Порядок
доступа к инсайдерской информации, охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований законодательных актов Российской Федерации
Версия 1.1
УТВЕРЖДЕНО |
Решением Правления АКБ « Форштадт» (ЗАО) |
от 01.01.2001 г. № 118 |
История документа
Дата | Версия | Статус | Исполнитель | Комментарий |
29.07.2011 | 1.0 | Утверждено | Решение Правления Банка от 01.01.2001 г. № 118 | |
24.05.2012 | 1.1 | Изменения в действующую редакцию | Решение Правления Банка от 01.01.2001 г. № 75 |
Оглавление
1. Общие положения. 4
2. Определения. 4
3. Инсайдерская информация банка. 6
4. Инсайдеры.. 7
5. Основные меры противодействия несанкционированному использованию инсайдерской информации 8
6. Порядок доступа к инсайдерской информации. 8
7. Порядок осуществления контроля и проведения процедур. 9
8. Правила охраны конфиденциальности инсайдерской информации. 9
9. Порядок взаимодействия подразделений Банка при реализации процедур, препятствующих несанкционированному использованию Инсайдерской информации. 11
10. Ответственность за разглашение инсайдерской информации. 12
11. Перечень мер по предотвращению, выявлению и пресечению манипулирования рынком.. 12
Приложение ... Уведомление сотрудников о недопустимости манипулирования и об ответственности за манипулирование рынком.. 17
Приложение ... Уведомление клиента о недопустимости манипулирования и об ответственности за манипулирование рынком.. 18
1. Общие положения
1.1. Настоящий Порядок разработан в соответствии с требованиями Федерального закона от 01.01.2001 г. № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее – Закон № 224-ФЗ), и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации для урегулирования отношений, связанных с установлением, изменением и прекращением порядка доступа к инсайдерской информации, охраной ее конфиденциальности и контролем за соблюдением требований Закона № 224-ФЗ.
1.1. Порядок направлен на регулирование использования инсайдерской информации и включает в себя:
- определение инсайдерской информации и инсайдера;
- порядок использования инсайдерской информации;
- правила охраны конфиденциальности инсайдерской информации от неправомерного использования.
1.2. Требования настоящего Порядка должны учитываться при разработке внутренних документов дочерних организаций, в которых Банк является учредителем или акционером в случае, если такая дочерняя организация является субъектом исполнения Федерального закона.
2. Определения
Термин | Определение, толкование |
Банк | Акционерный коммерческий банк «Форштадт» (Закрытое акционерное общество) |
Инсайдер | лицо, которое имеет доступ к Инсайдерской информации |
Инсайдерская информация | точная и конкретная информация, которая не была распространена или предоставлена (в том числе сведения, составляющие коммерческую, служебную, банковскую тайну, тайну связи (в части информации о почтовых переводах денежных средств) и иную охраняемую законом тайну), распространение или предоставление которой может оказать существенное влияние на цены финансовых инструментов |
Инструмент | ценная бумага или производный финансовый инструмент, определяемый в соответствии с Федеральным законом от 01.01.2001 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» |
Должностное лицо | сотрудник Банка, на которого распорядительным документом возложены обязанности осуществления внутреннего контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком |
Контролируемый инструмент | (1) инструмент, допущенный к организованным торгам на территории Российской Федерации, либо в отношении которого подана заявка о допуске к таким торгам, (2) инструмент, цена которого зависит от цены другого Инструмента (1). Цена Инструмента считается зависимой от другого Инструмента (базового актива), если одновременно соблюдаются следующие условия: 1) такая зависимость предусмотрена условиями Инструмента; 2) такая зависимость предусмотрена в отношении такого параметра базового актива Условиями финансового инструмента являются эмиссионные документы Инструмента (решение о выпуске, проспект и т. п.), спецификация Инструмента, договор, являющийся производным финансовым инструментом Цена Инструмента не считается зависимой от базового актива, если такая зависимость обусловлена исключительно экономическими факторами. |
