Правительство Российской Федерации
Федеральное государственное автономное образовательное учреждение
высшего профессионального образования «Национальный исследовательский университет «Высшая школа экономики»
Санкт-Петербургский филиал федерального государственного автономного образовательного учреждения высшего профессионального образования
«Национальный исследовательский университет «Высшая школа экономики»
Юридический факультет
Программа дисциплины
«Правовое регулирование рынка ценных бумаг»
_______________________________
для специальности 030501.65 «Юриспруденция»
5 курс
Автор: к. ю.н., ст. преподаватель
Санкт-Петербург
2012
Пояснительная записка
Составитель:
кандидат юридических наук,
старший преподаватель кафедры финансового права
Целью дисциплины является углубленное изучение правового регулирования рынка ценных бумаг.
Задачи изучения дисциплины:
- приобретение базовых знаний о правовом регулировании рынка ценных бумаг;
- изучение тенденции изменения правового регулирования рынка ценных бумаг, выявление логики данных изменений, оценка их приоритетов;
- анализ основных инструментов правового воздействия на рынок ценных бумаг;
- приобретение навыков применения теоретических знаний к практическим ситуациям.
Место дисциплины в профессиональной подготовке студента
Настоящая дисциплина является дисциплиной гражданско-правовой и финансово-правовой специализаций подготовки студентов по специальности 030501.65 «Юриспруденция».
Изучение данной дисциплины базируется на следующих дисциплинах: «Теория государства и права», «Гражданское право», «Предпринимательское право», «Финансовое право».
Требования к уровню освоения дисциплины
В результате изучения дисциплины студенты должны:
- иметь представление:
а) о правовом регулировании рынка ценных бумаг;
б) о процедурах и механизмах осуществления деятельности на рынке ценных бумаг;
в) о правовом статусе лиц, участвующих на рынке ценных бумаг;
- знать:
а) основные положения законодательства о рынке ценных бумаг с учетом последних изменений;
б) актуальные практические проблемы в сфере регулирования рынка ценных бумаг;
- уметь:
а) применять действующее законодательство Российской Федерации для разрешения практических ситуаций, складывающихся в области регулирования рынка ценных бумаг;
б) составлять процессуальные документы.
Программой дисциплины предусмотрены лекционные и семинарские занятия, а также самостоятельная работа.
Виды и формы контроля
Текущий контроль проводится в форме написания контрольной работы. Итоговый контроль осуществляется в форме экзамена.
Контрольная работа
Контрольная работа выполняется в письменной форме. Цель ее проведения – проверить умение студентов ориентироваться в изученном теоретическом и практическом материале и анализировать его, грамотно излагать свои мысли и аргументировать свою позицию. Выполняя контрольную работу, студент должен представить развернутый письменный ответ на два теоретических вопроса, объявленных преподавателем в аудитории непосредственно перед ее написанием.
Требования, предъявляемые при выполнении работы: содержание ответа должно соответствовать вопросу; в ответе должна содержаться грамотно изложенная и аргументированная позиция автора; работа должна быть аккуратно оформлена и написана разборчивым почерком на листах формата А4.
Продолжительность выполнения работы - 60 минут. При выполнении работы не разрешается пользоваться литературой, учебниками, нормативно-правовыми актами, конспектами, а также иными материалами и вспомогательными средствами.
