Приложение к приказу Финуниверситета от «26» марта 2013 г. № 000/о |
ТИПОВАЯ ПРОГРАММА
внутреннего аудита филиалов Финансового университета
на соответствие требованиям международного стандарта ISO 9001:2008
№ п/п | Основные документы | Рекомендованные вопросы |
|
п.4.2.3 ISO Управление документами |
| ||
Документы по СМК |
| ||
1. | СТО РК 4.2.2/1 Руководство по качеству | Ø Какие документы системы менеджмента качества имеются и используются в филиале для обеспечения его деятельности? Ø Обеспечен ли доступ к документам системы менеджмента качества на сайте www. ***** работникам филиала? Ø Все ли работники ознакомлены с документами системы менеджмента качества под роспись? Ø Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов |
|
2. | Стандарты документированных процедур и карт процессов |
| |
3. | Политика в области качества одобренная Советом по качеству Финансового университета от 01.01.2001 и утверждена приказом -1/о. |
| |
Внутренние документы базового уровня: |
| ||
4. | Устав Финансового университета | ØКакие внутренние организационные документы имеются и используются в структурных подразделениях филиала для обеспечения его деятельности? ØСоответствует ли оформление внутренних документов структурных подразделений филиала требованиям Инструкции по делопроизводству -1/о? ØСоответствует ли оформление дел структурных подразделений филиала требованиям Инструкции по делопроизводству -1/о? ØКаким образом в структурных подразделениях филиала осуществляется идентификация и порядок хранения документов? ØАктуализирована ли номенклатура дел в структурных подразделениях филиала и согласована ли она с Управлением делопроизводства и архива на календарный год? ØКак в структурном подразделении филиала хранятся устаревшие документы? ØВ наличии ли описи дел, переданных в архив университета и акты о выделении к уничтожению документов, не подлежащих хранению? Ø Проводятся ли оперативные совещания в структурных подразделениях филиала? Ø В наличии ли акты о передаче дел в архив или об уничтожении документов? Ø Как и где фиксируется контроль исполнения документов? Ø В наличии ли актуализированное положение структурного подразделения, а также должностные инструкции работников структурного подразделения филиала? Ø Проводится ли анализ результативности работы структурных подразделений филиала на основе предоставляемых отчетов? Ø В каких документах отражен анализ результативности работы структурных подразделений филиала? Ø Существует ли реестр записей по качеству проверяемой структуры? Ø Как оформляются протоколы заседаний кафедр филиала? Ø Систематически ли заполняется журнал педагогической нагрузки на кафедрах филиала? Ø Своевременно ли на кафедрах филиала заполняются индивидуальные планы? Ø Рассматриваются индивидуальные планы ППС на заседаниях кафедр филиала? Ø Ведется ли на кафедрах филиала (график) замен? Ø Актуализированы ли учебно-методические комплексы (УМК)? Ø Размещены ли учебно-методические комплексы филиала на портале? Ø В каких документах отражается деятельность кафедр филиала по организации научно-исследовательской работы студентов? Ø В каких документах отражается деятельность кафедр филиала по внеаудиторной работе со студентами? Ø В каких документах отражается деятельность кафедр по организации воспитательной работы студентов? Ø Как оформляется промежуточная и итоговая аттестация студентов? Ø Как контролируется итоговая аттестация студентов? Ø Как контролируется посещаемость студентов? Ø Насколько полно и правильно оформлены зачетные книжки студентов? Ø Насколько полно и правильно оформлены предметно-групповые журналы? Ø Своевременно ли оформляются приказы по движению контингента в филиале? Ø Каким образом осуществляется контроль успеваемости студентов? Ø Как хранятся ведомости успеваемости студентов? Ø Каков порядок ведения и учета бланков строгой отчетности в филиале? Ø Насколько полно и правильно оформлены книги регистрации дипломов и академических справок? Ø Утверждены ли основные документы по организации учебного процесса? Ø Утверждены ли основные документы по организации работы структурного подразделения филиала? Ø Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов |
|
5. | Лицензии, документы об аккредитации (копии по направлению подготовки) |
| |
6. | Организационная структура филиала |
| |
7. | Стратегия и программа развития на гг. (протокол Ученого совета Финуниверситета от 01.01.2001) |
| |
8. | Приказ № 000-1/о от 01.01.2001 «О создании комиссии по проверке наличия, использования, хранения и уничтожению гербовых бланков документов, печатей и штампов» |
