Утверждаю:
Руководитель Независимого аттестационно-методического центра
__________________ "______"________________ 2007 г.
РУКОВОДСТВО ПО КАЧЕСТВУ
Независимого аттестационно-методического центра ____________________________________________
Дата введения:
"_____"___________ 2007 г.
Москва
2007
СОДЕРЖАНИЕ
Введение. 3
1. Политика в области качества. 3
2. Нормативные ссылки. 3
3. Термины и определения. 3
4. Независимый аттестационно-методический центр. 3
4.1. Описание юридического статуса. 3
4.2. Описание организационной структуры Независимого аттестационно-методического центра 3
4.3. Требования к специалистам по __________________. 3
4.4. Требования к соблюдению беспристрастности и конфиденциальности. 3
5. Менеджмент качества. 3
5.1. Система качества. 3
5.1.1. Обязательства руководства. 3
5.1.2. Задачи Независимого аттестационно-методического центра. 3
5.1.3. Функции Независимого аттестационно-методического центра и ответственность сотрудников 3
5.2. Контроль документации. 3
5.3. Хранение документации. 3
5.4. Порядок внутреннего аудита. 3
5.5. Пересмотр системы качества. 3
5.6. Процедуры рассмотрения жалоб. 3
6. Процесс аккредитации. 3
6.1. Заявка на аккредитацию.. 3
6.2. Анализ документов, представляемых на аккредитацию.. 3
6.3. Подготовка для оценки и оценка на месте. 3
6.4. Формирование выводов проверки и подготовка акта проверки. 3
6.5. Принятие решения об аккредитации. 3
7. Досрочная приостановка деятельности Независимого аттестационно-методического центра 3
8. Внесение изменений в Руководство по качеству. 3
Приложение 1. 3
Приложение 2. 3
Приложение 3. 3
Приложение 4. 3
Приложение 5. 3
Приложение 6. 3
Введение
Руководство по качеству (Руководство) является высшим по уровню иерархии документом системы качества Независимого аттестационно-методического центра – _____________________________________), излагающим политику в области качества, организационную структуру управления системой качества, распределение функций, ответственности и полномочий руководителя и работников всех уровней, описание принципов обеспечения качества и ссылки на процедуры, управляющие деятельностью, влияющей на качество.
Настоящее Руководство по качеству устанавливает основные положения системы обеспечения качества, создающие условия для успешного функционирования в качестве Независимого аттестационно-методического центра в соответствии с видом, областью и объемами выполняемых работ и обеспечивающих независимость штатного персонала от воздействия сторон, имеющих финансовую и корпоративную заинтересованность в результатах _____________ (обучения???), гарантирующие, что персонал не подвергается незаконному давлению или другому воздействию, которое повлияло бы на результаты выполняемых работ.
Руководство по качеству обязательно для применения во всех подразделениях Независимого аттестационно-методического центра и используется как для внешних, так и для внутренних целей, и не содержит конфиденциальной информации.
1. Политика в области качества
Для реализации стратегии развития Независимого аттестационно-методического центра его руководство определило следующие основные положения Политики в области качества:
1. Обеспечение соответствия деятельности по обучению специалистов в области ______________________:
государственным и международным стандартам в области обучения, стандартам в области качества;
возрастающим потребностям общества в квалифицированных специалистов в области ______________;
2. Установление устойчивых взаимовыгодных связей со всеми заинтересованными в обучении (предаттестационной подготовке) сторонами, изучение и прогнозирование их требований, и реализация этих требований в процессе предаттестационной подготовки.
3. Лидерство и персональная ответственность руководителей всех уровней, обеспечение четкого понимания каждым сотрудником своих задач, обязанностей, полномочий и ответственности.
4. Активное вовлечение сотрудников в деятельность по улучшению качества подготовки специалистов в области ___________________ посредством непрерывного повышения их компетентности, мотивации, поддержки творческой инициативы, развития корпоративной культуры.
5. Проведение регулярной самооценки и изучение имеющегося опыта, как инструментов совершенствования деятельности Независимого аттестационно-методического центра.
6. Информатизация Независимого аттестационно-методического центра, обеспечивающая повышение качества всех видов деятельности.
7. Постоянное улучшение организационно-методического и материально-технического обеспечения процесса обучения, условий работы персонала.
8. Социальная поддержка сотрудников, защита их здоровья и безопасности.
Политика в области качества постоянно анализируется и используется высшим руководством как средство обеспечения гарантий качества деятельности по подготовке специалистов в области __________________________.
2. Нормативные ссылки
При составлении данного Руководства использовались следующие документы:
- ISO/IEC 17011:2004. Оценка соответствия. Общие требования к органам по аккредитации, аккредитующим органы по оценке соответствия.
- ISO 19011:2002. Руководящие указания по аудиту систем менеджмента качества и/или систем экологического менеджмента.
- ISO/IEC 17024:2003. Оценка соответствия. Общие требования к органам, проводящим сертификацию персонала.
- ГОСТ Р ИСО . Система менеджмента качества. Основные положения и словарь.
- ГОСТ Р ИСО . Система менеджмента качества. Требования.
- ГОСТ Р ИСО . Система менеджмента качества. Рекомендации по улучшению деятельности.
- ГОСТ Р ИСО/МЭК 62-2000. Общие требования к органам, осуществляющим оценку и сертификацию систем качества.