Шкала оценивания контрольной работы:
Количество баллов | Обоснование |
10 | исключительные знания, абсолютное понимание сути вопроса, безукоризненное знание основных понятий и положений, логически и лексически грамотно изложенный, содержательный, аргументированный и исчерпывающий ответ |
9 | глубокие знания материала, отличное понимание сути вопроса, твердое знание основных понятий и положений в рамках выбранного вопроса, структурированный, последовательный, полный, правильный ответ |
8 | глубокие знания материала, правильное понимание сути вопроса, знание основных понятий и положений в рамках выбранного вопроса, содержательный, полный и конкретный ответ на вопрос. Наличие несущественных или технических ошибок |
7 | твердые, достаточно полные знания, хорошее понимание сути вопроса, правильный ответ на вопрос. Минимальное количество неточностей, небрежное оформление |
6 | твердые, но недостаточно полные знания, верное по сути понимание вопроса, в целом правильный ответ на вопрос, наличие неточностей, небрежное оформление |
5 | общие знания, недостаточное понимание сути вопроса, наличие большого числа неточностей, небрежное оформление |
4 | относительные знания, наличие ошибок, небрежное оформление |
3 | поверхностные знания, наличие грубых ошибок, отсутствие логики изложения материала |
2 | непонимание сути, большое количество грубых ошибок, отсутствие логики изложения материала |
1 | не дан ответ на поставленный вопрос |
0 | отсутствие ответа, списывание в ходе выполнения работы, наличие на рабочем месте технических средств, в том числе телефона |
Продолжительность контрольной работы - 60 минут. Максимальное количество баллов – 10.
Контрольная работа проводится во втором модуле.
Экзамен
Экзамен проводится в письменной форме путем ответа на два теоретических вопроса. Его целью является проверка знаний, полученных студентами при изучении курса на лекциях, семинарских занятиях и во время самостоятельной работы. Вопросы к экзамену формулируются в рамках содержания дисциплины, представленного в программе. Количество заданий: два вопроса.
Требования, предъявляемые к ответу: работа должна быть аккуратно оформлена и написана разборчивым почерком на листах формата А4.
Экзаменационная работа выполняется в течение 60 минут. При выполнении работы не разрешается пользоваться литературой, учебниками, нормативно-правовыми актами, конспектами, а также иными материалами и вспомогательными средствами.
Шкала оценивания экзаменационной работы:
Количество баллов | Обоснование |
10 | исключительные знания, абсолютное понимание сути вопроса, безукоризненное знание основных понятий и положений, логически и лексически грамотно изложенный, содержательный, аргументированный и исчерпывающий ответ |
9 | глубокие знания материала, отличное понимание сути вопроса, твердое знание основных понятий и положений в рамках выбранного вопроса, структурированный, последовательный, полный, правильный ответ |
8 | глубокие знания материала, правильное понимание сути вопроса, знание основных понятий и положений в рамках выбранного вопроса, содержательный, полный и конкретный ответ на вопрос. Наличие несущественных или технических ошибок |
7 | твердые, достаточно полные знания, хорошее понимание сути вопроса, правильный ответ на вопрос. Минимальное количество неточностей, небрежное оформление |
6 | твердые, но недостаточно полные знания, верное по сути понимание вопроса, в целом правильный ответ на вопрос, наличие неточностей, небрежное оформление |
5 | общие знания, недостаточное понимание сути вопроса, наличие большого числа неточностей, небрежное оформление |
4 | относительные знания, наличие ошибок, небрежное оформление |
3 | поверхностные знания, наличие грубых ошибок, отсутствие логики изложения материала |
2 | непонимание сути, большое количество грубых ошибок, отсутствие логики изложения материала |
1 | не дан ответ на поставленный вопрос |
0 | отсутствие ответа, списывание в ходе выполнения работы, наличие на рабочем месте технических средств, в том числе телефона |
Максимальное количество баллов – 10.
Методика формирования результирующей оценки
Результирующая оценка представляет собой сумму баллов:
– за контрольную работу с умножением на коэффициент 0,3,
– за выполнение заданий на экзамене с умножением на коэффициент 0,7.
Правила округления: от 0,1 до 0,4 – к меньшему, от 0, 5 до 0,9 – к большему.
Формула формирования результирующей оценки
Одисциплина = k1·Опромежуточный + k2·Оитоговый, где
Одисциплина – результирующая оценка (максимум – 10 баллов),
k1 = 0,3,
О промежуточный – баллы, полученные за контрольную работу (максимум 10 баллов),
k2 = 0,7,
О итоговый - баллы, полученные на экзамене (максимум 10 баллов).
