Регламент финансовых расчетов на оптовом рынке электроэнергии (стр. 3 )

- цена на электрическую энергию по РД D на месяц m;

- договорный объём электроэнергии по РД D в час операционных суток h;

φi – период, за который производится оплата поставленной электрической энергии по РД в дату платежа di. φi определяется следующим образом:

- с 1 числа текущего месяца по 6 число текущего месяца, когда di – 7 число месяца;

- с 7 числа текущего месяца по 13 число текущего месяца, когда di – 14 число месяца;

- с 14 числа текущего месяца по 20 число текущего месяца, когда di – 21 число месяца;

- с 21 числа текущего месяца по последнее число текущего месяца, когда di – 28 число месяца.

3. Сумма оплаты за мощность по РД D () в дату платежа рассчитывается в соответствии с подпунктом 3.4.1.1 (вариант 1) или с подпунктом 3.4.1.2 (вариант 2). По умолчанию график платежей за мощность формируется в соответствии с вариантом 1 по методу соответствия стоимости поставки; а в случае наличия уведомления от участника о формировании графиков платежей по методу оплаты наиболее ранней поставки (приложение 39 к настоящему Регламенту), направленного в срок, указанный в абзаце 2 пункта 4.1 Регламента регистрации регулируемых договоров купли-продажи электроэнергии и мощности и договоров комиссии на продажу электроэнергии и мощности (Приложение .2 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка), применяется вариант 2.

3.4.1.1.Формирование типового графика платежей на мощность по РД по методу соответствия стоимости поставки (вариант 1)

Сумма оплаты за мощность () рассчитывается как ¼ месячного платежа за мощность, определяемого по РД D за месяц m, и равна:

, (27)

где - договорная величина мощности по РД D в месяце m;

- цена на мощность по РД D на месяц m.

Стоимость мощности, оплачиваемой покупателем j по графику платежей по РД D на дату платежа di, равна:

.

3.4.1.2.Формирование типового графика платежей на мощность по РД по методу оплаты наиболее ранней поставки (вариант 2)

Величина суммарного платежа покупателя i в ГТП p за расчетный период m по мощности определяется по формуле:

Определяется среднеотпускной тариф на электроэнергию и мощность покупателя i в ГТП p за каждый период , на который установлена индикативная цена на мощность ФСТ России (mi – начало периода действия индикативной цены, mend – конец периода действия индикативной цены):

,

в случае отсутствия объема электрической энергии, приобретаемой покупателем i в ГТП p, принимается равным –

исходя из среднеотпускного тарифа на электрическую энергию покупателя i в ГТП p за каждый период , на который установлена индикативная цена на мощность ФСТ России:

,

и среднеотпускного тарифа на мощность для данного покупателя i в ГТП p за каждый период , на который установлена индикативная цена на мощность ФСТ России:

,

где – стопроцентый объем электрической энергии по регулируемому договору D за расчетный период m;

– стопроцентый объем мощности по регулируемому договору D за расчетный период m;

– величина поставки электрической энергии по регулируемому договору D за расчетный период m;

– величина поставки мощности по регулируемому договору D за расчетный период m;

– тариф на электрическую энергию по регулируемому договору D за расчетный период m;

– тариф на мощность по регулируемому договору D за расчетный период m;

– множество регулируемых договоров, заключенных участником i в ГТП p.

KlD – коэффициент нормативных потерь по регулируемому договору D;

– стоимость мощности, поставленной по РД D в месяце m.

,

где - договорная величина мощности по РД D в месяце m;

- цена на мощность по РД D.

Формирование графика платежей по оплате обязательств за поставленную мощность в месяце m производится исходя из принципа оплаты наиболее ранней поставки мощности, и расчет проводится отдельно для каждого периода , на который установлена индикативная цена на мощность ФСТ России.

Реализация данного механизма описывается итерационной процедурой.

1. Для каждого месяца определяется величина оплаты мощности в месяце n, поставленной по всем РД Покупателю в ГТП потребления p за период поставки m:

2. Для каждого месяца определяется оплата мощности в месяце n, поставленной по РД D Покупателю в ГТП потребления p в месяце m:

, если

, если .

3. Определяются обязательства за поставку мощности в месяце m по РД D, не оплаченные в месяце n .

При этом для n = 1 величина =.

4. Определяется – оплата мощности по РД D в месяце n:

().

5. Сумма платежа за мощность на каждую дату платежа определяется как ¼ от месячной оплаты мощности по договору, определенной выше:

*.