| |
9. | Положение о филиале Финансового университета |
| |
10. | Правила внутреннего распорядка Финансового университета -1/о |
| |
11. | Положение о факультете (институте) Финуниверситета (приказ -1/о) |
| |
12. | Положение о кафедре Финуниверситета (приказ -1/о) |
| |
13. | Положение об уполномоченных по качеству филиала Финансового университета (приказ /о) |
| |
14. | Положение об учебно-методическом совете в Финансовом университете при Правительстве Российской Федерации (приказ -1/о) |
| |
15. | Выписки из решений Ученого Совета Финансового университета |
| |
16. | Выписки из решений Совета по качеству Финансового университета |
| |
17. | Протоколы заседаний ректората |
| |
18. | Положение об Ученом совете научно-исследовательских структурных подразделений Финансового университета (приказ -1/о) |
| |
19. | Концепция воспитательной работы Финансового университета (протокол Ученого совета от 01.01.2001) |
| |
20. | Положение о стипендиальном обеспечении и других формах материальной поддержки студентов, аспирантов и докторантов Финансового университета (приказ -1/о) |
| |
21. | Должностные инструкции работников филиала |
| |
22. | Штатное расписание структурных подразделений филиала |
| |
23. | Учебные планы, образовательные программы по направлению и профилю кафедр филиала |
| |
24. | Положение о проектировании, разработке и руководстве основной образовательной программой высшего профессионального образования (приказ от 01.01.2001 № 000-1/о) |
| |
25. | Приказ ректора -1/о «Требования к формированию рабочих программ учебных дисциплин» |
| |
26. | Положение о научных семинарах и магистратуре (утверждено приказом ректора от 01.01.2001 № 797-1/о |
| |
27. | Приказ ректора от 01.01.2001 № 808-1/о «Об утверждении состава руководителей основных образовательных программ по направлениям подготовки, реализуемым в Финансовом университете» |
| |
28. | Положение о порядке проведения практики студентов Финансового университета (утверждено приказом ректора от 01.01.2001 от № 000-2/о) |
| |
29. | Приказ ректора от 01.01.2001 г. от № 000-1/о «О руководителях магистерских программ» |
| |
30. | Приказ -1/о «О формировании профилей основных образовательных программ по направлениям подготовки бакалавров, реализуемым в Финансовом университете» |
| |
31. | Приказ -2/о «Об утверждении Порядка установления перечня дисциплин по выбору студентов, обучающихся по программам подготовки бакалавриата и дипломированного специалиста» |
| |
32. | Требования к формированию рабочих программ и производственной практик при реализации основных образовательных программ уровневой подготовки (утверждены приказом ректора от 01.01.2001 №86-1/о) |
| |
33. | Инструкция по делопроизводству Финансового университета (приказ -1/о) |
| |
34. | Приказ -1/о О подготовке годовых планов и отчетов о работе структурных подразделений Финуниверситета» |
| |
35. | Приказ -1/о «О ревизии порядка хранения, выдачи и списания бланков строгой отчетности» |
| |
36. | Приказы и положения по направлениям деятельности |
| |
37. | Приказы по личному составу обучающихся (по контингенту) |
| |
38. | Приказы по кадровым вопросам |
| |
39. | Распоряжения по административно-хозяйственной деятельности |
| |
40. | Протоколы оперативных совещаний |
| |
41. | Иные документы структурного подразделения филиала |
| |
Документы базового уровня внешнего происхождения: |
| ||
42. | ISO 9001:2008. Системы менеджмента качества. Требования | Ø Какие внешние организационные документы имеются и используются в филиале для обеспечения его деятельности? Ø Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов |
|
43. | Федеральный закон от 29 декабря 2012 г. «Об образовании в Российской Федерации». |
| |
44. | Федеральные государственные образовательные стандарты по направлениям (профилям) подготовки кадров, специальностям |
| |
45. | Положение об итоговой государственной аттестации выпускников высших учебных заведений РФ (приказ Минобразования России ) |
| |
46. | Приказ Минобразования РФ «Об утверждении формы зачетной книжки студента образовательного учреждения среднего профессионального образования» (зарегистрировано в Минюсте РФ 31.01.2003 № 000) |
| |
47. | Приказ Минобразования РФ «Об утверждении Положения о порядке проведения практики студентов образовательных учреждений высшего профессионального образования» |
| |
48. | Приказ Минобразования РФ от 25.№ 000 «Об утверждении Положения об итоговой государственной аттестации выпускников высших учебных заведений Российской Федерации» |
| |
