УТВЕРЖДЕНО
Советом директоров
Акционерного коммерческого
Банка «Газнефтьбанк»
(открытое акционерное общество)
Протокол № 13 от 01.01.2001г.
Председатель Совета директоров
__________________
ПРАВИЛА
внутреннего документооборота и контроля
в системе ведения реестра акционеров
1. Общие положения
Настоящие ПРАВИЛА регулируют порядок обработки и хранения документов реестра, устанавливают формы внутренних документов регистратора, должностные обязанности регистратора, а также порядок осуществления внутреннего контроля системы ведения реестра акционеров (далее Реестр), при условии, что Банк самостоятельно осуществляет ведение Реестра.
Правила разработаны в целях совершенствования ведения системы реестра, защиты прав акционеров и установления единых для всех акционеров правил ведения документооборота в системе Реестра акционеров .
Настоящие Правила разработаны на основании Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг № 27 от 2 октября 1997 года (с изменениями на 20 апреля 1998года) и Правил ведения реестра от « 07 » июня 2005 года.
2. Термины и определения
Для целей настоящих Правил используются следующие термины и определения:
Ценная бумага – обыкновенная, именная, акция бездокументарной формы выпуска.
Реестр - совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.
Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр.
Виды зарегистрированных лиц:
владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;
номинальный держатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг;
доверительный управляющий - юридическое лицо или индивидуальный предприниматель (профессиональный участник рынка ценных бумаг), осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц;
залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.
Регистратор – в рамках настоящих Правил – ответственный сотрудник Банка, в обязанности которого входит ведение Реестра.
Уполномоченный представитель:
- должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности;
- лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности;
- законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);
- должностные лица уполномоченных государственных органов (сотрудники судебных, правоохранительных органов, Государственной налоговой службы, а также иных уполномоченных государственных органов), которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от регистратора исполнения определенных операций в реестре.
Операция - совокупность действий регистратора, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете и (или) подготовка и предоставление информации из реестра.
Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях регистратора.
Распоряжение - документ, предоставляемый регистратору и содержащий требование о внесении записи в реестр и (или) предоставлении информации из реестра.
Лицевой счет - совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, номерах сертификатов и количестве ценных бумаг, удостоверенных ими (в случае документарной формы выпуска), обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету
Типы лицевых счетов:
эмиссионный счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг;
лицевой счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах»;
лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему.
3. Документы реестра.
3.1. Информация об эмитенте:
полное наименование;
краткое наименование;
наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента;
номер и дата государственной регистрации эмитента;
место нахождения, почтовый адрес;
размер уставного (складочного) капитала;
номера телефона, факса;
руководитель исполнительного органа эмитента;
идентификационный номер налогоплательщика.
3.2. Информация о всех выпусках ценных бумаг эмитента:
дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;
вид, категория (тип) ценных бумаг;
номинальная стоимость одной ценной бумаги;
количество ценных бумаг в выпуске;
форма выпуска ценных бумаг;
размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям).
3.2. Информация о зарегистрированных лицах:
3.2.1. Лицевой счет зарегистрированного лица (приложение № 1):
Для физического лица:
- фамилия, имя, отчество;
- место проживания (регистрации);
Для юридического лица:
- полное наименование организации в соответствии с ее уставом;
- место нахождения;
информация о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица.
3.2.2. Анкета зарегистрированного лица:
Для физического лица (Приложение ):
- фамилия, имя, отчество;
- гражданство;
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;
- год и дата рождения;
- место проживания (регистрации);
- адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
- образец подписи владельца ценных бумаг.
Для юридического лица (Приложение ):
- полное наименование организации в соответствии с ее уставом;
- номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;
- место нахождения;
- почтовый адрес;
- номер телефона, факса (при наличии);
- электронный адрес (при наличии);
- образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей.
Для всех зарегистрированных лиц:
- категория зарегистрированного лица (физическое или юридическое лицо);
- идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);
- форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма);
- при безналичной форме выплаты доходов - банковские реквизиты;
- способ доставки выписок из реестра (письмо, заказное письмо, курьером, лично у регистратора).
3.2.3. Передаточное распоряжение (Приложение )
В передаточном распоряжении содержится указание регистратору внести в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги.
В передаточном распоряжении должны содержаться следующие данные:
В отношении лица, передающего ценные бумаги:
фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем передаваемых ценных бумаг;
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).
