№ ___________
«_____»___________2012 г.
Руководителю предприятия
Гл. бухгалтеру предприятия
В целях исполнения Федерального закона от 7 августа 2001 г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Положения ЦБР от 01.01.01 г. «Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» Банк обязан устанавливать и идентифицировать выгодоприобретателя, то есть лицо, к выгоде которого действует Клиент Банка.
В связи с этим убедительно просим Вас при осуществлении банковских операций, в которых Вы действуете в пользу третьих лиц, в день совершения операции при списании средств с расчетного счета / на следующий день – при зачислении средств на расчетный счет, представлять в Банк заверенные копии документов (договора, соглашения, контракты, доверенности, письма и т. п.), свидетельствующих об этом.
Обращаем Ваше внимание, что представленные документы должны быть надлежащим образом заверены (каждый лист заверяется печатью и подписями согласно карточки с образцами подписей, либо весь документ прошивается и заверяется на последнем листе в указанном порядке).
Если Вашим выгодоприобретателем является:
· юридическое лицо, необходимо заполнить Анкету выгодоприобретателя юридического лица
;
· физическое лицо, необходимо заполнить Анкету выгодоприобретателя физического лица;
· индивидуальный предприниматель, необходимо заполнить Анкету выгодоприобретателя индивидуального предпринимателя.
Формы Анкет приведены ниже.
Для Вашего удобства представляем Вам примеры документов, свидетельствующих о наличии выгодоприобретателя (данный перечень не является исчерпывающим):
Агентский договор
По агентскому договору одна сторона (агент) обязуется за вознаграждение совершать по поручению другой стороны (принципала) юридические и иные действия от своего имени, но за счет принципала, либо от имени и за счет принципала. В договоре может как присутствовать, так и не присутствовать ссылка на лицо (иное лицо), которому могут быть оказаны данные действия. Выгодоприобретателем в данной ситуации является Принципал.
В случае, если по данному договору Вы являетесь:
· Принципалом – представляется копия договора;
· Агентом – представляется копия договора, а также Анкета на принципала;
· Иным лицом – представляется копия договора.
Договор поручения
По договору поручения одна сторона (поверенный) обязуется совершить от имени и за счет другой стороны (доверителя) определенные юридические действия. В договоре может как присутствовать, так и не присутствовать ссылка на лицо (иное лицо), которому могут быть оказаны данные действия. Выгодоприобретателем в данной ситуации является Доверитель.
В случае, если по данному договору Вы являетесь:
· Доверителем – представляется копия договора;
· Поверенным – представляется копия договора, а также Анкета на доверителя;
· Иным лицом – представляется копия договора.
Договор комиссии
По договору комиссии одна сторона (комиссионер) обязуется по поручению другой стороны (комитента) за вознаграждение совершить одну или несколько сделок от своего имени, но за счет комитента. В договоре может как присутствовать, так и не присутствовать ссылка на лицо (иное лицо), с которым совершается сделка. Выгодоприобретателем в данной ситуации является Комитент.
В случае, если по данному договору Вы являетесь:
· Комитентом – представляется копия договора;
· Комиссионером – представляется копия договора, а также Анкета на комитента;
· Иным лицом – представляется копия договора.
Договор доверительного управления
По договору доверительного управления имуществом одна сторона (учредитель управления) передает другой стороне (доверительному управляющему) на определенный срок имущество в доверительное управление, а другая сторона обязуется осуществлять управление этим имуществом в интересах учредителя управления или указанного им лица. Выгодоприобретателем в данном случае является учредитель управления, а при наличии указанного им лица еще и это лицо.
В случае, если по данному договору Вы являетесь:
· Доверительным управляющим – представляется копия договора, а также анкета на учредителя управления, а при наличии также на указанное учредителем управления лицо
· Учредителем управления – представляется копия договора, а в случае, если есть указанное учредителем лицо, то на него представляется анкета;
· Указанное учредителем управления лицо - представляется копия договора.
В случае, если при оплате вы ссылаетесь в платежном документе на третье лицо, то Вам также необходимо представить в Банк заверенную надлежащим образом копию договора и Анкету на вышеуказанное лицо.
Приложение 1 Анкета клиента выгодоприобретателя юридического лица
Приложение 2 Анкета клиента выгодоприобретателя физического лица
Приложение 3 Анкета клиента выгодоприобретателя индивидуального предпринимателя
Председатель Правления
«Турбобанк»
исп.
доб.39)
Приложение № 1
Анкета клиента выгодоприобретателя юридического лица.
