ Инструкция о внутреннем контроле г. Новосибирск 2006 г.

Инструкция о внутреннем контроле

СОДЕРЖАНИЕ

1.	Общие положения	3
2.	Организация внутреннего контроля	3
3.	Функции контролера	4
4.	Права и обязанности контролера	6
5.	Отчетность контролера	7
6.	Порядок рассмотрения обращений, заявлений и жалоб	9
7.	Организация внутреннего контроля в филиалах	10
8.	Обязанности руководителя и работников Организации	16
	Приложение (Отчет контролера о проверке выявленного нарушения)	18
	Приложение (Отчет контролера о проделанной работе за квартал)	19
	Приложение (Обращение)	20
	Приложение (Журнал регистрации принятых жалоб, обращений и заявлений)	21
	Приложение (Ответ на жалобу, обращение (заявление)	21

1. Общие положения.

1.1.Настоящая «Инструкция о внутреннем контроле» (далее по тексту - Инструкция) составлена в соответствии с Федеральным законом от 01.01.2001 г. «О рынке ценных бумаг», Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам (далее по тесту – ФСФР России) № 06-29/пз-н от 01.01.2001 г. «Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг», Приказом ФСФР России № 05-17/пз-н от 01.01.2001 г. «Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка», иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, Стандартами регистраторской деятельности и другими внутренними документами Профессиональной Ассоциации Регистраторов, Трансфер-агентов и Депозитариев (далее по тексту - ПАРТАД).

1.2.Настоящая Инструкция содержит описание прав, обязанностей и функций контролера Открытого акционерного общества «Межрегиональный специализированный финансово-промышленный регистратор «Сибирский реестр» (далее по тексту – Организация); требования к форме и срокам предоставления отчетности контролера; описание действий контролера в случае выявления им правонарушений; порядок и сроки рассмотрения жалоб, обращений и заявлений клиентов и других профессиональных участников; порядок действий контролера в случае выявления им правонарушений; порядок осуществления внутреннего контроля в филиалах Организации; ответственность контролера в случаях непредставления или несвоевременного представления отчетов контролера совету директоров и/или Руководителю Организации.

1.3.Основные термины и определения:

Руководитель Организации – единоличный исполнительный орган Организации (генеральный директор);

Внутренний контроль – контроль за соответствием деятельности Организации требованиям законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, законодательства Российской Федерации о рекламе, документов ПАРТАД, а также соблюдением внутренних документов профессионального участника, связанных с его деятельностью на рынке ценных бумаг;

Контролер Организации - работник Организации либо руководитель подразделения внутреннего контроля (в случае создания в Организации подразделения внутреннего контроля), ответственный за осуществление внутреннего контроля, должность которого включена в штат работников Организации;

Отчет о проверке нарушения – Отчет контролера Организации (филиала Организации) о проверке выявленного нарушения Организацией (филиалом Организации) требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и внутренних документов Организации;

Квартальный отчет - отчет контролера Организации (филиала Организации) о проделанной работе за квартал;

Обращения - жалобы, заявления и обращения, поступившие в Организацию (филиал Организации);

Заявитель – лицо, обратившееся в Организацию (филиал Организации) с обращением.

2. Организация внутреннего контроля.

2.1.Осуществление внутреннего контроля возлагается на контролера Организации.

2.2.Лицо, назначаемое на должность контролера Организации, должно соответствовать квалификационным требованиям, установленным ФСФР России. Контролер Организации является по должности заместителем руководителя Организации. Должность контролера Организации включается в штат работников Организации и отражается в штатном расписании как «Заместитель генерального директора по внутреннему контролю – контролер». Контролер Организации выполняет свои должностные обязанности в соответствии с требованиями настоящей Инструкции, Должностной инструкцией «Заместителя генерального директора по внутреннему контролю (контролера)», иных внутренних Организации, а также действующего законодательства Российской Федерации.

2.3.Контролер Организации независим в своей деятельности от других структурных подразделений Организации.

2.4.Контролер Организации назначается уполномоченным органом Организации в порядке, установленном законодательством Российской Федерации и учредительными документами Организации.

2.5.Работа в должности контролера Организации должна быть основным местом работы контролера.

2.6.Организацией может быть сформировано структурное подразделение под руководством контролера Организации.

2.7.Контролер Организации не вправе исполнять обязанности, не связанные с исполнением функций внутреннего контроля, за исключением управления рисками.

2.8.Проверку деятельности контролера Организации осуществляет совет директоров Организации. В случае отсутствия совета директоров у Организации контроль за деятельностью контролера осуществляет Руководитель Организации.

2.9.Контролер Организации вправе входить в состав создаваемых Организацией комитетов и комиссий, не являющихся структурными подразделениями Организации. В этом случае контролер не может являться руководителем такого комитета или комиссии, за исключением случаев, когда в компетенцию комитета или комиссии входят исключительно вопросы, связанные с осуществлением внутреннего контроля.

Под комитетами и комиссиями подразумеваются внештатные комитеты и комиссии, созданные в Организации на неограниченный срок для осуществления постоянных функций, а также комитеты и комиссии, созданные на ограниченный срок для решения отдельных задач.

2.10.В случае временной нетрудоспособности контролера Организации, если на данный период не выпадает составление отчетности (очередной отпуск, болезнь), обязанности контролера выполняет другой сотрудник Организации, назначаемый Руководителем.