Манипулирование рынком | действия, совершаемые одним или несколькими лицами, в результате которых существенно повышается, понижается и (или) поддерживается цена Контролируемого инструмента, либо повышается, понижается и (или) поддерживается спрос и (или) предложение на Контролируемый инструмент, либо повышается, понижается и (или) поддерживается объем торгов такого Контролируемого инструмента. Критерии существенного отклонения цены, спроса, предложения или объема торгов Контролируемым инструментом по сравнению с уровнем цены, спроса, предложения или объема торгов такими Контролируемыми инструментами, который сформировался бы без учета действий, предусмотренных настоящей статьей, устанавливаются в зависимости от вида, ликвидности и (или) рыночной стоимости Контролируемого инструмента организатором торговли на основании методических рекомендаций федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков. |
Общедоступная информация | общеизвестные сведения и иная информация, доступ к которой не ограничен |
ОПО | Отдел программного обеспечения Банка |
Перечень Инсайдерской информации | категории информации, относящиеся к Инсайдерской информации Банка |
СБ | подразделение Департамента по общим вопросам (Отдел экономической и собственной безопасности) |
СВК | Служба внутреннего контроля Банка |
Функциональные подразделения | подразделения Банка: Отдел операций на денежных рынках, Отдел по работе с акциями и срочными инструментами, Управляющие портфелями долговых инструментов, Депозитарий, Отдел Бэк-офиса, Отдел валютного контроля |
3. Инсайдерская информация Банка
3.1. В соответствии с требованиями Закона № 224-ФЗ Банк разрабатывает Перечень Инсайдерской информации, который подлежит раскрытию в сети «Интернет» на официальном сайте Банка.
3.2. Настоящий Перечень устанавливает исчерпывающий перечень информации, относящейся к инсайдерской информации:
1) информация, содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на приобретение (покупку) или продажу иностранной валюты на валютной бирже, в случае, когда исполнение таких поручений может оказать существенное влияние на цену иностранной валюты;
2) информация, содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на заключение договоров, являющихся:
- производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является иностранная валюта, в случае, когда исполнение таких поручений может оказать существенное влияние на цену соответствующей иностранной валюты.
Инсайдерской информацией, содержащейся в полученных от клиентов и подлежащих исполнению поручениях, указанных в пп. 1 – 2 п. 3.2 настоящего Порядка, является информация о цене и объеме (количестве) иностранной валюты, договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, действиях, которые должны быть осуществлены во исполнение таких поручений (приобретение (покупка) или отчуждение (продажа), заключение договора (договоров), являющегося производным финансовым инструментом).
3.3. К Инсайдерской информации не относятся:
- сведения, ставшие доступными неограниченному кругу лиц, в том числе в результате их распространения;
- осуществленные на основе общедоступной информации исследования, прогнозы и оценки в отношении финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, а также рекомендации и (или) предложения об осуществлении операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами.
3.4. Информация, незаконно раскрытая или опубликованная в средствах массовой информации, не является Инсайдерской информацией с момента такого раскрытия.
4. Инсайдеры
4.1. К Инсайдерам Банка, в соответствии с требованиями Закона № 224-ФЗ относятся:
- члены Совета Директоров Банка;
- Председатель Правления Банка;
- исполняющий обязанности Председателя Правления Банка на период его временного отсутствия;
- члены Правления Банка;
- члены ревизионной комиссии Банка;
- лица, имеющие доступ к Инсайдерской информации Банка на основании заключенных договоров, в том числе:
ü внешние аудиторы Банка (аудиторские организации, с которыми заключены договоры);
ü оценщики Банка (юридические лица, с которыми оценщики заключили трудовые договоры);
ü профессиональные участники рынка ценных бумаг (брокеры, биржи, депозитарии);
ü кредитные организации;
ü страховые организации;
- информационные агентства, осуществляющие раскрытие или представление информации Банка;
- лица, осуществляющие присвоение рейтингов Банку, а также его ценным бумагам
;
- физические лица, имеющие доступ к Инсайдерской информации Банка на основе трудовых и (или) гражданско-правовых договоров, заключенных с ними:
ü сотрудники отдела по работе с акциями и срочными инструментами;
ü управляющие портфелем долговых инструментов;
ü сотрудники депозитария;
ü сотрудники отдела Бэк-офиса;
ü сотрудники отдела операций на денежных рынках;
ü сотрудники отдела валютного контроля.