СОДЕРЖАНИЕ ДИСЦИПЛИНЫ
Тема 1.История становления института ценных бумаг
Ценные бумаги как результат эволюции обязательственных и вещных прав в процессе торгового оборота. Понятие и виды абстрактных сделок в системе гражданского права. Значение классического наследия в определении места ценных бумаг в системе гражданского права.
Тема 2. Ценные бумаги как объекты гражданских прав
Понятие и признаки ценной бумаги
. Отличие документа ценной бумаги от иных документов в гражданском праве. Виды имущественных прав, закрепляемых ценными бумагами. Оборотоспособность ценных бумаг. Реквизиты и форма ценной бумаги. Феномен бездокументарных ценных бумаг. Законодательство о рынке ценных бумаг. Особенности законодательства о рынке ценных бумаг. Соотношение понятий «законодательство о рынке ценных бумаг» и «законодательство о ценных бумагах». Роль и значение Федерального закона «О рынке ценных бумаг». Перспективы развития законодательства о рынке ценных бумаг
Тема 3. Классификация ценных бумаг
Понятие классификации ценных бумаг и её практическое значение. Разграничение ценных бумаг в зависимости от способа передачи по ним прав. Способы легитимации прав по ценным бумагам. Ордерные, именные и предъявительские ценные бумаги. Спорные вопросы классификации по содержанию прав, закрепляемых ценными бумагами. Переход прав по ценным бумагам. Индоссамент. Цессия. Традиция. Общие условия осуществления прав по ценным бумагам.
Тема 4. Некоторые виды не эмиссионных ценных бумаг
Характеристика отдельных не эмиссионных ценных бумаг. Вексель. Чек. Простой и переводной вексель. Акцепт и его значение. Залоговый и препоручительный индоссамент. Платеж. Аваль. Ректа-оговорка. Вексельный регресс.
Тема 5. Понятие и виды эмиссионных ценных бумаг
Классификация в качестве эмиссионной ценной бумаги
. Виды эмиссионных ценных бумаг. Характеристика отдельных эмиссионных ценных бумаг. Акция. Облигация. Классификация акций. Виды облигаций. Государственные ценные бумаги
Тема 6. Эмиссия ценных бумаг
Понятие эмиссии. Общие требования к эмиссии, установленные действующим законодательством. Процедура (содержание) эмиссии. Ограничения, установленные действующим законодательством при эмиссии ценных бумаг. Решение о размещении ценных бумаг. Решение о выпуске ценных бумаг и его содержание. Проспект ценных бумаг и его содержание. Государственная регистрация выпусков эмиссионных ценных бумаг. Размещение и способы размещения ценных бумаг. Отчет общества об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг. Отказ в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. Оспаривание отказа в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. Оспаривание государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.
Тема 7. Участники рынка ценных бумаг.
Понятие и виды эмитентов. Юридические лица, публично-правовые образования: Российская Федерация, субъекты Российской Федерации и муниципальные образования как эмитенты на рынке ценных бумаг. Общие положения законодательства о правовом регулировании деятельности профессиональных участников. Отдельные виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Правовое регулирование деятельности депозитария и регистратора на рынке ценных бумаг. Понятие государственного регулирования и его необходимость в условиях рыночной экономики. Органы, осуществляющие государственное регулирование на рынке ценных бумаг.
Семинарские занятия
Семинарские занятия проводятся в соответствии с тематическим планом, содержащимся в данной программе. Занятия предполагают обсуждение проблемных вопросов и решение задач с использованием знаний, полученных в ходе лекций и самостоятельной работы. Самостоятельная работа студентов включает изучение нормативных актов и судебной практики, чтение литературы по курсу, а также составление процессуальных документов.
Задания на зачет формулируются преподавателем в пределах данной программы курса с учетом навыков и умений, приобретению которых уделялось особое внимание во время лекционных и семинарских занятий.