- Общие требования к аккредитации органов оценки соответствия (СДА-01).
- Требования к независимым аттестационно-методическим центрам (СДА-16).
- Положение об организации работы по подготовке и аттестации специалистов организаций, поднадзорных Федеральной службе по экологическому, технологическому и атомному надзору (РД).
Все перечисленные документы доступны в любой момент для сотрудников Независимого аттестационно-методического центра.
3. Термины и определения
В настоящем Руководстве используются термины, соответствующие международным и государственным стандартам, а также терминология, установленная документами, действующими в Единой системе оценки соответствия на объектах, подконтрольных Федеральной службе по экологическому, технологическому и атомному надзору:
Анализ со стороны руководства – официальная оценка руководством Независимого аттестационно-методического центра ________________________________.
Аккредитация органов оценки соответствия (далее – аккредитация) – официально оформленное Центральным органом (органом аккредитации) признание компетентности юридического лица (или его обособленного подразделения) выполнять работы в определенной области оценки соответствия.
Апелляция – требование о пересмотре любого неблагоприятного решения, принятого органом аккредитации в отношении органа оценки соответствия относительно желаемого статуса в вопросе аккредитации.
Аудит качества – систематический и независимый анализ, позволяющий определить соответствие деятельности и результатов работы Независимого аттестационно-методического центра в области качества требованиям Единой системы, а также эффективность внедрения мероприятий и их пригодность поставленным целям.
Единая система оценки соответствия на объектах, подконтрольных Федеральной службе по экологическому, технологическому и атомному надзору (Единая система) – совокупность участников, норм, правил, методик, условий, критериев и процедур, в рамках которых осуществляются аккредитация органов оценки соответствия и сама деятельность по оценке соответствия на объектах и в организациях, подконтрольных Ростехнадзору.
Заявитель (аккредитации) – организация, претендующая на аккредитацию и представившая письменную заявку об этом в Центральный орган (орган аккредитации) или Территориальный уполномоченный орган.
Критерии аккредитации – требования, которым должен отвечать орган оценки соответствия (как объект аккредитации), чтобы быть аккредитованным.
Независимый аттестационно-методический центр (НАМЦ) – орган оценки соответствия, аккредитованный для осуществления аттестации (организации аттестации) и проверки знаний требований безопасности у персонала.
Область аккредитации – определенные виды услуг по оценке соответствия, на которые распространяется аккредитация.
Орган оценки соответствия – орган, который предоставляет услуги по оценке соответствия и который может быть объектом аккредитации.
Периодический контроль – проверка аккредитованного органа оценки соответствия, проводимая Территориальным уполномоченным органом в целях установления, что его деятельность продолжает соответствовать установленным критериям аккредитации.
Свидетельство об аккредитации – документ, выданный Центральным органом, подтверждающий факт признания компетентности органа оценки соответствия в определенной области аккредитации.
Специалист (эксперт) по аккредитации – лицо, непосредственно участвующее в проведении проверки и оценки органа оценки соответствия при аккредитации и периодическом контроле и обладающее признанной Центральным органом компетентностью в выполнении этих функций.
Территориальный уполномоченный орган – организация, уполномоченная Центральным органом в рамках процедуры аккредитации проводить оценку и периодический контроль органов оценки соответствия.
Технический специалист – лицо, непосредственно участвующее в процессе оценки юридического лица и являющееся экспертом или обладающее компетентностью и соответствующей квалификацией в заявленной области аккредитации органа оценки соответствия, признанной Центральным органом.
Центральный орган (Координирующий орган, орган аккредитации) – полномочный орган, осуществляющий проверку, оценку и организацию аккредитации органов оценки соответствия, периодический контроль за аккредитованными органами, а также координацию деятельности всех участников процедуры аккредитации.
4. Независимый аттестационно-методический центр
4.1. Описание юридического статуса (на примере агентства)
Автономная некоммерческая организация – ____________________________ (далее – Агентство) является не имеющей членства автономной некоммерческой организацией, учрежденной на основе добровольных имущественных взносов учредителя, преследующей экологические, образовательные и иные общественно полезные цели. Учредителем Агентства является __________________________________, созданное в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Агентство имеет статус юридического лица, имеет в собственности обособленное имущество, отвечает по своим обязательствам этим имуществом. Агентство имеет самостоятельный баланс, расчетный и иные счета в учреждениях банков, печать со своим наименованием, фирменное наименование, бланки.
Агентство осуществляет свою деятельность в соответствии с Уставом и Законодательством Российской Федерации, а также руководствуется нормативными правовыми актами и нормативно-техническими документами Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору, международными и национальными стандартами и документами Единой системы.
Полное наименование: _____________________________________________.
Сокращенное название: ____________________________________________.
Местонахождение Агентства: __________________________________________
Независимый аттестационно-методический центр создан приказом по Агентству от ___________ №____________.
4.2. Описание организационной структуры Независимого аттестационно-методического центра
Организационная структура Независимого аттестационно-методического центра обеспечивает уверенность обучающихся в соответствии уровня обучения требованиям, предъявляемым к данного вида учебным программам.
Организационная структура включает руководителя, научный и инженерно-технический персонал, специалистов, вспомогательный персонал.
Руководитель Независимого аттестационно-методического центра _______________________, назначенный приказом от ____________ № ___________.
Структурная схема Независимого аттестационно-методического центра приведена в Приложении 1.
