УТВЕРЖДЕНО
Правлением АКБ «АПАБАНК» (ЗАО)
Протокол от 23 декабря 2011г. № 20
ПОРЯДОК ДОСТУПА К ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ,
ОХРАНЫ ЕЕ КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТИ
И КОНТРОЛЯ ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ ТРЕБОВАНИЙ
ДЕЙСТВУЮЩЕГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА
В АКБ «АПАБАНК» (ЗАО)
г. Москва, 2011 г.
ОГЛАВЛЕНИЕ
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ. 3
2. ОПРЕДЕЛЕНИЯ. 3
3. ИНСАЙДЕРСКАЯ ИНФОРМАЦИЯ. 4
4. ИНСАЙДЕРЫ.. 4
5. УВЕДОМЛЕНИЕ ЛИЦ О ВКЛЮЧЕНИИ (ИСКЛЮЧЕНИИ) В СПИСОК ИНСАЙДЕРОВ. 5
6. ЗАПРЕТ НА ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ.. 6
7. ПОРЯДОК ДОСТУПА К ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ.. 6
8. ПРАВИЛА ОХРАНЫ КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТИ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ.. 6
9. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА РАЗГЛАШЕНИЕ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ.. 7
10. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ. 7
ПРИЛОЖЕНИЕ №1. 8
ПРИЛОЖЕНИЕ №2. 9
ПРИЛОЖЕНИЕ №3. 11
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Настоящий Порядок доступа к инсайдерской информации, охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований действующего законодательства АКБ «АПАБАНК» (ЗАО) (далее – «Порядок») разработан в соответствии с Федеральным законом -ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее – «Федеральный Закон»), Федеральным законом -ФЗ «О рынке ценных бумаг», и иными федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации, Уставом и другими внутренними документами АКБ «АПАБАНК» (ЗАО) для урегулирования отношений, связанных с установлением, изменением и прекращением порядка доступа к инсайдерской информации в АКБ «АПАБАНК» (ЗАО) (далее – «Банк») как профессионального участника рынка ценных бумаг и кредитной организации.
1.2. Порядок принят в целях совершенствования практики корпоративного управления Банка, приведения ее в соответствие с российскими законодательными нормами, международными нормами корпоративного управления, требованиями организаторов торговли на рынке ценных бумаг.
1.3. Основными задачами Порядка являются предупреждение и пресечение случаев неправомерного использования инсайдерской информации при совершении сделок с финансовыми инструментами
, иностранной валютой и (или) товарами.
2. ОПРЕДЕЛЕНИЯ
В настоящем Порядке используются следующие определения:
2.1. Инсайдерская информация – точная и конкретная информация, которая не была распространена или предоставлена (в том числе сведения, составляющие коммерческую, служебную, банковскую тайну, тайну связи (в части информации о почтовых переводах денежных средств) и иную охраняемую законом тайну), распространение или предоставление которой может оказать существенное влияние на цены финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров (в том числе сведения, касающиеся одного или нескольких эмитентов эмиссионных ценных бумаг, одной или нескольких управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, одного или нескольких хозяйствующих субъектов, указанных в п. 2 ст. 4 Закона, либо одного или нескольких финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров) и которая относится к информации, включенной в соответствующий перечень инсайдерской информации, указанной в ст. 3 Федерального Закона.
2.2. Инсайдер – лицо, имеющее доступ к Инсайдерской информации
2.3. Операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами – совершение сделок и иные действия, направленные на приобретение, отчуждение, иное изменение прав на финансовые инструменты, иностранную валюту и (или) товары, а также действия, связанные с принятием обязательств совершить указанные действия, в том числе выставление заявок (дача поручений).
2.4. Товары – вещи, за исключением ценных бумаг, которые допущены к торговли на организованных торгах на территории Российской Федерации или в отношении которых подана заявка о допуске к торговле на указанных торгах.
2.5. Предоставление информации – действия, направленные на получение информации определенным кругом лиц в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах
.
2.6. Распространение информации – действия:
- направленные на получение информации неопределенным кругом лиц или на передачу информации неопределенному кругу лиц, в том числе путем ее раскрытия в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
- связанные с опубликованием информации в средствах массовой информации, в том числе в электронных, информационно-телекоммуникационных сетях общего пользования (включая сеть Интернет);
- связанные с распространением информации через электронные, информационно-телекоммуникационные сети, доступ к которым не ограничен определенным кругом лиц (включая сеть Интернет).