4.2. Банк ведет список своих Инсайдеров на основании категорий лиц, указанных в п. 4.1 настоящего Порядка. Порядок ведения списка Инсайдеров определяется внутренним документом Банка. Список Инсайдеров/изменения в Список Инсайдеров утверждается Приказом Председателя Правления Банка.
4.3. Информация о включении в список и исключении из списка Инсайдеров Банка доводится только до лиц, включенных в указанный список, а также до организаторов торговли, через которых Банк совершает операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков.
4.4. Информация, указанная в п. 4.3 настоящего Порядка передается в Федеральную службу по финансовым рынкам по ее требованию.
5. Основные меры противодействия несанкционированному использованию инсайдерской информации
5.1. В целях оказания противодействия несанкционированному использованию Инсайдерской информации, обеспечения сохранности и предотвращения утечки Инсайдерской информации, имеющейся в Банке, предусматривается:
- Разграничение доступа сотрудников функциональных подразделений к Инсайдерской информации;
- Организация работы с документами, препятствующая несанкционированному использованию Инсайдерской информации;
- Создание системы выявления случаев несанкционированного использования Инсайдерской информации и своевременного эффективного реагирования на эти случаи;
- Контроль за соблюдением требований законодательства РФ и иных нормативных правовых актов, регулирующих рынок ценных бумаг, а также требований внутренних нормативных документов в области обязательного раскрытия Инсайдерской информации Банком, как профессиональным участником рынка ценных бумаг.
5.2. Запрещается использование Инсайдерской информации:
- для осуществления операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой, которых касается Инсайдерская информация, за свой счет или за счет третьего лица, за исключением совершения операций в рамках исполнения обязательства по покупке или продаже финансовых инструментов, иностранной валюты, срок исполнения которого наступил, если такое обязательство возникло в результате операции, совершенной до того, как лицу стала известна Инсайдерская информация;
- путем передачи ее другому лицу, за исключением случаев передачи этой информации лицу, включенному в список Инсайдеров, в связи с исполнением обязанностей, установленных федеральными законами, либо в связи с исполнением трудовых обязанностей или исполнением договора;
- путем дачи рекомендаций третьим лицам, обязывания или побуждения их иным образом к приобретению или продаже финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров.
6. Порядок доступа к инсайдерской информации
6.1. Доступ Инсайдеров Банка к определенной Инсайдерской информации Банка осуществляется с момента включения Инсайдера в Список Инсайдеров.
6.2. Доступ работников Банка к Инсайдерской информации Банка и его клиентов осуществляется в рамках внутренних нормативных документов Банка.
6.3. Доступ к определенной Инсайдерской информации сотрудникам, не являющимся Инсайдерами Банка, оформляется на основании служебной записки, направляемой в соответствующее подразделение Банка, которое обладает инсайдерской информацией в силу своих функциональных обязанностей. В служебной записке указывается обоснование необходимости получения конкретной информации, необходимости копирования с применением технических средств указанной информации, а также необходимости раскрытия информации третьим лицам с указанием третьих лиц, в адрес которых планируется раскрытие.
6.4. По итогам рассмотрения служебной записки, указанной в пункте 6.3. настоящего Порядка, не позднее 5 (пять) рабочих дней с момента ее получения принимается решение о допуске или отказе в допуске лица к запрашиваемой им информации, о чем уведомляется лицо, направившее служебную записку.
7. Порядок осуществления контроля и проведения процедур.
Проведение процедур и осуществление контроля включают в себя:
7.1. Установление требований о неразглашении Инсайдерской информации.
7.2. Контроль за выполнением сотрудниками Банка требований внутренних документов, в том числе по движению документации.
7.3. Уведомление сотрудников Банка, имеющих доступ к Инсайдерской информации, о недопустимости осуществления операций с ценными бумагами с использованием Инсайдерской информации, как в своих интересах, так и в интересах третьих лиц.
7.4. Проведение оперативных проверок на предмет возможности утечки Инсайдерской информации в случаях, позволяющих предполагать несанкционированное использование Инсайдерской информации.
7.5. Предупреждение сотрудников Банка, имеющих доступ к Инсайдерской информации в бумажной и электронной форме, о недопустимости передачи третьим лицам, либо несанкционированной публикации Инсайдерской информации. Проведение с сотрудниками регулярных инструктажей по изложенным в данном пункте вопросам.