49. | Приказ Минобрнауки РФ (ред. от 01.01.2001) «Об установлении соответствия направлений подготовки высшего профессионального образования, подтверждаемого присвоением лицам квалификаций (степеней) "бакалавр" и "магистр", перечни которых утверждены Приказом Министерства образования и науки Российской Федерации от 17.№ 000, направлений подготовки (специальностей) высшего профессионального образования, подтверждаемого присвоением лицу квалификации (степени) «специалист», перечень которых утвержден Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.№ 000, направлениям подготовки (специальностям) высшего профессионального образования, указанным в Общероссийском классификаторе специальностей по образованию ОК , принятом и введенном в действие постановлением государственного комитета Российской федерации по стандартизации и метрологии СТ» |
| |
50. | Приказ Минобрнауки РФ «Об утверждении Инструкции о порядке выдачи документов государственного образца о высшем профессиональном образовании, заполнении и хранении соответствующих бланков документов» (зарегистрировано в Минюсте РФ 13.04.2005 № 000 ) |
| |
51. | Приказ Минобрнауки РФ «Об утверждении Порядка выдачи документов государственного образца о высшем профессиональном образовании, заполнения, хранения и учета соответствующих бланков документов» (зарегистрировано в Минюсте РФ 30.05.2012 № 000) |
| |
52. | Письмо Рособразования от 01.01.2001 № /16 «О нарушениях действующего законодательства при работе с бланками документов государственного образца» |
| |
53. | Иные документы (по усмотрению аудитора) |
| |
п.4.2.4 ISO Управление записями |
| ||
54. | СТО ДП 4.2.4/1 Управление записями | Ø Ведется ли журнал регистрации внутренних документов? Ø Какие записи ведутся в структурном подразделении филиала для фиксации своей деятельности? Ø Каким образом в структурном подразделении филиала контролируется исполнение документов? ØКакие записи об ознакомлении с документами ведутся в структурном подразделении филиала? Ø Ведется ли журнал регистрации инструктажа на рабочем месте работников филиала? Ø Утвержден ли годовой план работы филиала согласно приказа -1/о и зарегистрирован ли этот план в Управлении делопроизводства и архива? Ø Занесены ли обязанности уполномоченных по качеству в должностные инструкции? Ø Как оформляется стипендиальный фонд? Ø В наличии ли протоколы заседаний комиссий по назначению стипендий? Ø Как ведется заполнение ведомостей текущей успеваемости по итогам сессии? Ø В наличии ли реестр полученных бланков документов государственного образца, акты об уничтожении бланков строгой отчетности? Ø Своевременно ли заносится в учебные книжки/карточки студентов информация о поступлении, итоговой аттестации, переводе с курса на курс и т. д? Ø Где фиксируется выдача студентам дополнительных ведомостей на пересдачу зачетов и экзаменов? Ø Контролируется ли правильность и полнота заполнения зачетных книжек? Ø Контролируется ли своевременность заполнения учебных книжек/ карточек студентов? Ø Утверждается ли расписание учебных занятий студентов, экзаменов и зачетов, а также повторных экзаменов ответственными лицами? Ø Соответствуют ли списки в учебном журнале количеству студентов указанных в приказах о зачислении, в ведомостях? Ø Назначены ли в структурных подразделениях филиала ответственные за делопроизводство? Ø Назначен ли в филиале уполномоченный по качеству? Ø Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов |
|
55. | Инструкция по делопроизводству Финансового университета -1/о |
| |
56. | Приказ -1/о «Об утверждении Инструкции по ведению Журнала регистрации инструктажа на рабочем месте» |
| |
57. | Приказ -1/о «О подготовке годовых планов работы и отчетов о работе структурных подразделений Финансового университета» |
| |
58. | Положение об уполномоченном по качеству структурного подразделения Финансового университета (приказ -1/о) |
| |
59. | Положение о предоставлении скидок по оплате обучения студентам, обучающимся на платной (договорной) основе (приказ -1/о) |
| |
60. | Положение о переходе студентов Финуниверситета с платного обучения на бесплатное (бюджет)» (приказ -1/о) |
| |
61. | Положение о стипендиальном обеспечении и других формах материальной поддержки студентов, аспирантов и докторантов Финакадемии (приказ -1/о) |
| |
62. | Журнал регистрации бланков строгой отчетности |
| |
63. | Приказ Минобразования РФ «Об утверждении формы зачетной книжки студента образовательного учреждения среднего профессионального образования» (зарегистрировано в Минюсте РФ 31.01.2003 № 000) |
| |