2.7. Общедоступная информация – общеизвестные сведения и иная информация, доступ к которой не ограничен.
2.8. Перечень инсайдерской информации – категории информации, относящиеся к Инсайдерской информации Банка.
2.9. Финансовый инструмент – ценная бумага или производный финансовый инструмент, определяемый в соответствии с Федеральным законом -ФЗ «О рынке ценных бумаг
2.10. Ответственный сотрудник – лицо, назначенное приказом по Банку ответственным за соблюдение требований Федерального Закона в АКБ «АПАБАНК» (ЗАО) и которое подотчетно Совету Директоров Банка.
3. ИНСАЙДЕРСКАЯ ИНФОРМАЦИЯ
3.1. В соответствии с требованиями Федерального Закона и на основе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков Банк разрабатывает Перечень инсайдерской информации (далее – Перечень).
3.2. Перечень составляется в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, содержащим исчерпывающий перечень инсайдерской информации. Перечень инсайдерской информации утверждается отдельным документом по Банку и подлежит раскрытию в информационно-телекоммуникационной сети Интернет на официальном сайте Банка (www. *****)
3.3. К инсайдерской информации не относятся:
3.3.1. сведения, ставшие доступными неограниченному кругу лиц, в том числе в результате их распространения;
3.3.2. осуществленные на основе общедоступной информации исследования, прогнозы и оценки в отношении финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, а также рекомендации и (или) предложения об осуществлении операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами.
4. ИНСАЙДЕРЫ
4.1. К Инсайдерам Банка, в соответствии с требованиями Федерального Закона, относятся:
4.1.1. члены Совета Директоров Банка;
4.1.2. Председатель Правления Банка;
4.1.3. члены Правления Банка;
4.1.4. члены Ревизионной комиссии Банка;
4.1.5. лица, имеющие доступ к Инсайдерской информации Банка на основании заключенных договоров, в том числе:
- внешние аудиторы Банка (аудиторские организации);
- профессиональные участники рынка ценных бумаг.
4.1.6. информационные агентства, осуществляющие раскрытие или представление информации Банка;
4.1.7. физические лица, имеющие доступ к Инсайдерской информации Банка на основе трудовых и (или) гражданско-правовых договоров, заключенных с ними;
4.1.8. лица, которые владеют не менее чем 25 процентами голосов в высшем органе управления Банка, а также лица, которые в силу владения акциями (долями) в уставном капитале Банка имеют доступ к Инсайдерской информации на основании федеральных законов или учредительных документов.
4.2. Банк ведет список своих Инсайдеров (далее – Список) на основании категорий лиц, указанных в пункте 4.1. настоящего Порядка.
4.3. Ведение Списка осуществляется ответственным сотрудником Банка.
4.4. Информация о включении в Список и исключении из него доводится только до лиц, включенных в указанный список, а также до организаторов торговли, через которых Банк совершает операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков (ФСФР России) (по форме Приложения №1 к настоящему Порядку).
4.5. Информация, указанная в пункте 4.2. настоящего Порядка передается в ФСФР России по его требованию.
4.6. Инсайдеры Банка, получившие уведомления о включении в список Инсайдеров Банка, обязаны направлять уведомления (по форме Приложения №2 к настоящему Порядку) в Банк и ФСФР России о совершенных ими операциях с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, которых касается Инсайдерская информация Банка, к которой они имеют доступ. Уведомления Инсайдеров Банка направляются в порядке и сроки, определенные нормативным правовым актом ФСФР России.
4.7. Исключению из списка Инсайдеров подлежат:
- лица, не подпадающие под действие ст. 9 Федерального Закона (истечение срока действия договора, выполнение обязательств по договору, увольнение работника Банка и т. п.);
- лица, у которых прекращен доступ к Инсайдерской информации;
- лица, участие которых в деятельности Банка прекращено;
- информация, которой владеет лицо, включенное в список Инсайдеров, перестает быть инсайдерской.
5. УВЕДОМЛЕНИЕ ЛИЦ О ВКЛЮЧЕНИИ (ИСКЛЮЧЕНИИ) В СПИСОК ИНСАЙДЕРОВ
5.1. Банк обязан уведомить Инсайдера Банка о включении или исключении его из списка Инсайдеров, в срок не позднее 1 (одного) рабочего дня с даты включения данного лица в список Инсайдеров или исключения данного лица из указанного списка соответственно.