3.4.2.  Первоначальное снижение типового графика платежей

В соответствии с Регламентом регистрации регулируемых договоров купли-продажи электроэнергии и мощности (Приложение .2 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка) в течении 3 дней после регистрации РД НП «АТС» производит пропорциональное снижение графика поставок и пропорциональное снижение графика платежей за электрическую энергию по РД. Снижение графика платежей за электрическую энергию осуществляется в соответствии с принципами, описанными в п.3.4.1 данного Регламента. При этом в качестве договорных объёмов электроэнергии по РД участвуют объемы из сниженного графика поставок

3.4.3.  Формирование графика платежей при изменении графика поставок при изменении обязательной доли поставки по регулируемым ценам (тарифам) в течение периода тарифного регулирования

В случае изменения графика поставок с изменением обязательной доли поставки по регулируемым ценам (тарифам) в течение периода тарифного регулирования НП «АТС» формирует измененный график платежей за электрическую энергию, сформированный следующим образом:

1. Даты платежей (di) остаются неизменными.

2. Периоды, за который производится оплата поставленной электрической энергии и мощности по РД в дату платежа di (φi) остаются неизменными. Для договоров, по которым в соответствии с п. 3.4.4.5 регламента финансовых расчетов на оптовом рынке (Приложение к договору о присоединении к торговой системе оптового рынка), расчет производится по договорам РД для энергоснабжающей организации, обслуживающей Потребителя на розничном рынке, объемы поставки по которым покупались вышеуказанным Потребителем до лишения статуса субъекта оптового рынка и (или) права на участие в торговле электрической энергией (мощностью) на оптовом рынке за период после лишения покупателя статуса субъекта оптового рынка и (или) права на участие в торговле электрической энергией (мощностью) на оптовом рынке.

3. Сумма оплаты за электрическую энергию () в дату платежа di, рассчитывается по формуле:

, где

- цена на электрическую энергию по РД «D» на месяц «m»;

- договорный объём электроэнергии по РД «D» в час операционных суток «h»;

φi – период, за который производится оплата поставленной электрической энергии по РД «D» в дату платежа di.

НП «АТС» формирует типовой график платежей за мощность на июль-декабрь 2007 года следующим образом:

определяется – суммарная оплата мощности Покупателем в ГТП потребления p в месяце m как сумма платежей за мощность из графиков платежей по всем РД данного Покупателя на все даты платежей (7, 14, 21, 28 число) месяца m и – стоимость мощности, поставленной по РД D в месяце m.

, где

di – дата платежа (7, 14, 21, 28 число месяца m);

– величина платежа за мощность из графика платежей на дату платежа di;

D(p) – множество договоров, заключенных Участником оптового рынка в ГТП потребления p в качестве Покупателя.

, где

- договорная величина мощности по РД D в месяце m;

- цена на мощность по РД D на месяц m.

Затем определяется величина недоплаты/переплаты за мощность по РД в течение первого полугодия 2007 года.

Для каждого РД D для каждого месяца с января по июнь определяется – величина переплаты/недоплаты за мощность за месяц.

Для каждого РД D определяется – суммарная переплата/недоплата за мощность за первое полугодие 2007 года.

Для каждого РД D определяется – переплата за мощность за первое полугодие 2007 года.

Для каждого РД D определяется – недоплата за мощность за первое полугодие 2007 года.

Для каждого Участника оптового рынка в ГТП потребления p определяется – суммарная переплата за мощность за первое полугодие 2007 года.

Для каждого Участника оптового рынка в ГТП потребления p определяется – суммарная недоплата за мощность за первое полугодие 2007 года.

Определяется - суммарная оплата в месяце m мощности, не оплаченной Покупателем в ГТП потребления p в первом полугодии 2007 года:

(m=7)

(),

при этом , где di – дата платежа (7, 14, 21, 28 число месяца ();

– величина платежа за мощность из графика платежей на дату платежа di.

Устанавливается следующая очередность оплаты обязательств за поставленную мощность:

-  в первую очередь оплачивается недоплата за мощность, сформировавшаяся в течение первого полугодия 2007 года;

-  во вторую очередь оплачивается мощность, поставленная в июле 2007 года;

-  в третью очередь оплачивается мощность, поставленная в августе 2007 года;

-  в четвертую очередь оплачивается мощность, поставленная в сентябре 2007 года;

-  в пятую очередь оплачивается мощность, поставленная в октябре 2007 года;

-  в шестую очередь оплачивается мощность, поставленная в ноябре 2007 года;

-  в седьмую очередь оплачивается мощность, поставленная в декабре 2007 года.