В отношении передаваемых ценных бумаг:
полное наименование эмитента;
вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
количество передаваемых ценных бумаг;
основание перехода прав собственности на ценные бумаги;
цена сделки (в случае, если основанием для внесения записи в реестр является договор купли-продажи, договор мены или договор дарения);
указание на наличие обременения передаваемых ценных бумаг обязательствами.
В отношении лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги:
фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем;
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).
Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.
В случае передачи заложенных ценных бумаг передаточное распоряжение также должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем и лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.
Если предоставленное передаточное распоряжение соответствует форме, предусмотренной в приложении к настоящим Правилам, регистратор обязан принять его к рассмотрению.
3.2.4. Залоговое распоряжение (Приложение )
В залоговом распоряжении содержится указание регистратору внести в реестр запись о залоге или о прекращении залога.
В залоговом распоряжении должны содержаться следующие данные.
В отношении залогодателя:
фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).
В отношении ценных бумаг:
полное наименование эмитента;
количество ценных бумаг, передаваемых в залог;
вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
вид залога.
В отношении лица, на имя которого должен быть оформлен залог ценных бумаг:
фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).
В залоговом распоряжении может также содержаться информация о том, где находятся сертификаты ценных бумаг (при документарной форме выпуска), кому (залогодателю или залогодержателю) принадлежит право на получение дохода по ценным бумагам, право и условия пользования заложенными ценными бумагами, а также иные условия залога.
Если предоставленное залоговое распоряжение соответствует форме, предусмотренной в приложении к настоящим Правилам, регистратор обязан принять его к рассмотрению.
3.2.5. Выписка из реестра (Приложение ).
Выписка из реестра должна содержать следующие данные:
полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
номер лицевого счета зарегистрированного лица;
фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
дата, на которую выписка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);
полное наименование регистратора;
наименование органа, осуществившего регистрацию;
номер и дата регистрации;
место нахождения и телефон регистратора;
указание на то, что выписка не является ценной бумагой;
печать и подпись уполномоченного лица регистратора.
Регистратор несет ответственность за полноту и достоверность сведений, содержащихся в выданной им выписке из реестра.
3.2.6. Журнал учета входящих документов (Приложение )
Журнал учета входящих документов должен содержать следующие данные:
порядковый номер записи;
входящий номер документа;
наименование документа;
дата получения документа регистратором;
сведения о лице, предоставившем документы, а именно:
для юридического лица – наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо;
для физического лица (если указаны) – фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя;
дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления отказа о внесении записи в реестр;
исходящий номер ответа на документы;
фамилия должностного лица подписавшего документ
3.2.7. Регистрационный журнал (Приложение ).
Регистрационный журнал должен содержать следующие данные:
порядковый номер записи;
дата получения документов и их входящие номера;
дата исполнения операции;
вид операции (основание для совершения операции);
номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке;
вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг.
3.2.8. Список акционеров (Приложение )
Список акционеров должен содержать следующие данные:
наименование акционера: для физических лиц фамилия, имя, отчество, паспортные данные; для юридических лиц фамилия, имя, отчество руководителя учредителя;
реквизиты акционера: почтовый индекс, адрес, телефон, факс, код ОКПО код страны; организационно-правовая форма, ОГРН (ОГРНИП); платежные реквизиты участника, номер счета и наименование кредитной организации в которой открыт этот счет, ее ОГРН и регистрационный номер, присвоенный Банком России;
предполагаемый размер уставного капитала в тысячах рублях; доля участия в уставном капитале (в процентах);
внесенная сумма (в тыс. руб.), в том числе в оплату акций предоставляющих право голоса;
доля участия в уставном капитале (в процентах), количество голосов, принадлежащих участнику; категория (тип) принадлежащих акций
3.2.8. Распоряжение в бухгалтерию Банка (Приложение ) .
Распоряжение направляется Регистратором в бухгалтерию Банка для отражения операции Реестра по лицевым балансовым счетам в бухгалтерском балансе.
3.2.9.Список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам (Приложение )
Список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам должен содержать следующие данные:
фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа выдавшего документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);
место проживания или регистрации (место нахождения);
адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
количество ценных бумаг, с указанием вида категории (типа);
сумма начисленного дохода;
сумма налоговых выплат, подлежащая удержанию;
сумма к выплате.