Руководитель Независимого аттестационно-методического центра несет всю полноту ответственности за организацию обучения специалистов в области _____________________ перед Территориальным уполномоченным органом, комплектует и утверждает преподавательский состав, утверждает итоговые документы по обучению специалистов в области ____________________, представляемые в Территориальный уполномоченный орган.
Данные о составе специалистов, реализующих программу по обучению специалистов в области _______________, приведены в Приложении 2.
Должностные инструкции руководителя и специалистов Независимого аттестационно-методического центра приведены в Приложениях 3, 4, 5 и 6.
Независимый аттестационно-методический центр имеет полномочия по _________
________________________________________________________________________
Независимый аттестационно-методический центр имеет доступ к необходимой информации (лицам, владеющим такой информацией) по вопросам, связанным непосредственно с обучением специалистов в области __________________ через Центральный орган, а также Территориальный уполномоченный орган.
4.3. Требования к специалистам по обучению ____________________
Специалист по _____________________ назначается приказом по Независимому аттестационно-методическому центру для _________________________.
Назначенный для _____________________ специалист по ________________ должен:
- иметь высшее образование;
- знать процедуру _________________________________;
- иметь опыт работы в ____________________ области не менее 3 лет;
- иметь знания и опыт работы в сфере процедур обеспечения качества;
- обладать личными качествами, которые позволяют надлежащим образом _____________________________________.
Специалист по ____________________ должен быть независимым от чьих-либо интересов, действовать беспристрастно.
Подготовка и оценка квалификации специалистов по _________________ производится Центральным органом.
После оценки квалификации Центральным органом специалистом _____________________ подписывается соглашение о сотрудничестве. В соглашении о сотрудничестве излагаются обязанности, ответственность и права специалиста по ____________________________, а также обязательства Центрального органа. Соглашение вступает в силу с момента подписания и действует в течение срока действия свидетельства специалиста по ________________.
Специалист по ________________________ дает письменное обязательство обращаться конфиденциально со всеми документами и информацией, с которыми он познакомится в рамках _________________(обучения???).
Центральный орган и Территориальный уполномоченный орган ведут учет выполнения специалистами по _____________ работ в пределах своей компетенции. Реестр специалистов по _________________ ведется Центральным органом.
4.4. Требования к соблюдению беспристрастности и конфиденциальности
Независимый аттестационно-методический центр гарантирует объективность и беспристрастность в своей деятельности.
В этих целях Независимый аттестационно-методический центр имеет документально оформленную и действующую структуру, дающую возможность _____________________________________________________________________________. Независимый аттестационно-методический центр обеспечивает сбалансированное представительство всех заинтересованных сторон, не отдавая предпочтения кому-то одному.
Политика и процедуры Независимого аттестационно-методического центра основываются на принципе исключения дискриминации в отношении всех участников процесса подготовки и обучения. Услуги Независимого аттестационно-методического центра предоставляются всем соискателям, чье право на обучение подтверждается _______________________________. Величина организации соискателя, или принадлежность соискателя к какой-либо ассоциации или группе, не являются препятствиями для получения права на обучение.
Весь персонал Независимого аттестационно-методического центра, который может повлиять на учебный процесс, действует объективно и должен быть свободен от любого коммерческого, финансового или иного давления, которое может скомпрометировать его беспристрастность. Это обеспечивается:
- юридической самостоятельностью Независимого аттестационно-методического центра;
- его финансовой стабильностью, базирующейся на принципах самофинансирования и самоокупаемости;
- отказом от выполнения любых работ и услуг, в результате которых может наступить зависимость от других юридических или физических лиц.
5. Менеджмент качества
Независимый аттестационно-методический центр внедряет систему качества и постоянно совершенствует ее в соответствии с требованиями международных стандартов серии ISO 9000, ISO/IES 17011:2004.
5.1. Система качества
5.1.1. Обязательства руководства
Руководство Независимого аттестационно-методического центра принимает на себя обязательства по внедрению системы качества и реализации Политики в области качества, а также по постоянному анализу и улучшению ее результативности.
Руководство территориального уполномоченного органа:
- доводит до сведения сотрудников важность выполнения требований потребителей, анализирует их текущие и будущие потребности и стремится превзойти их ожидания;
- требует от сотрудников неукоснительного соблюдения требований Законодательства Российской Федерации, международных и национальных стандартов и иных обязательных требований;
- формулирует Политику в области качества;
- обеспечивает разработку целей в области качества;
- проводит анализ системы качества;
- обеспечивает необходимыми ресурсами для эффективного функционирования Независимого аттестационно-методического центра.
5.1.2. Задачи Независимого аттестационно-методического центра
Основными задачами Независимого аттестационно-методического центра являются:
- проведение проверки и оценки органов оценки соответствия в соответствии с "Общими требованиями к аккредитации органов оценки соответствия (СДА-01)", "Положением о Территориальном уполномоченном органе (СДА-10)", "Требованиями к независимым аттестационно-методическим центрам (СДА-16)";
- проведение периодического контроля аккредитованных органов оценки соответствия в соответствии с СДА001 и СДА-10;
- ведение учета аккредитованных органов оценки соответствия;
- анализ отчетов аккредитованных органов оценки соответствия;
- систематическое повышение квалификации, переаттестация, участие в конференциях, форумах, семинарах сотрудников Территориального уполномоченного органа;
- обмен опытом между аккредитованными органами оценки соответствия и специалистами по аккредитации.
