Проспект управляющего

Приложение

ПРОСПЕКТ управляющего

Общества с ограниченной ответственностью «КПДУ Доходное место»

(утвержден Приказом Генерального директора Доходное место» № 15/13 от 01.01.2001 г.)

1.  Общие положения

1.1.  Настоящий ПРОСПЕКТ УПРАВЛЯЮЩЕГО разработан Доходное место» (далее по тексту – УПРАВЛЯЮЩИЙ) в соответствии с требованиями Порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, утв. приказом ФСФР России от 3 апреля 2007 г. № 07-37/пз-н, и содержит общие сведения, связанные с порядком осуществления УПРАВЛЯЮЩИМ деятельности по управлению ценными бумагами
.

1.2.  Настоящий ПРОСПЕКТ УПРАВЛЯЮЩЕГО не распространяется на деятельность УПРАВЛЯЮЩЕГО по управлению ценными бумагами, если она связана исключительно с осуществлением УПРАВЛЯЮЩИМ прав по ценным бумагам.

2.  Общие сведения о порядке осуществления деятельности по управлению ценными бумагами

2.1.  УПРАВЛЯЮЩИЙ при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами обособляет ценные бумаги и денежные средства УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ, находящиеся в доверительном управлении, а также полученные УПРАВЛЯЮЩИМ в процессе управления ценными бумагами, от имущества УПРАВЛЯЮЩЕГО и имущества УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ, переданного УПРАВЛЯЮЩЕМУ в связи с осуществлением им иных видов деятельности.

2.2.  Для хранения денежных средств, находящихся в доверительном управлении, а также полученных УПРАВЛЯЮЩИМ в процессе управления ценными бумагами, УПРАВЛЯЮЩИЙ использует отдельный банковский счет.

2.3.  Для учета прав на ценные бумаги, находящиеся в доверительном управлении, в системе ведения реестра
владельцев ценных бумаг УПРАВЛЯЮЩИЙ открывает отдельный лицевой счет (счета) УПРАВЛЯЮЩЕГО, а если учет прав на ценные бумаги осуществляется в депозитарии - открывает отдельный счет (счета) депо УПРАВЛЯЮЩЕГО.

2.4.  На одном банковском счете УПРАВЛЯЮЩЕГО могут учитываться денежные средства, передаваемые в доверительное управление разными УЧРЕДИТЕЛЯМ УПРАВЛЕНИЯ, а также полученные в процессе управления ценными бумагами, при условии, что такое объединение денежных средств предусмотрено договорами доверительного управления, заключенными УПРАВЛЯЮЩИМ с такими УЧРЕДИТЕЛЯМИ УПРАВЛЕНИЯ.

2.5.  На одном лицевом счете УПРАВЛЯЮЩЕГО (счете депо УПРАВЛЯЮЩЕГО) могут учитываться ценные бумаги, передаваемые в доверительное управление разными УЧРЕДИТЕЛЯМИ УПРАВЛЕНИЯ, а также полученные в процессе управления ценными бумагами, при условии, что такое объединение ценных бумаг предусмотрено договорами доверительного управления, заключенными УПРАВЛЯЮЩИМ с такими УЧРЕДИТЕЛЯМИ УПРАВЛЕНИЯ.

2.6.  УПРАВЛЯЮЩИЙ ведет обособленный внутренний учет денежных средств и ценных бумаг по каждому договору доверительного управления.

3.  Сведения об УПРАВЛЯЮЩЕМ:

3.1.  Полное наименование: Общество с ограниченной ответственностью Доходное место».

3.2.  Сокращенное наименование: Доходное место».

3.3.  Адрес места нахождения: /5, оф. 691.

3.4.  Почтовый адрес: г. Москва, Пресненская набережная, д. 10, оф. 516.

3.5.  Сведения о государственной регистрации (ОГРН, наименование регистрирующего органа): .

3.6.  ИНН:

3.7.  Лицензии:

·  Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 000, дата выдачи: 11.09.2007г., орган, выдавший лицензию: Федеральная служба по финансовым рынкам, срок действия: бессрочная.

·  Лицензия на осуществление дилерской деятельность № 000, дата выдачи: 11.09.2007г., орган, выдавший лицензию: Федеральная служба по финансовым рынкам, срок действия бессрочная.

·  Лицензия на осуществление брокерской деятельности № 000, дата выдачи: 11.09.2007г., орган, выдавший лицензию: Федеральная служба по финансовым рынкам, срок действия: бессрочная.

3.8.  Банковские реквизиты: р/с в АКБ «РОСЕВРОБАНК» (ОАО), г. Москва, к/с в Отделении 2 московского ГТУ Банка России, , .