Учебно-методическое обеспечение дисциплины
Базовые учебники
1. Агарков о ценных бумагах. М.: БЕК, 1994.
2. Белов бумаги в гражданском праве / . М.: ЮрИнформ, 1996.
Основная литература
1. Агарков по советскому гражданскому праву. М.,1940.
2. Алексеев ценных бумаг // . М.: Финансы и статистика, 1992.
3. Алехин ценных бумаг. Введение в фондовые операции. М.: Финансы и статистика, 1991.
4. Андреев ценных бумаг. Правовое регулирование: Курс лекций. М.: Юрид. лит., 1998.
5. Белов право. М.: ЮрИнформ, 2003.
6. Богатых и торговое право: От древнего римского к современному российскому: Учебное пособие. М.: Контракт, 2000.
7. Василевская о вещных сделках по германскому праву. М.: Статут, 2004.
8. Ганеев правового регулирования рынка ценных бумаг: Научно-практическое пособие. Казань, 2000.
9. Дадашева государственного управления в сфере рынка ценных бумаг. М., 2000.
10. Каратуев бумаги: виды и разновидности: Учебное пособие. М.: Русская деловая литература, 1997.
11. Коршунов бумаги как объект гражданского права: Учебное пособие. М., 2000.
12. Крашенинников бумаги на предъявителя. Ярославль,1995.
13. Мурзин бумаги - бестелесные вещи. Правовые проблемы современной теории ценных бумаг. М.: Статут, 1998.
14. Нерсесов труды по представительству и ценным бумагам в гражданском праве. М.: Статут, 1998.
15. Руднева корпоративных ценных бумаг: теория и практика. М.: Экзамен, 2001.
16. Таранков бумаги Государства Российского. М. - Тольятти: Автовазбанк, 1992.
17. Формы защиты прав инвесторов в сфере рынка ценных бумаг / Под ред. . М.: Городец, 2000.
18. Шевченко регулирование ценных бумаг. Владивосток: Изд-во Дальневост. ун-та, 2003.
19. Щенникова права в гражданском праве России. М.: БЕК, 1996.
Дополнительная литература
Книги:
1. Бэр Ханс Питер. Секьюритизация активов. М. 2009.
2. Вриз Робе и право. М., 2008.
3. Гордон право: сущность векселя, его составление, передача и протест. Харьков. 1926.
4. Зорин векселедержателя по законодательству России. М.: Волтерс Клувер, 2004.
5. Иванова форвардный контракт как срочная сделка. М., 2005.
6. Каминка вексельного права. СПб., 1913.
7. Крашенинников бумаги на предъявителя. Ярославль, 1995.
8. Куракин регулирование биржевого срочного рынка. М., 2010.
9. О бумагах на предъявителя с точки зрения гражданского права // Избранные труды по представительству и ценным бумагам в гражданском праве. М., 1998.
10. Акционерные компании с точки зрения гражданского права. М., 1876.
11. Решетина природа корпоративных эмиссионных ценных бумаг. М.: «Городец», 2005.
12. Синенко корпоративных ценных бумаг: правовое регулирование, теория и практика. М.: Статут, 2002.
13. Степанов прав владельца ценных бумаг, учитываемых записью на счете. М., 2004.
14. Тарасов об акционерных компаниях. М.: Статут, 2000.
15. Цепов общества: теория и практика: учеб. пособие. М.: Проспект, 2010.
16. Шершеневич право // Шершеневич торгового права. Т.3. М.: Статут, 2003.
Статьи:
1. Цессия и индоссамент: сходства и различия // Рынок ценных бумаг. 1998. № 2.
2. Беляева в современном гражданском обороте // Журнал российского права. 2001. № 3.
3. Бердников сделка как способ изменения имущественно - правового положения лица // Законодательство. 2002. №3.