3.2.10. Список владельцев ценных бумаг, государственная регистрация которых аннулирована (приложение №12)
Список владельцев ценных бумаг, государственная регистрация которых аннулирована должен содержать следующие информацию:
полное наименование эмитента, его место нахождения, наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента, номер и дату регистрации;
фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
номер лицевого счета зарегистрированного лица, на котором учитываются ценные бумаги, государственная регистрация выпуска которых аннулирована;
количество ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
вид зарегистрированного лица.
3.2.11. Уведомление о проведении операции по лицевому счету (приложение №13)
Уведомление о проведении операции по лицевому счету должно содержать:
номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;
номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги;
дата исполнения операции;
полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;
основание для внесения записей в реестр;
Ф. И.О. и телефон регистратора.
Уведомление заверяется печатью и подписью эмитента
.
4. Оформление документов регистратором
Осуществление операций в реестре производится регистратором на основании подлинников документов или копий, удостоверенных нотариально, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами и Правилами ведения реестра акционеров .
Операции в реестре производятся регистратором на основании установленных им форм распоряжений, которые не должны противоречить требованиям Федеральной комиссии.
Распоряжения должны быть подписаны зарегистрированным лицом либо лицом, действующим от его имени по доверенности, оформленной в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок.
Идентификация зарегистрированных лиц, их уполномоченных представителей осуществляется на основании документа, удостоверяющего личность.
5. Система документооборота регистратора
Система документооборота регистратора предусматривает возможность восстановления всех данных о зарегистрированных лицах и проведенных операциях по их лицевым счетам, а также возможность продолжения деятельности по ведению реестра в случае отказа компьютерного оборудования и (или) программного обеспечения.
Способы сохранения электронных данных – добавочное копирование на внешний носитель, не реже одного раза в месяц.
После принятия документов регистратор выдает обратившемуся лицу документ, подтверждающий факт приема документов, с отметкой о дате приема, фамилии, имени, отчестве уполномоченного лица и его подписи.
Документы, являющиеся основанием для внесения записей в реестр, должны храниться не менее пяти лет с момента их поступления.
Анкета зарегистрированного лица должна храниться не менее трех лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг.
6. Обязанности регистратора (должностная инструкция – приложение №14)
Регистратор обязан:
осуществлять открытие лицевых счетов в порядке, предусмотренными Правилами ведения реестра акционеров ;
исполнять операции по лицевым счетам в порядке и сроки, предусмотренные Правилами ведения реестра акционеров ;
принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с с настоящими Правилами и Правилами ведения реестра акционеров ;
осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы;
осуществлять сверку подписи на распоряжениях;
ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц;
предоставлять информацию из реестра в порядке, установленном Правилами ведения реестра акционеров ;
обеспечивать зарегистрированным лицам, уполномоченным представителям возможность предоставления распоряжений и получения информации из реестра
по распоряжению эмитента или лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, предоставлять список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;
по распоряжению эмитента предоставлять ему список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;
информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав;
обеспечить хранение в течение сроков, установленных нормативными актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Правилами ведения реестра акционеров документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;
хранить информацию о зарегистрированном лице не менее 5 лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг.
В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях и (или) с использованием электронных баз данных, регистратор обязан:
уведомить об этом эмитента в письменной форме в срок не позднее следующего дня, с даты утраты;
опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных реестра;
принять меры к восстановлению утраченных данных в реестре в десятидневный срок с момента утраты.
Регистратор отказывает во внесении записей в реестр в следующих случаях:
не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с Правилами ведения реестра акционеров ;
предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с настоящими Правилами информации либо содержат информацию, несоответствующую имеющейся в документах, предоставленных регистратору в соответствии с #M Правилами ведения реестра акционеров #S;
операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы;
в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных в Правилах ведения реестра акционеров способом;
у регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем;
в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой регистратора;
количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записей в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
Регистратор не имеет права:
аннулировать внесенные в реестр записи;
прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;
отказать во внесении записей в реестр из-за ошибки, допущенной регистратором;
при внесении записи в реестр предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами.
7. Способы предоставления документов, связанных с реестром,
зарегистрированными лицами, их уполномоченными представителями, иными заинтересованными лицами.
7.1. Документы для открытия лицевого счета в реестре предоставляются регистратору лично лицом, которому открывается такой счет, или его уполномоченным представителем.
7.2. В случае если в реестре отсутствует надлежащим образом предоставленный образец подписи зарегистрированного лица и его отсутствие не связано с ошибкой регистратора документы, необходимые для внесения изменений в информацию лицевого счета такого лица, предоставляются регистратору лично владельцем ценных бумаг или его уполномоченным представителем.