5.2. Передача Уведомления о включении/исключении (при совместном упоминании – Уведомление) (по форме Приложения №1 к настоящему Порядку) осуществляется путём вручения соответствующего Уведомления под роспись непосредственно Инсайдеру Банка, или путём направления на последний из известных Банку адресов Инсайдера почтовым отправлением с уведомлением о вручении.
5.3. Уведомление подписывает Председатель Правления Банка либо лицо, его замещающее, проставляется печать Банка.
Уведомление, содержащее более одного листа, сшивается, листы пронумеровываются и скрепляются печатью Банка.
5.4. Ответственный сотрудник делает копию Уведомления, помещает в дело для дальнейшего хранения в установленном порядке.
5.5. Передача оригинала Уведомления Инсайдеру Банка осуществляется в соответствии настоящим Порядком.
5.6. В случае изменения реквизитов Банка, указанных в Уведомлении, Банк информирует всех лиц, включенных в список Инсайдеров Банка, о произошедших изменениях в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты произошедших изменений.
5.7. При передаче Инсайдеру Уведомления одновременно у инсайдера - сотрудника Банка истребуется «Обязательство о неразглашении инсайдерской информации» (Приложение к настоящему Порядку).
5.8. Банк передаёт Список организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром. В случае если Банк должен передавать Список нескольким организаторам торговли, то возможна передача Списка одному из организаторов торговли, если этот организатор торговли принимает обязательство по передаче Списка другим организаторам торговли по выбору Банка.
5.9. Банк направляет вносимые изменения и новую редакцию Списка с внесенными изменениями не позднее 18 часов по московскому времени рабочего дня, следующего за днем составления Списка (внесения изменений в него). Список направляется способом, приемлемым для организатора торговли.
6. ЗАПРЕТ НА ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ
6.1. Лицам, имеющим доступ к инсайдерской информации, запрещается ее использование:
6.1.1. для осуществления операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, которых касается Инсайдерская информация, за свой счет или за счет третьего лица, за исключением совершения операций в рамках исполнения обязательства по покупке или продаже финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, срок исполнения которого наступил, если такое обязательство возникло в результате операции, совершенной до того, как лицу стала известна инсайдерская информация;
6.1.2. путем передачи ее другому лицу, за исключением случаев передачи этой информации лицу, включенному в список Инсайдеров, в связи с исполнением обязанностей, установленных федеральными законами, либо в связи с исполнением трудовых обязанностей или исполнением договора;
6.1.3. путем дачи рекомендаций третьим лицам, обязывания или побуждения их иным образом к приобретению или продаже финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров.
7. ПОРЯДОК ДОСТУПА К ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ
7.1. Доступ Инсайдеров Банка к определенной Инсайдерской информации Банка осуществляется на основании заключенных с ними трудовых и (или) гражданско-правовых договоров.
7.2. Доступ работников Банка к Инсайдерской информации Банка и его клиентов осуществляется в рамках внутренних документов Банка.
8. ПРАВИЛА ОХРАНЫ КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТИ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ
8.1. Требование настоящего Порядка подлежат исполнению всеми Инсайдерами Банка, а также работниками Банка.
8.2. Лица, имеющие доступ к Инсайдерской информации, а также лица, получившие доступ к Инсайдерской информации в соответствии с пунктом 7.2. Порядка, обязаны:
- обеспечивать сохранение конфиденциальности Инсайдерской информации в соответствии с внутренними нормативными актами Банка;
- при утрате статуса лица, имеющего доступ к Инсайдерской информации, передать Банку имеющиеся в его распоряжении носители информации, содержащие Инсайдерскую информацию;
- немедленно сообщать своему непосредственному руководителю или лицу, его замещающему, об утрате или недостаче документов, файлов, содержащих Инсайдерскую информацию, ключей от сейфов (хранилища), пропусков, паролей или при обнаружении несанкционированного доступа к инсайдерской информации и т. п.
8.3. Банк обеспечивает необходимые организационные и технические условия для соблюдения лицами, имеющими доступ к Инсайдерской информации, установленного режима конфиденциальности.
8.4. Банк вправе вводить специальные процедуры, направленные на охрану конфиденциальности Инсайдерской информации от неправомерного использования, для обеспечения соблюдений Порядка доступа к Инсайдерской информации, в том числе путем исключения неправомерного доступа к Инсайдерской информации Инсайдерами Банка, указанными в 4.1. настоящего Порядка; повышения уровня доверия к Банку со стороны его клиентов и партнеров.
8.5. Контроль за соблюдением требований настоящего Порядка, Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов осуществляет Ответственный сотрудник.
