МИНИСТЕРСТВО СЕЛЬСКОГО ХОЗЯЙСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ Федеральное государственное БЮДЖЕТНОЕ образовательное учреждение высшего пРофессионального образования Красноярский государственный аграрный университет |
Хакасский филиал
Кафедра бухгалтерского учета и финансов
Тесты
Биржевое дело
для подготовки ____бакалавров_______________ по программе
(магистров/бакалавров)
ФГОС ВПО (СПО) 3-го поколения № 000 от 01.01.01 года
Направление 080100.62 - Экономика
(шифр – название)
Профиль Финансы и кредит
Курс 1 (1)
Семестры 1 (1)
Форма обучения заочная (срок освоения ООП 5 лет, 3 года 6 мес.)
Квалификация выпускника бакалавр
Абакан 2012
Модуль Организационные основы биржевой деятельности
1. Отметьте правильный ответ
Стихийным является рынок:
£ испытывающий внезапные стихийные колебания (падение или подъемы) курсов ценных бумаг
£ прибиржевой, "уличный", на котором торгуют ценными бумагами
, не котирующимися на бирже
£ рынок организованный саморегулирующимися организациями
R функционирующий без всяких правил: правил доступа ценных бумаг и участников к торгам, механизма торговли, установления цен
2. Отметьте правильный ответ
Отличие американской модели фондового рынка заключается в том, что основными участниками рынка являются:
£ банковские организации
£ как банковские организации, так и брокерские компании
£ инвестиционные фонды и физические лица
R небанковские (брокерские) компании
3. Отметьте правильные ответы
Задачами рынка ценных бумаг являются:
£ проведение приватизации государственной собственности
R мобилизация временно свободных денежных средств для реализации конкретных инвестиционных проектов
R обеспечение перелива капитала из депрессивных отраслей в прогрессирующие отрасли
R трансформация отношений собственности
R привлечение средств для покрытия дефицита федерального, регионального и местного бюджетов
4. Отметьте правильный ответ
Снижение рисков, которые несет на себе ценная бумага, приводит к:
£ падению ее ликвидности и росту доходности
£ падению ее ликвидности и доходности
£ росту ее ликвидности и доходности
R росту ее ликвидности и падению доходности
5. Отметьте правильный ответ
Ликвидность ценных бумаг это:
£ регулярное получение дохода
£ возможность получения дохода
£ возможность получения дохода при ликвидации эмитента
R способность ценной бумаги быть превращенным в денежные средства путем продажи
6. Отметьте правильный ответ
Доходы акционеров складываются из:
£ снижения курсовой стоимости акции
R дивидендов, представляющих собой доход на акцию, формирующийся за счет прибыли акционерного общества
R роста курсовой стоимости акции
£ размещения акций по цене выше номинала
7. Отметьте правильный ответ
Акционерное общество выпускает в обращение купонные облигации, однако в условиях выпуска не оговорена процентная ставка. В этом случае:
£ эмитент разместит облигации с дисконтом
£ владельцы облигаций имеют право на такой же доход, как и владельцы простых акций
£ эмитент разместит облигации по цене выше номинала
R облигационный выпуск не пройдет процедуру государственной регистрации
8. Отметьте правильный ответ
Первичное размещение ГКО в России осуществляется на аукционе:
£ онкольном
£ двойном
R голландском
£ простом
9. Отметьте правильный ответ
Ставка доходности по казначейским векселям США называется:
£ рыночной процентной ставкой
£ ставкой ломбардного кредитования
£ ставкой рефинансирования
£ учетной процентной ставкой
10.Выберите правильный ответ
Акции, размещаемые по открытой подписке
, отличаются от акций, размещаемых по закрытой подписке:
£ способом первичного распределения среди инвесторов при выпуске в обращение
R способностью свободно обращаться
11.Выберите правильный ответ
Эмитент при выпуске эмиссионных ценных бумаг в документарной форме принять решение об обязательном хранении сертификатов ценных бумаг в депозитарии право:
£ не имеет
R имеет
12.Выберите правильный ответ
Сбалансированный портфель ценных бумаг - это портфель:
£ соответствующий представлению инвестора об оптимальном сочетании
£ составленный как из акций, так и из государственных и частных облигаций
R обеспечивающий в равной степени безопасность, доходность, рост капитала и ликвидность
£ в котором в разные активы вложены одинаковые суммы
13.Выберите правильный ответ
В мировой практике активное управление портфелем ценных бумаг по сравнению с пассивным управлением используется:
£ значительно чаще
£ примерно одинаково
R значительно реже
14.Выберите несколько правильных ответов
Ценными бумагами роста являются:
£ депозитные и сберегательные сертификаты банков
£ привилегированные акции крупных, хорошо известных компаний, "кроличьи" облигации
R обыкновенные акции новых компаний, действующих в передовых отраслях
R государственные краткосрочные обязательства
15.Выберите правильный ответ
Независимый оценщик оценивает имущество инвестиционного фонда по цене:
R рыночной
£ балансовой
£ номинальной
£ продажи
£ покупки
16.Выберите правильный ответ
Инвестиционный пай предоставляет инвесторам право:
