Условия осуществления клиринговой деятельности Объединения юридических лиц “Депозитарно-расчетный союз”

“УТВЕРЖДАЮ”

Исполнительный директор

ОЮЛ “Депозитарно-расчетный союз”

________________________________________

“30” июля 2002 г.

Условия осуществления клиринговой деятельности

Объединения юридических лиц “Депозитарно-расчетный союз”

Содержание

Стр.

1. Общие положения……………………………………………………………….2

2. Терминология……………………………………………………………………2

3. Принципы осуществления клиринговой деятельности……………………….4

4. Порядок осуществления клиринговой деятельности………………………….5

5. Порядок взаимодействия Участников клиринга с ОЮЛ “Депозитарно-расчетный союз”, с Участников клиринга, выполняющим функции клиринговой организации
, организатором торговли, расчетной организацией и Членами Расчетной системы…………………………………………….………………………………………...6

6. Порядок приема и обработки информации Клиринговым управлением ОЮЛ «Депозитарно-расчетный союз» от Расчетной организации и Расчетного управления о размерах остатков и/или зачислении ценных бумаг денежных средств на денежные торговые счета Участников клиринга, реквизиты документов………………………………………………………………………. ………………….……………………….88

7. Порядок и сроки получения ОЮЛ “Депозитарно-расчетный союз” от организатора торговли отчетов (иных документов) по сделкам по итогам торгов………………….…89

8. Порядок формирования и представления организатору торговли по каждому Участнику клиринга ограничений (лимитов) по допустимому объему сделок в случае предварительного полного депонирования Участниками клиринга ценных бумаг и денежных средств на торговых счетах………………………………………………………………………………………… Порядок и сроки получения ОЮЛ “Депозитарно-расчетный союз” поручений на проведение внебиржевых сделок, а так же проведение сверки поручений по внебиржевым сделкам. ………………………………………………………………………………………………..910

9. Порядок проведения ОЮЛ “Депозитарно-расчетный союз” сверки поручений, отчетов и/или иных документов и проверки достаточного количества ценных бумаг и денежных средств для исполнения сделок клирингового пула и определения обязательств Участников клиринга, порядок……………………………………………….. формирования поручений Расчетной организации (ЧРС)…………………………………………………………………………..910

10. Порядок действий ОЮЛ “Депозитарно-расчетный союз”, организатора торговли, Участника клиринга, расчетной организации в случае расхождения данных, обнаруженных при осуществлении сверки, корректировки информации по сделкам с ценными бумагами
или недостаточности ценных бумаг и/или денежных средств для исполнения обязательств по сделкам клирингового пула…………………………………………………………………………..102

11. Порядок определения подлежащих исполнению обязательств Участников клиринга по итогам сделок клирингового пула……………………………………………………….…совершения и регистрации сделок клирингового пула на биржевом рынке с полным обеспечением………………………………………………………………………114

12. Порядок и сроки передачи Клиринговым управлением ОЮЛ “Депозитарно-расчетный союз” в Расчетную организацию(ЧРС) и Расчетное управление поручений и (или) иных документов на проведение операций по торговым счетам Участников клиринга по итогам сделок клирингового пула, а также сроки исполнения данных поручений и(или) иных документов, и реквизиты документов………………………………………………………….……….…..124

13. Порядок и сроки списания ценных бумаг и денежных средств с торговых счетов Участников клиринга на основании поручений, переданных ими в ОЮЛ «Депозитарно-расчетный союз» и Расчетную организацию(ЧРС)………………………………………………………………..135

14. Порядок и сроки предоставления в ОЮЛ “Депозитарно-расчетный союз” отчетов от Расчетной организации и Расчетного управления …………………...Порядок и сроки предоставления ОЮЛ “Депозитарно-расчетный союз” Участникам клиринга отчетов по итогам клиринга по сделкам клирингового пула……………………136

15. Порядок и сроки предоставления в ОЮЛ “Депозитарно-расчетный союз” отчетов от Расчетной организации и Расчетного управленияПорядок и сроки предоставления ОЮЛ “Депозитарно-расчетный союз” Участникам клиринга отчетов по итогам клиринга по сделкам клирингового пула …………………………………..……………………………………………………………..146

16. Порядок и способы обеспечения исполнения обязательств Участников клиринга по сделкам с ценными бумагами, порядок распределения и/или возмещения убытков в случае не проведения расчетов по итогам совершенных сделок, в том числе – порядок формирования, хранения и использования гарантийного фонда…………………………………………….14

17. Полномочия, предоставляемые Участниками клиринга ОЮЛ “Депозитарно-расчетный союз”, необходимые для обеспечения исполнения обязательств по сделкам, в отношении которых осуществляется клиринг………………………………………………………………………15

18. Образцы документов, представляемых ОЮЛ “Депозитарно-расчетный союз” Участникам клиринга, организатору торговли и Расчетной организации. Образцы документов, получаемых ОЮЛ “Депозитарно-расчетный союз” от Участников клиринга, организатора торговли и Расчетной организации. (Приложения 1-15)……………………………………16

19. Тарифы клиринговой организации ОЮЛ «Депозитарно-расчетный союз», оказываемые участникам клиринга (Приложение 16)………………………………………………………32

1. Общие положения

Настоящие Условия осуществления клиринговой деятельности Объединения юридических лиц “Депозитарно-расчетный союз” разработаны на основе:

Федерального закона от 01.01.01 года №39-ФЗ “О рынке ценных бумаг”;

Постановления ФКЦБ от 01.01.01 года № 32/пс “Об утверждении Положения о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации”;

Постановления ФКЦБ от 01.01.01 года № 18 “Об утверждении правил осуществления брокерской деятельности на рынке ценных бумаг с использованием денежных средств клиентов”;

иных нормативно-правовых актов Российской Федерации.

Настоящие Условия осуществления клиринговой деятельности (далее по тексту – Условия) регламентируют деятельность Объединения юридических лиц “Депозитарно-расчетный союз”, выполняющего функции клирингового центра, а также взаимоотношения с Участниками клиринга, организатороми торговли и Расчетными организациями.

Настоящие Условия являются неотъемлемой частью договоров, заключаемых ОЮЛ “Депозитарно-расчетный союз” с Участниками клиринга, организатороми торговли и Расчетными организациеми.

Настоящие Условия носят открытый характер и предоставляются по запросу любых заинтересованных лиц.

2. Терминология

Для целей настоящих Условий осуществления клиринговой деятельности применяются следующие термины и определения:

Объединение юридических лиц “Депозитарно-расчетный союз” - (далее по тексту “Союз”) – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность на основании соответствующей лицензии ФКЦБ, являющийся расчетным депозитарием
организаторов торговли, осушествляющий Клиринг по сделкам совершенным через организаторов торговли и внебиржевом рынке и выполняющий функции Клирингового центра.

Торговый счет депо – счет депо или раздел счета депо Участника клиринга и/или их клиентов в Союзе, предназначенный для учета ценных бумаг и проведения операций с ценными бумагами по итогам совершенных сделок.

Расчетное управление – структурное подразделение Союза, осуществляющее ведение торговых счетов депо Участников клиринга.

Клиринговое управление – структурное подразделение Союза, осуществляющее клиринг по сделкам, совершенным Участниками клиринга через организаторов торговли.