В случае длительного отсутствия работника обязанности контролера Организации возлагаются на сотрудника (назначенного временно исполняющим обязанности контролера), соответствующего квалификационным требованиям, установленным ФСФР России. При этом отчетность контролера Организации должна составляться в порядке и в сроки, соответствующие установленным требованиям.

3. Функции контролера.

3.1.При осуществлении своей деятельности контролер Организации:

3.1.1.Осуществляет функции постоянного контроля:

3.1.1.1.Обеспечение соблюдения требований настоящей Инструкции.

3.1.1.2.Контроль за соблюдением Организацией требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, законодательства Российской Федерации о рекламе, внутренних документов Организации, а именно:

v  достоверностью представляемой отчетности Организации и соответствием ее содержания законодательству Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативным правовым актам федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

v  соблюдение сроков представления отчетности Организации;

v  соблюдение порядка и сроков раскрытия информации, установленных законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, для профессиональных участников;

v  соответствие материалов Организации, содержащих рекламу, требованиям законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

v  исполнение предписаний ФСФР России, а также соблюдение требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов ФСФР России, в случае приостановления действия лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.

3.1.2.Осуществляет функции выборочного контроля:

3.1.2.1.Контролирует путем проведения выборочных проверок соблюдение Организацией требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, и внутренних документов Организации, а именно:

v  соблюдение условий поручений клиентов Организации;

v  соблюдение ограничений на проводимые Организацией операции, установленных законодательством Российской Федерации, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, предписаниями ФСФР России, внутренними документами Организации;

v  соблюдение требований федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг к размеру собственных средств Организации, а также иных расчетных нормативов и показателей, установленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

v  соблюдение мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг;

v  соблюдение мер по снижению рисков, связанных с деятельностью по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг;

v  соблюдение Организацией требований к оформлению документов, являющихся основанием для проведения операций в реестре, и к проведению операций в системе ведения реестра;

v  соответствие договоров, заключенных Организацией в рамках осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, требованиям законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

3.1.3.Рассматривает поступающие Организации обращения, заявления и жалобы, связанные с осуществлением Организацией деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.

3.1.4.Незамедлительно уведомляет Руководителя Организации о выявленном нарушении Организацией законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, внутренних документов Организации, после чего проводит проверку на предмет установления причин совершения нарушения и виновных в нем лиц.

3.1.5.Контролирует устранение выявленных нарушений и соблюдение мер по предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности Организации.

3.1.6.Представляет совету директоров и/или Руководителю Организации отчеты в соответствии с требованиями настоящей Инструкции.

3.1.7.Консультирует работников Организации по вопросам, связанным с осуществлением деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.

3.1.8.Осуществляет контроль за соблюдением контролерами филиалов Организации настоящей Инструкции и иных внутренних документов Организации.

3.1.9.Осуществляет иные функции по контролю за соблюдением Организацией требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг и защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

4. Права и обязанности контролера.

4.1.Контролер Организации вправе:

v  принимать участие в работе по разработке внутренних документов Организации;

v  требовать представления любых документов Организации и знакомиться с содержанием баз данных и регистров, связанных с осуществлением деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг;

v  снимать копии с полученных в подразделениях Организации документов, файлов и записей, за исключением информации, не подлежащей копированию в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации;

v  требовать от работников Организации, обязанности которых связаны с осуществлением деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, представления информации, необходимой для осуществления функций контролера;

v  требовать от работников Организации, обязанности которых связаны с осуществлением деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, представления письменных объяснений по вопросам, возникающим в ходе исполнения ими своих обязанностей.

4.2.Контролер Организации имеет право проинформировать ФСФР России о любых выявленных нарушениях прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг путем направления копии отчета контролера в случаях, когда Руководитель Организации неоднократно был уведомлен контролером об этих нарушениях, но не предпринял никаких мер по их устранению.

4.3.Контролер Организации обязан:

v  соблюдать требования законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, регулирующих деятельность контролеров;

v  соблюдать требования внутренних документов Организации о внутреннем контроле;

v  надлежащим образом выполнять свои функции;

v  обеспечивать сохранность и возврат полученных оригиналов документов на бумажном носителе и электронных документов Организации и его работников;

v  соблюдать служебную тайну в отношении полученной информации.

4.4.В случае ненадлежащего и несвоевременного исполнения контролером Организации своих обязанностей, он несет дисциплинарную ответственность в порядке, установленном трудовым законодательством и внутренними документами Организации.

4.5.Организация может направить в ФСФР России ходатайство об аннулировании квалификационного аттестата аттестованного лица в соответствии с п.40-42 Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного Приказом ФСФР России от 01.01.2001г. № 05-17/пз-н, в случае неоднократного или грубого нарушения контролером Организации законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

4.6.Требования контролера Организации в пределах прав, предоставленных ему настоящей Инструкцией, являются обязательными для всех работников Организации.

4.7.Контролер Организации может иметь права и нести иные права и обязанности, установленные внутренними документами Организации и не противоречащие требованиям законодательства Российской Федерации.

5. Отчетность контролера.

5.1.Контролер Организации представляет Руководителю отчет о проверке нарушения не позднее 2 рабочих дней после дня окончания проверки, который должен содержать следующие основные сведения (Приложение к настоящей Инструкции):

v  об основаниях проверки и сроках ее проведения;

v  о подтвержденных и иных обнаруженных в ходе проверки нарушениях законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов ФСФР России и внутренних документов Организации;

v  об установленных причинах совершения нарушения и виновных в нем лицах;

v  о предложениях и рекомендациях по устранению нарушения и предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности Организации.