8.6. Банк по законному мотивированному требованию органа государственной власти, иного государственного органа, органа местного самоуправления предоставляет им на безвозмездной основе Инсайдерскую информацию. Мотивированное требование должно быть подписано уполномоченным должностным лицом, содержать указание цели и правового основания затребования информации и срок предоставления этой информации.
8.7. Работники Банка обязаны доводить до сведения непосредственного руководителя, а также Службы безопасности Банка и Ответственного сотрудника, любые факты, которые им стали известны:
– об Инсайдерской информации Банка, которая не подлежит раскрытию им в соответствии с их должностными обязанностями, но стала им известна, в том числе от клиентов Банка или иных лиц;
– о неправомерном использовании, в том числе использовании в собственных интересах работников Банка, Инсайдеров Банка и их родственников Инсайдерской информации Банка, клиентов и партнеров Банка.
9. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА РАЗГЛАШЕНИЕ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ
9.1. Лица, нарушившие требования настоящего Порядка, несут дисциплинарную, гражданско-правовую, административную или уголовную ответственность в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
10. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
10.1. Настоящий Порядок, а также изменения и дополнения к нему утверждаются Правлением Банка и вводятся в действие приказом Председателя Правления Банка.
10.2. Если в результате изменения законодательных и иных нормативных правовых актов Российской Федерации отдельные пункты настоящего Порядка вступают с ним в противоречие, эти пункты утрачивают силу. До момента внесения изменений в настоящий Порядок работники Банка и иные лица, указанные в настоящем Порядке руководствуются законодательными и нормативно-правовыми актами Российской Федерации.
ПРИЛОЖЕНИЕ №1
к Порядку доступа к инсайдерской информации, охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований действующего законодательства в АКБ «АПАБАНК» (ЗАО)
УВЕДОМЛЕНИЕ
о включение лица в список инсайдеров
(об исключении лица из списка инсайдеров)
№ | I. Сведения об Банке – профессиональном участнике РЦБ | ||
1.1. | Полное фирменное наименование Банка | ||
1.2. | ИНН Банка | ||
1.3. | ОГРН Банка | ||
1.4. | Место нахождения Банка | ||
1.5. | Иной адрес для получения Банком почтовой корреспонденции | ||
1.6. | Номер телефона Банка | ||
1.7. | Номер факса Банка | ||
1.8. | Адрес электронной почты Банка | ||
№ | II. Сведения о лице, включенном в список инсайдеров Банка (исключенном из списка инсайдеров Банка) | ||
Для инсайдера - юридического лица | |||
2.1. | Полное фирменное наименование инсайдера | ||
2.2. | ИНН инсайдера | ||
2.3. | ОГРН инсайдера | ||
Для инсайдера - физического лица | |||
2.1. | Фамилия, имя, отчество инсайдера | ||
2.2. | Дата рождения инсайдера | ||
2.3. | Место рождения инсайдера | ||
| № | III. Сведения об основании направления уведомления | |
| 3.1. | Основание направления уведомления (указывается: «включение в список инсайдеров» или «исключение из списка инсайдеров») | |
| 3.2. | Дата включения в список инсайдеров (исключения из списка инсайдеров) | |
| 3.3. | Основание включения лица в список инсайдеров (исключения лица из списка инсайдеров) | |
Обращаем Ваше внимание, что с момента внесения лица в список инсайдеров Организации, в отношении данного лица, как инсайдера, вводятся ограничения, предусмотренные статьей 6 Федерального закона от 27 июля 2010 г. N 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее - Федеральный закон), определена ответственность в соответствии со статьей 7 Федерального закона, и на такое лицо возлагаются обязанности, предусмотренные статьей 10 Федерального закона.
Наименование должности
уполномоченного лица _____________________ /_________________/
(подпись) (инициалы, фамилия) М. П.