64. | Иные документы структурного подразделения (по усмотрению аудитора) |
| |
п.5.3 ISO Политика в области качества |
| ||
65. | Политика в области качества Финансового университета, утверждена Советом по качеству от 01.01.2001 и утверждена приказом от 01.01.2001 № 526-1/о. | ØКак политика в области качества доводится до сотрудников филиала? ØВ наличии ли заполненные листы ознакомления с указанными документами? ØКак соотносится план работы структурного подразделения филиала с политикой в области качества университета в целом? ØИные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов |
|
66. | СТО РК 4.2.2/1 Руководство по качеству |
| |
67. | Приказ ректора от 01.01.2001 № 787-1/о «О подготовке годовых планов работы и отчетов о работе структурных подразделений Финуниверситета» |
| |
п.5.4.1 ISO Цели в области качества |
| ||
68. | СТО РК 4.2.2/1 Руководство по качеству | Ø Отражаются ли цели в области качества в плане работы структурного подразделения филиала? Ø В каких разделах плана работы структурного подразделения филиала цели в области качества находят отражение? Ø Как соотносятся цели в области качества филиала и университета в целом? Ø Обсуждаются ли цели в области качества на заседании руководителей филиала? Ø Какие мероприятия проводятся по достижению целей в области качества? Ø Как соотносятся цели в области качества в филиале с целями в области качества университета в целом? Ø В какой мере достигнуты цели в области качества в курируемых структурных подразделениях филиала в соответствии с запланированными показателями? Ø Насколько полно отражает web страница филиала его реальную структуру? |
|
69. | Приказ по целям в области качества на календарный год |
| |
70. | Приказ ректора -1/о «О подготовке годовых планов работы и отчетов о работе структурных подразделений Финуниверситета» |
| |
71. | Web-страница филиала и своевременность обновления информации |
| |
п. 6.1 ISO Предоставление ресурсов |
| ||
72. | Материально техническая база курируемого процесса (офисный фонд, аудиторный фонд, компьютерное обеспечение) | Ø Насколько результативно осуществляется обеспечение структурных подразделений филиала ресурсами, необходимыми для его функционирования и удовлетворения потребностей потребителей? Ø Какие меры предпринимаются для привлечения необходимых ресурсов? Ø Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов. |
|
73. | СТО КП 6.3/1 Управление инфраструктурой |
| |
74. | СТО КП 7.4/1 Управление закупками |
| |
75. | СТО КП 7.3/1 Проектирование и разработка ООП ВПО |
| |
76. | СТО КП 7.5/3 Проектирование и реализация прорамм дополнительного профессионального образования |
| |
77. | СТО КП 7.5/1 Реализация основных образовательных программ высшего профессионального образования - обучение |
| |
78. | СТО КП 5.5.3/1 Управление информацией |
| |
79. | СТО КП 6.2/1 Управление персоналом |
| |
80. | СТО КП 6.1/1 Финансовый менеджмент |
| |
6.2.2 ISO Компетентность персонала, подготовка и осведомленность |
| ||
81. | СТО КП 6.2/1 Управление персоналом | Ø Ознакомлены ли работники структурного подразделения филиала с должностными инструкциями? Ø Ознакомлены ли работники структурного подразделения филиала с положением о структурном подразделении? Ø Насколько регулярно работники структурного подразделения филиала проходят повышение квалификации? Ø Существует ли необходимость дополнительного обучения административно-управленческого персонала? Ø Проходит ли уполномоченный по качеству структурного подразделения филиала обучение на методическом семинаре, который проводит Управление менеджмента качества? Ø Какие курсы повышения квалификации могут улучшить качество работы административно-управленческого персонала? Ø Какое соотношение штатных преподавателей и преподавателей, работающих на условиях внутреннего и внешнего совмещения? Ø Каков возрастной состав работников филиала? Ø Осуществляется ли обновление профессорско-преподавательского филиала? Ø Укажите основные формы повышения квалификации профессорско-преподавательского состава? Ø Осуществляется ли учет работников, прошедших повышение квалификации в филиале? Ø Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов |
|
82. | Нормы времени для планирования и учета педагогической нагрузки профессорско-преподавательского состава Финуниверситета на 2011/2012 учебный год (по всем формам обучения), утверждено приказом ректора от 01.01.2001 г. № 000-2/о. |
| |
83. | Утвержденное расписание занятий |
| |
84. | Цели в области качества на календарный год |
| |
85. | Положение о структурном подразделении |
| |
