Порядок выполнения и приемки этапов НИР и НИР в целом (стр. 1 )

СИСТЕМА МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА

ИНСТРУКЦИЯ

Порядок выполнения и приемки этапов НИР

и НИР в целом

ПОДЛИННИК

КОНТРОЛИРУЕМАЯ КОПИЯ № _____

НЕКОНТРОЛИРУЕМАЯ КОПИЯ

г. Омск

ПРЕДИСЛОВИЕ

1.  РАЗРАБОТАН: начальником научного управления

2.  УТВЕРЖДЕН И ВВЕДЕН В ДЕЙСТВИЕ приказом ректора от «12» октября 2011 г. .

3.  РАЗРАБОТАН в соответствии с требованиями ГОСТ Р ИСО п.7.5.1.

4.  ВВЕДЕН впервые.

Настоящий стандарт не может быть полностью или частично воспроизведен, тиражирован и распространен в качестве официального

без разрешения ОмГМА

СОДЕРЖАНИЕ

		Стр.
1	Область применения	5
2	Нормативные ссылки	5
3	Термины, определения и сокращения	7
4	Общие положения	9
5	Порядок выполнения НИР	13
6	Порядок приемки этапов НИР	15
7	Порядок приемки НИР в целом	16
	Приложения
		Форма договора на выполнение научно-исследовательских (опытно-конструкторских, технологических) работ	19
		Форма технического задания на выполнение научно-исследовательских работ	27
		Форма календарного плана на выполнение научно-исследовательских работ	30
		Форма протокола соглашения о договорной цене на научно-техническую продукцию	31
		Форма сметы расходов на выполнение научно-исследовательских работ	32
		Форма отчета кафедры о выполнении отдельных показателей эффективности деятельности за __ квартал ___ года	33
		Форма отчета кафедры о проведенных в __ году научных исследованиях и созданной научно-технической продукции	41
		Пример 1 оформления титульного листа отчета о НИР	48
		Пример 2 оформления титульного листа книги приложений отчета о НИР	49
		Пример 3 оформления титульного листа отчета о НИР, выполненного одним исполнителем	50
		Пример 4 оформления списка исполнителей отчета о НИР	51
		Пример составления реферата на отчет о НИР	52
		Форма аннотированного отчета о научно-исследовательской работе	53
		Форма акта сдачи-приемки этапа научно-исследовательской работы / научно-исследовательской работы в целом	59
		Форма акта закрытия годового этапа научно-исследовательской работы / научно-исследовательской работы в целом	62
8	Лист регистрации изменений	65
9	Лист согласования	66
10	Лист ознакомления	67

1. ОБЛАСТЬ ПРИМЕНЕНИЯ

1.1. Настоящая инструкция устанавливает общие требования к порядку выполнения и приемки научно-исследовательских работ (далее – НИР); этапов выполнения НИР, правила приемки; порядок разработки, согласования и утверждения документов в процессе выполнения НИР Омской государственной медицинской академии (далее – ОмГМА):

1.2. Требования настоящей инструкции обязательны для персонала следующих подразделений ОмГМА: ЦНИЛ, кафедр, осуществляющих научно-исследовательскую работу, научного управления, студентов, аспирантов, докторантов и соискателей ученых степеней.

1.3. Инструкция входит в состав документации, обеспечивающей функционирование СМК ОмГМА.

2. НОРМАТИВНЫЕ ССЫЛКИ

Настоящая инструкция разработана в соответствии с действующим законодательством РФ в том числе:

Федеральные законы Российской Федерации:

·  «Об образовании» (-1).

·  «О науке и государственной научно-технической политике» (от 01.01.2001 № 127-ФЗ).

·  «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации по вопросам создания бюджетными научными и образовательными учреждениями хозяйственных обществ в целях практического применения (внедрения) результатов интеллектуальной деятельности» (от 2 августа 2009 г. N 217-ФЗ).

·  Гражданский (Раздел VI. Права на результаты интеллектуальной деятельности и средства индивидуализации), Бюджетный и Налоговый кодексы Российской Федерации.