7.3. Документы для внесения в реестр записей о переходе права собственности на ценные бумаги, записей о зачислении ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя и списании ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя, кроме решений суда и документов исполнительного производства, предоставляются регистратору лично зарегистрированным лицом (его уполномоченным представителем), если:
- указанная в передаточном распоряжении цена сделки либо суммарная рыночная стоимость ценных бумаг, в отношении которых предоставлены документы, превышает рублей;
- количество ценных бумаг, в отношении которых предоставлены документы, составляет не менее 1% общего количества размещенных ценных бумаг эмитента.
Настоящие ограничения распространяются на случаи предоставления регистратору двух и более передаточных распоряжений, полученных регистратором в срок, установленный для исполнения операции по первому поступившему регистратору передаточному распоряжению, и в совокупности отвечающих одному из критериев, приведенных в подпункте 7.3. настоящего Приказа.
7.4. С учетом ограничений, установленных Правилами ведения реестра в соответствии с пунктом 7.1 настоящего Приказа, зарегистрированные лица (их уполномоченные представители), представители государственных органов, нотариусы вправе предоставить документы, необходимые для проведения операций в реестре, и/или запросы на предоставление информации из реестра посредством почтовой связи. В случае предоставления зарегистрированным лицом документов посредством почтовой связи требование о предъявлении регистратору документа, удостоверяющего личность обратившегося лица, не применяется.
Зарегистрированное лицо обязано предоставить нотариально удостоверенные копии всех содержащих записи страниц документа, удостоверяющего личность, в случае предоставления документов, необходимых для проведения в реестре операции по изменению информации лицевого счета, посредством почтовой связи.
8. Правила внутреннего контроля
8.1. Внутренний контроль регистратора при размещении ценных бумаг.
Регистратор обязан на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществить сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц.
Такая сверка также осуществляется при составлении списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров и получение доходов по ценным бумагам.
В случае выявления в результате сверки расхождений регистратор обязан установить причины расхождения, а также принять меры по устранению такого расхождения. При этом данные меры не должны нарушать прав зарегистрированных лиц.
8.2. Внутренний контроль документооборота.
Каждый документ (запрос), связанный с реестром, который поступает к регистратору, должен быть зарегистрирован в журнале входящих документов. После окончания обработки документ с отметкой об исполнении должен быть помещен в архив.
8.3. Помещения, оборудование используемое регистратором
В деятельности регистратора используется одно из офисных помещений банка;
Доступ к документам реестра должен быть ограничен, а помещение, где хранятся документы, должно быть защищено от повреждения водой и других причин, которые могут повлечь утрату или повреждение подлинных документов;
Регистратор должен иметь специально оборудованное помещение для хранения документов реестра.
Доступ к компьютерному оборудованию, где хранится информация реестра, должен быть разрешен только уполномоченному на это регистратору. Помещение должно соответствовать требованиям пожарной безопасности.
8.4. Ответственность регистратора
Регистратор несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению реестра (в том числе не обеспечение конфиденциальности информации реестра и предоставление недостоверных или неполных данных) в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Необоснованный отказ регистратора от внесения записи в реестр может быть обжалован в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.
Регистратор не несет ответственности за операции по счетам клиентов, исполняемые в соответствии с распоряжениями номинального держателя, доверительного управляющего.