Участник клиринга – лицо - депонент ОЮЛ “Депозитарно-расчетный союз”, заключивший с ОЮЛ “Депозитарно-расчетный союз” договор на клиринговое обслуживание по сделкам с ценными бумагами и имеющий денежный торговый счет в Расчетной организации, в пользу которого осуществляеся клиринг.

Клиенты Участника клиринга – лица зарегистрированные Участником клиринга в Клиринговой организации.

Система клиринга – совокупность программно-технических средств, баз данных, телекоммуникационных средств, иного оборудования и программного обеспечения, предназначенных для осуществления Союзом клиринговой деятельности в соответствии с настоящими Условиями.

Расчетная организация - кредитная организация, ведущая счета Участников клиринга и Членов расчетной системы, действующая на основании Договора с организатором торговли и ОЮЛ “Депозитарно-расчетный союз” и уполномоченная на проведение расчетов по сделкам по итогам клиринга.

Член расчетной системы - кредитная организация, ведущая счета Участников клиринга и действующая на основании Договора с организатором торговли, Расчетной организацией и ОЮЛ “Депозитарно-расчетный союз” и уполномоченная на проведение расчетов по сделкам по итогам клиринга.

.

Уполномоченный депозитарий – депозитарий, действующий на основании договора с ОЮЛ “Депозитарно-расчетный союз” и организатором торговли, осуществляющий депозитарную деятельность по оказанию услуг Участникам клиринга и/или их клиентам путем открытия и обслуживания счетов депо (специальных разделов счетов депо).

Специальный счет депо – счет депо или специальный раздел счета депо раздел счета депо со специальным режимом обслуживания, открытый в Уполномоченном депозитарии, предназначенный для учета и удостоверения прав на ценные бумаги Депонентов.

Денежный торговый счет в Расчетной организации - текущий счет со специальным режимом обслуживания, открываемый Участником клиринга в Расчетной организации для осуществления расчетов по сделкам с ценными бумагами, зарегистрированными в системе биржевой торговли.

Биржевая компьютерная система (БКС) – совокупность вычислительных средств, программного обеспечения, баз данных, телекоммуникационных средств и другого оборудования, обеспечивающая возможность поддержания, хранения, обработки и раскрытия информации, необходимой для совершения биржевых сделок и обеспечения исполнения обязательств по этим сделкам.

Депозитарно-клиринговая компьютерная система (ДКС) - совокупность вычислительных средств, программного обеспечения, баз данных, телекоммуникационных средств и другого оборудования, обеспечивающая возможность поддержания, хранения, обработки и раскрытия информации, необходимой для осуществления депозитарного учета и осуществления клиринга по сделкам, совершенным Участниками клиринга через организатора торговли и на внебиржевом рынке.

Клиринговый регистр - регистр, открываемый в ДКС Участникам клиринга и/или их клиентам Клиринговым управлением, предназначенный для учета ценных бумаг и денежных средств и используемый для обособленного учета обязательств по каждому Участнику клиринга по покупке/продаже ценных бумаг, а также встречных обязательств по денежным средствам, принимаемых Участниками клиринга в процессе исполнения сделок с ценными бумагами.

Клиринговый пул – совокупность сделок с ценными бумагами, совершенных Участниками клиринга, по которым на данный день наступил срок исполнения обязательств.

Лимит – объем денежных средств или ценных бумаг, являющихся обеспечением исполнения обязательств, принимаемых на себя Участниками клиринга по совершаемым через организатора торговли сделкам.

Неттинг – процедура проведения зачета встречных однородных требований и определения обязательств Участников клиринга по сделкам с ценными бумагами клирингового пула.

ЭЦП электронная цифровая подпись.

СКЗИ - система криптографической защиты информации, предназначенная для формировании, хранении и обмена зашифрованных и подписанных ЭЦП электронных документов.

Электронный документ - документ, передаваемый в соответствии с настоящими Условиями по электронным каналам связи. Содержание, формат, реквизиты и способы передачи электронных документов определяются соответствующими двух и/или многосторонними соглашениями об организации защиты информации при обмене электронными документами между Союзом, организатором торговли, Участником клиринга, Расчетной организацией, Уполномоченным депозитарием.

Сводный реестр сделок - список сделок, составляемый средствами БКС, в котором приводятся все заключенные Участниками клиринга и их клиентами сделки на биржевых торгах.

Сводное поручение депо - совокупность депозитарных поручений по торговым счетам депо Участников клиринга, составленное Союзом на основании сводного реестра сделок.

Свободный остаток - количество ценных бумаг и/или денежных средств Участника клиринга, в пределах которого он может выставлять заявки и заключать сделки.

Остаток заблокированный - количество ценных бумаг и/или денежных средств Участника клиринга, заблокированное под исполнение сделок.

Поставка против платежа – порядок исполнения сделок с ценными бумагами, при котором перечисление ценных бумаг и денежных средств по торговым счетам Участников клиринга производится только после проверки и удостоверения (подтверждения) наличия на торговых счетах Участников клиринга достаточного количества ценных бумаг и денежных средств, предназначенных для исполнения обязательств по сделкам.

Т0 – время начала торгов, устанавливаемое организатором торговли.

Т1 – время окончания торгов, устанавливаемое организатором торговли.

Иные термины используются в значениях, определенных в федеральном законе от 22.04.96 №39-ФЗ “О рынке ценных бумаг”, Положении о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг в Российской Федерации, утвержденном Постановлением ФКЦБ Российской Федерации от 01.01.01 года № 32/пс, а также в “Условиях осуществления депозитарной деятельности ОЮЛ “Депозитарно-расчетный союз”.

3. Принципы осуществления клиринговой деятельности

Клиринговая деятельность осуществляется ОЮЛ “Депозитарно-расчетный союз” на условиях совмещения с депозитарной деятельностью
на рынке ценных бумаг.

ОЮЛ “Депозитарно-расчетный союз” в соответствии с настоящими Условиями определяет взаимные обязательства Участников клиринга по обязательствам, возникающим по результатам сделок с ценными бумагами, зарегистрированных в системе биржевой торговли. ОЮЛ “Депозитарно-расчетный союз” осуществляет клиринговую деятельность в соответствии со следующими основными положениями, а именно:

-  обеспечивает обособленный учет обязательств каждого Участника клиринга путем ведения клиринговых регистров;

-  в рамках клирингового регистра раздельно отражаются ценные бумаги и денежные средства Участников клиринга, предназначенные для расчетов по итогам торгов на биржевом и внебиржевом рынках;

-  осуществляет определение обязательств Участников клиринга по итогам сделок клирингового пула в соответствии с принципом “поставка против платежа”, на основании Сводного реестра сделок при осуществлении последних через организатора торговли, и на основании поручений на клиринг по внебиржевым сделкам
, получаемым от Участников клиринга;

-  осуществляет передачу Сводного поручения депо, сформированного Клиринговым управлением, в Расчетное управление для проведения операций по торговым счетам депо Участников клиринга по итогам сделок клирингового пула;

-  осуществляет формирование и передачу Сводного отчета по денежным обязательствам Участников клиринга в Расчетную организацию и ЧРС для проведения операций по денежным торговым счетам Участников клиринга по итогам сделок клирингового пула;

-  осуществляет контроль за исполнением в Расчетной организации и Расчетном управлении операций по обязательствам Участников клиринга по сделкам с ценными бумагами, совершенным через организатора торговли, путем проведения сверок учетных данных Расчетного управления и Расчетной организации;

-  формирует отчеты по итогам клиринга и передает Участникам клиринга в сроки, установленные настоящими Условиями;

-  осуществляет деятельность в соответствии с разработанной и утвержденной Исполнительным директором Союза системой защиты от несанкционированного доступа, использования, искажения и фальсификации данных на всех этапах их обработки и хранения;

-  осуществляет дублированное хранение информации о сделках, по которым осуществляется клиринг и хранит информацию о результатах клиринга не менее 5 лет;

-  имеет разработанную систему управления рисками ликвидности, системными рисками и рисками неисполнения сделок, в отношении которых осуществляется клиринг;

-  создает Гарантийный фонд в порядке, определенном Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг России и настоящими Условиями.