Государственные стандарты:

·  Межгосударственный стандарт ГОСТ 15.101-98 «Система разработки и постановки продукции на производство. Порядок выполнения научно-исследовательских работ» (введен в действие постановлением Госстандарта РФ от 3 сентября 1999 г. N 286-ст).

·  Межгосударственный стандарт ГОСТ 7.32-2001 «Система стандартов по информации, библиотечному и издательскому делу. Отчет о научно-исследовательской работе. Структура и правила оформления» (утв. постановлением Госстандарта РФ от 4 сентября 2001 N 367-ст) (с изменениями и дополнениями).

·  Изменение N 1 ГОСТ 7.32-2001 «Система стандартов по информации, библиотечному и издательскому делу. Отчет о научно-исследовательской работе. Структура и правила оформления» (введено в действие приказом Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии от 7 сентября 2005 N 222-ст).

Постановления Правительства РФ:

·  Постановление Правительства РФ от 01.01.2001 N 71 «Об утверждении Типового положения об образовательном учреждении высшего профессионального образования (высшем учебном заведении)».

Приказы Министерств и ведомств:

·  «Об утверждении Положения о научной деятельности высших учебных заведений государственного комитете Российской Федерации по высшему образованию» (приказ Госкомвуза ).

·  Положение «Об организации научных исследований, проводимых подведомственными учреждениями в рамках тематических планов по заданиям Министерства образования Российской Федерации и финансируемых из средств федерального бюджета» (Приказ Минобразования России от 01.01.2001 N2219).

·  «Положение о государственной регистрации и учете открытых научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ» (Приказ Министерства науки и технологий Российской Федерации от 01.01.2001 № 125).

Уставом ОмГМА, приказами и распоряжениями ректора, правилами внутреннего распорядка ОмГМА, документами Системы менеджмента качества, а также иными локальными нормативными актами ОмГМА.

3. ТЕРМИНЫ, ОПРЕДЕЛЕНИЯ И СОКРАЩЕНИЯ

3.1. В настоящем стандарте применяются следующие термины с соответствующими определениями согласно ГОСТ Р ИСО 9000 и другие определения:

·  Документ – это информация и соответствующий носитель.

·  Задания Министерства на проведение научных исследований – это форма договора на выполнение научно-исследовательских работ в подведомственных вузах из средств федерального бюджета [Экспертная оценка проведения, организации и результатов научно-исследовательской деятельности в вузе. Методические рекомендации. – М.: Национальный институт бизнеса, 2006. – 50 с. (Утверждены решением аккредитационной коллегии Федеральной службы по надзору в сфере образования и науки 9 ноября 2006 г.)].

·  Заказчик – это предприятие (организация, объединение или другой субъект хозяйственной деятельности), по заявке которого или контракту с которым производится создание и (или) поставка продукции (в том числе научно-технической) [ГОСТ 15.101-98].

·  Исполнитель НИР – предприятие (организация, объединение или другой субъект хозяйственной деятельности), выполняющее НИР [ГОСТ 15.101-98].

·  Контракт – это коммерческий документ, которым оформляются сделки (в том числе внешнеторговые) по купле-продаже продукции или услуг, включая оказание экономического и технического содействия зарубежным странам [ГОСТ 15.101-98].

·  Научная и (или) научно-техническая продукция – это научный и (или) научно-технический результат, в том числе результат интеллектуальной деятельности, предназначенный для реализации [Федеральный закон «О науке и государственной научно-технической политике» от 01.01.2001 № 127-ФЗ].

·  Научно-исследовательская работа (НИР)– это комплекс теоретических и (или) экспериментальных исследований, проводимых с целью получения обоснованных исходных данных, изыскания принципов и путей создания (модернизации) продукции. Под комплексом теоретических и (или) экспериментальных исследований понимаются фундаментальные, поисковые, прикладные и экспериментальные исследования, в результате которых будет получен научный или научно-технический результат (продукция) [ГОСТ 15.101-98].