4.  Сведения о депозитариях, в которых УПРАВЛЯЮЩИЙ открывает счета депо для учета прав на ценные бумаги УЧРЕДИТЕЛЕЙ УПРАВЛЕНИЯ

4.1.  Наименование КИТ Финанс (Общество с ограниченной ответственностью)

·  Адрес места нахождения: Россия, город Санкт-Петербург, улица Марата, дом 69-71, лит. А

·  ОГРН / /

·  Сведения о лицензии: Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг ФСФР России выданы на осуществление брокерской деятельности № 000 от 01.01.2001, дилерской деятельности № 000 от 01.01.2001, депозитарной деятельности № 000 от 01.01.2001, биржевого посредника
№ 000 от 01.01.2001

·  Сайт в сети Internet: http://*****

4.2.  Наименование: компания «Уралсиб»

·  Адрес места нахождения:

·  ОГРН / /

·  Сведения о лицензии: лицензия № 000 от 01.01.01 г. без ограничения срока действия на осуществление депозитарной деятельности, выдана ФСФР России

·  Сайт в сети Internet: http://www. *****

4.3.  Наименование: -финансовая компания «СОЛИД»

·  Адрес места нахождения: г. Москва, Хорошевское шоссеА

·  ОГРН / /

·  Сведения о лицензии: на осуществление депозитарной деятельности – № 000, выдана ФСФР России 27 июня 2003 г., без ограничения срока действия

·  Сайт в сети Internet: http://www. *****/

5.  Сведения о банках или иных кредитных организациях, в которых УПРАВЛЯЮЩИЙ открывает банковские счета для расчетов по операциям, связанным с управлением имуществом УЧРЕДИТЕЛЕЙ УПРАВЛЕНИЯ

5.1.  Наименование: Акционерный коммерческий банк «Расчетный Объединенный Союзный Европейский Банк» (открытое акционерное общество)

·  Адрес места нахождения: Москва, ул. Вавилова, д. 24

·  ОГРН /  /

·  Сведения о лицензии: Генеральная лицензия № 000 от 01.01.01 года на осуществление всех банковских операций со средствами в рублях и иностранной валюте физических и юридических лиц

·  Сайт в сети Internet: http://www. *****

5.2.  Наименование: Открытое акционерное общество коммерческий банк «Центр-Инвест»

·  Адрес места нахождения: 344000 Ростов-на-Дону, Соколова, 62

·  ОГРН / /

·  Сведения о лицензии: Генеральная лицензия банка России № 000 от 01.01.01 года

·  Сайт в сети Internet: http://www. *****

5.3.  Наименование: Череповецкий филиал «Севергазбанк»

·  Адрес места нахождения: Вологодская область, -а

·  ОГРН / /

·  Сведения о лицензии: Генеральная лицензия на осуществление банковских операций № 000, выдана Центральным Банком Российской Федерации 01 августа 2003 года, без ограничения срока действий

·  Сайт в сети Internet: http://www. *****

5.4.  Наименование AS KIT Finance Europe Cyprus Branch

·  Адрес места нахождения: 18 Nafpliou Street, 1st floor, office 102, 3025 Limassol, Cyprus

·  Сайт в сети Internet: http://www. kfe. ee

6.  Сведения о банках или иных кредитных организациях, в которых брокеру, заключающему сделки в интересах УПРАВЛЯЮЩЕГО, открыты специальные брокерские счета
, на котором хранятся денежные средства, принадлежащие УПРАВЛЯЮЩЕМУ

6.1.  Наименование: КИТ Финанс Инвестиционный банк (Открытое акционерное общество)

·  Адрес местонахождения: Санкт-Петербург, ул. Марата, д. 69-71, литер «А»

·  ОГРН / /

·  Сведения о лицензии: Лицензия ЦБ РФ на осуществление операций со средствами в рублях и иностранной валюте № 000 от 01.01.01 г.

·  Сайт в сети Internet: http://*****

6.2.  Наименование: Небанковская кредитная организация закрытого акционерного общества «Национальный расчетный депозитарий
»

·  Адрес места нахождения: г. Москва, Средний Кисловский пер., д. 1/13, стр.8

·  ОГРН / /

·  Сведения о лицензии: Лицензия № 3294 на осуществление банковских операций, выданная 03 ноября 2010 г. Центральным банком Российской Федерации

·  Сайт в сети Internet: http://www. *****

6.3.  Наименование: Небанковская Кредитная Организация "Расчетная палата РТС"
(закрытое акционерное общество)

·  Адрес места нахождения: РФ, /7, стр.1

·  ОГРН / /

·  Сведения о лицензии: Лицензия на осуществление банковских операций выдана Центральным банком РФ 31.12.2010 г.

·  Сайт в сети Internet: http://www. *****

7.  Ознакомление УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ с ПРОСПЕКТОМ УПРАВЛЯЮЩЕГО

УПРАВЛЯЮЩИЙ при подписании ДОГОВОРА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ ознакомляет УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ с содержанием настоящего ПРОСПЕКТА УПРАВЛЯЮЩЕГО. Факт ознакомления с ПРОСПЕКТОМ УПРАВЛЯЮЩЕГО при подписании ДОГОВОРА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ должен быть подтвержден подписью УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ на ПРОСПЕКТЕ УПРАВЛЯЮЩЕГО.

В случае внесения изменений и/или дополнений в настоящий ПРОСПЕКТ, УПРАВЛЯЮЩИЙ в течение 10 (Десяти) рабочих дней информирует УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ о внесенных изменениях и/или дополнениях путем размещения соответствующего сообщения на сайте www. *****, а также публикует новый ПРОСПЕКТ на вышеуказанном сайте. УЧРЕДИТЕЛЬ УПРАВЛЕНИЯ считается уведомленным с момента публикации данного сообщения