7.6. Организация системы разграничения доступа сотрудников к Инсайдерской информации в соответствии с внутренними нормативными документами Банка.
7.7. Проведение оперативных проверок соблюдения требований законодательства РФ и внутренних нормативных документов Банка в части ограничения доступа сотрудников к Инсайдерской информации.
7.8. Контроль за выполнением требований законодательства РФ и внутренних нормативных документов по документообороту, предупреждающих возможность несанкционированного использования Инсайдерской информации.
7.9. Направление сведений руководству Банка о случаях несанкционированного использования информации.
7.10.Взаимодействие СВК, СБ, Должностного лица и функциональных подразделений Банка по вопросам своевременного и адекватного реагирования на случаи несанкционированного использования Инсайдерской информации.
8. Правила охраны конфиденциальности инсайдерской информации
8.1. Требование настоящего Порядка подлежат исполнению всеми Инсайдерами Банка, а также работниками Банка.
8.2. Лица, имеющие доступ к Инсайдерской информации, а также лица, получившие доступ к Инсайдерской информации в соответствии с п. 6.3. Порядка, обязаны:
- обеспечивать сохранение конфиденциальности Инсайдерской информации в соответствии с внутренними нормативными актами Банка;
- при утрате статуса лица, имеющего доступ к Инсайдерской информации, передать Банку имеющиеся в его распоряжении носители информации, содержащие Инсайдерскую информацию;
- немедленно сообщать своему непосредственному руководителю или лицу, его замещающему, об утрате или недостаче документов, файлов, содержащих Инсайдерскую информацию, ключей от сейфов (хранилища), пропусков, паролей или при обнаружении несанкционированного доступа к инсайдерской информации и т. п.
8.3. Банк обеспечивает необходимые организационные и технические условия для соблюдения лицами, имеющими доступ к Инсайдерской информации, установленного режима конфиденциальности.
8.4. Банк вправе вводить специальные процедуры, направленные на охрану конфиденциальности Инсайдерской информации от неправомерного использования, для обеспечения соблюдений Порядка доступа к Инсайдерской информации, в том числе путем исключения неправомерного доступа к Инсайдерской информации Инсайдерами Банка, указанными в п. 4.1 настоящего Порядка; повышения уровня доверия к Банку со стороны его клиентов и партнеров.
8.5. Контроль за соблюдением требований настоящего Порядка, Закона № 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов осуществляет Должностное лицо, которое уполномочено Приказом Председателя Правления и подотчетно Совету Директоров Банка.
8.6. Банк по законному мотивированному требованию органа государственной власти, иного государственного органа, органа местного самоуправления, саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, членом которой является Банк, предоставляет им на безвозмездной основе Инсайдерскую информацию. Мотивированное требование должно быть подписано уполномоченным должностным лицом, содержать указание цели и правового основания затребования информации и срок предоставления этой информации.
8.7. Работники Банка обязаны:
- не предпринимать действий по ознакомлению со сведениями, относящимися к Инсайдерской информации, к работе с которыми они не допущены;
- строго соблюдать правила пользования документами, содержащими Инсайдерскую информацию, а также не допускать их необоснованного распространения;
- выполнять требования внутриобъектового режима, исключающие возможность ознакомления со сведениями, относящимися к Инсайдерской информации, посторонних лиц, включая и работников своего подразделения, не имеющих допуска к работе с указанной информацией;
- при ведении деловых переговоров с представителями организаций или частными лицами не допускать разглашения сведений, относящихся к Инсайдерской информации;
- исключить использование ставших известными сведений, относящихся к Инсайдерской информации, в своих личных интересах и в интересах третьих лиц.
8.8. Работники Банка обязаны доводить до сведения непосредственного руководителя, а также СБ Банка и сотрудника или руководителя подразделения, указанного в пункте 8.5 настоящего Порядка, любые факты, которые им стали известны:
- об Инсайдерской информации Банка, которая не подлежит раскрытию им в соответствии с их должностными обязанностями, но стала им известна, в том числе от клиентов Банка или иных лиц;
- о неправомерном использовании, в том числе использовании в собственных интересах работников Банка, Инсайдеров Банка и их родственников Инсайдерской информации Банка, клиентов и партнеров Банка.