«Лицевой счет зарегистрированного лица»
Приложение
К Правилам внутреннего
документооборота
и контроля в системе ведения
реестра акционеров
Наименование акционера: ________________________________
Юридический адрес: ________________________________
Номер лицевого счета: ________________________________
Вид, категория ценных бумаг: ________________________________
Номинальная стоимость одной акции: ________________________________
Гос. регистрационный номер выпуска: ________________________________
|
П/п |
Номер и дата входящего документа |
Дата исполнения |
Вид операции |
Контрагент по сделке (№л/сч. Контрагента) |
Количество акций | ||
|
Вход. остаток |
изменение |
Исх. остаток | |||||
Приложение
К Правилам внутреннего
документооборота и контроля в системе
ведения реестра акционеров
ИНН
Анкета зарегистрированного лица
(физическое лицо)
Фамилия ________________________________
Имя __________________________
Отчество __________________________
Гражданство __________________________
Документ, удостоверяющий личность ____________ номер __________________
выдан _____________________________________________________________________
___________________________________ код подразделения ___________
Год и дата рождения ______________________________
Место проживания ( регистрации ) ___________________________________________
Адрес для направления корреспонденции ( почтовый адрес ) ____________________
____________________________________________________________________________
Способ доставки выписок из реестра ________________________________________
Форма выплаты дивидендов по ценным бумагам ______________________________
Банковские реквизиты ---
 |
Образец подписи владельца ценных бумаг
Приложение
К Правилам внутреннего
документооборота и контроля в системе
ведения реестра акционеров
ИНН
Анкета зарегистрированного лица
(юридическое лицо)
Полное наименование организации в соответствии с ее уставом
_______________________________________________________________________________________________________________
Основной государственный регистрационный номер __________________________________________
Наименование органа осуществившего регистрацию __________________________________________
___________________________________________________________________________________________
Дата регистрации _________________________________________________________________________
Примечания _______________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________
Юридический адрес ________________________________________________________________________
Почтовый адрес ____________________________________________________________________________
Номер телефона, факса ______________________________________________________________________
Электронный адрес_________________________________________________________________________
Способ доставки выписок из реестра _________________________________________________________
Форма выплаты дивидендов по ценным бумагам ______________________________________________
Банковские реквизиты _____________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________________________________
Образец печати
Образцы подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица:
Директор _______________/_____________________/
Приложение
К Правилам внутреннего
документооборота
и контроля в системе ведения
реестра акционеров
ПЕРЕДАТОЧНОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ
Настоящим просим Вас перерегистрировать с зарегистрированного лица:
___________________________________________________________________________________________________
(полное наименование. (Ф. И.О)
передающего следующие ценные бумаги:
Полное наименование эмитента:
Акционерный коммерческий банк «Газнефтьбанк»
открытое акционерное общество
410052 г.Саратов, пр-т 50 лет Октября, д.118 «а»
Вид, категория (тип) ценных бумаг:
___________________________________________________________________________________________________
Государственный регистрационный номер _______________________________________________________________
Количество: ________________________________________________________________________________________
Вышеуказанные ценные бумаги:
” Не обременены ни какими обязательствами
” Являются предметом залога
Лицо, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги
” Владелец
” Номинальный держатель
” Доверительный управляющий
Номер лицевого счета ________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________
(полное наименование. (Ф. И.О)
Наименование удостоверяющего документа: ____________________________________________________________
Номер документа ____________серия___________ дата выдачи «_____» г.
Наименование органа осуществившего выдачу (регистрацию) _____________________________________________
___________________________________________________________________________________________________
Основанием для внесения
записи в реестр является
Название и реквизиты документа _______________________________________________________________________
Цена сделки:__________________________________________________________________________________________
Зарегистрированное лицо,
передающее ценные бумаги
” Владелец
” Номинальный держатель
” Доверительный управляющий
Полное наименование (Ф. И.О.) _________________________________________________________________________.
Наименование удостоверяющего документа: ______________________________________________________________
Номер документа ___________серия ______________ дата выдачи «_____»______________________ ____________ г.
Наименование органа осуществившего выдачу (регистрацию)_______________________________________________
____________________________________________________________________________________________________
« _____ » _______________________________г.
Подпись Подпись Подпись лица, на
зарегистрированного зарегистрированного счет которого
лица, передающего ценные залогодержателя или должны быть
бумаги, или его его уполномоченного зачислены ценные
уполномоченного представителя бумаги, или его
представителя уполномоченного
представителя
М. П. М. П. М. П.
Поле "номер лицевого счета" должно заполняться только в случае наличия у зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги, и (или) лица, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, нескольких лицевых счетов в реестре.
Поля "Подпись зарегистрированного залогодержателя или его уполномоченного представителя", "Подпись лица, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченного представителя" должны заполняться только в случае внесения в реестр записи о передаче заложенных ценных бумаг.
Приложение
К Правилам внутреннего
документооборота
и контроля в системе ведения
реестра акционеров
ЗАЛОГОВОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ
#G0Настоящим просим внести в реестр запись:
___________________________________________________________________________________________________
(Ф. И.О. (полное наименование)
” Возникновение залога
” Прекращение залога
Вид залога: _________________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________________________
Полное наименование эмитента:
Акционерный коммерческий банк «Газнефтьбанк»
открытое акционерное общество
410052 г.Саратов, пр-т 50 лет Октября, д.118 «а»
Вид, категория (тип) ценных бумаг:
___________________________________________________________________________________________________
Государственный регистрационный номер _______________________________________________________________
Количество: ________________________________________________________________________________________
Основанием для внесения записи в реестр
является следующий документ:
Название и реквизиты документа: _______________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________________________
Залогодатель
Номер лицевого счета ________________________________________________________________________________
Полное наименование (Ф. И.О.) _________________________________________________________________________,
Наименование удостоверяющего документа: ______________________________________________________________
Номер документа ___________ серия___________ дата выдачи «_____» _______________ ___________________ г.
