Общие условия (стр. 4 )

Приложение 4

к Общим условиям создания и доверительного управления Общего Фонда Банковского Управления

«ФОНД РОССИЙСКИХ АКЦИЙ»

«Татфондбанк»

ОТЧЕТ

Доверительного управляющего общего фонда банковского управления

Дата «__»_________ 200___г. г. Казань

Наименование Фонда: __________________________________________________________

Начало отчетного периода: « _____ »_________________ 200__ г.

Окончание отчетного периода: « _____ »_________________ 200__ г.

Учредитель управления ____________________________________________________________________

(наименование юридического лица либо Ф. И.О. физического лица)

Номер лицевого счета в реестре

Выгодоприобретатель ____________________________________________________________________________

(наименование юридического лица или Ф. И.О. физического лица)

Размер доли Учредителя управления

в Фонде на отчетную дату: _________________________________________________________________рублей,

Размер доли других Учредителей управления

в Фонде на отчетную дату: ______________________________________________________________________ рублей,

Общее количество Номинальных Паев в ОФБУ

на отчетную дату ________________________________________________________Номинальных Паев (штук)

Текущий денежный эквивалент Номинального Пая ОФБУ

на начало отчетного периода: ______________________________________________________________ рублей,

на окончание отчетного периода: ___________________________________________________________ рублей,

Расходы, понесенные Доверительным управляющим

за отчетный период _______________________________________________________________________ рублей.

Доходы, полученные Доверительным управляющим

за отчетный период _______________________________________________________________________ рублей.

Размер вознаграждения, удержанного Доверительным управляющим

за отчетный период _______________________________________________________________________ рублей.

Доход, приходящийся на сертификат долевого участия, принадлежащий

Учредителю управления, за отчетный период ______________________________________________ рублей.

Состав портфеля инвестиций, сформированного в соответствии с инвестиционной декларацией

№ п/п	Вид актива	Эмитент	Кол-во	Стоимость	Доля в портфеле

Уполномоченное лицо

Доверительного управляющего __________________________ ________________________

должность и Ф. И.О. подпись

м. п.

Приложение 5

к Общим условиям создания и доверительного управления Общего Фонда Банковского Управления

«ФОНД РОССИЙСКИХ АКЦИЙ»

«Татфондбанк»

СЕРТИФИКАТ № ____________

ДОЛЕВОГО УЧАСТИЯ В

ОБЩЕМ ФОНДЕ БАНКОВСКОГО УПРАВЛЕНИЯ

«ФОНД РОССИЙСКИХ АКЦИЙ»

«Татфондбанк»  

г. Казань «_____»______________200___г.

Доверительный управляющий: ______________________________________

адрес: ____________________________________________________________

тел/факс __________________________________

регистрация Общих условий Фонда в Национальном банке Республики Татарстан ЦБ РФ

№ _______________ от «______» ___________________ 200 ____г.

Доля Учредителя управления, на момент внесения имущества в Фонд / внесения дополнительного имущества / после изъятия части имущества из Фонда, составляет ____________________________ руб., что соответствует ___________ Номинальным паям.

Текущий денежный эквивалент Номинального пая на момент внесения имущества в Фонд внесения дополнительного имущества / изъятия части имущества из Фонда, составляет __________________________ (______________________________________________________) рублей,

Дата внесения имущества/изъятия части имущества «____»_______________20__г.

Учредитель управления:

__________________________________________________________________________________________

(полное наименование (имя), юридический адрес и местонахождение)

__________________________________________________________________________________________

(для юридических лиц), паспортные данные (для физических лиц))

Выгодоприобретатель:

__________________________________________________________________________________________

(полное наименование (имя), юридический адрес и местонахождение)

__________________________________________________________________________________________

(для юридических лиц), паспортные данные (для физических лиц))

 _______________________/_______________________/

подпись руководителя или иного уполномоченного

лица Доверительного управляющего

м. п.

Приложение 6

к Общим условиям создания и доверительного управления Общего Фонда Банковского Управления

«ФОНД РОССИЙСКИХ АКЦИЙ»

«Татфондбанк» 

ЗАЯВКА

на переоформление Сертификата долевого участия на третье лицо

Дата подачи Заявки “___” _____________200_ г.

Наименование фонда: _______________________________________________________

Заявитель (Учредитель управления)
Указывается полное наименование юридического лица или ф. и.о. физического лица полностью
Данные об уполномоченном лице Заявителя (для юридических лиц)
Указывается ф. и.о. уполномоченного лица полностью, № и дата документа, подтверждающего полномочия
Банковские реквизиты	Счет №________________________________________ В _____________________________________________ К/с ____________________________________________ БИК _________________________

Настоящим заявляю о передаче всех своих прав и обязанностей Учредителя управления Фонда следующему лицу:

____________________________________________________________________________________________________

(полное наименование, адрес, местонахождение, дата и номер свидетельства о гос. регистрации - для юридических лиц), (Ф. И.О. полностью,

__________________________________________________________________________________________________ _ паспортные данные - для физических лиц)

_______________________________________________________________________________

счет Выгодоприобретателя, имеет следующие реквизиты: р/с _______________________________ в ____________________________________________________________________________________ БИК _________________ к/с________________________________ ИНН ______________________

Основание:___________________________________________________________________________________

(указать основание перехода прав, н-р, договор об уступке прав требования)

_______________________/___________________/ «____»_________200_ г.

Настоящим лицо, принимающее на себя права и обязанности Учредителя управления в соответствии с настоящей Заявкой, добровольно заявляет:

·  О присоединении к Общим условиям Фонда ___________________________________________________ в полном объеме без дополнений и исключений;

·  О предпочтительном способе получения Отчета: КУРЬЕРОМ, ПО ПОЧТЕ (ненужное зачеркнуть).