5.2.Отчет о проверке выявленного нарушения составляется при появлении информации о совершенном нарушении, после проведения контролером Организации расследования, когда нарушение уже зафиксировано, известны обстоятельства, при которых нарушение выявлено, причины совершения нарушения и имеются рекомендации по устранению нарушения и предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшем.

Если в процессе расследования нарушения не подтвердились, то отчет о неподтвержденных нарушениях не составляется. Если в процессе расследования нарушения были выявлены новые, ранее не зафиксированные нарушения, то они отражаются в этом отчете, с указанием причин нарушения и рекомендаций по их устранению и предупреждению в дальнейшем.

5.3.В случае повторного выявления контролером Организации нарушения, которое было выявлено ранее, однако не было устранено, контролер Организации вправе не составлять новый отчет о проверке нарушения. При этом информация о том, что выявленное ранее нарушение не устранено, должна быть включена в квартальный отчет контролера Организации.

5.4.Сведения об однотипных нарушениях (нарушениях одинаковых требований, допущенных по одним и тем же причинам), а также о взаимосвязанных нарушениях (если одно нарушение явилось следствием другого), выявленных в ходе проведения одной проверки, могут быть отражены в едином отчете о проверке нарушения.

5.5.Контролер Организации представляет Руководителю, а также совету директоров для рассмотрения на заседании совета директоров квартальный отчет (Приложение к настоящей Инструкции).

5.6.Квартальный отчет представляется:

v  Руководителю Организации не позднее 10 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала при отсутствии у Организации филиалов, в которых функции контролера выполняет контролер филиала;

v  Руководителю Организации не позднее 20 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала при наличии у Организации филиалов, в которых функции контролера выполняет контролер филиала;

v  совету директоров Организации для рассмотрения на ближайшем после составления и представления Руководителю квартального отчета заседании совета директоров.

5.7.Контроль за деятельностью контролера Организации осуществляется путем рассмотрения советом директоров Организации квартальной отчетности контролера. Cовет директоров Организации выдает рекомендации контролеру в случае выявления нарушений.

5.8.Квартальный отчет контролера Организации выносится в качестве отдельного вопроса на заседание совета директоров, на которое может быть приглашен контролер и/или Руководитель Организации.

5.9.Если отчет контролера Организации признан удовлетворительным, то в протоколе совета директоров делается указание на то, что отчет принят к сведению. Если выявлены нарушения, то совет директоров поручает контролеру Организации провести дополнительную проверку с целью усиления контроля за определенным спектром деятельности.

5.10. Квартальный отчет должен содержать обобщенные сведения:

v  о проведенных за квартал проверках с указанием сведений о количестве проведенных проверок, выявленных при их проведении нарушениях требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и внутренних документов Организации, причинах допущения выявленных нарушений;

v  о принятых мерах по устранению выявленных нарушений, а также рекомендации по предупреждению аналогичных нарушений требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и внутренних документов Организации в дальнейшей деятельности Организации;

v  о результатах рассмотрения обращений, заявлений и жалоб (о количестве рассмотренных обращений, заявлений и жалоб, о выявленных по итогам рассмотрения обращений, заявлений и жалоб нарушениях требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и внутренних документов Организации, причинах допущения соответствующих нарушений, о принятых мерах по устранению и предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности Организации);

v  о соблюдении ограничений на проводимые Организацией операции, установленных законодательством Российской Федерации, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, предписаниями федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, внутренними документами Организации;

v  о реализации мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации, и мер по снижению рисков, связанных с деятельностью по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.

5.11.Контролер Организации в течение 5 рабочих дней с даты получения отчетов контролера филиала рассматривает их, включает сведения о проведенных контролером (контролерами) филиала (филиалов) Организации за квартал проверках в квартальный отчет с указанием сведений о количестве проведенных проверок, выявленных при проведении проверок нарушениях и причинах допущения соответствующих нарушений. В квартальный отчет контролера Организации в этом случае также включаются следующие сведения:

v  о предложениях по предупреждению нарушений, аналогичных выявленным контролером филиала, в дальнейшей деятельности Организации;

v  о рекомендациях по повышению квалификации работников филиала;

v  о качестве выполнения контролером филиала возложенных на него функций.

5.12.В квартальный отчет могут быть включены рекомендации по повышению квалификации работников, улучшению организации внутреннего контроля Организации, а также иная информация.

5.13.Отчеты о проверке нарушения подготавливаются контролером Организации в письменном виде в одном экземпляре.

Квартальные отчеты подготавливаются контролером Организации в письменном виде в 2 экземплярах.

5.14.После рассмотрения на заседании совета директоров, а также Руководителем экземпляры отчетов возвращаются контролеру Организации.

5.15.Все экземпляры отчетов, представленные контролером Организации Руководителю, возвращаются контролеру Организации с отметками, свидетельствующими об ознакомлении Руководителя с соответствующими отчетами.

5.16.Все экземпляры отчетов, представленные контролером Организации на рассмотрение совета директоров, возвращаются контролеру Организации с отметками, свидетельствующими об ознакомлении совета директоров с соответствующими отчетами (проставляется дата рассмотрения отчета и подпись Председателя совета директоров). После рассмотрения отчета на заседании совета директоров на нем проставляются отметки об ознакомлении.

5.17.Контролер Организации организует учет и хранение отчетов путем формирования отдельного дела отчетов контролера Организации. Отчеты контролера Организации хранятся не менее 5 лет, если иное не установлено нормативными правовыми актами Российской Федерации.