5.1.3. Функции Независимого аттестационно-методического центра и ответственность сотрудников
Функциональные обязанности подразделений Территориального уполномоченного органа:
- проведение переговоров с заказчиками (НАМЦ), согласование основных этапов работы;
- прием и регистрация заявок на аккредитацию НАМЦ в соответствии с СДА-01 и СДА-16;
- оформление и регистрация договоров, счетов, счетов-фактур, актов сдачи-приемки работ на аккредитацию НАМЦ и периодический контроль;
- организация и проведение анализа представленных на аккредитацию материалов от заявителя;
- подготовка и утверждение программы проверок НАМЦ, организация и проведение проверок;
- подготовка актов по результатам проверок НАМЦ;
- проведение периодического контроля аккредитованных НАМЦ в соответствии с СДА-16;
- оформление материалов аккредитации НАМЦ и их передача в Центральный орган;
- ведение и актуализация документов системы качества Территориального уполномоченного органа.
Задачи, права, обязанности и ответственность каждого конкретного сотрудника, в зависимости от возложенных на него функций, определяются должностными инструкциями.
Ответственность за разработку, внедрение и актуализацию системы качества несет руководитель Территориального уполномоченного органа.
Руководитель Территориального уполномоченного органа несет ответственность за:
- соблюдение установленных сроков и документированных процедур проведения работ по аккредитации НАМЦ;
- уровень и качество проводимых работ;
- правильность проведения проверок по оценке органов соответствия;
- обеспечение повышения уровня квалификации сотрудников;
- обеспечение выполнения принципа конфиденциальности информации;
- полноту и правильность подготовки документов по проверке и оценке органов соответствия;
- обеспечение независимости персонала Территориального уполномоченного органа от воздействия сторон, имеющих заинтересованность в результатах аккредитации;
- исключение давления на персонал с целью повлиять на результаты выполненных работ и результаты оценок;
- информационное обеспечение сотрудников Территориального уполномоченного органа.
Руководитель Территориального уполномоченного органа назначает лицо, ответственное за обеспечение системы качества Территориального уполномоченного органа.
5.2. Контроль документации
Независимый аттестационно-методический центр располагает документацией, необходимой для организации и проведения предаттестационной подготовки специалистов в области __________________.
Состав документации:
1. Документы системы качества:
1.1. Политика в области качества.
1.2. Руководство по качеству.
1.3. Положения о структурных подразделениях.
1.4. Записи.
2. Документы по организации учебного процесса:
2.1. _______________________________________
2.2. Положение о Независимом аттестационно-методическом центре.
2.3. СДА-16. Требования к независимым аттестационно-методическим центрам.
2.4. Письма (входящие и исходящие).
2.5. Приказы и распоряжения.
2.6. Бухгалтерские документы (договора, счета, счета-фактуры, акты сдачи-приемки работ и др.)
2.7. ___________________________________________.
3. Законодательные, нормативные и справочно-информационные документы:
3.1. Законодательные и нормативные правовые акты Российской Федерации.
3.2. ГОСТы, СНиПы, СанПИНы, РД и другие НТД.
3.3. Периодические издания.
5.3. Хранение документации
Независимый аттестационно-методический центр обеспечивает регистрацию, учет и хранение документов и материалов, полученных при организации и проведении предаттестационной подготовки. Срок хранения документации соответствует сроку установленному законодательством Российской Федерации для данного вида документации.
5.4. Порядок внутреннего аудита
Периодичность внутреннего аудита устанавливается руководителем Территориального уполномоченного органа. Внутренний аудит проводится в любом подразделении Территориального уполномоченного органа с целью анализа оценки эффективности функционирования системы качества, процессов и документооборота. Внутренний аудит проводится персоналом, который не осуществляет деятельность, подлежащую аудиторской проверке. Информация о результатах аудиторской проверки доводится до сведения сотрудников Территориального уполномоченного органа.
По результатам внутреннего аудита принимаются соответствующие меры и разрабатываются мероприятия по устранению выявленных недостатков с указанием сроков, ответственных исполнителей.
Внутренний аудит заканчивается отчетом о проведенном аудите, в котором указываются замечания и корректирующие мероприятия для их устранения.
5.5. Пересмотр системы качества
Система качества Независимого аттестационно-методического центра (включая Руководство по качеству) пересматривается Руководством Независимого аттестационно-методического центра не реже одного раза в год.
При пересмотре системы качества учитываются результаты внутренних и внешних аудиторских проверок, отзывы заинтересованных сторон, жалобы и апелляции, другие факторы, влияющие на функционирование системы качества.
Пересмотр системы качества проводится в целях ее совершенствования и достижения максимальной эффективности работы сотрудников Независимого аттестационно-методического центра, совершенствования процесса предаттестационной подготовки, выявления необходимых ресурсов, подтверждения политики в области качества, корректировки (при необходимости) целей и задач.
5.6. Процедуры рассмотрения жалоб
Жалобы, претензии и рекламации от соискателей и иных лиц на деятельность Независимого аттестационно-методического центра подаются на имя руководителя Независимого аттестационно-методического центра и фиксируются в журнале.
Жалобы, претензии и рекламации подлежат рассмотрению и подготовке мотивированного ответа по ним руководителем Независимого аттестационно-методического центра в течение 10 дней.