Наименование органа осуществившего выдачу ____________________________________________________________
Залогодержатель
Номер лицевого счета ________________________________________________________________________________
Полное наименование (Ф. И.О.) _________________________________________________________________________,
Наименование удостоверяющего документа: ______________________________________________________________
Номер документа ___________ серия___________ дата выдачи «_____» _______________ ___________________ г.
Наименование органа осуществившего выдачу ____________________________________________________________
Право на получение дохода принадлежит:
” залогодателю
” залогодержателю
Право пользования принадлежит:
” залогодателю
” залогодержателю
условия пользования: __________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________________
« ___ » _______________________________г.
Подпись залогодателя или его Подпись залогодержателя или его
уполномоченного представителя уполномоченного представителя
М. П. М. П.
__________________________________ ___________________________________
#G0Примечание:
Поле "номер лицевого счета" должно заполняться только в случае наличия у залогодателя нескольких лицевых счетов в реестре.
Приложение
К Правилам внутреннего
документооборота
и контроля в системе ведения
реестра акционеров
Р а с п о р я ж е н и е
в бухгалтерию
от «___» _______ 20___г.
Прошу Вас внести следующие изменения, связанные с перерегистрацией прав на обыкновенные именные акции :
- перевести со счета ____________________________ на счет _______________________
______________________________________________________________________________ денежные средства в размере ____ (_________________) рубля, что соответствует ____ штукам акций номинальной стоимостью ____ рублей.
Председатель Правления
_____________________ /_______________/
Приложение
К Правилам внутреннего
документооборота
и контроля в системе ведения
реестра акционеров
УВЕДОМЛЕНИЕ
о проведении операций по лицевому счету
Акционерного коммерческого Банка «Газнефтьбанк» (открытое акционерное общество),
зарегистрированного в Центральном банке Российской Федерации (Банке России) 28 февраля 1995 года за № 000
город Саратов, проспект 50 лет Октября, дом 118 а.
|
Лицо, со счета которого списаны ценные бумаги | |||
|
ФИО (полное наименование) |
Номер лицевого счета |
Вид зарегистрированного лица |
|
|
| |||
|
Лицо, на счет которого зачислены ценные бумаги |
| ||
|
ФИО (полное наименование) |
Номер лицевого счета |
Вид зарегистрированного лица |
|
|
| |||
|
Дата исполнения операции: |
| ||
|
| |||
|
Входящий номер и дата регистрации: |
| ||
|
| |||
|
Количество: |
| ||
|
| |||
|
Вид, категория ценных бумаг: |
| ||
|
| |||
|
Государственный регистрационный номер выпуска: |
| ||
|
|
Председатель Правления
________________________
Исп: _____________
Тел. (84
Приложение
К Правилам внутреннего
документооборота
и контроля в системе ведения
реестра акционеров
«УТВЕРЖДАЮ»
ПРЕДСЕДАТЕЛЬ ПРАВЛЕНИЯ
_____________
«_____» _____________ 2011 г.
ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ
Начальника отдела ценных бумаг и инвестиций
Акционерного коммерческого Банка «Газнефтьбанк»
(открытое акционерное общество)
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Начальник отдела ценных бумаг и инвестиций (далее начальник отдела) является сотрудником Акционерного коммерческого банка «Газнефтьбанк» (открытое акционерное общество) (далее «Банк»).
1.2. Начальник отдела ценных бумаг и инвестиций назначается на должность и освобождается от должности Председателем Правления Банка.
1.3. На должность начальника отдела ценных бумаг назначается лицо, имеющее высшее образование и стаж работы по специальности не менее 2-х лет.
1.4. Начальник отдела ценных бумаг и инвестиций осуществляет общее руководство отделом и организует работу по привлечению и размещению денежных средств через ценные бумаги и инвестиционные проекты.
1.5. В своей деятельности Начальник отдела ценных бумаг и инвестиций руководствуется:
- действующим законодательством РФ;
- нормативными документами Центрального Банка России;
- Положением об отделе ценных бумаг и инвестиций , и другими внутренними положениями Банка;
- настоящими служебными обязанностями;
- решениями общего собрания акционеров, Совета директоров, Правления, инвестиционного комитета Банка;
- приказами и распоряжениями Председателя Правления Банка, Председателя Совета директоров Банка.