4. Василевская «право на право» в гражданском праве: истоки и нормативное регулирование // Вестник Федерального арбитражного суда Западно-Сибирского округа. 2003. № 1.
5. О специфике правовой конструкции вещного договора по германскому праву // Вестник ВАС РФ2003. №5.
6. Срочные сделки в сфере биржевой торговли и на финансовых рынках // Хозяйство и право. 2007. № 10, 11.
7. Горских формы векселя // Бюллетень нотариальной практики. 2001. № 5.
8. Понятие и признаки бездокументарных ценных бумаг // Хозяйство и право. 1999. № 6.
9. Ефимова и каузальные обязательства и сделки в российском праве // Вестник ВАС РФ. 2004. № 4.
10. О легальных определениях ценных бумаг // Правоведение. 1992. № 4.
11. Дробные акции на рынке ценных бумаг // Закон. 2002. № 1.
12. Майфат бумаги (сравнительный анализ понятий в правовых системах России и США) // Государство и право. 1997. № 1.
13. Переворот в обороте ценных бумаг // ЭЖ-Юрист. 2005. № 30.
14. Об ответственности эмитента и специализированного регистратора за нарушения порядка ведения реестра // Меры обеспечения и меры ответственности в гражданском праве : Сборник статей / Отв. ред. . М.: Статут, 2010.
15. Хоменко расписки в банковской практике // Банковское право. 2010. № 1.
16. Прекращение обязательства новацией // Российская юстиция. 1996. № 8.
Нормативно-правовые акты
1. Гражданский кодекс Российской Федерации - Федеральный закон от 01.01.2001 // СЗ РФ. 1994 № 32. Ст. 3301.
2. Налоговый кодекс Российской Федерации – Федеральный закон от 01.01.2001 // СЗ РФ. 2000. № 32. Ст. 3340.
3. Закон РФ -1 «О товарных биржах и биржевой торговле» // Ведомости СНД и ВС РФ. 1992. № 18. Ст. 961.
4. Федеральный закон от 01.01.2001 года «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» // СЗ РФ. 2010. № 31. Ст. 4179.
5. Федеральный закон от 01.01.2001 «Об ипотечных ценных бумагах
» // СЗ РФ. 2010. № 31. Ст. 4179.
6. Федеральный закон от 01.01.2001 «О государственной регистрации выпусков акций, размещенных до вступления в силу Федерального закона «О рынке ценных бумаг» без государственной регистрации. СЗ РФ. 2003. № 46. Ст. 4448.
7. Федеральный закон от 01.01.2001 «Об инвестиционных фондах» // СЗ РФ. 2001. № 49. Ст. 4562.
8. Федеральный закон от 01.01.2001 «О переводном и простом векселе» // СЗ РФ.1997. № 11. Ст. 1238.
9. Федеральный закон от 01.01.2001 года «О рынке ценных бумаг» // СЗ РФ.1996. № 17. Ст. 1918.
10. Положение о переводном и простом векселе от 01.01.2001 - Постановление ЦИК СССР и СНК СССР /134 . Свод законов СССР. Т. 5. С. 586.
11. Федеральный закон от 01.01.2001 «О центральном депозитарии» // СЗ РФ. 2011. № 50. Ст. 7356.
12. Федеральный закон от 01.01.2001 «О клиринге и клиринговой деятельности» // СЗ РФ. 2011. №. 7. Ст. 904.
13. Об утверждении уровня кредитного рейтинга аккредитованных в установленном порядке рейтинговых агентств в целях неприменения ограничений, предусмотренных пунктом 2 статьи 27.5-4 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», к хозяйственным обществам и (или) их облигациям, имеющим кредитный рейтинг аккредитованных в установленном порядке рейтинговых агентств не ниже указанного уровня» - Приказ ФСФР РФ от 01.01.2001 года № 10-71/пз-н //Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти.20011. № 5.