5.18.Все экземпляры отчетов контролера филиала, представленные контролеру Организации, хранятся последним в деле отчетов контролера Организации.

5.19.Все внутренние документы, подготовленные контролером Организации, относятся к документам, содержащим информацию ограниченного распространения и обращаются с соответствующими ограничениями согласно внутренним документам Организации.

6. Порядок рассмотрения обращений, заявлений и жалоб.

6.1.Рассмотрение жалоб, обращений и заявлений осуществляется Организацией в соответствии с настоящей Инструкцией.

6.2.Требования, предъявляемые к оформлению обращений:

6.2.1.Обращения принимаются только в письменном виде, которые должны содержать:

v  существо обращения (жалобы);

v  фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, предъявившего обращение;

v  адрес для направления ответа.

6.2.2.Обращения, не содержащие сведений о заявителе, признаются анонимными и не рассматриваются. Также не рассматриваются обращения, которые не поддаются прочтению.

6.3.Работники Организации в случае обращения к ним лица с запросом в устной форме, который подпадает под признаки обращения, обязаны проинформировать его о порядке и сроках рассмотрения обращений и предложить ему оформить обращение в письменном виде в соответствии с формой Приложения № 3 настоящей Инструкции.

6.4.Поступившие в Организацию обращения направляются для рассмотрения контролеру Организации и подлежат регистрации в соответствии с порядком регистрации входящих документов, установленным Организацией.

6.5.Для осуществления контроля за сроками и порядком рассмотрения обращений контролер Организации ведет Журнал регистрации принятых обращений (Приложение к настоящей Инструкции).

6.6.Журнал регистрации принятых обращений содержит следующие сведения:

v  порядковый номер записи;

v  входящий номер и дата получения Организацией;

v  краткое содержание полученного документа;

v  полное имя (наименование) лица, предъявившего документ;

v  адрес для направления ответа;

v  сведения о сотрудниках Организации, привлеченных к рассмотрению жалобы;

v  исходящий номер и дата направления ответа на документ (включая запросы документов, необходимых для рассмотрения, обращения), присвоенные Организацией;

v  комментарий о результате рассмотрения документа;

v  подпись ответственного лица, выдавшего ответ на документ.

6.7.При получении обращения контролер Организации осуществляет следующие действия:

v  регистрирует обращение в Журнале регистрации принятых обращений;

v  анализирует обращение;

v  в случае необходимости привлекает сотрудников соответствующих структурных подразделений по согласованию с Руководителем Организации;

v  составляет ответ на обращение в письменной форме;

v  направляет ответ на обращение клиенту.

6.8.Обращения рассматриваются в срок не позднее 30 дней со дня поступления, а не требующие дополнительного изучения и проверки - не позднее пятнадцати дней, если иной срок не установлен федеральным законом.

6.9.Организация вправе при рассмотрении обращения запросить дополнительные документы и сведения у заявителя.

6.10.Письменный ответ заявителю о результатах рассмотрения обращения должен содержать обоснованный (со ссылкой на соответствующие требования законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, внутренних документов Организации рынка ценных бумаг, договоров, имеющих отношение к рассматриваемому вопросу, а также на фактические обстоятельства рассматриваемого вопроса) ответ на каждый изложенный заявителем довод.

6.11.Ответ на обращение составляется по форме Приложения № 5 настоящей Инструкции и направляется по почте заказным письмом с уведомлением или передается лично в руки.

6.12.Ответ на обращение подписывает лицо, исполняющее обязанности Руководителя Организации, или контролер Организации.

6.13.Обращения, не подлежащие рассмотрению Организацией, за исключением анонимных, в течение 10 рабочих дней с даты поступления направляются по принадлежности с одновременным письменным извещением об этом заявителей.

6.14.Обращения могут быть оставлены без рассмотрения, если повторные обращения не содержат новых данных, а все изложенные в них доводы ранее полно и объективно рассматривались, и заявителю был дан ответ. Одновременно заявителю направляется извещение об оставлении обращения без рассмотрения со ссылкой на данный ранее ответ.

7. Организация внутреннего контроля в филиалах

7.1.При наличии у Организации филиалов, осуществляющих его функции на рынке ценных бумаг или их часть, в штат работников каждого филиала включается контролер филиала, за исключением случаев, предусмотренных настоящей Инструкцией.

7.2.Лицо, назначаемое на должность контролера филиала Организации, должно соответствовать квалификационным требованиям, установленным ФСФР России. Должность контролера филиала Организации включается в штат работников филиала и отражается в штатном расписании как «Контролер филиала» или «Заместитель руководителя филиала по внутреннему контролю». Контролер филиала Организации выполняет свои должностные обязанности в соответствии с требованиями настоящей Инструкции, Должностной инструкцией «Контролера филиала», иных внутренних Организации, а также действующего законодательства Российской Федерации.

Работа в должности контролера филиала Организации должна быть основным местом работы контролера филиала.

7.3.Контролер филиала назначается на должность в порядке, установленном внутренними документами Организации в соответствии со штатным расписанием.

7.4.Контролер филиала независим в своей деятельности от других работников филиала и подотчетен контролеру головной Организации.

7.5.Контролер филиала Организации не вправе исполнять обязанности, не связанные с исполнением функций внутреннего контроля, за исключением управления рисками.

7.6.Проверку деятельности контролера филиала осуществляет контролер Организации и руководитель филиала.