86. | Должностные инструкции работников структурного подразделения филиала |
| |
6.3 ISO Инфраструктура |
| ||
87. | СТО КП 6.3/1 Управление инфраструктурой | Ø Ознакомлены ли сотрудники филиала со стандартом СТО КП 6.3/1 «Управление инфраструктурой» ? Ø Насколько обеспечены работники филиала помещениями? Ø Техническая оснащенность рабочих мест (наличие персональных компьютеров, программного обеспечения, множительной техники, Интернета) Ø Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов |
|
п.7.1 ISO Планирование образовательного процесса и научной деятельности |
| ||
88. | Положение о проведении текущего контроля успеваемости и промежуточной аттестации студентов (приказ -1/о) | Ø В наличии ли график работы структурного подразделения филиала? Ø Запланированы ли проверки в филиале проведения учебных занятий? Ø Утвержден ли план работы структурного подразделения филиала на календарный год? Ø Утвержден ли годовой план проведения научных исследований? Ø Как планируется актуализация тестов в филиале? Ø Как планируются цели в области качества на календарный год и где они рассматриваются? Ø Как планируются формы организации образовательного процесса с использованием методов интерактивного обучения? Ø Насколько оптимально в соответствующем структурном подразделении филиала происходит планирование образовательного процесса? Ø Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов |
|
89. | Положение о молодых ученых, утвержденное решением Ученого совета, протокол от 01.01.2001 |
| |
90. | Приказ -1/о «О нормах времени на выполнение студентами различных видов внеаудиторной самостоятельной работы» |
| |
91. | Положение о системе тестирования в Финакадемии (приказ -2/о) |
| |
92. | Приказ -1/о «О подготовке годовых планов работы и отчетов о работе структурных подразделений Финансового университета» |
| |
п. 7.2 ISO Процессы, связанные с потребителем |
| ||
93. | Приказ от06.06.2012 № 000-1/о «Об итогах анкетирования студентов» | Ø Как осуществляется мониторинг и анализ жалоб студентов, слушателей, преподавателей, совместителей? Ø Как решается в филиале проблема дисциплины профессорско-преподавательского состава (опоздания, несвоевременное предоставление заполненных индивидуальных планов, и др. документов) Ø Какие меры предпринимаются руководителем структурного подразделения филиала по результатам социологических исследований о степени удовлетворённости внутренних и внешних потребителей? Ø Где и как фиксируются результаты обсуждения в структурном подразделении филиала итогов социологических исследований о степени удовлетворённости внутренних потребителей? Ø С какой периодичностью работники филиала осуществляют контроль посещаемости занятий? Ø Как планируются и осуществляются взаимопосещения преподавателей занятий? Ø Осуществляются ли взаимопосещения заведующими кафедр учебных занятий в филиале? Ø Проводятся ли открытые лекции? Ø Иные вопросы по усмотрению аудитора |
|
94. | СТО ДП 8.2.1/1 Мониторинг и оценка удовлетворенности внутренних потребителей |
| |
95. | СТО ДП 8.2.1/2 Мониторинг и оценка удовлетворенности внешних потребителей |
| |
96. | Положение о системе тестирования в Финуниверитете (приказ -2/о) |
| |
п. 7.3.1 ISO Планирование проектирования и разработки |
| ||
97. | СТО КП 7.3/1 Проектирование и разработка ООП ВПО | Ø Обозначьте основные стадии проектирования и разработки проверяемого процесса? Ø Насколько точно реализуются процедуры стандарта карты процесса по направлению? Ø Насколько актуальны действующие стандарты карт процессов по направлению? Ø Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов. |
|
98. | СТО КП 7.3/3 Научные исследования НИСП и инновационная деятельность |
| |
99. | СТО КП 5/1 Реализация ООП ВПО - обучение |
| |
100. | СТО КП 7.5/3 Проектирование и реализация программ дополнительного профессионального образования |
| |
101. | СТО КП 6.1/1 Финансовый менеджмент |
| |
102. | СТО КП 7.4/1 Управление закупками |
| |
103. | Утвержденное расписание занятий |
| |
104. | Утвержденный отчет о работе структурного подразделения филиала за предыдущий год |
| |
п. 7.3.2 ISO Входные данные для проектирования и разработки |
| ||
105. | СТО КП 7.3/1 Проектирование и разработка основных образовательных программ высшего профессионального образования | Ø Как анализируются законодательные и обязательные требования для проектирования и разработки? Ø Как анализируются входные данные на достаточность? Ø Как анализируются данные предыдущих аналогичных проектов? Ø Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов |
|