R требовать выкупа пая у управляющей компании
£ участвовать в управлении открытым паевым инвестиционным фондом
£ получать дивиденды
£ получать проценты на вложенный капитал
17.Выберите правильный ответ
Осуществлять деятельность по ведению реестра владельцев паев паевого инвестиционного фонда имеют право:
£ управляющая компания
R любой профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра собственников ценных бумаг
£ специализированный регистратор
£ специализированный депозитарий
18.Выберите правильный ответ
Крупнейшая в мире внебиржевая торговая система:
£ COATS
£ РТС
R NASDAQ
19.Выберите правильный ответ
Крупнейшая в мире фондовая биржа
£ LSE
£ Euronext
£ ММВБ
R NYSE
20.Выберите несколько правильных ответов
Членами РТС являются:
R коммерческие банки, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности
R инвестиционные фонды
£ коммерческие банки
R профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие брокерскую и/или дилерскую деятельность
21.Выберите правильный ответ
Котировки в РТС могут выставлять:
£ информационные члены
R маркет-мейкеры
£ торговые члены
22.Выберите правильный ответ
На протяжении торговой сессии в РТС торговые члены должны непрерывно поддерживать:
£ три двусторонние котировки
R три односторонние котировки
£ одну одностороннюю котировку
23.Выберите правильный ответ
На протяжении торговой сессии в РТС маркет-мейкеры должны непрерывно поддерживать:
£ три двусторонние котировки
£ две двусторонние и одну одностороннюю котировки
R пять двусторонних котировок
24.Выберите правильный ответ
Фондовая биржа может совмещать свою деятельность с деятельностью:
£ в качестве дилера
£ по управлению ценными бумагами
R по определению взаимных обязательств
£ по ведению реестра владельцев ценных бумаг
25.Выберите правильный ответ
Индекс Доу-Джонса рассчитывается по методу:
£ среднегеометрического
£ капитализации
R среднеарифметического
26.Выберите правильный ответ
Индекс РТС рассчитывается как:
R среднее арифметическое взвешенное
£ среднее арифметическое
£ среднее геометрическое
27.Выберите правильный ответ
Расчетный банк РТС
R Расчетная палата РТС
£ ДКК
28.Выберите правильный ответ
Фондовая биржа быть членом эмиссионного синдиката:
R не может
£ может только в случае получения лицензии дилера на рынке ценных бумаг
£ может
29.Выберите правильный ответ
Тело "японской свечи" белое, если цена закрытия...
£ равна цене открытия
R выше цены открытия
£ ниже цены открытия
30.Выберите несколько правильных ответов
Подтверждением фигуры "голова и плечи" является:
R уменьшение объема торговли при снижении цены
£ рост объема торговли при повышении цены
£ уменьшение объема торговли при повышении цены
R рост объема торговли при снижении цены
31.Выберите правильный ответ
Если линия скользящей средней находится ниже ценового графика, то тренд является:
£ боковым
R восходящим
£ нисходящим
32.Выберите правильный ответ
Если линия скользящей средней находится выше ценового графика, то тренд является:
R восходящим
£ нисходящим
£ боковым
33.Выберите правильный ответ
Кассовые сделки - это сделки, расчет по которым должен произойти:
R в день заключения сделки или в ближайшие дни
£ наличными средствами
£ в определенную дату в будущем
34.Выберите правильный ответ
Рыночные поручения на покупку-продажу ценных бумаг выполняются по ценам:
£ предельным, указанным в поручении, или лучшим
R лучшим, сложившимся на рынке к моменту поступления поручения
£ лучшим, когда биржевая котировка достигнет стоп-цены, указанной в поручении
35.Выберите правильный ответ
Лимитированное поручение на покупку ценной бумаги на фондовой бирже исполняется по цене:
£ лучшей, но не ниже лимитированной
R лучшей, но не выше лимитированной
£ указанной в поручении
36.Выберите правильный ответ
Лимитированное поручение на продажу ценной бумаги на фондовой бирже исполняется по цене:
£ лучшей, но не выше лимитированной
R лучшей, но не ниже лимитированной
£ указанной в поручении
37.Выберите правильный ответ
Стоп-приказ на покупку ценной бумаги по цене X - это приказ
£ продавать, как только цена поднимется до уровня X
£ покупать, как только цена опустится до уровня X
R покупать, как только цена поднимется до уровня X
£ продавать, как только цена опустится до уровня X
38.Выберите правильный ответ
Стоп-приказ на продажу ценной бумаги по цене X - это приказ
R продавать, как только цена опустится до уровня X
£ продавать, как только цена поднимется до уровня X
£ покупать, как только цена поднимется до уровня X
£ покупать, как только цена опустится до уровня X
39.Выберите правильный ответ
Стоп-лимитный приказ на покупку ценной бумаги по цене X - это приказ начать...
£ продавать, как только цена поднимется до уровня X, но не выше цены У
£ покупать, как только цена опустится до уровня X, но не ниже цены У
R покупать, как только цена достигнет до уровня X, но не выше цены У
£ продавать, как только цена опустится до уровня X, но не ниже цены У
40Выберите несколько правильных ответов
Стоп-лимитный приказ на продажу ценной бумаги по цене X - это приказ начать...