1.6. Начальник отдела ценных бумаг и инвестиций непосредственно подчиняется Заместителю Председателя Правления, курирующему деятельность данного отдела и/или Председателю Правления Банка.
2. ДОЛЖНОСТНЫЕ ОБЯЗАННОСТИ
Начальник отдела ценных бумаг и инвестиций:
2.1. Организует работу отдела по привлечению и размещению денежных средств через ценные бумаги и инвестиционные проекты в целях удовлетворения экономических интересов клиентуры Банка и роста финансово-экономического состояния Банка, Организует обслуживание Клиентов сотрудниками отдела на основе взаимовыгодного партнерства при соблюдении коммерческой тайны.
2.2. Распределяет обязанности между сотрудниками отдела ценных бумаг и инвестиций и контролирует их исполнение, обеспечивает взаимозаменяемость сотрудников отдела. Осуществляет анализ и обобщение результатов работы отдела, разработку и предоставление на утверждение Председателю Правления Банка должностных инструкций на сотрудников отдела, а также проектов приказов и распоряжений по вопросам совершенствования деятельности отдела. Изучает и знакомит сотрудников отдела с новыми законодательными актами и нормативными документами, касающимися деятельности отдела ценных бумаг и инвестиций, а также с решениями Правления, указаниями и распоряжениями Председателя Правления Банка.
2.3. Осуществляет сбор информации и документов, необходимых для проведения финансового анализа потенциальных заемщиков-векселедателей. Составляет заключение о финансовом положении векселедателя, формирует кредитное досье заемщика-векселедателя.
2.4. Проводит переговоры с клиентами Банка на предмет купли-продажи ценных бумаг. Оказывает консультативные услуги при заключении стандартных сделок, осуществляет предварительное согласование условий, а также заключение сделок в пределах своей компетенции или по согласованию с руководством Банка.
2.5. Созывает заседания инвестиционного комитета. Выносит на повестку дня заседаний комитета вопросы размещения денежных средств в ценные бумаги и различные инвестиционные проекты. Составляет протоколы заседаний инвестиционного комитета.
2.6. Осуществляет операций на фондовом рынке по согласованию с руководством Банка или на основании доверенности.
2.7. Контролирует своевременность и правильность составления документации, связанной с операциями с ценными бумагами.
2.8. Осуществляет контроль за операциями, проводимыми Клиентами , путем визирования сообщений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо необычных сделок в соответствии с Федеральным законом от 01.01.2001 г. (с посл. изменениями и дополнениями) «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», в соответствии с Правилами внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденных Председателем Правления Банка.
Не позднее 11 часов дня, следующего за днем проведения вышеуказанных операций, передает данные сообщения ответственному сотруднику по финансовому мониторингу.
2.9. Предоставляет данные в отдел отчетности Банка для составления последним отчетов.
2.10. Своевременно предоставляет документацию Службе внутреннего контроля Банка, необходимой для проведения последней предварительных и текущих проверок.
2.11. В области внутреннего контроля:
- проводит предварительную оценку рисков;
- формирует профессиональное мотивированное суждение и принимает меры по защите и оптимизации размеров рисков;
- формирует профессиональное мотивированное суждение и принимает меры по защите и оптимизации размеров рисков;
- обеспечивает участие во внутреннем контроле всех сотрудников отдела ценных бумаг и инвестиций в соответствии с их должностными обязанностями;
- выносит на рассмотрение руководства мотивированное суждение о степени риска.
2.12. Обеспечивает исполнение прав и обязанностей регистратора, предусмотренных Правилами внутреннего документооборота в системе ведения реестра акционеров , Правилами ведения реестра акционеров , законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами о рынке ценных бумаг.
2.13. Обеспечивает соблюдение требований по обеспечению сроков исполнения операций в реестре, сохранности и конфиденциальности информации, содержащейся в реестре, сохранности реестра, включая все документы, на основании которых осуществлялись операции в реестре, иные условия, предусмотренные законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами о рынке ценных бумаг.
2.14. Осуществляет проведение переговоров с акционерами по вопросу своевременного предоставления данных, необходимых для идентификации зарегистрированных лиц в системе ведения реестра; проведения оценки финансового положения акционеров - юридических лиц; своевременного выявления групп лиц связанных соглашением. Осуществляет контроль за выполнением показателей, характеризующих прозрачность структуры собственности Банка, определенных нормативными актами Банка России.