106. | СТО КП 7.3/3 Научные исследования научно-исследовательских структурных подразделений и инновационная деятельность |
| |
107. | СТО КП 7.5/1 Реализация основных образовательных программ высшего профессионального образования - обучение |
| |
108. | СТО КП 7.5/3 Проектирование и реализация программ дополнительного профессионального образования |
| |
109. | СТО КП 6.1/1 Финансовый менеджмент |
| |
110. | СТО КП 7.4/1 Управление закупками |
| |
п. 7.3.3 – 7.3.7 ISO Анализ и управление изменениями проекта и разработки |
| ||
111. | Списки закрепления профессорско-преподавательского состава за студентами по выполнению курсовых работ, выпускных квалификационных (дипломных) работ | Ø Выполняется ли план работы структурного подразделения филиала? Ø Что делается для усовершенствования работы структурного подразделения филиала? Ø Как доводятся изменения в расписании занятий до студентов? Ø Как доводятся изменения в расписании занятий до преподавателей? Ø Какие действия предпринимаются по итогам прохождения практики для ее улучшения? Ø Как проводится систематический анализ проекта и разработки? Как он документируется? Ø Как планируются мероприятия по проведению систематического анализа проекта и разработки? Ø Как выявляются проблемы и вносятся предложения по необходимым действиям? Как они документируются? Ø Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов |
|
112. | Программы практики студентов (для выпускающих кафедр) |
| |
113. | Списки закрепления студентов за руководителями практики (для выпускающих кафедр) |
| |
114. | СТО ДП 4.2.4/1 Управление записями |
| |
115. | План работы структурного подразделения филиала |
| |
116. | Обобщенное расписание учебных занятий, проводимых профессорско-преподавательским составом кафедры на факультетах (в институтах) Финансового университета, в том числе по дополнительным сессиям |
| |
117. | Расписание (график) консультаций, проводимых профессорско-преподавательским составом со студентами |
| |
118. | План (график) взаимопосещений профессорско-преподавательским составом учебных занятий |
| |
119. | План НИРС на учебный год |
| |
120. | Учебно-методическое обеспечение преподаваемых дисциплин |
| |
121. | Положение проведения практики студентов образовательных учреждений высшего профессионального образования (Приказ от 01.01.2001 № 1154) |
| |
122. | Приказ от -01/о «Об утверждении требований к рабочим программа практик, утверждено приказом ректора» |
| |
п.7.5 ISO Управление работой филиала |
| ||
123. | СТО КП 7.5/3 Проектирование и реализация программ дополнительного профессионального образования | Ø В наличии ли актуализированное положение о филиале и должностные инструкции, все ли работники ознакомлены с перечисленными документами? Ø В наличии ли актуализированное расписание учебных занятий? Ø Размещено ли расписание учебных занятий на образовательном портале и на информационном стенде? Ø Размещено ли расписание зачетов и экзаменов на образовательном портале и информационном стенде? Ø Своевременно ли актуализируется страница сайта филиала? Ø Как контролируется исполнение поручений директора филиала, в наличии ли визы поручений и контроля на документах? Ø Как оформляются резолюции (поручения) руководителя структурного подразделения на поступивших документах? Ø Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов |
|
124. | СТО КП 7.5/1 Реализация ООП ВПО - обучение |
| |
125. | СТО КП 7.3/3 Научные исследования НИСП и инновационная деятельность |
| |
126. | СТО КП 7.3/2 Научные исследования кафедр и издательская деятельность |
| |
127. | Положение о порядке оформления и выдачи приложения к диплому Финансового университета, сопоставимого с общеевропейским (Diрloma Supplement) (приказ -1/о) |
| |
128. | Положение об итоговой государственной аттестации выпускников высших учебных заведений Российской Федерации (приказ Минобразования РФ от 25№ 000) |
| |
129. | Положение об Ученом совете факультета (института) Финакадемии (приказ -1/о) |
| |
130. | Положение об оплате труда работников Финансового университета (приказ от № 25.05.2010 № 000-1/о) |
| |
п. 7.5.3 ISO Идентификация и прослеживаемость |
| ||
131. | СТО КП 5.1/1 Стратегический менеджмент | Ø Какие меры предпринимаются филиалом для обеспечения соответствия уровня подготовки выпускников предъявляемым требованиям? Ø Где зафиксированы критерии оценки уровня знаний студентов? Ø Где зафиксированы критерии оценки предоставляемых услуг? Ø Как контролируются итоги промежуточной аттестации? Ø Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов 1. |
|
132. | СТО КП 7.2/1 Маркетинг |