ПРИЛОЖЕНИЕ №2
к Порядку доступа к инсайдерской информации, охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований действующего законодательства в АКБ «АПАБАНК» (ЗАО)
УВЕДОМЛЕНИЕ
о совершении инсайдером АКБ «АПАБАНК» (ЗАО)
операции с финансовым инструментом, иностранной валютой или товаром
1. Фамилия, имя, отчество инсайдера - физического лица/ Полное фирменное наименование инсайдера - юридического лица | |
2. Вид и реквизиты документа, удостоверяющего личность инсайдера - физического лица/ ИНН, ОГРН инсайдера - юридического лица | |
3. Место регистрации инсайдера - физического лица/ Место нахождения инсайдера - юридического лица | |
4. Полное фирменное наименование лица, в список инсайдеров которого включен инсайдер | |
5. Дата совершения операции | |
6. Вид сделки (операции) | |
7. Сумма сделки (операции) | |
8. Место заключения сделки (наименование организатора торговли или внебиржевой рынок) | |
9. Вид, категория (тип), серия ценной бумаги (указывается для сделок с ценными бумагами) | |
10. Полное фирменное наименование эмитента ценной бумаги (указывается для сделок с ценными бумагами) | |
11. Государственный регистрационный номер выпуска ценной бумаги (указывается для сделок с ценными бумагами) | |
12. Цена одной ценной бумаги (указывается для всех сделок с ценными бумагами, кроме сделок РЕПО) | |
13. Цена покупки и продажи одной ценной бумаги по договору РЕПО (для договоров РЕПО) | |
14. Количество ценных бумаг (указывается для сделок с ценными бумагами) | |
15. Вид договора, являющегося производным финансовым инструментом | |
16. Наименование (обозначение) договора, являющегося производным финансовым инструментом, принятое у организатора торговли на рынке ценных бумаг (указывается для сделок с производными финансовыми инструментами) | |
17. Цена одного договора, являющегося производным финансовым инструментом (размер премии по опциону) (указывается для сделок с производными финансовыми инструментами) | |
18. Количество договоров, являющихся производными финансовыми инструментами (указывается для сделок с производными финансовыми инструментами) | |
19. Цена исполнения договора, являющегося производным финансовым инструментом (указывается для сделок с производными финансовыми инструментами) | |
20. Вид валюты (указывается для операций с валютой) | |
21. Вид Товара (указывается для операций с Товаром) | |
22. Количество Товара (указывается для операций с Товаром) | |
23. Цена за единицу Товара (указывается для операций с Товаром) |
«___»____________20__г.
Фамилия, имя, отчество инсайдера - физического лица/
Полное фирменное наименование инсайдера - юридического лица
Уполномоченное лицо инсайдера
______________ ()
М. П.
ПРИЛОЖЕНИЕ №3
к Порядку доступа к инсайдерской информации, охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований действующего законодательства в АКБ «АПАБАНК» (ЗАО)
ОБЯЗАТЕЛЬСТВО
о неразглашении инсайдерской информации
Я ______________________________________________________________________________
в период трудовых (служебных) отношений с АКБ «АПАБАНК» (ЗАО) (далее по тексту – Банк) и в течение трех лет после их окончания
О Б Я З У Ю С Ь:
1. Не разглашать сведения, составляющие инсайдерскую информацию Банка.
2. Не передавать третьим лицам и не раскрывать публично сведения, относящиеся к инсайдерской информации Банка, без его согласия.
3. Выполнять относящиеся ко мне требования приказов, инструкций и положений по обеспечению сохранности инсайдерской информации Банка.
4. В случае попытки посторонних лиц получить от меня сведения, относящиеся к инсайдерской информации Банка, немедленно сообщить руководителю своего структурного подразделения или руководителю, курирующему структурное подразделение.
5. Не использовать знание инсайдерской информации Банка для занятия любой деятельностью, которая может нанести ущерб Банку.
6. При утрате статуса лица, имеющего доступ к инсайдерской информации, передать Банку имеющиеся в моем владении материальные носители информации, содержащие инсайдерскую информацию.
7. Незамедлительно сообщать своему непосредственному руководителю или лицу, его замещающему, об утрате или недостаче материальных носителей инсайдерской информации, удостоверений, пропусков, ключей от режимных помещений, хранилищ, сейфов (металлических шкафов), личных печатей и о других фактах, которые могут привести к разглашению инсайдерской информации Банка, а также о причинах и условиях возможной утечки инсайдерской информации.
8. До моего сведения доведены и разъяснены соответствующие положения по обеспечению сохранности инсайдерской информации Банка.
9. Мне известно, что неправомерное использование инсайдерской информации и осуществление манипулирования рынком может повлечь уголовную, административную, гражданско-правовую или иную ответственность в соответствие с Законодательством РФ, в виде лишения свободы, денежного штрафа, обязанности по возмещению причиненного банку ущерба (убытков, упущенной выгоды и морального ущерба) и других наказаний.
Подпись ______________ (__________________) (_______________________)
Ф. И.О. должность
«___» ___________ 201____ г.