4. Порядок осуществления клиринговой деятельности

4.1. По способу зачета и исполнению обязательств по сделкам с ценными бумагами: в отношении денежных средств и ценных бумаг осуществляет многосторонний клиринг, при котором операции по сделкам клирингового пула производятся между Участниками клиринга по итогам неттинга по всем совершенным сделкам, подтвержденным и обеспеченным необходимым количеством денежных средств и ценных бумаг.

4.2. По порядку зачисления на торговые счета ценных бумаг и денежных средств, необходимых для исполнения сделок с ценными бумагами – с полным предварительным обеспечением и без предварительного обеспечения.

4.3. Клириновая организация осуществляет контроль наличия на торговых счетах ценных бумаг и денежных средств, необходимых для расчета по каждой сделке клирингового пула.

4.4. Клиринг по срочным сделкам Союз не осуществляет.

4.5. Союз осуществляет функции клирингового центра.

5. Порядок взаимодействия ОЮЛ “Депозитарно-расчетный союз” с Участниками клиринга, организатором торговли, Расчетной организацией и Членами расчетной системы.

5.1.Участники клиринга взаимодействуют с ОЮЛ “Депозитарно-расчетный союз”, организатором торговли Расчетной организацией и Членами расчетной системы на договорной основе в соответствии с требованиями Условий.

Участники клиринга заключают договор с ОЮЛ “Депозитарно-расчетный союз”, в котором оговариваются вопросы клирингового обслуживания данного Участника клиринга. При регистрации Участника клиринга Клиринговым управлением ему открывается клиринговый регистр, на котором ведется учет ценных бумаг и денежных средств, а также учет его обязательств по совершенным сделкам с ценными бумагами. При регистрации Участника клиринга в ДКС ему присваивается код Участника клиринга и устанавливается соответствие номера клирингового регистра с торговым счетом депо и денежным торговым счетом данного Участника клиринга, а также присваивается идентификатор торгового счета депо.

5.2. Участники клиринга, (за исключением кредитных организаций) осуществляющие брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг с использованием денежных средств клиентов, а также собственных денежных средств, обязаны открыть в Расчетной организации или у Члена расчетной системы не менее двух денежных торговых счетов, обеспечивающих раздельный учет клиентских и собственных денежных средств.

Типовая форма договора на осуществление клирингового обслуживания утверждается Исполнительным директором Союза и в том числе содержит следующие обязательные условия:

-  однозначное определение предмета договора;

-  обязательства Союза по соблюдению конфиденциальности информации об Участниках клиринга и сделках с ценными бумагами;

-  ответственность за неисполнение (ненадлежащее исполнение) ОЮЛ “Депозитарно-расчетный союз”, исполняющим функции клиринговой организации, своих обязательств перед Участниками клиринга;

-  ссылки на то, что настоящие Условия в части, определяющей права и обязанности Участников клиринга и ОЮЛ “Депозитарно-расчетный союз”, являются неотъемлемой частью договора;

-  порядок внесения изменений и дополнений в настоящие Условия.

Для организации денежных расчетов по совершенным сделкам Участнику клиринга открываются денежные торговые счета в Расчетной организаций или в одном из Членов расчетной системы, на которые переводятся, соответственно, собственные денежные средства Участника клиринга и денежные средства его клиентов.

Порядок открытия и обслуживания счетов Участников клиринга регламентируется соответствующими двусторонними соглашениями, а также внутренними документами Расчетной организации и Членов расчетной системы.

Участник клиринга, не являющийся банковской или кредитной организацией, открывает текущий счет в Расчетной организации или у Члена расчетной системы на основании Договора об открытии счета и расчетно-кассовом обслуживании в валюте Российской Федерации.

Участник клиринга, являющийся банковской или кредитной организацией, открывает в Расчетной организации корреспондентский счет, на основании Договора корреспондентского счета.

Перечень документов, предоставляемых в клиринговое управления, Участником клиринга для открытия клирингового регистра:

- Договор о клиринговом обслуживании

- анкета Участника клиринга

- справка об открытии денежного счета в Расчетной организации (ЧРС)

- доверенности

-

-

-

5.3. Участник клиринга и/или его клиенты могут открыть специальные счета депо в любом Уполномоченном депозитарии.

Уполномоченные депозитарии передают данные об открытых счетах депо в Расчетное управление Союза. На основе полученной информации и в случае подписания Участником клиринга договора на клиринговое обслуживание Расчетное управление открывает Участнику клиринга в течение 3-х рабочих дней соответствующий специальному счету депо торговый счет депо.

5.4. ОЮЛ “Депозитарно-расчетный союз” взаимодействует с Расчетной организацией и с Членами расчетной системы на договорной основе в соответствии с требованиями Условий.

Условием осуществления клиринговой деятельности является заключение ОЮЛ «Депозитарно-расчетный союз» договоров с Расчетной организацией и Членами расчетной системы, регламентирующих порядок взаимодействия сторон в процессе осуществления клиринга. Указанные договоры, заключаемые в письменной форме уполномоченными представителями сторон и скрепленные печатями, должны предусматривать обязательства сторон по исполнению требований настоящих Условий и определять порядок взаимодействия сторон при исполнении их обязательств перед своими клиентами. В части, определяющей порядок взаимодействия сторон при осуществлении клиринга, договоры ОЮЛ «Депозитарно-расчетный союз» с Расчетной организацией и Членами расчетной системы являются доступными для ознакомления Участникам клиринга.

Договоры, заключаемые ОЮЛ «Депозитарно-расчетный союз» с Расчетной организацией и Членами расчетной системы, должны содержать следующие обязательные условия:

-  однозначное определение предмета договора;

-  обязательства сторон по соблюдению конфиденциальности информации об Участниках клиринга и состоянии их денежных торговых счетов;

-  указания на то, что Условия осуществления клиринговой деятельности ОЮЛ “Депозитарно-расчетный союз” являются неотъемлемой частью договора;

-  срок действия договора, основания и порядок изменения и прекращения действия договора;

-  ответственность сторон при неисполнении ими своих обязательств, порядок распределения и сроки возмещения возможных убытков в случае неисполнения обязательств по договорам;

-  способы передачи информации и документов, предусмотренных настоящими Условиями.

Для организации электронного документооборота с использованием ЭЦП ОЮЛ «Депозитарно-расчетный союз» заключает с Расчетной организацией и Членами расчетной системы договоры о защите информации.

5.5. ОЮЛ “Депозитарно-расчетный союз” взаимодействует с организатором торговли на договорной основе в соответствии с требованиями Условий.