·  Объекты интеллектуальной собственности – это изобретения, промышленные образцы, полезные модели, товарные знаки, знаки обслуживания и наименования мест происхождения товаров, селекционные достижения, программы для ЭВМ и базы данных, топологии интегральных микросхем, произведения науки, литературы и искусства, другие объекты, охраняемые лицензионными, авторскими и (или) иными договорами на приобретение прав на объекты интеллектуальной собственности, заключенными в порядке, установленном законодательством [Экспертная оценка проведения, организации и результатов научно-исследовательской деятельности в вузе. Методические рекомендации. – М.: Национальный институт бизнеса, 2006. – 50 с. (Утверждены решением аккредитационной коллегии Федеральной службы по надзору в сфере образования и науки 9 ноября 2006 г.)].

·  Отчетная научно-техническая документация (ОНТД) – это комплект документов, отражающих объективную информацию о содержании и результатах НИР (этапов НИР), а также содержащих рекомендации по ее использованию.

·  Техническое задание на научно-исследовательскую работу (ТЗ) – это исходный технический документ для проведения НИР, устанавливающий требования к содержанию, объемам и срокам выполнения этих работ [ГОСТ 15.101-98].

·  Этап НИР – часть НИР, являющаяся объектом планирования и финансирования.

3.2. В настоящем стандарте использованы следующие сокращения:

ГОСТ – межгосударственный стандарт

ГОСТ Р – национальный стандарт

НИР – научно-исследовательская работа

НТС – Научно-технический совет

ПК – проблемная комиссия

ОмГМА – Омская государственная медицинская академия

ОНТД – отчетная научно-техническая документация

ТЗ – техническое задание на научно-исследовательскую работу

ФЗ – Федеральный закон

ЦНИЛ – Центральная научно-исследовательская лаборатория

4. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

4.1. Цель и задачи:

Целью процедуры является обеспечение информационно-организационного и технического сопровождения планируемых и выполняемых НИР в структурных подразделениях ОмГМА.

Основными задачами процедуры являются:

·  организация и представление научно-технической информации на государственную регистрацию и учет в вышестоящие органы научно-технической информации;

·  обеспечение информационно-организационного и технического осуществления работ по мониторингу созданных научных или научно-технических результатов (продукции) и их первичному освоению (внедрению);

·  регистрация полученных результатов научно-технической деятельности.

4.2. В процессе выполнения НИР должно быть обеспечено соблюдение требований ТЗ, в том числе разработаны и реализованы требования:

·  по обеспечению безопасности для жизни и здоровья людей и охраны окружающей среды, совместимости и взаимозаменяемости;

·  по стандартизации, унификации и метрологическому обеспечению;

·  по ограничению номенклатуры применяемых материалов и комплектующих изделий;

·  по экономическому и рациональному использованию топливно-энергетических и материальных ресурсов при создании и эксплуатации создаваемой продукции;

·  по обеспечению конкурентоспособности продукции, намечаемой к созданию.

4.3. Основанием для выполнения НИР служит контракт (договор) (Приложение А) с заказчиком - в случае наличия заказчика, техническое задание на НИР (Приложение Б), календарный план выполнения НИР (Приложение В) и (или). Приложениями к договору являются протокол соглашения о договорной цене на научно-техническую продукцию (Приложение Г) и смета расходов на выполнение научно-исследовательских работ (Приложение Д).

4.4. Процесс выполнения НИР в общем случае состоит из следующих этапов:

·  выбор направления исследований; проводят с целью определения оптимального варианта направления исследований на основе анализа состояния исследуемой проблемы, в том числе результатов патентных исследований, и сравнительной оценки вариантов возможных решений с учетом результатов прогнозных исследований, проводившихся по аналогичным проблемам;

·  теоретические и экспериментальные исследования; проводят с целью получения достаточных теоретических и достоверных экспериментальных результатов исследований, для решения поставленных перед НИР задач;

·  обобщение и оценка результатов исследований, выпуск ОНТД по НИР; проводят с целью оценки эффективности полученных результатов в сравнении с современным научно-техническим уровнем (в том числе оценки создания конкурентоспособной продукции и услуг);

·  предъявления работы к приемке и ее приемка.

Этапы конкретной НИР, а также необходимость их приемки должны быть определены в ТЗ и контракте на ее выполнение.