9. Порядок взаимодействия подразделений Банка при реализации процедур, препятствующих несанкционированному использованию Инсайдерской информации
9.1. СВК отвечает:
- за осуществление последующего контроля при проведении проверок исполнения положений нормативных документов по вопросам организации и эффективного функционирования системы внутреннего контроля Банка как профессионального участника рынка ценных бумаг;
- за анализ информации о выявленных случаях несанкционированного использования Инсайдерской информации;
- за своевременное уведомление заинтересованных лиц о выявленных случаях несанкционированного использования Инсайдерской информации;
9.2. СБ отвечает:
- за контроль исполнения внутренних нормативных документов Банка по вопросам обеспечения конфиденциальности Инсайдерской информации в Банке;
- за применение своевременных оперативных мер по пресечению фактов несанкционированного доступа к Инсайдерской информации;
- за своевременное информирование руководства Банка о выявленных случаях несанкционированного использования Инсайдерской информации;
- за соблюдение сотрудниками СБ требований законодательства РФ при проведении расследований по фактам несанкционированного использования Инсайдерской информации.
9.3. ОПО отвечает за реализацию в автоматизированных банковских системах разграничения доступа сотрудников к Инсайдерской информации.
9.4. Функциональные подразделения ответственны за:
- информирование сотрудников, имеющих доступ к Инсайдерской информации, о противоправности ее несанкционированного использования;
- своевременное информирование СВК о выявленных случаях несанкционированного использования Инсайдерской информации и возможных рисках, возникающих вследствие несанкционированного использования информации;
- оперативный контроль за обеспечением целостности системы противодействия несанкционированному использованию Инсайдерской информации;
- правомерность распределения доступа сотрудников к информационным ресурсам в пределах их компетенции и должностных обязанностей;
- соблюдение сотрудниками указанных подразделений требований законодательства РФ и внутренних нормативных документов по вопросам несанкционированного использования Инсайдерской информации и обязательного раскрытия информации.
9.5. Должностное лицо ответственно за проведение проверок соблюдения мер, направленных на предотвращение неправомерного использования Инсайдерской информации и манипулированию рынком, за сбор и обработку информации о выявленных случаях несанкционированного использования Инсайдерской информации.
10. Ответственность за разглашение инсайдерской информации
10.1.Лица, нарушившие требования настоящего Порядка, несут ответственность в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
10.2.Если в результате изменения законодательных и нормативных правовых актов Российской Федерации отдельные пункты настоящего Порядка вступают с ним в противоречие, эти пункты утрачивают силу. До момента внесения изменений в настоящий Порядок работники Банка и иные лица, указанные в настоящем Порядке руководствуются законодательными и нормативно-правовыми актами Российской Федерации.
11. Перечень мер по предотвращению, выявлению и пресечению манипулирования рынком
11.1.Манипулированием рынком признаются операции, совершенные участниками торгов в течение одного торгового дня.
11.2.Действия, относящиеся к манипулированию рынком.
1) умышленное распространение через средства массовой информации, в том числе через электронные, информационно-телекоммуникационные сети общего пользования (включая сеть Интернет), любым иным способом заведомо ложных сведений, в результате которого цена, спрос, предложение или объем торгов Контролируемым инструментом отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался бы без распространения таких сведений.
К сведениям, способным оказывать влияние на спрос, предложение, цену или объем торгов Контролируемым инструментом, в результате чего цена, спрос, предложение или объем торгов отклоняются или поддерживаются на определенном уровне, в любом случае относятся только те сведения, которые лицо, действующее разумно и добросовестно, проявляющее требующуюся от него по условиям оборота осмотрительность, использовало бы при принятии решений о совершении операций с Контролируемыми инструментами.
Например:
Распространение (совершение последовательных действий, направленных на получение данной информации неограниченным кругом лиц) юридическим лицом
(любым его сотрудником от имени юридического лица) или физическим лицом сведений о совершенной сделке, смене руководства и т. п. При этом данное лицо знает или должно знать, что в соответствии со сложившейся деловой практикой такая информация обычно используется при принятии решений о совершении операций с Контролируемыми инструментами. Как результат, характеристики торгов Контролируемым инструментом существенно изменились именно в результате использования такой информации.