Договор Клирингового центра с организатором торговли, заключаемый в письменной форме уполномоченными представителями сторон и скрепленный печатями, должен предусматривать обязательства сторон по исполнению требований настоящих Условий и определять порядок взаимодействия сторон при исполнении их обязательств перед своими клиентами. В части, определяющей порядок взаимодействия сторон при осуществлении клиринга, договор ОЮЛ «Депозитарно-расчетный союз» с с организатором торговли является доступным для ознакомления Участникам клиринга.

Договор, заключаемый ОЮЛ «Депозитарно-расчетный союз» с организатором торговли, должны содержать следующие обязательные условия:

-  однозначное определение предмета договора;

-  обязательства сторон по соблюдению конфиденциальности информации об Участниках клиринга и о совершенных ими сделках;

-  указания на то, что Условия осуществления клиринговой деятельности ОЮЛ “Депозитарно-расчетный союз” являются неотъемлемой частью договора;

-  срок действия договора, основания и порядок изменения и прекращения действия договора;

-  ответственность сторон при неисполнении ими своих обязательств, порядок распределения и сроки возмещения возможных убытков в случае неисполнения обязательств по договорам;

-  способы передачи информации и документов, предусмотренных настоящими Условиями.

Для организации электронного документооборота с использованием ЭЦП ОЮЛ «Депозитарно-расчетный союз» заключает с организатором торговли договор о защите информации.

5.6. До начала торгов (до времени Т0-1 час 30 мин.) Уполномоченные депозитарии представляют в Расчетное управление Союза сведения о состоянии специальных счетов депо Депонентов. Расчетное управление производит сверку полученной информации с данными учетных регистров Союза, что включает сверку информации о специальных счетах депо. Расчетное управление формирует ведомость остатков на торговых счетах (Приложение ) и передает ее в Клиринговое управление вместе с информацией, полученной от Уполномоченного депозитария (до времени Т0-1 час).

Порядок зачисления ценных бумаг на торговые счета Участников клиринга определяется Условиями осуществления депозитарной деятельности Расчетного депозитария.

Расчетная организация и Члены расчетной системы до начала торгов (до времени Т0-1 час) передает в Клиринговое управление ведомость остатков денежных средств на денежных торговых счетах Участников клиринга по каждому из клиринговых регистров, открытых каждому из Участников клиринга по форме, указанной в Приложении № 2. Клиринговое управление обрабатывает полученную информацию и учитывает ее на клиринговых регистрах.

Операции по ценным бумагам по торговым счетам депо по итогам торгов осуществляется Расчетным управлением на основании Сводного поручения депо (Приложение ), получаемого от Клирингового управления (до времени Т1+1 час 30 мин.).

Операции по денежным средствам по итогам торгов осуществляется Расчетной организацией на основании Сводного отчета по денежным обязательствам Участников клиринга (Приложение ) (до времени Т1+1 час 30 мин.).

6. Порядок приема и обработки информации Клиринговым управлением ОЮЛ “Депозитарно-расчетный союз” от Расчетной организации и Расчетного управления о размерах остатков и/или зачислении ценных бумаг и денежных средств на торговые счета Участников клиринга, реквизиты документов.

6.1. Клиринг проводится только по ценным бумагам, учитываемым на торговых счетах депо Участников клиринга, информация по которым поступила на клиринговые регистры в Клиринговое управление.

6.2. До начала торгового дня (до времени Т0-1 час.) Расчетное управление передает в Клиринговое управление Ведомость остатков на торговых счетах Участников клиринга (Приложение ) и блокирует размещенные на торговых счетах депо ценные бумаги до окончания исполнения расчетов по обязательствам Участников клиринга по итогам торгового дня.

6.3. Расчетная организация и Члены расчетной системы блокируют денежные средства на счетах Участников клиринга с момента формирования ведомости остатков денежных средств на денежных торговых счетах Участников клиринга (Приложение ) и до окончания исполнения расчетов по обязательствам Участников клиринга, принятым в период торгового дня. Расчетная организация и Члены расчетной системы (до времени Т0-1 час) передают в Клиринговое управление информацию по состоянию заблокированных денежных средств на счетах Участников клиринга по форме Приложения №2 .

6.4. Участники клиринга передают в Клиринговое управление Поручения на разделение заблокированных Расчетной организацией и Членами расчетной системы лимитов по денежным средствам на лимиты зарегистрированных Клиентов Участника клиринга (Приложение 6) (до времени Т0-1 час).

6.5. Клиринговое управление для каждого из Членов расчетной системы осуществляет контроль за непревышением суммы остатков на торговых счетах, открытых у Члена расчетной системы, над размером остатка на торговом счете данного Члена расчетной системы в Расчетной организации. Ведомость остатков Члена расчетной системы, согласно которой сумма остатков на торговых счетах участников клиринга больше размера остатка на счете Члена расчетной системы в Расчетной организации, к исполнению не принимается.

6.6. Информация о ценных бумагах, заблокированных на торги Расчетным управлением и информация о заблокированных денежных средствах, поступившая от Расчетной организации и Членов расчетной системы, фиксируется Клиринговым управлением на клиринговых регистрах Участников клиринга и передается Клиринговым управлением организатору торговли (Приложение ) для ввода в БКС (до времени Т0-30 мин.) в качестве лимитов по ценным бумагам и денежным средствам Участников клиринга и их клиентов.

6.7. Клиринг по внебиржевым сделкам осуществляется Клиринговым управлением на основании поручений от участников клиринга (Приложение № ??13).

6.8. Организатор торговли осуществляет торги с полным предварительным обеспечением в пределах полученных им от Клирингового управления лимитов, осуществляя первичный контроль за их соблюдением в соответствии с утвержденными им и согласованными с ФКЦБ России Правилами торговли.

7. Порядок и сроки получения ОЮЛ “Депозитарно-расчетный союз” от организатора торговли отчетов (иных документов) по сделкам по итогам торгов.

7.1. Все операции по итогам совершенных в ходе торгов сделок производятся на основании документов клиринговой организации без подтверждений от Участников клиринга.

7.2.По окончании торгового дня (с времени Т1 до Т1+30 мин.) Организатор торговли формирует и регистрирует Сводный реестр сделок, который передается в Клиринговое управление.

Реестр сделок содержит следующую информацию о каждой биржевой сделке:

-дата и время заключения;

-коды участников клиринга (покупателя и продавца), совершивших сделку;

-вид, категория, код ценных бумаг

-сумма сделки и валюта платежа;

торговые счета (разделы счетов) покупателя и продавца, по которым должны быть осуществлены расчеты по сделке.

После сверки Сводного реестра сделок клиринговое управление определяет обязательства участников клиринга по итогам торгов и формирует для передачи в Расчетное управление и Расчетную организацию Сводное поручение депо и Сводный отчет по денежным обязательствам.

8. Порядок и сроки получения ОЮЛ “Депозитарно-расчетный союз” поручений на проведение внебиржевых сделок, а так же проведения сверки поручений по внебиржевым сделкам

8.1. Участник Клиринга при заключении сделки без участия организатора торговли предоставляет в Союз до времени Т1 Поручение на проведение клиринга по внебиржевой сделке (Приложение ), содержащее следующие основные параметры сделки:

- дата подачи поручения;

- тип поручения – покупка/продажа ценных бумаг;

- наименование, идентификатор и код Участника клиринга подающего поручение;

- наименование, идентификатор и код контрагента Участника клиринга;

- характеристики ценной бумаги – наименование эмитента, вид, категория, код ISIN;

- параметры сделки – количество ценных бумаг, сумма сделки, дата расчетов;

8.2. Союз осуществляет сверку следующих параметров полученных от участников клиринга поручений и полученных от Расчетных организаций Ведомостей поручений на проведение операций по внебиржевым сделкам по денежным средствам:

Тип поручения. Совпадение параметра устанавливается, если одно из поручений подано на покупку ценных бумаг, а другое – на продажу.