Если заявитель не удовлетворен ответом или принятыми мерами Неависимым аттестационно-методическим центром, то она вправе обратиться в Апелляционную комиссию Единой системы, а в специфических случаях – в соответствующую техническую комиссию Единой системы.
При неудовлетворенности ответом заявитель оставляет за собой право обращения в арбитражный суд для решения спорных вопросов.
6. Предаттестационная подготовка (обучение) специалистов в области _______________
Процедура аккредитации независимых аттестационно-методических центров состоит в строгом соблюдении Территориальным уполномоченным органом требований Единой системы оценки соответствия на объектах, подконтрольных Федеральной службе по экологическому, технологическому и атомному надзору (СДА-01, СДА-10, СДА-16) на каждом этапе проверки и оценки готовности к аккредитации независимого аттестационно-методического центра.
6.1. Заявка на аккредитацию
Организация-кандидат в органы оценки соответствия (НАМЦ) подает в Территориальный уполномоченный орган заявку, в которой отражается:
- общая информация о кандидате (полное наименование, юридический и почтовый адрес, банковские реквизиты, сведения о руководителе с указанием Ф. И.О. и занимаемой должности, сведения об уполномоченном представителе с указанием Ф. И.О. и занимаемой должности);
- вид органа оценки соответствия и заявляемая область аккредитации;
- осведомленность о процедуре аккредитации;
- подписанное соглашение о выполнении требований, обусловленных аккредитацией.
К заявке прилагается комплект документов, содержащий информацию, необходимую и достаточную для проверки и оценки кандидата в органы оценки соответствия:
- заверенная копия устава и/или других учредительных документов;
- заверенная копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;
- заверенная копия свидетельства о государственной регистрации;
- заверенная копия лицензии на ведение образовательной деятельности;
- заверенная копия информационного письма Государственного комитета РФ по статистике;
- заверенная копия свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц;
- Положение о независимом аттестационно-методическом центре;
- Руководство по качеству;
- рекомендация Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору;
- сведения о персонале (перечень штатных и привлекаемых специалистов, квалификационные карточки по формам, приведенным в СДА-16, копии документов об образовании и протоколов об аттестации в заявляемой области надзора);
- сведения о повышении квалификации сотрудников НАМЦ;
- сведения об условиях проведения подготовки (обучения) (сведения о помещениях, техническом оснащении, информационных фондах, копии заключений Госпожнадзора и Роспотребнадзора);
- программы обучения в соответствии с заявленными областями аккредитации, согласованные с Ростехнадзором или его территориальными органами.
6.2. Анализ документов, представляемых на аккредитацию
Территориальный уполномоченный орган рассматривает и оценивает заявку и прилагаемые документы на соответствие их состава и достаточности установленным требованиям. Анализ документов осуществляется специалистом по аккредитации. Результаты анализа документов отражаются в заключении, которое содержит оценку соответствия представленных документов критериям аккредитации. В случае отрицательного заключения принимается решение о приостановлении процедуры аккредитации, которое доводится до сведения кандидата в органы оценки соответствия.
6.3. Подготовка для оценки и оценка на месте
Руководитель Территориального уполномоченного органа назначает комиссию для проведения оценки, состоящую из специалистов по аккредитации и необходимого числа технических специалистов.
Члены комиссии по проверке:
- должны иметь соответствующие знания для проведения объективной и беспристрастной оценки кандидата;
- не имеют права консультировать орган оценки соответствия, так как это может компрометировать процесс аккредитации;
- должны поставить в известность Территориальный уполномоченный орган до проведения оценки о наличии существующих, или ранее существовавших, или потенциально возможных связях или конкуренции между ними и тем органом оценки соответствия, который предстоит оценивать.
Органу оценки соответствия заранее сообщаются имена членов комиссии и название организации, в которой они состоят в штате, чтобы орган оценки соответствия имел возможность выразить протест против назначения какого-либо конкретного специалиста по аккредитации или технического специалиста. Территориальный уполномоченный орган обеспечивает урегулирование таких ситуаций.
Территориальный уполномоченный орган определяет задание комиссии по проверке, которое, как правило, заключается в изучении документов, полученных от органа оценки соответствия, и проведении оценки на месте.
При проведении оценки на месте помимо посещения основного помещения посещаются все помещения органа оценки соответствия, где осуществляется один или несколько ключевых видов его деятельности и которые подпадают под область аккредитации.
К ключевым видам деятельности относятся: формирование политики в области качества, разработка процессов/процедур; изучение действующих контактов, оценка соответствия планирования, анализ/утверждение/принятие решения по результатам оценки соответствия (при возможности).
