Комитет по вопросам под/фт и комплаенса

КОМИТЕТ ПО ВОПРОСАМ ПОД/ФТ И КОМПЛАЕНСА

П Р О Т О К О Л № 25

К О М И Т Е Т А

г. Москва

11 июля 2011 года

Председатель –

Присутствовали:

-  члены Комитета по вопросам ПОД/ФТ и комплаенса:

Емелин А. В. (АРБ), Наумов А. Е. (Председатель Комитета АРБ по вопросам ПОД/ФТ), (Внешторгбанк), (Альфа-банк), (Внешэкономбанк), (Банк «Зенит»), Татьяна Насонова (МДМ Банк), (ВТБ 24), (Королевский Банк Шотландии), (Дойче Банк), (Газпромбанк), (Росбанк), (Банк Уралсиб), Полубок Ксения (ИНГ Банк), , (Сбербанк), (Сити Банк), , (Россельхозбанк), ( Европа Банк»), ( "Народный кредит"), (КБ «Европейский трастовый банк»), , (ОАО "БИНБАНК"), ( "ИНТЕРПРОМБАНК"), Нифатов Павел (Райффайзенбанк), (Инвестбанк), , (ДжиИ Мани Банк), (Эйч-эс-би-си банк), (КБ «Рениссанс капитал»), ( Сакс Банк»), Захарова Наталья (ТранскредитБанк)

-  наблюдатели Комитета по вопросам ПОД/ФТ и комплаенса:

(КПМГ)

-  представители кредитных организаций, приглашенные на встречу с представителями Банка России и Росфинмониторинга

-  Представители Банка России и Росфинмониторига:

(заместитель Председателя Банка России), (заместитель Директора Юридического Департамента Банк России), (Директор Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банк России), (заместитель Руководителя Росфинмониторинга), (Начальник Юридического Управления Росфинмониторинга)

Повестка дня

1.	Об изменении названия Комитета		15:30	15 минут
2.	О принятии в состав Комитета «Руссобанк».		15:45	15 минут
3.	Обсуждение с представителями Банка России и Росфинмониторинга ситуации с применением статьи 15.27 КОАП.		16:00	60 минут

1.  Об изменении названия Комитета

Выступил: ,

Решили:

1.  Утвердить новое название Комитета «Комитет по вопросам ПОД/ФТ и комплаенс рискам»

2.  Поручить утвердить новое название Комитета а совете Ассоциации.

Решение принято: единогласно

2. О принятии в состав Комитета «Руссобанк».

Выступили: , Члены Комитета

Решили:

1.  В связи с неявкой представителя «Руссобанк» перенести рассмотрение вопроса о включении в Комитет на следующее заседание Президиума Комитета

Решение принято: единогласно

3. Обсуждение с представителями Банка России и Росфинмониторинга ситуации с применением статьи 15.27 КОАП.

Выступили: , , Ливадный А. В., , и др. Члены Комитета

Решили:

1.  Принять к сведению информацию представителей Банка России и Росфинмониторинга, а также их ответы на вопросы представителей коммерческих банков.

2.  Направить предложения по составу обращения в Правительство Российской Федерации о ситуации, сложившейся с применением статьи 15.27 КОАП к кредитным организациям

3.  Подготовить обращение и проект изменений в 15.27 КОАП и статью 74 о Центральном Банке на основании предложений кредитных организаций и направить его от имени Ассоциации в Правительство Российской Федерации, в копии в Банк России и Росфинмониторинг

Ответственный: , ,

Решение принято: единогласно

4. Разное

Выступил:

Решили:

1.  Принять к сведению сообщение о составе рабочих групп Комитета.

2.  Членам Комитета направить предложения о представителях банков для участия в рабочих группах Комитета.

Решение принято: единогласно

Председатель Комитета