ОТДЕЛ

ОПРОСНЫЙ ЛИСТ

по подготовке к сертификационному аудиту СМК АлтГТУ

Цель аудита

Установление соответствия СМК на уровне отдела требованиям ГОСТ Р ИСО

Область аудита

Документация СМК и исполнение ее требований

Критерии аудита

Руководство по качеству, положение об отделе, должностные инструкции персонала отдела

№

п. п.

Контрольные вопросы

(проверяемые элементы)

Ответы

Пояснение

Записи аудитора

Да

Нет

Имеются ли в подразделении:

- политика в области качества;

- доказательства ознакомления персонала подразделения с политикой в области качества?

1

Планирование деятельности подразделения

1.1

Имеется ли в подразделении план работы (перспективный и годовой)?

1.2

Отражены ли в планах цели в области качества?

1.3

Контролируется ли выполнение планов (отметки о выполнении,

отчет подразделения о выполнении плана за предыдущий учебный год, где докладывался, кем утвержден)?

1.4

Присутствует ли в планах (перспективном и годовом) количественные показатели по разделам:

- научно-исследовательская деятельность (выполнение хоз. договоров, оформление патентов);

- повышение квалификации персонала (стажировки, подготовка к защите и защита кандидатской, докторской диссертации);

- оснащение материальной базы (компьютерами, мебелью)?

2

Обсуждаются ли на заседании подразделения отчеты руководителя о выполнении плановых мероприятий подразделения за предыдущий учебный (или календарный) год?

2.1

Приводится ли в отчете анализ причин невыполнения запланированного мероприятия, намечаются ли корректирующие мероприятия?

2.2

Проводятся ли:

- мониторинг и анализ деятельности подразделения;

- действия по улучшению качества работы персонала; (социологические опросы потребителей о деятельности подразделения)?

3

Имеются ли:

- положение о подразделении;

- доказательства ознакомления персонала с положением;

- доказательства его исполнения?

4

Имеются ли:

- должностные инструкции персонала подразделения;

- доказательства ознакомления персонала с должностными инструкциями;

- доказательства исполнения их в работе?

5

Назначен ли в подразделении уполномоченный по качеству?

О., кем, когда и каким документом это лицо назначено.

5.1

Имеются ли доказательства ознакомления и исполнения инструкции по деятельности уполномоченного по качеству структурного подразделения (должностная инструкция)?

6

Имеются ли в подразделении свидетельства выполнения:

- приказов, распоряжений по АлтГТУ;

- решений Ученого совета АлтГТУ?

7

Имеются ли в подразделении доказательства выполнения:

- планов корректирующих, предупреждающих мероприятий по результатам предыдущей проверки;

- приказа об устранении несоответствий.

8

Имеются ли в подразделении:

- документы, относящиеся к системе качества, используемые в работе подразделения ;

- доказательства ознакомления персонала с документами?

9

Имеется ли на сайте АлтГТУ информация о подразделении? Как часто она обновляется?

10

Имеется ли в подразделении:

- номенклатура дел;

- инструкция по делопроизводству

11

Имеются ли в подразделении свидетельства ориентации на потребителей образовательной услуги?

12

Имеются ли в подразделении механизмы реагирования на жалобы потребителей?

13

Имеются ли в подразделении свидетельства выполнения или не выполнения правил внутреннего трудового распорядка

14

Имеются ли в подразделении:

- документация по охране труда и технике безопасности;

- документация по пожарной безопасности;

- доказательства ознакомления персонала подразделения и слушателей с инструкциями по охране труда и пожарной безопасности?

Примечания:

1) 22 – 24 июня 2009 года в университете будет проводится сертификационный аудит системы менеджмента качества АлтГТУ. Цель его – установление соответствия СМК требованиям стандарта ГОСТ Р ИСО . Это новый стандарт. Он введен взамен ГОСТ Р ИСО .

© Отдел «Менеджмент качества образования»

АлтГТУ им. , 2009 год