Суммарная оплата мощности по всем договорам, заключенным в отношении ГТП потребления, распределяется по договорам в соответствии с указанной выше очередностью. При этом обязательства одной очереди оплачиваются пропорционально их величине. Обязательства более поздней очереди оплачиваются только после того, как оплачены все обязательства предыдущей очереди.

Реализация данного механизма описывается итерационной процедурой:

определяется – оплата в июле мощности, поставленной по всем РД Покупателю в ГТП потребления p в первом полугодии:

.

Определяется , если

, если – оплата в июле мощности, поставленной по РД D в первом полугодии.

Определяется – обязательства за поставку мощности в первом полугодии по РД D, не оплаченные в июле.

Для каждого месяца определяется – оплата в июле мощности, поставленной по всем РД Покупателю в ГТП потребления p в месяце m.

Определяется , если

, если – оплата в июле мощности, поставленной по РД D в месяце m.

Определяется – обязательства за поставку мощности в месяце m по РД D, не оплаченные в июле.

Для каждого месяца определяется – оплата в месяце n мощности, поставленной по всем РД Покупателю в ГТП потребления p в первом полугодии:

.

Определяется , если

, если – оплата в месяце n мощности, поставленной по РД D в первом полугодии.

Определяется – обязательства за поставку мощности в первом полугодии по РД D, не оплаченные в месяце n.

Для каждого месяца определяется – оплата в месяце n мощности, поставленной по всем РД Покупателю в ГТП потребления p в месяце m.

Определяется , если

, если – оплата в месяце n мощности, поставленной по РД D в месяце m.

Определяется – обязательства за поставку мощности в месяце m по РД D, не оплаченные в месяце n.

Определяется – оплата мощности по РД D в месяце n:

(n=7)

().

Сумма платежа за мощность на каждую дату платежа определяется как ¼ от месячной оплаты мощности по договору, определенной выше:

*.

3.4.4.  Формирование графика платежей при изменении условий РД

3.4.4.1.Формирование графика платежей при одностороннем изменении графика поставок

В случае одностороннего снижения Участником оптового рынка графика поставок по РД Участник оптового рынка должен подписать измененный график платежей за электрическую энергию, сформированный следующим образом:

1. Даты платежей (di) остаются неизменными.

2. Периоды, за который производится оплата поставленной электрической энергии и мощности по РД в дату платежа di (φi) остаются неизменными.

3. Сумма оплаты за электрическую энергию () в дату платежа di, рассчитывается по формуле:

, где (24)

- цена на электрическую энергию по РД «D» на месяц «m»;

- договорный объём электроэнергии по РД «D» в час операционных суток «h»;

φi – период, за который производится оплата поставленной электрической энергии по РД в дату платежа di.

В случае, если до вступления изменений в РД в силу Участник оптового рынка произвел платежи по старому графику платежей за периоды (φаванс), на которые график поставок был изменен, Участник оптового рынка имеет право предоставить НП «АТС» график возврата в целях проведения платежей по нему через Торговый счет, открытый в Уполномоченной Кредитной Организации. График возврата должен отвечать следующим требованиям:

1. График возврата должен быть подписан Участниками оптового рынка – Покупателем и Продавцом по РД;

2. Даты платежей по графику возврата приходятся на 7 и/или 14 и/или 21 и/или 28 число месяца. Даты платежей по РД не могут приходиться на другие числа месяца.

3. Сумма всех платежей по графику возврата должна равняться разности оплаченных сумм авансовых платежей за электрическую энергию, подлежащую поставке по договору до изменения графика поставки за период φаванс, и стоимости электрической энергии, подлежащей поставке в соответствии с измененным графиком поставки за период φаванс;

В случае непредоставления графика возврата, удовлетворяющего вышеперечисленным требованиям, возврат излишне уплаченных денежных средств через Торговый счет в Уполномоченной Кредитной Организации не производится.

В случае, если Участник оптового рынка имеет задолженность по указанному выше авансовому платежу, данная задолженность снижается на разность стоимости за электрическую энергию, подлежащую поставке по договору до изменения графика поставки за период φаванс, и стоимости электрической энергии, подлежащей поставке в соответствии с измененным графиком поставки за период φаванс, с даты регистрации изменений. В случае, если после снижения задолженность остается большей нуля, неустойка с даты, следующей за датой регистрации изменений, начисляется на сниженный размер задолженности. В случае, если после снижения задолженность становится равной нулю, пеня с даты, следующей за датой регистрации изменений, перестает начисляться.