Наименование контрагента - совпадение параметра устанавливается при совпадении значения соответствующего поля в поручении другого участника клиринга.

Код ценных бумаг - совпадение параметра устанавливается при совпадении соответствующего поля в поручении другого участника клиринга.

Количество ценных бумаг - совпадение параметра устанавливается при совпадении соответствующего поля в поручении другого участника клиринга.

Сумма сделки - совпадение параметра устанавливается при совпадении соответствующего поля в поручении другого участника клиринга.

Дата расчетов – совпадение параметра устанавливается при совпадении соответствующего поля в поручении другого участника клиринга.

Торговые счета (разделы счетов) покупателя и продавца, по которым должны быть осуществлены расчеты по сделке - совпадение параметров устанавливается при совпадении значения соответствующих полей в поручении другого участника клиринга.

8.3. Поручения, не прошедшие сверку, к проверке на обеспеченность и к последующему исполнению не допускаются.

8.4. Пары сверенных поручений подлежат дальнейшей проверке на обеспеченность со времени Т1+30 минут до времени Т1+1час в том же порядке, что и поручения от организатора торговли, включенные в сводный реестр сделок.

9. Порядок проведения ОЮЛ “Депозитарно-расчетный союз” проверки достаточного количества ценных бумаг и денежных средств для исполнения сделок клирингового пула и определения обязательств Участников клиринга, порядок формирования поручений Расчетной организации (ЧРС) и Расчетному депозитарию.

9.1. С времени Т1+30 мин. До Т1+1 час. Клиринговое управление проводит проверку на обеспеченность ценными бумагами и денежными средствами каждой сделки, включенной организатором торговли в Сводный реестр сделок.

С времени Т1+30 мин. До Т1+1 час. Клиринговое управление проводит проверку на обеспеченность ценными бумагами и денежными средствами каждой пары сверенных поручений по внебиржевым сделкам.

9.2.Указанная в пункте 9.1 проверка достаточности осуществляется Клиринговым центром в следующем порядке:

9.2.1.8.1.0.Проверяется наличие на соответствующем указанному в параметрах сделки торговому счету депо клиринговом регистре продавца достаточного для исполнения обязательств по сделке текущего остатка ценных бумаг.

9.2.2.8.1.0.Проверяется наличие на соответствующем указанному в параметрах сделки денежному торговому счету клиринговом регистре покупателя достаточного для исполнения обязательств по сделке текущего остатка денежных средств.

9.3.8.1.В случае положительного результата проведенной в соответствии с пунктом 9.2 проверки Клиринговый центр присваивает поручению статус «обеспечено» и производит пересчет текущих остатков следующим образом:

9.3.1.8.1.0.Текущий остаток ценных бумаг на клиринговом регистре Участника клиринга, являющегося продавцом ценных бумаг, уменьшается на проданное количество ценных бумаг.

9.3.2.8.1.0.Текущий остаток денежных средств на клиринговом регистре Участника клиринга, являющегося покупателем ценных бумаг, уменьшается на сумму сделки.

9.3.3.8.1.0.Текущий остаток ценных бумаг на клиринговом регистре Участника клиринга, являющегося покупателем ценных бумаг, увеличивается на приобретенное количество ценных бумаг.

9.3.4.8.1.0.Текущий остаток денежных средств на клиринговом регистре Участника клиринга, являющегося продавцом ценных бумаг, увеличивается на сумму сделки.

9.3.5.8.1.0.Размер обязательств по денежным средствам продавца ценных бумаг уменьшается, а покупателя - увеличивается на сумму сделки.

9.3.6.8.1.0.Размер обязательств по ценным бумагам продавца ценных бумаг увеличивается, а покупателя - уменьшается на количество ценных бумаг, указанных в условиях сделки.

9.3.7.8.1.0.Пары сверенных внебиржевых поручений подлежат проверке на обеспеченность в том же порядке, что и поручения от организатора торговли, включенные в сводный реестр сделок.

9.3.8.8.1.0.По итогам сверки осуществляется зачет встречных однородных обязательств и требований по ценным бумагам и денежным средствам (неттинг).

9.4.8.1.В случае отрицательного результата проведенной в соответствии с пунктом 9.2 проверки на обеспеченность внебиржевых поручений Клиринговый центр не изменяет значений клиринговых регистров и переходит к проверке на обеспеченность следующего поручения.

9.5.8.1.В случае отрицательного результата проведенной в соответствии с пунктом 9.2 проверки на обеспеченность поручения по биржевой сделке Клиринговый центр совместно с Организатором торговли предпринимает меры по скорейшему выяснению причин сложившейся ситуации и устранению ее последствий, после чего вновь приступает к проверке всех поручений на обеспеченность ценными бумагами и денежными средствами.

9.6.8.1.По итогам неттинга клирингового пула Клиринговое управление:

9.6.1.8.1.0.Формирует и оформляет Сводные отчеты по денежным обязательствам Участников клиринга для Расчетной организации и каждого Члена расчетной системы (Приложение );

9.6.2.8.1.0.Формирует и передает в документарном виде и в виде электронного документа, заверенного ЭЦП, Сводное поручение депо (Приложение ) в Расчетное управление для сверки;

9.6.3.8.1.0.Передает в документарном и электронном видах Сводные отчеты по денежным обязательствам Участников клиринга (Приложение ), в Расчетную организацию (Члену расчетной системы) для сверки.

9.7. С времени Т1+1час до времени Т1+1час 15 минут Расчетная организация и Члены расчетной системы производит сверку Сводного отчета по денежным обязательства Участников Клиринга, обслуживаемых Расчетной организацией, и передают в Клиринговое управление оформленный Акт сверки (Приложение ), подтверждающий наличие необходимого количества денежных средств на денежных торговых счетах Участников клиринга для осуществления расчетов в соответствии с полученным Сводным отчетом (Приложение ).

9.8. С времени Т1+1час до времени Т1+1час 15 минут Расчетное управление производит сверку Сводного поручения депо и передает в Клиринговое управление оформленный Акт сверки (Приложение ), подтверждающий наличие необходимого количества ценных бумаг на счетах Участников клиринга для осуществления расчетов в соответствии со Сводным поручением депо.

9.9. Не позднее времени Т1+ 1 час. 30 мин. Клиринговое управление дает Расчетной организации (ЧРС), и Расчетному Управлению Поручение (Приложение , Приложение ) об исполнении расчетов по денежным средствам и ценным бумагам, соответственно.

10. Порядок действий ОЮЛ “Депозитарно-расчетный союз”, организатора торговли, Участника клиринга, расчетной организации в случае расхождения данных, обнаруженных при осуществлении сверки, корректировки информации по сделкам с ценными бумагами или недостаточности ценных бумаг и/или денежных средств для исполнения обязательств по сделкам клирингового пула.