7.7.Контролер филиала Организации вправе входить в состав создаваемых филиалом комитетов и комиссий, не являющихся структурными подразделениями Организации. В этом случае контролер филиала не может являться руководителем такого комитета или комиссии. Под комитетами и комиссиями подразумеваются внештатные комитеты и комиссии, созданные в филиале Организации на неограниченный срок для осуществления постоянных функций, а также комитеты и комиссии, созданные на ограниченный срок для решения отдельных задач.

7.8.В случае временной нетрудоспособности контролера филиала Организации, если на данный период не выпадает составление отчетности (очередной отпуск, болезнь), обязанности контролера филиала выполняет другой сотрудник филиала, назначаемый руководителем филиала по согласованию с контролером Организации.

В случае длительного отсутствия работника обязанности контролера филиала Организации возлагаются на сотрудника (назначенного руководителем филиала временно исполняющим обязанности по согласованию с контролером Организации), соответствующего квалификационным требованиям, установленным ФСФР России.

7.9.При осуществлении своей деятельности контролер филиала Организации:

7.9.1.Осуществляет функции постоянного контроля в филиале:

7.9.1.1.Обеспечение соблюдения филиалом требований настоящей Инструкции.

7.9.1.2.Контроль за соблюдением филиалом Организации требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, законодательства Российской Федерации о рекламе, внутренних документов Организации, а именно:

v  достоверностью представляемой филиалом отчетности в Организацию в соответствии с требованиями внутренних документов Организации;

v  соблюдение сроков представления филиалом отчетности в Организацию;

v  соответствие материалов филиала Организации, содержащих рекламу, требованиям законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

v  исполнение филиалом Организации предписаний ФСФР России, а также соблюдение филиалом требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов ФСФР России, в случае приостановления действия лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.

7.9.2.Осуществляет функции выборочного контроля в филиале:

7.9.2.1.Контролирует путем проведения выборочных проверок соблюдение филиалом Организации требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, и внутренних документов Организации, а именно:

v  соблюдение условий поручений клиентов филиала Организации;

v  соблюдение ограничений на проводимые филиалом Организации операции, установленных законодательством Российской Федерации, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, предписаниями ФСФР России, внутренними документами Организации;

v  соблюдение филиалом мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг;

v  соблюдение филиалом мер по снижению рисков, связанных с деятельностью по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг;

v  соблюдение филиалом Организации требований к оформлению документов, являющихся основанием для проведения операций в реестре, и к проведению операций в системе ведения реестра;

v  соответствие договоров, заключенных филиалом Организации в рамках осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, требованиям законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и внутренних документов Организации.

7.9.3.Рассматривает поступающие в филиал Организации обращения, заявления и жалобы, связанные с осуществлением филиалом деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.

7.9.4.Незамедлительно уведомляет руководителя филиала Организации о выявленном нарушении филиалом законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, внутренних документов Организации, после чего проводит проверку на предмет установления причин совершения нарушения и виновных в нем лиц.

7.9.5.Контролирует в филиале Организации устранение выявленных нарушений и соблюдение мер по предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности филиала Организации.

7.9.6.Представляет контролеру Организации и руководителю филиала отчеты в соответствии с требованиями настоящей Инструкции.

7.9.7.Консультирует работников филиала Организации по вопросам, связанным с осуществлением деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.

7.9.8.Осуществляет иные функции по контролю за соблюдением филиалом Организации требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг и защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

7.10.Контролер филиала Организации вправе:

v  требовать представления любых документов филиала Организации и знакомиться с содержанием баз данных и регистров, связанных с осуществлением филиалом деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг;

v  снимать копии с полученных в филиале Организации документов, файлов и записей, за исключением информации, не подлежащей копированию в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации;

v  требовать от работников филиала Организации, обязанности которых связаны с осуществлением деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, представления информации, необходимой для осуществления функций контролера филиала;

v  требовать от работников филиала Организации, обязанности которых связаны с осуществлением деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, представления письменных объяснений по вопросам, возникающим в ходе исполнения ими своих обязанностей.

7.11.Контролер филиала Организации обязан:

v  соблюдать требования законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, регулирующих деятельность контролеров филиала;

v  соблюдать требования внутренних документов Организации о внутреннем контроле;

v  надлежащим образом выполнять свои функции;

v  обеспечивать сохранность и возврат полученных оригиналов документов на бумажном носителе и электронных документов Организации и его работников;

v  соблюдать служебную тайну в отношении полученной информации.

7.12.В случае ненадлежащего и несвоевременного исполнения контролером филиала Организации своих обязанностей, он несет дисциплинарную ответственность в порядке, установленном трудовым законодательством и внутренними документами Организации.

7.13.Организация может направить в ФСФР России ходатайство об аннулировании квалификационного аттестата аттестованного лица в соответствии с п.40-42 Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного Приказом ФСФР России от 01.01.2001г. № 05-17/пз-н, в случае неоднократного или грубого нарушения контролером филиала Организации законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

7.14.Контролер филиала Организации может иметь права и нести иные права и обязанности, установленные внутренними документами Организации и не противоречащие требованиям законодательства Российской Федерации.