3.4.4.2.Формирование графика платежей при двустороннем изменении графика поставок

В случае двустороннего снижения Участниками оптового рынка графика поставок по РД Участники оптового рынка должны предоставить в НП «АТС» измененный график платежей, отвечающий условиям, сформулированным в пункте 3.4.4.4. В случае непредставления графика, отвечающего указанным условиям, изменения РД не регистрируются.

В случае, если до вступления изменений в РД в силу Участник оптового рынка произвел платежи по старому графику платежей за периоды (φаванс), на которые график поставок был изменен, Участник оптового рынка имеет право предоставить НП «АТС» график возврата в целях проведения платежей по нему через Торговый счет, открытый в Уполномоченной Кредитной Организации. График возврата должен отвечать следующим требованиям:

1. График возврата должен быть подписан Участниками оптового рынка – Покупателем и Продавцом по РД;

2. Даты платежей по графику возврата приходятся на 7 и/или 14 и/или 21 и/или 28 число месяца. Даты платежей по РД не могут приходиться на другие числа месяца.

3. Сумма всех платежей по графику возврата должна равняться разности оплаченных сумм авансовых платежей за электрическую энергию, подлежащую поставке по договору до изменения графика поставки за период φаванс, и стоимости электрической энергии, подлежащей поставке в соответствии с измененным графиком поставки за период φаванс;

В случае непредоставления графика возврата, удовлетворяющего вышеперечисленным требованиям, возврат излишне уплаченных денежных средств через Торговый счет в Уполномоченной Кредитной Организации не производится.

В случае, если Участник оптового рынка имеет задолженность по указанному выше авансовому платежу, данная задолженность снижается на разность стоимости за электрическую энергию, подлежащую поставке по договору до изменения графика поставки за период φаванс, и стоимости электрической энергии, подлежащей поставке в соответствии с измененным графиком поставки за период φаванс, с даты регистрации изменений. В случае, если после снижения задолженность остается большей нуля, неустойка с даты, следующей за датой регистрации изменений, начисляется на сниженный размер задолженности. В случае, если после снижения задолженность становится равной нулю, неустойка с даты, следующей за датой регистрации изменений, перестает начисляться.

3.4.4.3.Формирование графика платежей при изменении цены договора

В случае изменения Участниками оптового рынка цены договора НП «АТС» формирует измененный график платежей, отвечающий условиям, сформулированным в пункте 3.4.4.4.

В случае, если до вступления изменений в РД в силу Участник оптового рынка произвел платежи по старому графику платежей за периоды (φаванс), на которые график поставок был изменен, Участник оптового рынка имеет право предоставить НП «АТС» график возврата в целях проведения платежей по нему через Торговый счет, открытый в Уполномоченной Кредитной Организации. График возврата должен отвечать следующим требованиям:

1. График возврата должен быть подписан Участниками оптового рынка – Покупателем и Продавцом по РД;

2. Даты платежей по графику возврата приходятся на 7 и/или 14 и/или 21 и/или 28 число месяца. Даты платежей по РД не могут приходиться на другие числа месяца.

3. Сумма всех платежей по графику возврата должна равняться разности оплаченных сумм авансовых платежей за электрическую энергию и/или мощность, подлежащую поставке по договору до изменения цены договора на электрическую энергию и/или мощность за период φаванс, и стоимости электрической энергии и/или мощность, подлежащей поставке в соответствии с измененной ценой договора на электрическую энергию и/или мощность за период φаванс;

В случае непредоставления графика возврата, удовлетворяющего вышеперечисленным требованиям, возврат излишне уплаченных денежных средств через Торговый счет в Уполномоченной Кредитной Организации не производится.

В случае, если Участник оптового рынка имеет задолженность по указанному выше авансовому платежу, данная задолженность снижается на разность стоимости электрической энергии и/или мощность, подлежащей поставке по договору до изменения цены договора на электрическую энергию и/или мощность за период φаванс, и стоимости электрической энергии и/или мощность, подлежащей поставке в соответствии с измененной ценой договора на электрическую энергию и/или мощность за период φаванс, с даты регистрации изменений. В случае, если после снижения задолженность остается большей нуля, неустойка с даты, следующей за датой регистрации изменений, начисляется на сниженный размер задолженности. В случае, если после снижения задолженность становится равной нулю, неустойка с даты, следующей за датой регистрации изменений, перестает начисляться.