14. Об утверждении Положения о порядке внесения изменений в реестр владельцев именных ценных бумаг и осуществления депозитарного учета в случаях выкупа акций акционерным обществом по требованию акционеров - Приказ ФСФР РФ от 01.01.2001 года № 07-39/пз-н // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2007. № 24.
15. О Методических рекомендациях по исполнению эмитентами эмиссионных ценных бумаг обязанности осуществлять раскрытие информации путем ее опубликования (опубликования текстов документов, содержащих подлежащую раскрытию информацию) в сети Интернет - Письмо ФСФР РФ от 01.01.2001 года -10/21369. Вестник ФСФР России. 2010. № 10
16. Об особенностях проведения в реестре владельцев именных ценных бумаг операции по изменению информации, содержащейся на лицевом счете номинального держателя и (или) доверительного управляющего, в связи с реорганизацией указанных лиц в форме преобразования или в форме присоединения - Приказ ФСФР РФ от 01.01.2001 года № 10-56/пз-н // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2010. № 39.
17. О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг - Приказ ФСФР РФ от 01.01.2001 года № 10-53/пз-н // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власт. 2010. № 45.
18. Об утверждении Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг - Приказ ФСФР РФ от 01.01.2001 года № 07-4/пз-н // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2007. № 25.
19. Об утверждении Административного регламента исполнения Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект ценных бумаг, государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрации проспекта ценных бумаг - Приказ ФСФР РФ от 01.01.2001 года № 07-8/пз-н // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2007. № 32.
20. Об утверждении Порядка регистрации проспектов ценных бумаг иностранных эмитентов и допуска ценных бумаг иностранных эмитентов к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации по решению федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг - Приказ ФСФР России от 01.01.2001 N 12-10/пз-н. // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2012. № 72.
21. Об утверждении Положения о видах финансовые инструменты
" href="/text/category/proizvodnie_finansovie_instrumenti/" rel="bookmark">производных финансовых инструментов
- Приказ ФСФР РФ от 01.01.2001 года № 10-13/пз-н // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2010. № 17.
22. Об утверждении Требований к брокеру, подписывающему проспект ценных бумаг иностранного эмитента - Приказ ФСФР РФ от 01.01.2001 года № 10-12/пз-н // Российская газета. 2010 № 75.
23. Об утверждении Перечня иностранных организаций, осуществляющих учет прав на ценные бумаги, в которых российские депозитарии вправе открывать счет лица, действующего в интересах других лиц, для обеспечения учета прав на ценные бумаги иностранных эмитентов, допущенные к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации - Приказ ФСФР РФ от 01.01.2001 года № 10-6/пз-н // Российская газета. 2010. № 57.
24. Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг - Приказ ФСФР РФ от 01.01.2001 года № 09-33/пз-н // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2009. № 46.
25. Об утверждении Требований к электронным носителям и формату текстов документов, представляемых эмитентами эмиссионных ценных бумаг - Приказ ФСФР РФ от 01.01.2001 года № 09-23/пз-н //Российская газета. 2009.№ 000.
26. Об утверждении Положения о порядке выдачи Федеральной службой по финансовым рынкам разрешения на размещение и (или) обращение эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации - Приказ ФСФР РФ от 01.01.2001 года № 06-5/пз-н // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2006. № 10.
27. Об утверждении Положения о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным и внесении изменений и дополнений в акты Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг - Постановление ФКЦБ РФ от 01.01.2001 года № 45 // Вестник ФКЦБ России. 1998. № 1.
28. Об утверждении Правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок) - Приказ ФСФР РФ от 01.01.2001 N 06-24/пз-н// Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти.2006. № 18.
29. Об утверждении Административного регламента исполнения Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по выдаче разрешения на размещение и (или) обращение эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации - Приказ ФСФР РФ от 01.01.2001 года № 07-88/пз-н //Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2007. № 42.
30. Об утверждении Порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами- Приказ ФСФР РФ от 01.01.2001 года № 07-37/пз-н // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2007. № 26.