2) совершение операций с Контролируемым инструментом по предварительному соглашению между участниками торгов и (или) их работниками и (или) лицами, за счет или в интересах которых совершаются указанные операции, в результате которых цена, спрос, предложение или объем торгов Контролируемым инструментом отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался бы без таких операций.
Требования настоящего подпункта применяются к организованным торгам, сделки на которых заключаются на основании заявок, адресованных всем участникам торгов (в том числе, когда в соответствии с правилами проведения торгов заключение сделок на основании таких заявок осуществляется с клиринговой организацией (центральным контрагентом), в случае, если информация о лицах, подавших заявки, а также о лицах, в интересах которых были поданы заявки, не раскрывается другим участникам торгов.
Например:
1. Между сотрудниками двух профессиональных участников рынка ценных бумаг – участников торгов на одном и том же организаторе торговли достигнута договоренность (в том числе устная) о совершении сделок с целью повышения цены
на Контролируемый инструмент. В результате совершения обоими участниками торгов, продавцом и покупателем, сделок с Контролируемым инструментом в режиме безадресной анонимной торговли цена на Контролируемый инструмент существенно увеличилась.
2. Между сотрудниками двух профессиональных участников рынка ценных бумаг – участников торгов на одном и том же организаторе торговли достигнута договоренность (в том числе устная) о совершении сделок с целью понижения цены на Контролируемый инструмент одним профессиональным участником и финансировании (частичном финансировании) данных операций другим профессиональным участником. В результате совершения одним из участников торгов операций с Контролируемым инструментом в режиме безадресной анонимной торговли цена на Контролируемый инструмент существенно понизилась.
3. Между сотрудниками двух профессиональных участников рынка ценных бумаг – участников торгов на одном и том же организаторе торговли достигнута договоренность (в том числе устная) о совершении операций (в том числе выставлении заявок) с Контролируемым инструментом. Затем хотя бы один из соответствующих участников торгов выставляет на бирже как минимум две безадресные анонимные заявки в рамках и на условиях ранее достигнутой договоренности, в результате чего характеристики торгов Контролируемым инструментом существенно изменились.
В целях настоящего подпункта предварительными соглашениями между участниками торгов и (или) их работниками и (или) лицами, за счет или в интересах которых совершаются операции, являются соглашения, противоречащие целям Закона № 224-ФЗ, направленные на манипулирование рынком.
3) совершение сделок, обязательства сторон по которым исполняются за счет или в интересах одного лица, в результате которых цена, спрос, предложение или объем торгов Контролируемым инструментом отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался бы без таких сделок.
Настоящий подпункт применяется к организованным торгам, сделки на которых заключаются на основании заявок, адресованных всем участникам торгов, в случае, если информация о лицах, подавших заявки, а также о лицах, в интересах которых были поданы заявки, не раскрывается другим участникам торгов;
Например:
За счет одного и того же лица (или в интересах одного и того же лица) два участника торгов на одном и том же организаторе торговли в режиме безадресных анонимных торгов совершают как минимум две сделки с Контролируемом инструментом, в результате которых цена на Контролируемый инструмент существенно отклонилась.
При этом такие сделки могут быть совершены и при установленных организаторами торговли ограничений, если:
а) лицо, за счет которого совершаются сделки, имеет гражданство нескольких государств и при регистрации на бирже предоставило разные идентификационные данные;
б) сделки совершаются за счет клиента брокера – физического лица с одной стороны и клиента другого брокера – доверительного управляющего, действующего в интересах того же физического лица.
4) выставление за счет или в интересах одного лица заявок, в результате которого на организованных торгах одновременно появляются две и более заявки противоположной направленности, в которых цена покупки
Контролируемого инструмента выше цены либо равна цене продажи
такого же Контролируемого инструмента, в случае, если на основании указанных заявок совершены операции, в результате которых цена, спрос, предложение или объем торгов Контролируемым инструментом отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался бы без таких операций.