7.15.Контролер филиала Организации подготавливает отчеты о проверке нарушения и квартальные отчеты в части деятельности филиала Организации в 2 экземплярах:

v  Один экземпляр отчета о проверке нарушения подготавливается контролером филиала и представляется руководителю филиала не позднее 2 рабочих дней после дня окончания проверки.

v  В течение 10 рабочих дней с даты окончания соответствующего квартала контролер филиала Организации представляет один экземпляр квартального отчета руководителю филиала Организации и один экземпляр квартального отчета контролера филиала с приложением всех отчетов о проверке нарушения, составленных контролером филиала, контролеру Организации. Контролер филиала вправе предоставить экземпляр отчета о проверке нарушения контролеру Организации до окончания соответствующего квартала.

7.16.Отчет о проверке выявленного нарушения составляется контролером филиала Организации при появлении информации о совершенном нарушении, после проведения контролером филиала расследования, когда нарушение уже зафиксировано, известны обстоятельства, при которых нарушение выявлено, причины совершения нарушения и имеются рекомендации по устранению нарушения и предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшем.

Если в процессе расследования нарушения не подтвердились, то отчет о неподтвержденных нарушениях контролером филиала Организации не составляется. Если в процессе расследования нарушения были выявлены новые, ранее не зафиксированные нарушения, то они отражаются в этом отчете, с указанием причин нарушения и рекомендаций по их устранению и предупреждению в дальнейшем.

7.17.Отчет о проверке нарушения контролера филиала Организации должен содержать следующие основные сведения (Приложение к настоящей Инструкции):

v  об основаниях проверки и сроках ее проведения;

v  о подтвержденных и иных обнаруженных в ходе проверки нарушениях законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов ФСФР России и внутренних документов Организации;

v  об установленных причинах совершения нарушения и виновных в нем лицах;

v  о предложениях и рекомендациях по устранению нарушения и предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности филиала Организации.

7.18.В случае повторного выявления контролером филиала Организации нарушения, которое было выявлено ранее, однако не было устранено, контролер филиала вправе не составлять новый отчет о проверке нарушения. При этом информация о том, что выявленное ранее нарушение не устранено, должна быть включена контролером филиала Организации в его квартальный отчет.

7.19.Сведения об однотипных нарушениях (нарушениях одинаковых требований, допущенных по одним и тем же причинам), а также о взаимосвязанных нарушениях (если одно нарушение явилось следствием другого), выявленных в ходе проведения одной проверки филиала, могут быть отражены контролером филиала Организации в едином отчете о проверке нарушения.

7.20. Квартальный отчет контролера филиала Организации должен содержать обобщенные сведения (Приложение к настоящей Инструкции):

v  о проведенных контролером филиала за квартал проверках с указанием сведений о количестве проведенных проверок, выявленных при их проведении нарушениях требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и внутренних документов Организации, причинах допущения выявленных нарушений;

v  о принятых мерах по устранению выявленных нарушений в филиале Организации, а также рекомендации по предупреждению аналогичных нарушений требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и внутренних документов Организации в дальнейшей деятельности филиала Организации;

v  о результатах рассмотрения в филиале Организации обращений, заявлений и жалоб (о количестве рассмотренных обращений, заявлений и жалоб, о выявленных по итогам рассмотрения обращений, заявлений и жалоб нарушениях требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и внутренних документов Организации, причинах допущения соответствующих нарушений, о принятых мерах по устранению и предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности филиала Организации);

v  о соблюдении ограничений на проводимые филиалом Организации операции, установленных законодательством Российской Федерации, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, предписаниями федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, внутренними документами Организации;

v  о реализации филиалом мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации, и мер по снижению рисков, связанных с деятельностью филиала по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.

7.21.В квартальный отчет контролера филиала Организации могут быть включены рекомендации по повышению квалификации работников филиала и улучшению организации внутреннего контроля филиала Организации.

7.22.Руководитель филиала Организации после ознакомления с отчетами контролера филиала возвращает их контролеру филиала с отметкой, свидетельствующей об ознакомлении с отчетами.

7.23.Контролер филиала Организации организует учет и хранение отчетов путем формирования отдельного дела отчетов контролера филиала.

7.24.Все внутренние документы, подготовленные контролером филиала Организации, относятся к документам, содержащим информацию ограниченного распространения и обращаются с соответствующими ограничениями согласно внутренним документам Организации.

7.25.Рассмотрение жалоб, обращений и заявлений осуществляется филиалом Организации в соответствии с настоящей Инструкцией.

7.26.Обращения филиалом Организации принимаются только в письменном виде, которые должны содержать:

v  существо обращения (жалобы);

v  фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, предъявившего обращение;

v  адрес для направления ответа.

7.27.Поступившие в филиал Организации обращения, не содержащие сведений о заявителе, признаются анонимными и не рассматриваются. Также не рассматриваются обращения, которые не поддаются прочтению.

7.28.Работники филиала Организации в случае обращения к ним лица с запросом в устной форме, который подпадает под признаки обращения, обязаны проинформировать его о порядке и сроках рассмотрения обращений и предложить ему оформить обращение в письменном виде в соответствии с формой Приложения № 3 настоящей Инструкции.

7.29.Поступившие в филиал Организации обращения направляются для рассмотрения контролеру филиала и подлежат регистрации в соответствии с порядком регистрации входящих документов, установленным Организацией.

7.30.Для осуществления контроля за сроками и порядком рассмотрения обращений контролер филиала Организации ведет Журнал регистрации принятых филиалом обращений по форме Приложения № 4 настоящей Инструкции.