Комиссия по проверке и оценке должна начать оценку на месте с открытого совещания в проверяемой организации. Предварительное совещание проводится вместе с руководством проверяемой организации и (или) с ответственными за проверяемые подразделения или процессы. На совещании председатель комиссии (специалист по аккредитации) совместно с руководителем проверяемой организации:
- представляет членов комиссии и знакомится с присутствующими представителями организации;
- подтверждает цель проверки, область аккредитации, а также готовность организации следовать критериям аккредитации, отраженным в заявке;
- подтверждает график проведения проверки, включая дату и ориентировочное время заключительного совещания по результатам проверки;
- знакомит присутствующих с методами и процедурами, которые будут использоваться при проверке, оговорив при этом, что проверка носит выборочный характер, вносящий в нее элемент неопределенности;
- подтверждает доступность для комиссии необходимых для проверки ресурсов и средств;
- подтверждает все, что связано с конфиденциальностью;
- подтверждает обеспечение безопасности работ, процедур на случай чрезвычайной ситуации, а также подтверждает обеспечение безопасности для комиссии;
- подтверждает наличие, роль и личность всех сопровождающих лиц;
- знакомит присутствующих с принципами составления акта проверки;
- информирует присутствующих об условиях, при которых проверка может быть прекращена (непредставление информации о реальном состоянии дел в проверяемой организации, невозможность проведения проверки на месте по организационным, форс-мажорным и иным обстоятельствам);
- информирует присутствующих о процедуре рассмотрения апелляций по проведению проверки или ее результатам.
Комиссия оценивает все подразделения органа оценки соответствия на соответствие критериям аккредитации, проверяет соответствие фактического состояния заявителя представленным документам, его способность выполнять заявленные функции.
При проверке оценивается:
- правовой статус организации, структура, подчиненность и независимость проверяемого подразделения, организационные документы;
- кадровый состав: наличие и достаточность штатных и привлекаемых сотрудников, наличие у них необходимой аттестации, должностные инструкции; при необходимости – составы аттестационных комиссий;
- нормативно-техническая документация: наличие, достаточность, актуализация, изъятие устаревшей, назначение ответственного за фонд нормативно-технической документации; при необходимости – наличие, достаточность и актуализация сборников экзаменационных вопросов (билетов) и документации на экзаменационные образцы;
- техническая оснащенность (в том числе технические средства, оргтехника): наличие, достаточность, своевременность поверки (аттестации);
- помещения: наличие, состояние, пригодность;
- система обеспечения качества: Руководство по качеству, ответственный за обеспечение качества, документированные процедуры (график проведения внутренних проверок, работа с апелляциями, соблюдение конфиденциальности, регистрация и хранение документов);
- оформление результатов работы: содержание, наличие подписей, порядок хранения.
В комиссии между ее членами периодически проводится обмен информацией о ходе проверки и, при необходимости, перераспределяются обязанности между членами комиссии. Во время проверки председатель комиссии должен периодически обмениваться информацией о ходе проверки со всеми представителями проверяемой организации, так как для проверяемой организации процесс проверки не должен быть тайной. При этом представители организации являются теми лицами, которые призваны официально решать все вопросы, возникающие в ходе проверки, и отслеживать действия комиссии. Если в ходе проверки выясняется (на основе объективных фактов), что цели проверки не могут быть достигнуты, председатель комиссии должен уведомить об этом представителей проверяемой организации. При этом могут быть скорректированы план проверки или проверяемая область аккредитации, а также может быть прекращена проверка.
6.4. Формирование выводов проверки и подготовка акта проверки
Комиссия должна проанализировать всю информацию, полученную в процессе проверки, и сопоставить ее с критериями аккредитации, указанными в требованиях к органам оценки соответствия (СДА-01, СДА-16). Выводы из проведенной проверки могут указывать на соответствие или несоответствие критериям аккредитации.
Несоответствия записываются и анализируются вместе с проверяемой организацией для удостоверения того, что они понятны и информация, свидетельствующая об этих несоответствиях, объективна.
В акте по результатам проверки указывают все выявленные несоответствия, которые необходимо устранить для соблюдения всех критериев аккредитации. Форма акта проверки приведена в приложении 4 СДА-16.
При проведении проверки в целях периодического контроля необходимо руководствоваться формой акта, приведенной в указанном приложении с заменой слов "Акт проверки" на "Акт периодической проверки".
До подготовки акта проверки необходимо устранить разногласия во мнениях по сделанным выводам и полученной информацией. Неразрешенные проблемы должны быть документально оформлены.
По окончании проверки проводится заключительное совещание, в ходе которого результаты проверки доводятся до сведения представителей организации, с членами комиссии обсуждаются выявленные замечания, подписывается акт проверки со стороны Территориального уполномоченного органа и со стороны проверяемой организации (обязательна подпись одного из руководителей).
6.5. Принятие решения об аккредитации
Территориальный уполномоченный орган обеспечивает представление документов по аккредитации (документы, представленные НАМЦ на проверку, акт проверки и заключительный отчет об оценке НАМЦ) проверяемого органа оценки соответствия (НАМЦ) в Центральный орган. На основании положительного решения Комиссии по аккредитации Центральный орган оформляет свидетельство об аккредитации с указанием в нем области аккредитации и срока действия свидетельства.
7. Досрочная приостановка деятельности Независимого аттестационно-методического центра
Независимый аттестационно-методический центр и Территориальный уполномоченный орган заключают договор, устанавливающий взаимные права и обязанности, порядок взаимодействия и взаиморасчетов, юридическую и финансовую ответственность.
Настоящий договор вступает в силу с момента выдачи __________________ (удостоверение) об аккредитации Независимого аттестационно-методического центра и заканчивается сроком действия _________________ (удостоверения).
Договор может быть расторгнут досрочно в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
При прекращении действия договора одновременно прекращается действие ____________________________ (удостоверения) Независимого аттестационно-методического центра, которое должно быть возвращено в Центральный орган (ТУО???).