4.5. Для экспериментальной проверки возможности создания образца продукции и определения его технических характеристик, проверки правильности результатов теоретических исследований и выбора оптимального технического и конструкторско-технологического решения и в процессе выполнения НИР при необходимости создают макеты, модели, экспериментальные образцы (далее - макеты).

4.6. Для обеспечения своевременного выполнения НИР и ее этапов, осуществления оперативного контроля за выполнением работ и составлением ОНТД исполнитель НИР при необходимости разрабатывает, согласовывает и утверждает план совместных работ на выполнение НИР*** (план-график, сетевой план-график или другой планирующий документ), содержащий последовательность и сроки выполнения этапов НИР, состав исполнителей, номенклатуру и сроки составления ОНТД по этапам НИР и НИР в целом, сроки приемки этапов и НИР в целом.

* Отчет о НИР – в соответствии с требованиями ГОСТ 7.32-2001 (для зарегистрированных НИР), аннотированный отчет.

** Здесь и далее термин «заказчик» применен только при его наличии.

*** План совместных работ разрабатывают при выполнении НИР по созданию сложных изделий с участием нескольких соисполнителей.

Согласованный и утвержденный план совместных работ на выполнение НИР является обязательным для всех участников НИР.

В процессе выполнения работ исполнитель НИР по согласованию с заказчиком может уточнять и корректировать план совместных работ в пределах условий ТЗ и контракта на выполнение НИР.

4.7. Обеспечение информационно-организационного сопровождения планируемых и выполняемых НИР ОмГМА осуществляет Научное управление на основе анализа плановых документов и документов, отражающих результаты научно-исследовательской деятельности кафедр и ЦНИЛ ОмГМА.

На основе анализа плановых документов и экспертных оценок ежегодно формируется Тематический план научно-исследовательских работ ОмГМА (СТО-СМК-02.7.01-2011, Приложение А).

Мониторинг результатов и эффективности научной деятельности проводится:

– по отдельным показателям ежеквартально на основании Отчета кафедры о выполнении отдельных показателей эффективности деятельности за __ квартал ___ года (Приложение Е). По итогам мониторинга формируются Сведения о выполнении целевых показателей эффективности деятельности ОмГМА (раздел наука).

– ежегодно на основании:

– Отчета о выполнении тематического плана научно-исследовательских работ ОмГМА (СТО-СМК-02.7.01-2011, Приложение Б).

– Отчета кафедры о проведенных в __ году научных исследованиях и созданной научно-технической продукции (Приложение Ж).

По итогам мониторинга формируются Годовой отчет о результатах научно-исследовательской деятельности ОмГМА (СТО-СМК-02.7.01-2011, Приложение В).

5. ПОРЯДОК ВЫПОЛНЕНИЯ НИР

5.1. Выполнение требований ТЗ, в том числе по обеспечению безопасности для жизни и здоровья людей и охраны окружающей среды, совместимости и взаимозаменяемости при изготовлении и испытаниях макетов и при реализации НИР осуществляют:

·  на этапе выбора направлений исследований – путем проработки вопросов безопасности и экологии, формирования необходимых требований и разработки мероприятий по их выполнению;

·  на этапе теоретических и экспериментальных исследований – путем уточнения и экспериментальной проверки этих требований при изготовлении и испытаниях макетов;

·  на этапе обобщения и оценки результатов исследований – путем включения уточненных требований в отчетную научно-техническую документацию (далее – ОНТД).

Эффективность и достаточность разработанных требований и принятых мер по их реализации оценивают при приемке этапов НИР и НИР в целом и отражают в актах приемки и протоколах испытаний макетов.

5.2. Патентные исследования проводят на всех этапах НИР. Содержание и объем патентных исследований устанавливают в ТЗ и контракте.

5.3. Для оказания методической помощи при выполнении работ по, для участия при выполнении НИР в рассмотрении ее результатов или ее этапов, для оценки научно-технического уровня НИР, рассмотрения ОНТД и выдачи заключений на нее, для участия в контроле и приемке НИР и ее этапов могут по контракту с исполнителем НИР привлекаться головные НИИ по виду техники или другие специализированные организации, в том числе по технологии и материаловедению.