7.31.Журнал регистрации принятых филиалом обращений содержит следующие сведения:

v  порядковый номер записи;

v  входящий номер и дата получения филиалом Организации;

v  краткое содержание полученного документа;

v  полное имя (наименование) лица, предъявившего документ;

v  адрес для направления ответа;

v  сведения о сотрудниках филиала Организации, привлеченных к рассмотрению жалобы;

v  исходящий номер и дата направления ответа на документ (включая запросы документов, необходимых для рассмотрения, обращения), присвоенные филиалом Организации;

v  комментарий о результате рассмотрения документа;

v  подпись ответственного лица, выдавшего ответ на документ.

7.32.При получении обращения контролер филиала Организации осуществляет следующие действия:

v  регистрирует обращение в Журнале регистрации принятых филиалом обращений;

v  анализирует обращение;

v  в случае необходимости привлекает работников соответствующих структурных подразделений по согласованию с Руководителем филиала Организации;

v  составляет ответ на обращение в письменной форме;

v  направляет ответ на обращение клиенту.

7.33.Обращения рассматриваются контролером филиала Организации в срок не позднее 30 дней со дня поступления, а не требующие дополнительного изучения и проверки - не позднее пятнадцати дней, если иной срок не установлен федеральным законом.

7.34.Филиал Организации вправе при рассмотрении обращения запросить дополнительные документы и сведения у заявителя.

7.35.Письменный ответ заявителю о результатах рассмотрения филиалом Организации обращения должен содержать обоснованный (со ссылкой на соответствующие требования законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, внутренних документов Организации, договоров, имеющих отношение к рассматриваемому вопросу, а также на фактические обстоятельства рассматриваемого вопроса) ответ на каждый изложенный заявителем довод.

7.36.Ответ на обращение составляется контролером филиала Организации по форме Приложения № 5 настоящей Инструкции и направляется по почте заказным письмом с уведомлением или передается лично в руки заявителю.

7.37.Ответ на обращение в филиале Организации подписывает лицо, исполняющее обязанности руководителя филиала Организации, или контролер филиала.

7.38.Обращения, не подлежащие рассмотрению филиалом Организации, за исключением анонимных, в течение 10 рабочих дней с даты поступления направляются филиалом по принадлежности с одновременным письменным извещением об этом заявителей.

7.39.Обращения могут быть оставлены контролером филиала Организации без рассмотрения, если повторные обращения не содержат новых данных, а все изложенные в них доводы ранее полно и объективно рассматривались, и заявителю был дан ответ. Одновременно заявителю филиалом направляется извещение об оставлении обращения без рассмотрения со ссылкой на данный ранее ответ.

7.40.Функции контролера филиала может исполнять контролер Организации вне зависимости от количества работников в штате филиала, если филиал осуществляет исключительно функции по приему от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передачи в головную Организацию информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре, а также приема и передачи зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от головной Организации.

7.41.Если функции контролера филиала осуществляет контролер Организации, то на последнего возлагаются все права и обязанности контролера филиала в соответствии с настоящей Инструкцией.

7.42.Если обращение поступает в филиал Организации, функции контролера в котором исполняет контролер Организации, руководитель филиала:

v  в течение 5 рабочих дней с момента поступления в филиал обращения берет письменные объяснения от работников филиала, действия которых должны рассматриваться по сути предъявленных претензий;

v  в течение 5 рабочих дней с момента поступления в филиал обращения пересылает контролеру Организации для принятия решения и составления ответа на обращение факсом либо средствами электронной связи: поступившее обращение, объяснительные работников филиала, копии документов, по которым предъявлены претензии, собственные предложения руководителя филиала по разрешению конфликтной ситуации;

v  в течение 10 рабочих дней с момента поступления в филиал обращения пересылает контролеру Организации для архивирования оригиналы обращения, объяснительных работников филиала, копии документов, по которым предъявлены претензии, собственные предложения руководителя филиала по разрешению конфликтной ситуации.

7.43.Если функции контролера филиала осуществляет контролер Организации, то ответы на обращения подписывает лицо, исполняющее обязанности Руководителя Организации, либо контролер Организации.

8. Обязанности руководителя и работников Организации.

8.1.Руководитель Организации:

v  оказывает содействие контролеру Организации в выполнении им своих обязанностей;

v  организует устранение выявленных нарушений законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, внутренних документов Организации, а также причин и условий, способствовавших совершению нарушения.

8.2.Руководитель Организации не позднее 10 рабочих дней с даты представления ему контролером Организации отчета о проверке выявленного нарушения либо квартального отчета, содержащего сведения о следующих нарушениях Организацией законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, информирует в письменной форме ФСФР России:

v  о несоблюдении Организацией требований федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг к размеру собственных средств Организации, а также иных расчетных нормативов и показателей, установленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

v  о неправомерном использовании служебной информации;

v  о возможных нарушениях требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, клиентами Организации.

8.3.Одновременно Руководитель Организации прилагает к такой информации сведения о принятых Организацией мерах, в том числе по устранению нарушений и предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности Организации.

8.4.Работники Организации (филиала Организации):

v  оказывают контролеру Организации (контролеру филиала Организации), сотрудникам подразделения внутреннего контроля содействие в реализации установленных функций;

v  незамедлительно доводят до сведения своего непосредственного руководителя, контролера Организации (контролера филиала Организации) сведения о предполагаемых нарушениях законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и внутренних документов Организации другими работниками Организации или клиентами Организации;

v  уведомляют контролера Организации (контролера филиала Организации) о возникшем (возможном) конфликте интересов, а также об участии в сделках Организации, в совершении которых они могут быть признаны заинтересованными лицами в соответствии с законодательством Российской Федерации;

v  уведомляют контролера Организации (контролера филиала Организации) о клиентах, с которыми невозможно установить связь по указанным ими адресам, номерам телефонов и электронным каналам связи.