10.1. Клиринговое управление в случае расхождения данных, обнаруженного при осуществлении сверки, корректировки информации по сделкам с ценными бумагами или недостаточности ценных бумаг и/или денежных средств для исполнения обязательств по сделкам клирингового пула, происшедших по вине организатора торговли, вправе по решению Исполнительного директора Союза направить организатору торговли уведомление о необходимости признания (частично или полностью) результатов торгов недействительными и их аннулирования.

10.2. Действия в случае обнаружения ошибки при исполнении сделок в уполномоченных депозитариях.

Виды ошибок:

1.0.  Недостаточность ценных бумаг на счете;

2.0.  Отсутствие счета с номером, указанным в сводном поручении депо;

3.0.  Неправильная проводка по счетам.

1.0.  Недостаточность ценных бумаг на счету депо:

Ошибка уполномоченного депозитария, связанная с неправильным выставлением бумаг на торги или с проведением операций списания заблокированных для торгов ценных бумаг.

Действия (варианты):

·  Устранение ошибки в рамках уполномоченного депозитария (при возможности дозачисления необходимого количества ценных бумаг на счет депо);

·  Клиринговое управление (с санкции Исполнительного директора) направляет организатору торговли уведомление о необходимости аннулирования всех сделок, которые не могут быть исполнены вследствие ошибки депозитария (при относительно небольшом количестве и объемов указанных сделок);

·  Направление Союзом организатору торговли уведомления о необходимости аннулирования результатов всей торговой сессии.

2.0.  Отсутствие счета с номером, указанным в сводном поручении депо.

Ошибка, связанная с некорректным внесением информации по торговому счету депо, вызванная действиями оператора и(или) некорректностью данных, полученных из уполномоченного депозитария.

Действия (последовательность):

·  Уполномоченный депозитарий извещает Расчетное управление о возникновении ошибки данного типа;

·  Расчетное управление вносит исправления в данные торгового счета депо и информирует уполномоченный депозитарий об изменении в сводном поручении депо;

·  Уполномоченный депозитарий сверяет полученную информацию со сводным поручением депо на бумажном носителе и делает необходимые проводки по счетам вручную.

3.0.  Неправильная проводка по счетам (исполненная).

Ошибка, связанная с неверным внесением информации по торговым счетам депо (указан существующий, но неверный номер счета – установлено неправильное соответствие) и происшедшая из-за ошибки оператора и(или) некорректностью данных, предоставленных уполномоченным депозитарием.

Действия (последовательность):

·  Уполномоченный депозитарий извещает Расчетное управление об ошибке;

·  Расчетное управление вносит исправления в данные торговых счетов;

·  Уполномоченный депозитарий на основании сводного поручения депо производит в ручном режиме исправительные проводки (если это возможно);

·  Клиринговое управление (с санкции Исполнительного директора) направляет организатору торговли уведомление о необходимости аннулирования сделок, явившихся следствием ошибки (если невозможен предыдущий вариант);

·  Направление Союзом организатору торговли уведомления о необходимости аннулирования результатов всей торговой сессии

10.3. Действия в случае обнаружения ошибки при исполнении сделок связанной с недостаточностью денежных средств.

Виды ошибок:

Неправильная проводка по счетам.

Неправильная проводка по счетам:

Ошибка, связанная с неверным внесением информации по денежным торговым счетам и происшедшая из-за ошибки торговой системы.

·  Клиринговое управление извещает об ошибке организатору торговли;

·  Производит расчет клирингового пула (если это возможно);

·  Клиринговое управление (с санкции Исполнительного директора) направляет организатору торговли уведомление о необходимости аннулирования сделок, явившихся следствием ошибки (если невозможен предыдущий вариант);

·  Направление Союзом организатору торговли уведомления о необходимости аннулирования результатов всей торговой сессии

10.4.9.3.Клиринговый центр немедленно уведомляет Федеральную комиссию о случаях:

- расхождения данных, обнаруженных при осуществлении сверки информации по сделкам с ценными бумагами и/или по остаткам ценных бумаг или денежных средств, если это привело к нарушению сроков проведения операций по итогам клиринга более чем на 3 часа:

- недостаточности ценных бумаг и/или денежных средств для исполнения обязательств по сделкам клирингового пула, если это привело к нарушению сроков проведения опраций по итогам клиринга более чем на 3 часа.

11. Порядок совершения и регистрации сделок клирингового пула на биржевом рынке с полным обеспечением.

11.1. Биржевая сделка считается совершенной (зарегистрированной) с момента исполнения (акцепта) встречных заявок по покупку и продажу в БКС, а именно - включения встречных заявок в Реестр исполненных заявок, составляемый средствами БКС.

Каждой совершенной сделке присваивается индивидуальный номер.

11.2. В БКС содержатся все сведения о совершенной сделке, включая наименование ее участников, номерах заявок, наименование эмитента ценных бумаг, вид и категорию ценных бумаг, их количество, номинальную стоимость и курс ценной бумаги, цену сделки и дату ее совершения. Данные сведения являются официальным основанием для ее документального оформления.

Порядок составления и реквизиты Реестра исполненных заявок определяются документами организатора торговли.

11.3. В процессе торгового дня на основании Реестра исполненных заявок с учетом результатов сверки составляется Журнал регистрации операций с биржевым товаром, в который вносятся все сведения о заключенной сделке и ее регистрационный номер.

Сведения в Журнал заносятся по итогам каждой торговой сессии и являются официальным документом, удостоверяющим факт регистрации Биржей заключенных сделок.

11.4. Документом, подтверждающим факт купли-продажи ценных бумаг на биржевых торгах, является Акт регистрации биржевых сделок, составляемый по итогам торгового дня. На его основе Организатор торговли формирует Сводный реестр сделок, который передается в Клиринговое управление Союза.

Клиринговое управление осуществляет обработку данной информации, содержащей сведения о достаточности ценных бумаг и денежных средств по итогам всех сделок, заключенных конкретным Участником клиринга в течение торгового дня. При положительном результате указанной проверки Клиринговое управление формирует документы для исполнения Расчетной организацией (ЧРС) и Расчетным управлением.

12. Порядок и сроки передачи Клиринговым управлением ОЮЛ “Депозитарно-расчетный союз” в Расчетную организацию (ЧРС) и Расчетное управление поручений и(или) иных документов на проведение операций по торговым счетам Участников клиринга по итогам сделок клирингового пула, а также сроки исполнения данных поручений и(или) иных документов, и реквизиты документов.

12.1. Все операции по торговым счетам в Расчетном управлении и по счетам в Расчетной организации (ЧРС) по итогам совершенных в ходе торгов сделок производятся на основании документов Клирингового управления, составленных на основании документов, полученных от организатора торговли, без подтверждений от Участников клиринга.

12.2. По окончании торгового дня с времени Т1 до Т1+ 30 мин. Сводный реестр сделок передается в Клиринговое управление для сверки и расчета обязательств Участников клиринга.

12.3. С времени Т1+ 30 мин. до Т1+ 1 час (как по биржевым так и по внебиржевым сделкам) Клиринговое управление:

-  производит итоговое определение взаимных обязательств Участников клиринга, формирует и оформляет Сводный отчет по денежным обязательствам Участников клиринга, обслуживаемых Расчетной организацией (ЧРС) (Приложение ) и Сводное поручение депо (Приложение );

-  проводит сверку Сводного реестра сделок, Сводного отчета по денежным обязательствам Участников клиринга и Сводного поручения депо;

-  передает в документарном и электронном видах Сводное поручение депо в Расчетное управление для сверки;

-  передает в документарном и электронном видах Сводный отчет по денежным обязательствам Участников клиринга, обслуживаемый Расчетной организацией, в Расчетную организацию (ЧРС) для сверки;

-  с времени Т1+ 1 час до Т1+ 1 час 15 мин. производится сверка в порядке, предусмотренном п. 9 настоящих Условий.