Действие ______________________ (удостоверения) Независимого аттестационно-методического центра может быть прекращено досрочно в следующих случаях:
- несоответствия Независимого аттестационно-методического центра критериям аккредитации и требованиям, обусловленным аккредитацией;
- самостоятельного решения о досрочном прекращении аккредитации;
- ликвидации Независимого аттестационно-методического центра.
8. Внесение изменений в Руководство по качеству
Руководство качеству вступает в силу с момента его утверждения руководителем Независимого аттестационно-методического центра. Ответственность за техническую правильность и актуальность Руководства по качеству несет ответственный за обеспечение системы качества Независимого аттестационно-методического центра.
Содержание Руководства по качеству подлежит постоянному уточнению и актуализации. Изменения в Руководство по качеству вносятся ответственным за обеспечение системы качества Независимого аттестационно-методического центра. Изменения в Руководстве по качеству утверждаются руководителем Независимого аттестационно-методического центра.
Приложение 1
Структурная схема Независимого аттестационно-методического центра
Приложение 2
Состав специалистов Независимого аттестационно-методического центра
|
№ п/п |
Ф. И.О. |
Должность |
Выполняемые функции |
Примечание |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
Приложение 3
Утверждаю:
Руководитель
__________________
"_____"______________ 2007 г.
Должностная инструкция руководителя НАМЦ
1.Общие положения
1.1. Руководитель территориального уполномоченного органа (далее - ТУО) Системы аккредитации в области оценки соответствия независимых аттестационно-методических центров (НАМЦ), осуществляющих предаттестационную подготовку специалистов по экологической безопасности, является одновременно руководителем Автономной некоммерческой организации Экспертно-консультационное агентство «безопасность продукции и производств». Назначается внутренним приказом о возложении обязанностей руководителя ТУО
1.2. Руководитель ТУО независим в утверждении актов проверки и заключительных отчетов.
2. Обязанности Руководитель ТУО обязан:
2.1. Осуществлять общее руководство работой ТУО.
2.2. Обладать обстоятельными знаниями нормативно-технической документации и процедуры аккредитации.
2.3. Быть корректным во взаимоотношениях с администрацией организации, в которой проводятся работы.
2.4. Всемерно поднимать и поддерживать репутацию ТУО.
2.5. Накапливать, систематизировать и творчески использовать информацию, полученную в процессе выполнения работ.
2.6. Качественно и объективно анализировать представленные материалы и выводы комиссий по проверке органов оценки соответствия - независимых учебных центров.
Руководитель ТУО:
• формирует и утверждает состав комиссии;
• подписывает договоры на проведение оценки и проверки НАМЦ;
• утверждает акты проведения оценки и проверки организаций;
• рассматривает и дает ответы на претензии, рекламации, жалобы и предложения НАМЦ;
• привлекает при необходимости независимых специалистов на основании договоров по требуемой тематике;
• контролирует качество проведения и совершенствует методы работы оценок соответствия
• организует и проводит корректирующие мероприятия.
3. Права Руководитель ТУО имеет право:
3.1. Представлять ТУО в других организациях с правом проведения переговоров и подписания документов.
3.2. Заключать договоры с НАМЦ на проведение аккредитации.
3.3. Проводить мероприятия по улучшению качества проведения проверки и оценки НАМЦ.
3.4. Принимать решения о поощрении или наказании по результатам работы специалистов - участников комиссии.
3.5. Давать рекомендации и консультации проверяемым организациям по улучшению подготовки по экологической безопасности.
4.Ответственность
4.1. Руководитель ТУО несет ответственность за:
• соответствие ТУО требованиям условий аккредитации;
• непредвзятость проведения оценок НАМЦ;
• качество, полноту и своевременность исполнения договорных обязательств, как перед Координирующим органом, так и перед организациями-заявителями в рамках своей компетенции;
• выполнение требований должностной инструкции;
• использование своего служебного положения в корыстных целях;
• разглашение конфиденциальной информации, составляющей коммерческую тайну проверяемых НАМЦ.
Приложение 4
Утверждаю:
Руководитель
__________________
"_____"______________ 2007 г.
Должностная инструкция специалиста по ___________________
1. Общие положения
1.1. Специалист по аккредитации назначается на должность и освобождается от должности приказом Генерального директора АНО ЭКА «Безопасность продукции и производств» о создании комиссии для выполнения конкретного договора на выполнение работ по аккредитации.
1.2. Специалист по аккредитации назначается из числа лиц, имеющих:
- законченное высшее техническое образование; не менее чем 3х - летний стаж профессиональной деятельности: свидетельство об аттестации в Системе аккредитации по экологической безопасности.
1.3. Специалист подчиняется организационно непосредственно руководителю ТУО.
1.4. Специалист независим в изложении заключений.
2.Обязанности
2.1. Специалист по аккредитации обязан:
- действовать в соответствии с требованиями, предъявляемыми к специалистам по аккредитации; не участвовать в работах по аккредитации в Системе аккредитации по истечении срока действия, при приостановке действия или аннулирования свидетельства специалиста по аккредитации; обеспечивать объективность и достоверность результатов проверки независимых аттестационно-методических центров (НАМЦ). обеспечивать сохранность документов, относящихся к проверкам НАМЦ, и не разглашать сведения, составляющие коммерческую тайну организаций-заказчиков работ по аккредитации; принимать участие (в качестве независимого специалиста) в комиссиях по проверке НАМЦ, инспекционному контролю и по рассмотрению спорных вопросов по аккредитации, жалоб со стороны НАМЦ на необъективность и (или) предвзятость при проведении проверок.