31. О Порядке квалификации ценных бумаг - Постановление ФКЦБ РФ от 01.01.2001 года № 03-48/пс // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти.2004. № 10.
32. О Порядке объединения дополнительных выпусков
эмиссионных ценных бумаг - Постановление ФКЦБ РФ от 01.01.2001 года № 03-18/пс //Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти.2003. № 28.
33. Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг - Постановление ФКЦБ РФ // Вестник ФКЦБ России.1997. № 7.
34. Об утверждении совместного с Центральным банком Российской Федерации Положения об особенностях и ограничениях совмещения брокерской, дилерской деятельности и деятельности по доверительному управлению ценными бумагами с операциями по централизованному клирингу, депозитарному и расчетному обслуживанию - Постановление ФКЦБ РФ от 01.01.2001 года № 3 // Вестник ФКЦБ России. 1998. № 1.
35. Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения - Постановление ФКЦБ РФ от 01.01.2001 года № 36 // Вестник ФКЦБ России. 1997. № 8.
36. Об изменении объема прав по привилегированным акциям - Письмо ФСФР РФ от 01.01.2001 года -03/18750 // Вестник ФСФР России. 2007. № 9.
37. Об утверждении решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, проспекта ценных бумаг и отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг уполномоченным органом управления хозяйственного общества – эмитента - Письмо ФСФР РФ от 01.01.2001 года -03/6648// Вестник ФСФР России. 2006. № 5.
38. Об одновременном размещении обыкновенных и привилегированных акций - Письмо ФСФР РФ от 01.01.2001 года -03/16128.
39. О необходимости передачи ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратору - Письмо ФКЦБ РФ от 01.01.2001 года -09/5118 // Вестник ФКЦБ России.2004. № 4.
40. Об осуществлении функций номинального держателя профессиональными участниками рынка ценных бумаг - Письмо ФКЦБ РФ от 01.01.2001 года № ИБ-09/2176 // Вестник ФКЦБ России. 1999. № 4.
Судебная практика
1. Обзор практики разрешения споров, связанных с отказом в государственной регистрации выпуска акций и признанием выпуска акций недействительным - Информационное письмо Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 01.01.2001 года № 63 // Вестник ВАС РФ. 2001 № 7.
2. Обзор практики разрешения споров по сделкам, связанным с размещением и обращением акций - Информационное письмо Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 01.01.2001 года № 33 // Вестник ВАС РФ. 1998. № 6.
3. Обзор практики принятия арбитражными судами мер по обеспечению исков по спорам, связанным с обращением ценных бумаг - Информационное письмо Президиума ВАС РФ от 01.01.2001 года № 72 // Вестник ВАС РФ. 2003. № 9.
4. Обзор практики разрешения споров, связанных с применением норм о договоре о залоге и иных обеспечительных сделках с ценными бумагами - Информационное письмо Президиума ВАС РФ от 01.01.2001 года № 67 // Вестник ВАС РФ. 2002. № 3.
Тематический план учебной дисциплины
«Правовое регулирование рынка ценных бумаг»
№п/п | Наименование тем | Количество часов | |||
Лекции | Семинарские занятия | Самостоятельная работа | Всего часов | ||
1 | История становления института ценных бумаг | 3 | 2 | 15 | 10 |
2 | Ценные бумаги как объекты гражданских прав | 4 | 2 | 16 | 10 |
3 | Классификация ценных бумаг | 4 | 2 | 16 | 10 |
4 | Некоторые виды не эмиссионных ценных бумаг | 2 | 2 | 14 | 10 |
5 | Понятие и виды эмиссионных ценных бумаг. | 3 | 2 | 15 | 10 |
6 | Эмиссия ценных бумаг | 4 | 2 | 16 | 10 |
7 | Участники рынка ценных бумаг | 4 | 2 | 16 | 10 |
ИТОГО | 24 | 14 | 108 | 70 |