Настоящий подпункт применяется к организованным торгам, операции на которых совершаются на основании заявок, адресованных всем участникам торгов, в случае, если информация о лицах, подавших такие заявки, а также о лицах, в интересах которых были поданы такие заявки, не раскрывается другим участникам торгов;
Например:
За счет одного и того же лица (или в интересах одного и того же лица) один или несколько участников торгов на одном и том же организаторе торговли в режиме безадресных анонимных торгов выставляет (ют) как минимум две противоположные заявки на покупку и продажу Контролируемого инструмента по одинаковой цене (либо цена покупки Контролируемого инструмента выше цены продажи). На основании данных заявок совершены сделки, в результате которых объем торгов Контролируемым инструментом существенно увеличился.
5) неоднократное в течение торгового дня совершение на организованных торгах сделок за счет или в интересах одного лица на основании заявок, имеющих на момент их выставления наибольшую цену покупки либо наименьшую цену продажи финансового инструмента, иностранной валюты и (или) товара, в результате которых их цена существенно отклонилась от уровня, который сформировался бы без таких сделок, в целях последующего совершения за счет или в интересах того же или иного лица противоположных сделок по таким ценам и последующее совершение таких противоположных сделок;
Например:
За счет одного и того же лица (или в интересах одного и того же лица) один или несколько участников торгов на одном и том же организаторе торговли в течение одного торгового дня выставляет (ют) как минимум две заявки на покупку Контролируемого инструмента «выше рынка». На основании данных заявок совершены сделки, в результате которых цена на Контролируемый инструмент существенно увеличилась.
При этом упомянутые заявки выставляются с единственной целью – последующего совершения противоположных сделок по той же цене.
При этом действия контрагента участника торгов и/или его клиента не содержат признаков манипулирования рынком.
6) неоднократное в течение торгового дня совершение на организованных торгах за счет или в интересах одного лица сделок в целях введения в заблуждение относительно цены Контролируемого инструмента, в результате которых цена Контролируемого инструмента поддерживалась на уровне, существенно отличающемся от уровня, который сформировался бы без таких сделок;
Например:
За счет одного и того же лица (или в интересах одного и того же лица) один или несколько участников торгов на одном и том же организаторе торговли совершает (ют) как минимум две сделки с целью создания видимости того, что формируемая в результате таких сделок фиктивная цена на Контролируемый инструмент является справедливой рыночной ценой.
7) неоднократное неисполнение обязательств по операциям, совершенным на организованных торгах без намерения их исполнения, с одним и тем же Контролируемым инструментом, в результате чего цена, спрос, предложение или объем торгов Контролируемым инструментом отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался бы без таких операций. Указанные действия не признаются манипулированием рынком, если обязательства по указанным операциям были прекращены по основаниям, предусмотренным правилами организатора торговли и (или) клиринговой организации
.
Например:
Совершение как минимум двух сделок в режимах торгов, не предусматривающих 100% предварительного депонирования активов, и дальнейший отказ от их исполнения. При этом уже в момент заключения каждой из сделок у участника торгов или клиента брокера нет намерения исполнять по ним обязательства. Свидетельством этого может быть отсутствие на момент сделки актива, необходимого для ее исполнения, отчуждение необходимого актива по другой сделке, воздержание участника торгов от совершения действий по его приобретению, а также иные доказательства, в том числе внутренние документы, инструкции и корреспонденция участника торгов.
Если неисполнение сделок не было связано с прекращением обязательств по ним в соответствии с правилами биржи и/или клирингового центра и в результате такого неисполнения характеристики торгов Контролируемым инструментом существенно изменились, то в действиях соответствующего участника торгов и (если применимо) клиента брокера, содержатся признаки манипулирования рынком.
11.3.Запрещается осуществлять действия, относящиеся к манипулированию рынком.
11.4.Не являются манипулированием рынком следующие действия, указанные выше в пп. 2-7 п. 11.2 настоящего Порядка, если они направлены:
1) на поддержание цен на эмиссионные ценные бумаги
в связи с размещением и обращением ценных бумаг и осуществляются участниками торгов в соответствии с договором с эмитентом;
2) на поддержание цен в связи с осуществлением выкупа, приобретения акций, погашения инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов в случаях, установленных федеральными законами;
3) на поддержание цен, спроса, предложения или объема торгов Контролируемым инструментом и осуществляются участниками торгов в соответствии с договором, одной из сторон которого является организатор торговли.