3. Права
3.1. Специалист по аккредитации имеет право:
- представлять руководителю ТУО предложения по совершенствованию деятельности, а также сообщать обо всех существенных препятствиях, возникших при аккредитации НАМЦ; заявлять о своей аттестации, пропагандировать деятельность, цели и задачи Системы аккредитации; участвовать в семинарах, совещаниях, конференциях по проблемным вопросам экологической безопасности.
4. Ответственность
4.1. Специалист по аккредитации несет ответственность за:
- своевременность и качество исполнения своих обязанностей в рамках процедуры аккредитации НАМЦ; объективность, независимость и непредвзятость результатов, проведенных им проверок; использование своего служебного положения в корыстных целях; разглашение конфиденциальной информации
Приложение 5
Утверждаю:
Руководитель
__________________
"_____"______________ 2007 г.
Должностная инструкция специалиста НАМЦ
1. Общие положения
1.1. Специалист ТУО назначается на должность и освобождается от должности приказом Генерального директора АНО ЭКА «Безопасность продукции и производств» о создании комиссии для выполнения конкретного договора на выполнение работ по аккредитации.
1.2. Специалист ТУО назначается из числа лиц, имеющих:
- законченное высшее техническое образование; не менее чем 3х - летний стаж профессиональной деятельности в оцениваемой области; удостоверение об аттестации в оцениваемой отрасли надзора.
1.3. Специалист ТУО подчиняется организационно непосредственно председателю комиссии.
1.4. Специалист ТУО независим в изложении заключений.
2. Обязанности
Специалист ТУО обязан:
2.1. Обладать обстоятельными знаниями нормативно-технической документации и процедуры аккредитации.
2.2. Повышать свой профессиональный и квалификационный уровень.
2.3. Быть корректным во взаимоотношениях с администрацией организации, в которой проводятся работы.
2.4. Всемерно поднимать и поддерживать репутацию ТУО.
2.5. Осуществлять планирование своей работы во взаимодействии с комиссией по проверке.
2.6. Проводить работу, соблюдая процедуру проведения аккредитации, изложенную в Руководстве по качеству ТУО.
2.7. Накапливать, систематизировать и творчески использовать информацию, полученную в процессе выполнения работ.
2.8. Качественно и объективно анализировать представленные материалы.
2.9. Убеждаться в соответствии представленных к аккредитации: документов фактическому положению дел в контролируемой организации.
2.10. Быть независимым и непредвзятым в принятии решений при составлении заключений.
2.11. Участвовать в совещании комиссии по проверке и подписывать акт проверки.
3.Права
Специалист ТУО имеет право:
3.1. Вносить предложения по улучшению качества проведения аккредитации.
3.2. Давать рекомендации и консультации проверяемым организациям по улучшению подготовки по промышленной безопасности.
4. Ответственность
Специалист ТУО несет ответственность за:
- выполнение требований должностной инструкции; своевременность и качество исполнения своих служебных обязанностей в рамках процедуры аккредитации; использование своего служебного положения в корыстных целях; разглашение конфиденциальной информации
Приложение 6
Утверждаю:
Руководитель
__________________
"_____"______________ 2007 г.
Должностная инструкция ответственного секретаря НАМЦ
1. Общие положения
1.1. Ответственный секретарь НАМЦ назначается на должность и освобождается от должности приказом директора ________________________________
1.2. Ответственный секретарь НАМЦ назначается из числа лиц, имеющих:
- законченное высшее образование; не менее чем 3х - летний стаж работы; знания нормативно-технической документации и документации по делопроизводству;
1.3. Ответственный секретарь НАМЦ подчиняется организационно и непосредственно руководителю НАМЦ.
2. Обязанности
Ответственный секретарь НАМЦ обязан:
2.1. Учитывать, вести, хранить, вводить в обращение и актуализировать документацию, по всему спектру работ, связанному с функционированием НАМЦ.
2.2. Учитывать и регистрировать отчеты по результатам проведенных оценок.
2.3. Обладать обстоятельными знаниями нормативно-технической документации и процедуры аккредитации по промышленной безопасности.
2.4. Повышать свой профессиональный и квалификационный уровень.
2.5. Проводить работу, соблюдая требования, изложенные в Руководстве по качеству НАМЦ.
2.6. Взаимодействовать с иными органами _____________________________________ по вопросам, относящимся к обеспечению специалистов НАМЦ нормативно-технической и методической литературой.
2.7. Взаимодействовать, с заявителями по вопросам, относящимся к нормативно-технической и методической литературе в рамках заключенного договора.
3. Права
Ответственный секретарь НАМЦ имеет право:
3.1. В рамках своей компетенции осуществлять доступ к документам организаций, в отношении которых проводится _____________.
3.2. Вносить предложения по улучшению качества учебного процесса.
3.3. Давать рекомендации и консультации организациям по улучшению состояния ведения документации по подготовке по экологической безопасности.
4. Ответственность
Ответственный секретарь несет ответственность за:
- выполнение требований должностной инструкции; своевременность и качество исполнения своих служебных обязанностей в рамках процедуры изложенной в Руководстве по качеству; использование своего служебного положения в корыстных целях; разглашение конфиденциальной информации.