12.4. Расчетная организация с времени Т1+ 1 час 30 мин. до Т1+ 1 час 45 мин. на основании полученного от Клирингового управления Поручения о проведении расчетов (Приложение ):

·  производит расчеты с обслуживаемыми им Участниками клиринга;

12.5. Расчетное управление на основании полученного от Клирингового управления Сводного поручения депо (Приложение ) и Поручения (Приложение ) с времени Т1+ 1 час 30 мин. до Т1+ 1 час 45 мин.:

·  разделяет Сводное поручение депо на поручения депо по Уполномоченным депозитариям;

·  передает в Уполномоченные депозитарии указанные поручения депо.

12.6. Расчетная организация (Члены расчетной системы) и Расчетное управление производят расчеты по счетам обслуживаемыми им Участников клиринга в течении 30 мин. с момента получения ими от клиринговой организации Поручения о проведении расчетов и Сводного поручения депо, если иное не указано в полученных от Участников клиринга поручениях на проведение внебиржевой сделки.

13. Порядок и сроки списания ценных бумаг и денежных средств с торговых счетов Участников клиринга на основании поручений, переданных ими в ОЮЛ «Депозитарно-расчетный союз» и Расчетную организацию (ЧРС).

13.1. Списание денежных средств Участника клиринга во время торгового периода осуществляется в следующем порядке:

-  Участник клиринга (ЧРС) предоставляет в Клиринговое управление заявление о выводе денежных средств;

-  До времени Т0+ 3 часа 30 мин. Клиринговое управление обрабатывает полученные заявления Участников клиринга и передает организатору торговли информацию о списании денежных средств в пределах свободного денежного остатка при условии, что сумма выводимых денежных средств не превышает начального денежного лимита на торговом счете;

-  Организатор торговли до времени Т0+ 3 часа 45 мин. направляет Клиринговому управлению подтверждение о возможности вывода свободных денежных средств Участника клиринга.

Клиринговое управление времени Т0+ 4 часа передает Расчетной организации информацию о разблокировке объема денежных средств на счетах Участников клиринга, обслуживающихся в Расчетной организации (Приложение ).

13.2. Списание ценных бумаг с торговых счетов Участников клиринга в течение торгового дня не допускается.

14. Порядок и сроки предоставления в ОЮЛ “Депозитарно-расчетный союз” отчетов от Расчетной организации и Расчетного управления.

14.1. Расчетное управление производит расчет по ценным бумагам Участников торгов и их клиентов в соответствии со Сводным поручением депо (Приложение ), передает поручение депо в Уполномоченные депозитарии и производит процедуру сверки с времени Т1+ 1 час 30 мин. до Т1+ 1 час 45 мин.

14.2. Уполномоченные депозитарии исполняют поручение депо, получаемое от Расчетного управления до конца текущего дня.

14.3. Расчетное управление передает в Клиринговое управление экземпляр Сводного поручения депо с отметкой об исполнении расчетов по ценным бумагам до времени Т1+ 2 часа.

14.4. Расчетная организация производит расчет по денежным средствам по счетам Участников клиринга на основании Поручения Клирингового управления (Приложение ) в соответствии со Сводным отчетом (Приложение ) с времени Т1+ 1 час 30 мин. до Т1+ 1 час 45 мин.

14.5. Расчетная организация передает в Клиринговое управление Сводный отчет с отметкой об исполнении расчетов по денежным средствам до времени Т1+ 2 часа.

14.6. Списание денежных средств с торговых счетов Участников клиринга в Расчетной организации, а также ценных бумаг со счетов депо в Уполномоченных депозитариях осуществляется в день получения от Клиринговой организации соответствующих поручений на исполнение расчетов.

15. Порядок и сроки предоставления ОЮЛ “Депозитарно-расчетный союз” Участникам клиринга отчетов по итогам клиринга по сделкам клирингового пула.

15.1. Клиринговое управление с времени Т1+ 2 часа до Т1+ 2 час 15 мин. формирует и оформляет Отчеты по обязательствам Участников клиринга по денежным средствам и ценным бумагам (Приложение ) для каждого Участника клиринга.

15.2. С 9-00 до 17-00 часов московского времени следующего дня Участник клиринга порлучает:

- в Клиринговом управлении Отчет по обязательствам по денежным средствам и ценным бумагам (Приложение ).

16. Порядок и способы обеспечения исполнения обязательств Участников клиринга по сделкам с ценными бумагами, а также порядок возмещения убытков в случае непроведения расчетов по итогам совершенных сделокраспределения и/или возмещения убытков в случае непроведения расчетов по итогам совершенных сделок, в том числе – порядок формирования, хранения и использования гарантийного фонда.

16.1. В целях обеспечения исполнения обязательств Участников клиринга, возникших в результате заключения сделок на биржевом и внебиржевом рынке, по которым осуществляется клиринг, ОЮЛ “Депозитарно-расчетный союз”:

заключает договор страхования, включающий, в частности, страхование профессиональной ответственности – возмещение вреда, причиненного третьим лицам в связи с осуществлением ОЮЛ «Депозитарно-расчетный союз» клиринговой деятельности, имущественное страхование, страхование от электронных и компьютерных преступлений;

создает гарантийный фонд в порядке, установленном Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг России и настоящими Условиями и Порядком создания, размещения и использования гарантийного фонда ОЮЛ «Депозитарно-расчетный союз»;

разрабатывает систему мер снижения рисков осуществления клиринговой деятельности..

16.2. Создание гарантийного фонда преследует, в том числе, цели снижения рисков ликвидности и системных рисков.

16.3. Средства гарантийного фонда формируются за счет:

I. ежемесячных взносов клирингового центра в размере:

·  не менее 1 (один) % от суммы вознаграждения (без учета налоговых отчислений), полученной клиринговым центром за осуществление клиринга по спот-сделкам с полным обеспечением, заключненным через организатора торговли;

·  не менее 2 (два) % от суммы вознаграждения (без учета налоговых отчислений), полученной клиринговым центром за осуществление клиринга иных сделок.

II. добровольных взносов Участников клиринга, Организаторов торговли, Расчетных организаций, Членов расчетной системы.

16.4. ОЮЛ «Депозитарно-расчетный союз» формирует единый гарантийный фонд.

Денежные средства, составляющие гарантийный фонд, хранятся на банковском счете клирингового центра в Расчетной организации, указанной в настоящих Условиях. Средства гарантийного фонда могут быть использованы Клиринговым центом только в случаях, предусмотренных настоящими Условиями и Порядком создания, размещения и использования гарантийного фонда.

16.5. Формирование месячного взноса в гарантийный фонд производится клиринговым центром не позднее первого рабочего дня месяца, следующего за расчетным. При пополнении (использовании) средств Гарантийного фонда Клиринговый центр Союз ведет аналитический учет размера гарантийного фонда на банковском счете ОЮЛ «Депозитарно-расчетный союз», открытом в Расчетной организации.

16.6. Функции текущего контроля за формированием, хранением и использованием средств гарантийного фонда возлагаются на руководителя структурного подразделения, осуществляющего клиринговую деятельность, начальника отдела внутреннего контроля и главного бухгалтера.