5.4. По результатам выполнения НИР составляется заключительный отчет о работе в целом. Кроме того, по отдельным этапам НИР могут быть составлены промежуточные отчеты, что отражается в ТЗ на НИР и в календарном плане выполнения НИР.

5.5 Ответственность за достоверность данных, содержащихся в отчете, и за соответствие его требованиям настоящего стандарта несет организация-исполнитель.

5.6. Структурные элементы отчета о НИР:

- титульный лист (Приложения И, К, Л);

- список исполнителей (Приложение М);

- реферат (Приложение Н);

- содержание;

- нормативные ссылки;

- определения;

- обозначения и сокращения;

- введение;

- основная часть;

- заключение;

- список использованных источников;

- приложения.

Обязательные структурные элементы выделены полужирным шрифтом. Остальные структурные элементы включают в отчет по усмотрению исполнителя НИР с учетом требований заказчика.

6. ПОРЯДОК ПРИЕМКИ ЭТАПОВ НИР

6.1. После завершения этапа НИР его результаты и разработанная ОНТД должны быть рассмотрены на заседании ПК ОмГМА или на заседании НТС с участием заказчика, головного НИИ по виду техники или других заинтересованных организаций по решению исполнителя НИР и заказчика.

Результаты рассмотрения этапа НИР оформляют протоколом.

6.2. Приемка этапа НИР заключается в рассмотрении и оценке результатов выполненных работ, качества предъявленной ОНТД и других материалов по этапу в соответствии с требованиями ТЗ и контракта, а также в подтверждении результатов исследований проведением испытаний макетов, если это указано в ТЗ или контракте.

6.3. К приемке этапа предъявляют:

·  утвержденное ТЗ, календарный план выполнения НИР;

·  промежуточный научно-технический отчет по НИР / аннотированный отчет (Приложение П) и другую ОНТД по НИР, предусмотренную ТЗ и контрактом;

·  протокол о рассмотрении этапа НИР на ПК или НТС.

Этап НИР принимает комиссия, утвержденная приказом ректора по представлению проректора по НИР.

Результаты приемки оформляют актом сдачи-приемки этапа НИР (Приложение Р), утверждаемым проректором по НИР. Утвержденный акт является основанием для того, чтобы считать этап НИР завершенным.

7. ПОРЯДОК ПРИЕМКИ НИР В ЦЕЛОМ

7.1. После приемки этапов НИР исполнитель НИР оформляет ОНТД и другие материалы по НИР в целом, которые должны быть рассмотрены на заседании ПК (НТС).

7.2. Приемку НИР осуществляют постоянно действующие или специально создаваемые комиссии.

7.3. На приемку НИР исполнитель НИР предъявляет:

·  утвержденное ТЗ, календарный план выполнения НИР;

·  утвержденные акты приемки завершенных этапов НИР;

·  окончательный научно-технический отчет по НИР/аннотированный отчет и другую ОНТД по НИР, предусмотренную ТЗ и контрактом;

·  протокол о рассмотрении НИР на ПК или НТС.

·  макеты, программы и методики испытаний макетов, если это предусмотрено ТЗ и контрактом;

·  рекомендации и предложения по реализации и использованию результатов НИР.

7.4. Приемка НИР заключается в рассмотрении и проверке результатов выполненных работ на соответствие ТЗ, анализе качества принятых технических решений, а при необходимости и в подтверждении результатов исследований проведением испытаний макетов.

При приемке НИР оценивают научно-технический уровень исследований, обоснованность предлагаемых решений и рекомендаций по реализации и использованию результатов НИР для создания конкурентоспособной продукции и услуг.

7.5. По результатам сдачи-приемки НИР комиссия оформляет акт закрытия НИР (Приложение С), подписанный председателем и всеми членами комиссии и утверждаемый проректором по НИР.

Датой окончания НИР считают дату утверждения акта приемки НИР.

7.6. Результаты законченной НИР реализуют в соответствии с рекомендациями, изложенными в акте.