_______________________/___________________/ «____»_________200_ г.

Регистрационный номер Заявки ________________ Дата регистрации «_____»____________200_г.

Уполномоченный сотрудник Банка _____________________

Приложение 7

к Общим условиям создания и доверительного управления Общего Фонда Банковского Управления

«ФОНД РОССИЙСКИХ АКЦИЙ»

«Татфондбанк» 

ЗАЯВКА

на восстановление Сертификата долевого участия

Дата подачи Заявки “___” _____________200_ г.

Наименование фонда: _______________________________________________________

Заявитель (Учредитель управления)
Указывается полное наименование юридического лица или ф. и.о. физического лица полностью
Данные об уполномоченном лице Заявителя (для юридических лиц)
Указывается ф. и.о. уполномоченного лица полностью, № и дата документа, подтверждающего полномочия
Банковские реквизиты	Счет №________________________________________ В _____________________________________________ К/с ____________________________________________ БИК _________________________

Настоящим прошу восстановить Сертификат № ____ от «___»___________ в связи с ____________________

_______________________/___________________/ «____»_________200_ г.

Регистрационный номер Заявки ________________ Дата регистрации «_____»____________200_г.

Уполномоченный сотрудник Банка _____________________

Приложение 8

к Общим условиям создания и доверительного управления Общего Фонда Банковского Управления

«ФОНД РОССИЙСКИХ АКЦИЙ»

«Татфондбанк» 

Существенные риски,

которые могут возникнуть в процессе доверительного управления

1. Доверительный управляющий обязуется принимать все необходимые меры для предотвращения возможного возникновения риска потери имущества Фонда, уменьшения стоимости активов Фонда и других рисков.

2. При принятии решения о передаче имущества в доверительное управление в Фонд Учредители управления должны принять во внимание следующие риски, которые могут возникнуть в процессе доверительного управления имуществом:

-  Операционный риск. Важнейшие виды операционных рисков связаны с нарушениями процесса внутреннего контроля и управления кредитной организации - Доверительного управляющего. Кредитная организация - Доверительный управляющий должна принимать все необходимые меры для предотвращения финансовых потерь вследствие ошибок, мошенничества ее сотрудников, а также превышения дилерами или другими работниками своих полномочий или исполнения своих обязанностей с нарушением принятых стандартов деятельности, этических норм либо разумных пределов риска. Другие аспекты операционного риска включают существенные сбои в операционной системе, например, в случае пожара или стихийных бедствий.

-  Правовой риск. Управление имуществом, полученным в доверительное управление, связано с правовыми рисками. Они включают риск обесценения активов или увеличения обязательств по причине неадекватных или некорректных юридических советов либо неверно составленной документации вследствие как добросовестного заблуждения, так и злонамеренных действий. Кроме того, существующие законы не всегда позволяют урегулировать проблемы, с которыми сталкивается Доверительный управляющий.

-  Страновой риск. Страновой риск включает возможность финансовых потерь (убытков) вследствие (а) дефолта или реструктуризации долговых обязательств государства–эмитента, включая государственные банки, (б) ухудшения экономического положения государства, в случае, если такое ухудшение повлекло за собой ухудшение кредитного рейтинга местных эмитентов, (в) введения ограничений на перевод средств за рубеж и/или конвертируемость национальной валюты, (г) падения курса национальной валюты.

-  Кредитный риск. Кредитный риск включает возможность финансовых потерь (убытков) вследствие дефолта или реструктуризации долговых обязательств эмитента или неисполнения контрагентом Доверительного управляющего обязательств, возникающих в процессе совершения сделок с активами Фонда;

-  Процентный риск. Процентный риск связан с влиянием на стоимость имущества, переданного в доверительное управление, неблагоприятного изменения рыночных процентных ставок. Этот риск находит свое отражение как в получаемых доходах, так и в стоимости активов, обязательств, отражаемых по счетам доверительного управления. При этом процентный риск включает:

а) риск переоценки, возникающий из-за разрыва в срочности активов и пассивов (при фиксированных ставках), а также из-за несимметричной переоценки при разных видах применяемой ставки (плавающей либо фиксированной) по активам банка, с одной стороны, и обязательствам - с другой;

б) риск, связанный с неверным прогнозом кривой доходности (ее наклона и формы);

в) базисный риск, связанный с несовершенной корреляцией при корректировке получаемых и уплачиваемых процентов, по ряду инструментов, которые при прочих равных условиях имеют сходные ценовые характеристики;

г) опционный риск, связанный с тем, что многие активы и обязательства прямо или косвенно включают возможность выбора одного из нескольких вариантов завершения операции;

-  Риск потери ликвидности. Риск потери ликвидности связан с возможным дефицитом ликвидных средств на счетах Доверительного управляющего для исполнения своих обязательств. По некоторым инструментам риск потери ликвидности может возникнуть вследствие несвоевременного или неполного исполнения контрагентами обязательств перед Доверительным управляющим.

-  Инвестиционный риск. По объектам доверительного управления, не имеющим гарантированного дохода (например, акции обыкновенные) инвестиционным риском является недополучение прироста капитала или его снижение.

-  иные существенные риски.

Перечень рисков, описанных в настоящих Общих условиях Фонда, не является исчерпывающим и включает в себя как те факторы, описанные в настоящем пункте, так и любые иные аналогичные факторы и риски, включая иные риски, признаваемые сторонами Договора присоединения существенными.

3. Результаты деятельности Доверительного управляющего в прошлом не являются гарантией доходов Фонда в будущем, и решение о передаче имущества в Фонд принимается Учредителем управления самостоятельно после ознакомления с настоящими Общими условиями Фонда, Инвестиционной декларацией Фонда и оценки соответствующих рисков.