1.1 Часть 1 (в виде таблицы)
Полное и (в случае если имеется) сокращенное наименование, в том числе фирменное наименование клиента, действующего к выгоде другого лица | |
Полное и (в случае если имеется) сокращенное наименование, в том числе фирменное наименование | |
Организационно – правовая форма | |
Регистрационный номер (ОГРН) | |
Дата государственной регистрации | |
Наименование регистрирующего органа, место государственной регистрации | |
Юридический адрес | |
Почтовый адрес | |
Номера контактных телефонов и факсов | |
Адрес электронной почты | |
Идентификационный номер налогоплательщика | |
Коды форм федерального государственного статистического наблюдения | |
Сведения о величине уставного капитала | |
Сведения об основаниях, свидетельствующих о том, что клиент действует к выгоде другого лица при проведении банковских операций и иных сделок | |
Уровень риска с указанием основного вида деятельности | |
Наличие счетов в банках, находящихся в странах, включенных в перечень государств (территорий), предусмотренный статьей 6 ФЗ «О противодействии легализации ( отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» |
1.1. Часть 2 (текстовая)
Сведения об органах юридического лица (структура и персональный состав органа управления с полным указанием паспортных данных) |
____________________________________________________________________
обязуется уведомить «Турбобанк» в письменной форме в течение 5 рабочих дней об изменении любых сведений, указанных в данной Анкете.
«Помимо данных, указанных в настоящей Анкете, иных сведений о вышеуказанном выгодоприобретателе не имею».
Достоверность вышеуказанной информации подтверждаю».
______________________ М. П. ________________________________
(подпись лица, заполнившего анкету)
Приложение
Анкета клиента – выгодоприобретателя физического лица.
1.1. Часть 1 (в виде таблицы).
Фамилия, имя и (если имеется) отчество | |
Дата рождения | |
Место рождения | |
Гражданство (подданство) | |
Место жительства (регистрация) | |
Сведения о лице, открывающем счет для физического лица (вносящем вклад в пользу физического лица) (в случае открытия счета (внесения вклада) не самим физическим лицом) | |
Сведения о документе, удостоверяющем личность(наименование, серия и номер, дата выдачи документа, орган, выдавший документ, и код подразделения) | |
Сведения о въездной визе (для лиц не являющихся гражданами Российской Федерации, если международным договором Российской Федерации не предусмотрен безвизовый въезд на территорию Российской Федерации) (в том числе, срок, на который выдана виза) | |
Данные миграционной карты: номер карты, дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания | |
Сведения об основаниях, свидетельствующих о том, что клиент действует к выгоде другого лица при проведении банковских операций и иных сделок | |
Место работы и занимаемая должность | |
Идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии) | |
Номера контактных телефонов и факсов | |
Адрес электронной почты | |
Наличие счетов в банках, находящихся в странах, включенных в перечень государств (территорий), предусмотренный статьей 6 ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» | |
Наличие статуса российского публичного лица /расшифровать | |
Наличие статуса иностранного публичного лица /расшифровать |
обязуется уведомить «Турбобанк» в письменной форме в течение 5 рабочих дней об изменении любых сведений, указанных в данной Анкете.
«Помимо данных, указанных в настоящей Анкете, иных сведений о вышеуказанном выгодоприобретателе не имею».
«Достоверность вышеуказанной информации подтверждаю».
______________________ М. П. ________________________________
(подпись лица, заполнившего анкету)
Приложение
Анкета клиента – выгодоприобретателя ИП.
1.1. Часть 1 ( в виде таблицы)
Фамилия Имя Отчество | ||
Место рождения | ||
Дата рождения | ||
Гражданство | ||
Документ, удостоверяющий личность (наименование, серия и номер документа, дата выдачи документа, орган, выдавший документ, и код подразделения) | ||
Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания | ||
Сведения о въездной визе (для лиц, не являющимися гражданами РФ, в том числе, срок, на который она выдана) | ||
Данные миграционной карты: номер карты, дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания | ||
Данные паспорта иностранного гражданина либо иного документа, установленного в качестве документа, удостоверяющего личность | ||
Данные о документе, подтверждающие право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) | ||
Сведения о лице, открывающем счет для ИП (вносящем вклад в пользу ИП) (в случае открытия счета (внесения вклада) не самим ИП) | ||
Для индивидуальных предпринимателей | Сведения о регистрации в качестве индивидуального предпринимателя (дата регистрации, государственный регистрационный №, наименование регистрирующего органа, место регистрации) | |
Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию (копия лицензии) | ||
Сведения об основаниях, свидетельствующих о том, что Клиент действует к выгоде другого лица при проведении банковских операций и иных сделок | ||
Почтовый адрес | ||
Наличие счетов в банках, находящихся в странах, включенных в перечень государств (территорий), предусмотренный статьей 6 ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» | ||
ИНН (если имеется) | ||
Номера телефонов/ Email |
обязуется уведомить «Турбобанк» в письменной форме в течение 5 рабочих дней об изменении любых сведений, указанных в данной Анкете.
«Помимо данных, указанных в настоящей Анкете, иных сведений о вышеуказанном выгодоприобретателе не имею».
«Достоверность вышеуказанной информации подтверждаю».
______________________ М. П. ________________________________
(подпись лица, заполнившего анкету)