Порядок и условия осуществления поддержания цен, спроса, предложения или объема торгов Контролируемым инструментом устанавливаются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
11.5.Факт манипулирования устанавливается в каждом конкретном случае только при наличии достаточных свидетельств того, что имеют место все признаки манипулирования, приведенные в определении действия, являющегося манипулированием.
11.6.Организация, совершившая операцию, являющуюся манипулированием рынком, не несет ответственности, если указанная операция совершена по поручению другого лица. Ответственность в данном случае несет лицо, давшее соответствующее поручение.
11.7.В целях выявления признаков манипулирования учитывается вина лица, чье волеизъявление привело к подаче поручения на совершение соответствующей сделки (сделок).
11.8.Меры, направленные на предотвращение манипулирования рынком:
1) Банк определяет структурное подразделение/назначает должностное лицо, в обязанности которого входит осуществление контроля за соблюдением требований Закона № 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов и которое подотчетно Совету директоров;
2) Банк уведомляет своих сотрудников о запрете на манипулирование рынком и ответственности за манипулирование рынком. По этим вопросам должностным лицом, ответственным за осуществление контроля и противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, проводятся информационно-обучающие мероприятия для сотрудников при приеме на работу;
3) Банк уведомляет клиентов, совершающих операции на финансовом рынке, о запрете манипулирования рынком и соответствующей ответственности за манипулирование рынком;
4) Банк вправе отказать в исполнении поручений клиентов, имеющих признаки манипулирования рынком;
5) при наличии оснований полагать, что операция (операции), совершенная(ые) за счет клиента Банка, являются манипулированием рынком, Банк уведомляет о таких операциях федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков;
6) сотрудники Банка, которым стали известны факты/действия других сотрудников Банка, подпадающие под признаки манипулирования рынком, обязаны донести эту информацию до должностного лица, в обязанности которого входит осуществление контроля за соблюдением требований Закона № 224-ФЗ;
7) Банк принимает в отношении работников Банка, нарушивших требования законодательства, меры ответственности, предусмотренные российским законодательством;
8) Банк осуществляет иные действия, предусмотренные российским законодательством, направленные на предотвращение манипулирования рынком и контроль за соблюдением соответствующего запрета.
Приложение 1
Уведомление сотрудников
о недопустимости манипулирования и
об ответственности за манипулирование рынком
Настоящим АКБ «Форштадт» (ЗАО) уведомляет о недопустимости совершения действий, которые отнесены к манипулированию рынком Федеральным законом от 01.01.2001 г. № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», принятыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами, и перечня мер по предупреждению манипулирования рынком профессиональным участником АКБ «Форштадт» (ЗАО) и его клиентами.
В случае нарушения требований законодательства в сфере предотвращения манипулирования рынком и перечня мер по предупреждению манипулирования рынком профессиональным участником АКБ «Форштадт» (ЗАО) и его клиентами вы можете быть привлечены к ответственности.
«___» _____________ 20__ г.
/ | ||||
(должность) | (подпись) | (расшифровка подписи) |
Приложение 2
Уведомление клиента
о недопустимости манипулирования и
об ответственности за манипулирование рынком
Настоящим АКБ «Форштадт» (ЗАО) уведомляет о недопустимости совершения действий, которые отнесены к манипулированию рынком Федеральным законом от 01.01.2001 г. «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» и принятыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами.
В случае нарушения требований законодательства в сфере предотвращения манипулирования рынком Вы можете быть привлечены к гражданско–правовой, административной и уголовной ответственности.
В случае передачи полномочий по распоряжению переданными АКБ «Форштадт» (ЗАО) активами (денежными средствами и/или ценными бумагами) другому лицу, Вы обязаны уведомить такое лицо о действиях, которые законодательством отнесены к манипулированию рынком, о недопустимости манипулирования и об ответственности за манипулирование рынком.
АКБ «Форштадт» (ЗАО) вправе приостановить исполнение и/или отказаться от исполнения Вашего поручения на совершение сделки при наличии подозрений, что такая сделка будет содержать признаки манипулирования рынком.
«___» _____________ 20__ г.
/ | ||||
(должность) | (подпись) | (расшифровка подписи) |