·  Законченную НИР считают реализованной, если в соответствии с целями, поставленными в НИР, ее результаты использованы при разработке:

·  основных направлений или федеральных (региональных, межгосударственных) целевых программ развития техники;

·  новых (модернизации существующих) образцов продукции или их составных частей;

·  технических заданий, по которым разрабатывают новые (модернизируют существующие) образцы продукции;

·  решения о коренном изменении направлений отдельных научно-исследовательских, опытно–конструкторских или опытно–технологических работ;

·  технических заданий на другие НИР;

·  нормативных, технических и организационно–методических документов (стандартов, положений, методик, инструкций, руководств), используемых при разработке, производстве, эксплуатации и ремонте продукции;

·  программ и методик испытаний новых (модернизированных) образцов продукции.

7.7. Права владения, распоряжения и использования объектов промышленной и интеллектуальной собственности, созданных в НИР, определяются действующим законодательством и контрактом.

ПРИЛОЖЕНИЕ А

Форма договора на выполнение научно-исследовательских

(опытно-конструкторских, технологических) работ

ДОГОВОР № ___

на выполнение научно-исследовательских

(опытно-конструкторских, технологических) работ

г. Омск «___» __________ 20__ г.

Государственное бюджетное образовательное учреждение высшего профессионального образования «Омская государственная медицинская академия» Министерства здравоохранения и социального развития Российской Федерации, именуемая в дальнейшем ИСПОЛНИТЕЛЬ, . И. Новикова, действующего на основании Устава, с одной стороны, и ______________________________________________,

(наименование объединения, организации, предприятия)

именуемое в дальнейшем ЗАКАЗЧИК, в лице ________________________ ,

(должность, фамилия, отчество)

действующего на основании ______________, с другой стороны, именуемые в дальнейшем СТОРОНЫ, заключили настоящий Договор о нижеследующем:

1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА

1.1. Заказчик поручает, оплачивает расходы и принимает выполненную работу, а Исполнитель обеспечивает выполнение и сдачу работы по теме:

____________________________________________________________
(наименование работы)

1.2. Научные, технические, экономические и другие требования, предъявляемые к работе и ее результатам, содержатся в техническом задании (Приложение 1).

1.3. Содержание и сроки выполнения отдельных этапов работы определяются календарным планом (Приложение 2).

1.4. Срок начала работы «___» _______ 20__ г.

Срок окончания работы «___» _______ 20__ г.

1.5. Приемка, оценка и передача научно-технической продукции Заказчику осуществляется в соответствии с требованиями технического задания.

2. СТОИМОСТЬ РАБОТ И ПОРЯДОК РАСЧЕТА

2.1. Выполненная в соответствии с требованиями технического задания работа оплачивается по договорной цене, согласованной Исполнителем и Заказчиком протоколом соглашения о договорной цене (Приложение 3).

Договорная цена работы по настоящему Договору установлена в сумма __________________ руб.

(сумма прописью)

В соответствии с пп.16, п.3 ст.149 Налогового кодекса РФ, выполнение научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ учреждениями образования и науки на основе хозяйственных договоров освобождаются от налога на добавленную стоимость.

2.2. Оплата по настоящему Договору производится в форме

_____________________________ (в форме предоплаты, с авансовыми платежами, поэтаптно, единовременно за законченную работу).

2.3. Оплата по законченным и сданным этапам работ осуществляется в течение 10 дней со дня подписания акта сдачи-приемки работ (этапов) по счет-фактуре Исполнителя (Приложение 5).

2.4. По согласованию сторон договорная цена на научно-техническую продукцию может быть скорректирована в соответствии с инфляционными факторами и другими обстоятельствами.

2.5. Стоимость выполняемой работы указывается с учетом затрат на транспортировку, страхование, уплату налогов, таможенных пошлин, сборов и других обязательных платежей либо оплата этих затрат оговаривается дополнительно.

3. ПОРЯДОК СДАЧИ И ПРИЕМКИ РОБОТ

3.1. Приемка выполненных работ производится в порядке, установленном техническим заданием. Перечень научной, технической и другой документации, подлежащей оформлению Исполнителем и передаче Заказчику на отдельных этапах и по окончании выполнения Договора, определяются условиями технического задания.