3.4.4.4.Формирование графика платежей при присвоении Покупателю статуса субъекта оптового рынка электроэнергии либо при принятии тарифно-балансового решения в отношении Участника оптового рынка, в отношении которого ранее не было принято тарифно-балансового решения

В случае присвоения статуса субъекта оптового рынка электроэнергии Покупателю, в отношении которого не принято балансовое решение, либо энергоснабжающей организации (гарантирующему поставщику), в отношении которого принято балансовое решение в течение периода регулирования либо принятия тарифно-балансового решения в отношении Покупателя, НП «АТС» формирует измененный график платежей для данного покупателя, отвечающий следующим условиям:

1. Даты платежей (di) совпадают с датами платежей по графику платежей для энергоснабжающей организации, осуществляющей (осуществлявшей) поставку электрической энергии (мощности) данному Покупателю на розничном рынке.

2. Периоды, за которые производится оплата поставленной электрической энергии и мощности по РД в дату платежа di (φi), совпадают с периодами, за которые производится оплата поставленной электрической энергии и мощности по графику платежей для энергоснабжающей организации, осуществляющей (осуществлявшей) поставку электрической энергии (мощности) данному Покупателю на розничном рынке. Периоды до даты присвоения статуса субъекта оптового рынка электроэнергии Покупателю (в т. ч. в отношении которого не принято балансовое решение) в графике платежей не отображаются, и оплата по ним не производится.

3. Сумма оплаты за электрическую энергию () в дату платежа di рассчитывается по формуле:

, где (25)

- цена на электрическую энергию по РД «D’» на месяц «m»;

- договорный объём электроэнергии по РД «D’» в час операционных суток «h»;

φi – период, за который производится оплата поставленной электрической энергии по РД в дату платежа di.

4. Сумма оплаты за мощность () в дату платежа di рассчитывается по формуле:

, где (26)

t(D) – время действия РД «D»;

t(D’) – время действия РД «D» после внесения изменений в условия договора;

y - период, на который федеральным органом по регулированию естественных монополий устанавливаются тарифные и балансовые решения;

- сумма оплаты за мощность в дату платежа di по РД «D» до внесения изменений в условия договора;

- договорная величина мощности по РД «D’» в месяце «m» после внесения изменений в условия договора;

- договорная величина мощности по РД «D» в месяце «m» до внесения изменений в условия договора;

D – РД, заключенный между энергоснабжающей организацией, осуществляющей (осуществлявшей) поставку электрической энергии (мощности) данному Покупателю на розничном рынке, и Продавцом по РД «D’».

5. В случае, если оплата по графику платежей по РД «D’» меньше стоимости электрической энергии и мощности, поставляемой по РД «D’», оплата суммы, равной разности между оплатой по графику платежей и стоимостью электрической энергии и мощности, приходится на первую дату платежа за время действия РД «D’». Начало периода, за который производится оплата поставленной электрической энергии и мощности по РД в первую дату платежа за время действия РД «D’», принимается равным дате начала действия РД «D’».

В случае присвоения статуса субъекта оптового рынка электроэнергии Покупателю (в т. ч. в отношении которого не принято балансовое решение) либо принятия тарифно-балансового решения в отношении Покупателя, НП «АТС» формирует измененные графики платежей для энергоснабжающей организации, осуществляющей (осуществлявшей) поставку электрической энергии (мощности) данному Покупателю на розничном рынке, отвечающие следующим условиям:

1. Даты платежей (di) остаются неизменными.

2. Периоды, за который производится оплата поставленной электрической энергии и мощности по РД в дату платежа di (φi) остаются неизменными.

3. Сумма оплаты за электрическую энергию () в дату платежа di рассчитывается по формуле:

, где (27)

- цена на электрическую энергию по РД «D» на месяц «m»;

- договорный объём электроэнергии по РД «D» в час операционных суток «h»;

φi – период, за который производится оплата поставленной электрической энергии по РД в дату платежа di.

4. Сумма оплаты за мощность () в дату платежа di рассчитывается по формуле:

, где (28)

- сумма оплаты за мощность в дату платежа di по РД «D» до внесения изменений в условия договора;

- Сумма оплаты за мощность () в дату платежа di по РД «D’», Покупателем по которому является Покупатель, получивший статус субъекта оптового рынка, либо Покупатель, получивший тарифно-балансовое решение, а Продавцом по которому является Продавец по РД «D»;