| |
133. | СТО ДП 4.2.4/1 Управление записями |
| |
134. | Положение о 100-бальной системе оценки знаний студентов (протокол Ученого совета № 36 от 01.01.2001) |
| |
135. | Положение о порядке прохождения текущего контроля успеваемости (приказ от 04.№ 000-1/о) |
| |
136. | Положение о системе тестирования в Финакадемии (приказ -2/о) |
| |
п. 7.5.4 ISO Собственность потребителя |
| ||
137. | Приказ Минобрнауки РФ «Об утверждении Инструкции о порядке выдачи документов государственного образца о высшем профессиональном образовании, заполнении и хранении соответствующих бланков документов» (зарегистрировано в Минюсте РФ 13.04.2005 № 000 ) | Ø Как хранятся и учитываются в филиале курсовые, рефераты, магистерские диссертации и иная интеллектуальная собственность? Ø Каким образом охраняются сведения личного характера? Ø Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов |
|
138. | Приказ Минобрнауки РФ «Об утверждении Порядка выдачи документов государственного образца о высшем профессиональном образовании, заполнения, хранения и учета соответствующих бланков документов» (зарегистрировано в Минюсте РФ 30.05.2012 № 000) |
| |
139. | Письмо Рособразования от 01.01.2001 № /16 «О нарушениях действующего законодательства при работе с бланками документов государственного образца» |
| |
140. | Приказ -1/о «О ревизии порядка хранения, выдачи и списания бланков строгой отчетности» |
| |
141. | Книга регистрации курсовых работ Книга регистрации контрольных работ Книга регистрации магистерских диссертаций Книга регистраций дипломных работ |
| |
п. 8.2.1 ISO Удовлетворенность потребителей |
| ||
142. | СТО ДП 8.2.1/2 Мониторинг и оценка удовлетворённости внешних потребителей | Ø Проводится ли в филиале анализ мониторинга удовлетворённости внутренних потребителей? Ø Проводится ли в филиале анализ мониторинга удовлетворённости внешних потребителей? Ø Какова степень достижения целей в области качества за предшествующий год, где отражен их анализ? Ø Как проводится анализ итогов работы структурного подразделения филиала, где он отражен? Ø Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов Ø Продемонстрируйте свидетельства мониторинга и оценки удовлетворенности потребителей в курируемом направлении (отзывы, жалобы, замечания, материалы социологических исследований). Ø Учитываются ли при организации учебного процесса пожелания студентов, работодателей? Ø Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов |
|
143. | СТО ДП 8.2.1/1 Мониторинг и оценка удовлетворённости внутренних потребителей |
| |
144. | СТО ДП 8.2.2/1 Внутренний аудит |
| |
п. 8.2.4 ISO Мониторинг и анализ | |||
145. | СТО ДП 8.2.1/2 Мониторинг и оценка удовлетворённости внешних потребителей | Ø Проводится ли в филиале анализ результатов внутренних аудитов, как и в каких документах он отражается? Ø Проводится ли в филиале анализ результатов внешних аудитов, как и в каких документах он отражается? Ø Какова степень достижения целей в области качества за предшествующий год? Ø Как осуществляется анализ результатов текущего контроля успеваемости студентов, зачетно-экзаменационных сессий, итоговой аттестации выпускников? Ø Какие меры предпринимаются филиалами по итогам проведенного анализа? Ø Как осуществляется анализ качества научной продукции разработанной в филиале? Ø Контролируется ли своевременность защиты аспирантами кандидатских диссертаций? Ø Как проводится анализ итогов работы кафедры? Ø Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов |
|
146. | СТО ДП 8.2.1/1 Мониторинг и оценка удовлетворённости внутренних потребителей |
| |
147. | СТО ДП 8.2.2/1 Внутренний аудит |
| |
| |||
п. 8.3 ISO Управление несоответствующей продукцией |
| ||
148. | СТО ДП 8.3/1 Управление несоответствующей продукцией | Ø Совпадает ли содержание запланированных мероприятий в годовом плане работы структурного подразделения филиала с итогами работы структурного подразделения филиала, отраженными в годовом отчете? Ø Какие меры предусмотрены на случай, если результативность работы структурных подразделений филиала признана низкой? Ø Учитывается ли в структурном подразделении филиала количество испорченных бланков строгой отчетности? Ø Проводятся ли профилактические мероприятия по выявлению нарушений общественного порядка, противоправных действий, противодействию наркотикам, алкоголизму, экстремизму, расизму и т. д.? Ø Как осуществляются действия по устранению обнаруженного несоответствия, в том числе по итогам внутренних аудитов? Ø Какие записи ведутся в филиале по управлению несоответствиями (нарушения в деятельности кафедр, структурных подразделений)? Ø Как в филиале кафедры работают с неуспевающими студентами? Ø Как в филиале кафедры работают с преподавателями, нарушающими требования кафедры к качеству работы Ø Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов |
|
149. | СТО ДП 8.5.3/1 Предупреждающие действия |
| |
150. | СТО ДП 8.5.2/1 Корректирующие действия |
| |
151. | СТО ДП 4.2.4/1 Управление записями |
| |
152. | Положение о стимулирующих выплатах работникам федерального государственного образовательного бюджетного учреждения высшего профессионального образования «Финансовая академия при Правительстве Российской Федерации» (Приказ -1/о. ) |
| |
153. | Положение об оплате труда работников Финансового университета (приказ -1/о, с изменениями ) |
| |
154. | Положение о знаках отличия ФГОУ ВПО Финансовая академия при Правительстве Российской Федерации (приказ -1/о) |
| |
155. | Приказ ректора -1/о «О подготовке годовых планов работы и отчетов о работе структурных подразделений Финансового университета» |
| |
156. | Положение «О порядке представления работников Финуниверситета к награждению государственными, правительственными и ведомственными наградами Российской Федерации» (приказ -1/o) |
| |
157. | Приказ от 01.01.2001 № 384-1/о «О внесении изменений в Положения об оплате труда и стимулирующих выплатах работникам Финансового университета». |
| |
158. | Методика расчета премии профессорско-преподавательскому составу Финансового университета по итогам работы за семестр. (Приказ -2/о. |
| |
159. | Положение об уполномоченном по качеству структурного подразделения Финансового университета (приказ от 16.№ 000-1/о) |
| |
160. | Журнал регистрации бланков строгой отчетности |
| |
п. 8.5.1. ISO Постоянное улучшение |
| ||
161. | Политика в области качества, одобренная Советом по качеству Финансового университета 29.09.2010 и утверждена приказом -1/о | Ø Как используются политика и цели в области качества для повышения результативности системы менеджмента качества в структурном подразделении филиала? Ø Как проводится анализ данных, результатов аудита, корректирующих и предупреждающих действий? Ø Какие меры предпринимаются структурным подразделением филиала по улучшению его учебной, учебно-методической, научной и воспитательной работы? Ø Разработан ли текущий план развития филиала? Ø Разработана ли стратегия развития филиала? Ø Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов |
|
162. | Приказ по целям в области качества на календарный год |
| |
163. | СТО ДП 8.5.2/1 Корректирующие действия |
| |
164. | СТО ДП 8.5.3/1 Предупреждающие действия |
| |
165. | СТО ДП 8.2.2/1 Внутренний аудит |
| |
166. | Протоколы совещаний структурного подразделения |
| |
167. | Приказ ректора -1/о «О подготовке годовых планов работы и отчетов о работе структурных подразделений Финансового университета» |
| |
168. | Протоколы заседания Ученого совета института |
| |
169. | Протоколы Ученого совета Финуниверситета |
| |
170. | Иные документы по усмотрению аудиторов |
| |
п. 8.5.2 ISO Корректирующие действия |
| ||
171. | СТО ДП 8.5.2/1 Корректирующие действия | Ø Как происходит планирование корректирующих действий в структурном подразделении филиала? Ø Были ли проведены корректирующие действия по результатам предыдущего аудита? Как и в каких документах они отражены? Ø Как проводится анализ результативности предпринятых корректирующих действий? Ø Ведутся ли записи в журнале несоответствующей продукции и корректирующих действий? Ø Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов |
|
172. | СТО ДП 8.2.2/1 Внутренний аудит |
| |
173. | СТО ДП 8.3/1 Управление несоответствующей продукцией |
| |
174. | Журнал корректирующих и предупреждающих действий |
| |
175. | Отчеты по итогам внешних и внутренних аудитов |
| |
п. 8.5.3 ISO Предупреждающие действия |
| ||
176. | СТО ДП 8.5.3/1 Предупреждающие действия | Ø Какие меры предусмотрены и принимаются филиалом для предупреждения появления потенциальных несоответствий и устранения их причин? Ø Какая информация используется для выявления потенциальных несоответствий и их причин? Ø Как проводится анализ результатов предупреждающих действий? Ø Какая работа ведется в филиале по реализации предупреждающих действий и оценке их результативности? Ø Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов |
|
177. | СТО ДП. 8.2.2/1 Внутренний аудит |
| |
178. | Журнал корректирующих и предупреждающих действий |
| |
179. | Отчеты по итогам внутренних и внешних аудитов |
| |
Начальник Управления менеджмента качества