8.5.Контролер вправе проинформировать ФСФР России о лицах, место нахождения которых невозможно установить.

Приложение

ОТЧЕТ КОНТРОЛЕРА

о проверке выявленного нарушения Организацией требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов ФСФР России

и внутренних документов Организации

I. Сведения об Организации:
Наименование Организации		Полное и сокращенное наименование
Проверенные структурные подразделения		Наименования структурных подразделений, в которых была проведена проверка
Проверенные филиалы		Наименование и местонахождение филиалов Организации, в которых была проведена проверка
Период проведения проверки
Состав проверяющих		Ф. И. О. привлеченных к проверке, их должности, указать руководителя проверки
II. Основания для проведения проверки		Указать в связи с чем проводится проверка
III. Документы, рассмотренные в ходе проверки		Перечисляются все проверенные в ходе проверки документы с указанием их реквизитов
IV. Нарушения, выявленные в ходе проверки		Фиксируются подтвержденные и иные обнаруженные в ходе проверки нарушения законодательства РФ, в том числе нормативных правовых актов ФСФР России, ПАРТАД и внутренних документов Организации
V. Установленные причины совершения нарушения и виновные в нем лица		Фиксируются установленные причины совершения нарушения и виновные в нем лица с указанием Ф. И.О. и должности.
VI. Указание о порядке устранения нарушений		Устанавливаются порядок и сроки для устранения выявленных нарушений
VII. Предложения и рекомендации по предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности		Содержат требования, не сформулированные прямо в нормативных правовых актах, но желательные для предотвращения аналогичных нарушений в будущем, для усовершенствования системы защиты прав и законных интересов владельцев ценных бумаг.

«___» _________ _______ г.

Дата составления отчета

Контролер _________________________

(Ф. И.О., подпись)

Приложение

ОТЧЕТ КОНТРОЛЕРА О ПРОДЕЛАННОЙ РАБОТЕ

за ____ квартал _______г.

1.	Проведенные за квартал проверки		количество проведенных проверок; выявленные при проверке нарушения требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов ФСФР России и внутренних документов Организации; причины допущения выявленных нарушений
2.	Принятые меры по устранению выявленных нарушений		принятые меры по устранению выявленных нарушений; рекомендации по предупреждению аналогичных нарушений требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов ФСФР России и внутренних документов Организации в дальнейшей деятельности Организации
3.	Результаты рассмотрения обращений, заявлений и жалоб		количество рассмотренных обращений, заявлений и жалоб; нарушения требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов ФСФР России и внутренних документов Организации, выявленные по итогам рассмотрения обращений, заявлений и жалоб, причины допущения соответствующих нарушений, принятые меры по устранению и предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности Организации.
4.	Соблюдение ограничений на проводимые операции		соблюдение ограничений на проводимые Организацией операции, установленные законодательством Российской Федерации, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, предписаниями федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, внутренними документами Организации.
5.	Меры, направленные на предотвращение неправомерного использования служебной информации, и меры по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг		Реализация мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации, и мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.
6.	Рекомендации по повышению квалификации работников, улучшению организации внутреннего контроля Организации
7.	Дополнительная информация

«___» _________ _______ г.

Дата составления отчета

Контролер _________________________

(Ф. И.О., подпись)

Приложение

ОБРАЩЕНИЕ №

«____»_______________»_________ г.

От

фамилия, имя, отчество (полное официальное наименование в соответствии с Уставом)

Документ
	вид, серия, номер, дата выдачи и наименование органа, выдавшего документ (для физ. лиц)
	серия, номер и дата свидетельства о государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию (для юр. лиц)

Адрес
	для направления ответа

Содержание обращения:

____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

Дата «____»____________»_____ г. м. п. ___________________________

(для юр. лиц) (подпись)

СЛУЖЕБНЫЕ ОТМЕТКИ

вх. №______ дата «____»_________ _____ г.		исх. № _______ дата «____»_________ _____ г.

Ответственное лицо, рассмотревшее обращение ____________________________

_____________________________________________________________________

Резолюция по обращению:

________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

___________________________

(подпись ответственного лица)

Приложение

ЖУРНАЛ

РЕГИСТРАЦИИ ПРИНЯТЫХ ЖАЛОБ, ОБРАЩЕНИЕЙ И ЗАЯВЛЕНИЙ

за период с «___»_________» ____ г. по «__»_________»________ г.

№ п/п	Вх. № и дата получе-ния	Краткое содержание полученного документа	Полное имя (наименование) лица, предъявив-шего документ	Адрес для направления ответа на документ	Сотрудники, привлеченные к рассмотрению документа (Ф. И.О., должность)	Исх. № и дата направления ответа на документ	Комментарий о результате рассмотрения документа	Подпись ответственного лица, выдавшего ответ на документ

Приложение

ОТВЕТ НА ЖАЛОБУ, ОБРАЩЕНИЕ (ЗАЯВЛЕНИЕ)

1. Вводная часть.

исх. № _____ « ___» _________ ______ г.

Получатель

На полученную от Вас жалобу, обращение (заявление) № _____ от «__» ________ _____ г. сообщаем следующее.

2. Описательная (констатирующая) часть:

________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

3. Резолюция:

________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

Уполномоченное лицо

исп. __________________

конт. тел. исп. _________