16.7. Расходование средств гарантийного фонда допускается исключительно в целях обеспечения исполнения обязательств участников клиринга и (или) его клиентов по сделкам клирингового пула в случае недостаточности для этого средств на торговых счетах участников клиринга. Использование средств гарантийного фонда производится только в тех случаях, если выполненный клиринговым центром перерасчет обязательств и требований участников клиринга путем исключения из расчета необеспеченных сделок, проведенный в порядке, установленном настоящими Условиями, не позволяет исполнить расчеты по сделкам клирингового пула.

16.8. Решения об использовании средств гарантийного фонда принимается исполнительным директором ОЮЛ «Депозитарно-расчетный союз» или лицом его замещающим и оформляется соответствующим административным приказом.

16.9. В случае недостаточности денежных средств гарантийного фонда для проведения расчетов по итогам клиринга между всеми Участниками клиринга, ОЮЛ «Депозитарно-расчетный союз» использует собственные средства, средства страхового возмещения, а также средства, полученные от Участников клиринга в порядке возмещения средств гарантийного фонда. В случае неисполнения (ненадлежащего исполнения) обязательств ОЮЛ «Депозитарно-расчетный союз», исполняющим обязанности клирингового центра, происшедших по вине Союза, последний несет ответственность в соответствии с действующим законодательством.

16.9. Дополнительные способы обеспечения исполнения обязательств Участников клиринга, расчетной и клиринговой организаций, расчетного депозитария, организатора торговли, а также порядок возмещения возможных убытков, вызванных несвоевременным проведением (исполнением) расчетов по денежным средствам и ценным бумагам, регулируются соответствующими договорами, заключаемыми вышеперечисленными лицами.

16.10. В случае необходимости использования средств гарантийного фонда клиринговый центр уведомляет страховую организацию и Участников клиринга, недостаточность средств на денежных торговых счетах которых приводит к использование средств указанного фонда. Порядок уведомления регулируется соответствующими положениями договора страхования и договора с Участником клиринга, а также Порядком создания, размещения и использования гарантийного фонда ОЮЛ «Депозитарно-расчетный союз».

16.10. Клиринговый центр незамедлительно уведомляет Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг России о всех случаях использования гарантийного фонда.

«Утверждаю»

______________________

Исполнительный директор

«25» декабря 2002 г.

ПОРЯДОК

СОЗДАНИЯ, РАЗМЕЩЕНИЯ И ИСПОЛЬЗОВАНИЯ

ГАРАНТИЙНИГО ФОНДА

ОЮЛ «Депозитарно-расчетный союз»

г. Москва, 2002 г.

Настоящий Порядок создания, размещения и использования гарантийного фонда ОЮЛ «Депозитарно-расчетный союз» (далее по тексту – Порядок) принят в целях обеспечения исполнения обязательств Участников клиринга, возникших в результате заключения сделок на биржевом и внебиржевом рынке, по которым осуществляется клиринг, и регулирует следующие вопросы:

·  источники формирования средств гарантийного обеспечения,

·  порядок хранения средств гарантийного фонда,

·  порядок использования средств гарантийного обеспечения в случае недостаточности на торговых счетах участников клиринга средств для исполнения обязательств участника клиринга по сделкам клирингового пула,

·  порядок информирования участников клиринга об вопросы формирования, хранения и расходования средств, составляющих гарантийный фонд,

·  порядок возмещения участником клиринга средств гарантийного фонда, использованных в случае недостаточности у участника клиринга средств для исполнения его обязательств по сделкам клирингового пула.

1. Источники формирования гарантийного фонда

Средства гарантийного фонда формируются за счет следующих источников:

I. Ежемесячных взносов клирингового центра в размере:

·  1 (один) % от суммы вознаграждения (без учета налоговых отчислений), полученной клиринговым центром за осуществление клиринга по спот-сделкам с полным обеспечением, заключненным через организатора торговли;

·  2 (два) % от суммы вознаграждения (без учета налоговых отчислений), полученной клиринговым центром за осуществление клиринга иных сделок.

Формирование месячного взноса в гарантийный фонд производится клиринговым центром не позднее первого рабочего дня месяца, следующего за расчетным. При пополнении (использовании) средств Гарантийного фонда Клиринговый центр Союз ведет аналитический учет размера гарантийного фонда на банковском счете ОЮЛ «Депозитарно-расчетный союз», открытом в Расчетной организации.

ОЮЛ «Депозитарно-расчетный союз» формирует единый гарантийный фонд, .

Денежные средства, составляющие гарантийный фонд, хранятся на банковском счете клирингового центра в Расчетной организации, указанном в Условиях осуществления клиринговой деятельности. Условия обслуживания Расчетной организацией указанного банковского счета должны предусматривать возможность выдачи (перечисления) денежных средств, составляющих гарантийный фонд, по первому требованию клирингового центра.

Функции текущего контроля за формированием, хранением и использованием средств гарантийного фонда возлагаются на руководителя структурного подразделения, осуществляющего клиринговую деятельность, начальника отдела внутреннего контроля и главного бухгалтера.

Данные средства находятся в блокированном режиме и могут быть использованы Клиринговым центом только в случаях, предусмотренных настоящими Условиями и Порядком создания, размещения и использования гарантийного фонда.

16.5.

16.6.

16.7. Расходование средств гарантийного фонда допускается исключительно в целях обеспечения исполнения обязательств участников клиринга и (или) его клиентов по сделкам клирингового пула в случае недостаточности для этого средств на торговых счетах участников клиринга. Использование средств гарантийного фонда производится только в тех случаях, если выполненный клиринговым центром перерасчет обязательств и требований участников клиринга путем исключения из расчета необеспеченных сделок, проведенный в порядке, установленном настоящими Условиями, не позволяет исполнить расчеты по сделкам клирингового пула.

16.8. Решения об использовании средств гарантийного фонда принимается исполнительным директором ОЮЛ «Депозитарно-расчетный союз» или лицом его замещающим и оформляется соответствующим административным приказом.

16.9. В случае нехватки денежных средств гарантийного фонда для проведения расчетов по итогам клиринга между всеми Участниками клиринга, ОЮЛ «Депозитарно-расчетный союз» использует собственные средства, средства страхового возмещения, а также средства, полученные от Участников клиринга в порядке возмещения средств гарантийного фонда. В случае неисполнения (ненадлежащего исполнения) обязательств ОЮЛ «Депозитарно-расчетный союз», исполняющим обязанности клирингового центра, происшедших по вине Союза, последний несет ответственность в соответствии с действующим законодательством.

16.9. Дополнительные способы обеспечения исполнения обязательств Участников клиринга, расчетной и клиринговой организаций, расчетного депозитария, организатора торговли, а также порядок возмещения возможных убытков, вызванных несвоевременным проведением (исполнением) расчетов по денежным средствам и ценным бумагам, регулируются соответствующими договорами, заключаемыми вышеперечисленными лицами.

16.10. В случае необходимости использования средств гарантийного фонда клиринговый центр уведомляет страховую организацию и Участников клиринга, недостаточность средств на денежных торговых счетах которых приводит к использование средств указанного фонда. Порядок уведомления регулируется соответствующими положениями договора страхования и договора с Участником клиринга.

16.10. Клиринговый центр незамедлительно уведомляет Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг России о всех случаях использования гарантийного фонда.