2.15. Проводит учет аффилированных лиц Банка. Обеспечивает своевременное предоставление отчета по аффилированным лицам в Банк России.
2.16. Осуществляет контроль за своевременным предоставлением в Банк России уведомлений о приобретении свыше 1 % акций Банка акционерами (группами акционеров), обладающими соответствующими пакетами акций. Предоставляет консультативные услуги по вопросам отнесения акционеров к группе лиц, связанных соглашением, законодательные последствия заключения сделок, влекущих за собой приобретение более 20 (и выше) % акций Банка.
2.17. Участвует в подготовке материалов, необходимых для проведения общего собрания акционеров.
2.18. Готовит документы, необходимые для регистрации выпусков собственных эмиссионных ценных бумаг, в том числе документы, подтверждающие правомерность оплаты акций приобретателями.
2.19. Проводит оценку финансового положения юридических лиц, в которых Банк является участником. Осуществляет контроль за показателями, характеризующими структуру собственности данных организаций на предмет принадлежности/непринадлежности их к консолидированной группе.
2.20. Соблюдает исполнительную и трудовую дисциплину.
2.21. Изучает работу других участков, а также повышает свой профессиональный уровень и деловую квалификацию.
3. ПРАВА
Начальник отдела ценных бумаг и инвестиций имеет право:
3.1. Получать от руководства, сотрудников и клиентов Банка документы и информацию, необходимые для выполнения порученных обязанностей.
3.2. Вносить предложения о поощрении работников отдела, о привлечении их к дисциплинарной (материальной) ответственности. Вносить предложения по вопросам обучения и повышения квалификации сотрудников отдела.
3.3. Сообщать руководству Банка обо всех выявленных в процессе деятельности недостатках и вносить предложения по их устранению, а также вносить предложения по совершенствованию работы отдела ценных бумаг и инвестиций;
3.4. Приобретать за счет Банка необходимые для работы издания, специальную литературу и информационные материалы по экономическим вопросам.
4. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ
Начальник отдела ценных бумаг и инвестиций несет ответственность за:
4.1. Не надлежащее выполнение возложенных на него обязанностей;
4.2. Не эффективную организацию работы по привлечению и размещению финансовых ресурсов.
4.3. Не возвратность предоставленных Банком инвестиций, обеспечение соблюдения других условий, операций с ценными бумагами, находящихся в компетенции отдела.
4.4. Не соблюдение действующих инструкций и положений государственных органов, регулирующих работу отдела.
4.5. Не соблюдение коммерческой и служебной тайны.
5. НОРМЫ И КРИТЕРИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
Критериями деятельности начальника отдела ценных бумаг и инвестиций служат результаты деятельности возглавляемого им отдела, в частности:
5.1. Прибыльность осуществляемых отделом операций, качество, объемы и возвратность инвестиций, вложений в ценные бумаги.
5.2. Ведение аналитического, бухгалтерского и налогового учета операций с ценными бумагами в соответствии с действующим законодательством.
5.3. Отсутствие обоснованных претензий клиентов Банка на обслуживание, недопущение нарушения со стороны Банка условий заключенных договоров.
6. ОТЧЕТНОСТЬ
6.1. Начальник отдела ценных бумаг и инвестиций регулярно отчитывается за свою деятельность перед Заместителем Председателя Правления, курирующим деятельность отдела и/или перед Председателем Правления Банка, предоставляя отчеты и справки по их требованию.
6.2. Начальник отдела ценных бумаг и инвестиций при необходимости отчитывается на заседаниях Правления Банка по вопросам прибыльности осуществляемых отделом операций, соблюдения экономических нормативов, информирует о проведенных и планируемых сделках, которые могут иметь для Банка особое значение, а также о других результатах деятельности отдела ценных бумаг и инвестиций.
6.3. Представляет в планово-экономический отдел Банка следующие формы отчетности: № 000 – ежедневно до 12 часов следующего рабочего дня, № 000 – на третий рабочий день каждого месяца.
7. ПОРЯДОК ЗАМЕЩЕНИЯ
7.1. При невыходе начальника отдела ценных бумаг и инвестиций на работу по болезни, при уходе в очередной отпуск и в иных случаях, его служебные обязанности выполняет ведущий специалист отдела ценных бумаг и инвестиций либо иное лицо, назначаемое Приказом Председателя Правления Банка.