R продавать, как только цена опустится до уровня X, но не ниже цены У
£ продавать, как только цена поднимется до уровня X, но не выше цены У
£ покупать, как только цена опустится до уровня X, но не ниже цены У
R покупать, как только цена поднимется до уровня X, но не выше цены У
41.Выберите правильный ответ
Открытый приказ - это приказ:
R до исполнения, который обычно ежемесячно или ежеквартально подтверждается клиентом
£ до исполнения, который обычно ежедневно подтверждается клиентом
£ на 1 день
£ на неделю
Модуль 2 Правовое регулирование биржевой торговли
42Отметьте правильные ответы
Эмиссионная ценная бумага:
£ выпускается только в документарной форме
R имеет равный объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска
R выпускается как в документарной форме, так и в бездокументарной форме
R размещается выпусками
R закрепляет совокупность имущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному выполнению с соблюдением, установленных законом формы и порядка
43Отметьте правильный ответ
Бросовые облигации - это облигации:
£ высокорискованные
£ низкорискованные
£ низкодоходные
£ самого высокого инвестиционного качества
R самого низкого инвестиционного качества
44Отметьте правильный ответ
Собственник сберегательного сертификата решил досрочно предъявить его к оплате банк-эмитент:
R обязан выплатить сумму вклада и проценты по ставке "до востребования
£ обязан выплатить только сумму вклада
£ обязан выплатить сумму вклада и процентов полностью
£ не обязан оплачивать данный сертификат
45Отметьте правильный ответ
Уступка прав требования по депозитным и сберегательным сертификатам на предъявителя осуществляется:
£ индоссаментом
£ куплей-продажей
£ цессией
R простым вручением
46.Отметьте правильный ответ
Закладная удостоверяет право:
R на получение исполнения по денежному обязательству, обеспеченному ипотекой имущества
R залога на указанное в договоре об ипотеке имущество
£ распоряжаться указанным в договоре об ипотеке имуществом
£ возможно исполнение только имуществом
47.Отметьте правильный ответ
Закладная может передаваться по передаточной надписи:
R именной
£ бланковой
£ препоручительской
£ ордерной
48.Отметьте правильный ответ
Предметом требования по векселю могут быть:
£ вещи, включая деньги и ценные бумаги
£ деньги и ценные бумаги
£ деньги, включая вещи и ценные бумаги, а также имущественные права
R деньги
49.Отметьте правильный ответ
Индоссамент - передаточная надпись на ценные бумаги (векселя, чеки, коносамент и т. п.), удостоверяющая переход прав по этому документу к другому лицу:
R односторонняя сделка
R безусловная и полная передача прав по ценной бумаге
£ двухсторонняя сделка
£ частичная передача прав по ценной бумаге
50Отметьте правильный ответ
Первоначальная маржа взимается со сторон фьючерсного контракта для того, чтобы:
£ кредитовать участников торговли при совершении сделок "без покрытия"
R гарантировать исполнение сделки
£ компенсировать издержки биржи на совершение операции
£ обеспечить необходимый размер комиссионных брокера
51.Отметьте правильный ответ
Фьючерсные контракты стандартизованы по следующим параметрам:
£ цена базисного актива
R срок поставки
R количество базисного актива
R наименование биржи, на которой продается контракт
52.Отметьте правильный ответ
Объектом опционного контракта
являются:
R ценные бумаги
R фьючерсные контракты
53.Выберите правильный ответ
Российское законодательство наличие преимуществ одних приобретателей перед другими при приобретении публично размещаемых ценных бумаг:
£ допускает
R не допускает
54.Выберите правильный ответ
По российскому законодательству эмитент обязан закончить размещение выпускаемых ценных бумаг с даты государственной регистрации по истечении:
£ 6 месяцев
R 1 года
£ неограниченного срока
55.Выберите правильный ответ
Эмитент разместить меньшее количество эмиссионных ценных бумаг по сравнению с количеством, указанным в проспекте выпуска ценных бумаг, право:
£ не имеет
R имеет
56.Выберите правильный ответ
Эмитент разместить большее количество эмиссионных ценных бумаг по сравнению с количеством, указанным в проспекте выпуска ценных бумаг, право:
£ имеет
R не имеет
57.Выберите правильный ответ
В случае признания выпуска эмиссионных ценных бумаг недействительным все издержки относятся на счет:
£ Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
R эмитента
£ регистрирующего органа
£ Министерства финансов РФ
58.Выберите правильный ответ
Банк-эмитент акций средства от продажи своих акций:
£ может использовать по своему усмотрению с момента их поступления
£ использует в том же порядке, как и все другие эмитенты
R аккумулирует на накопительном счете, режим которого устанавливается Банком России
59.Выберите правильный ответ
Ценные бумаги российских эмитентов к обращению за пределами Российской Федерации:
£ допускаются по решению правительства РФ
£ допускаются по решению Банка России
£ не допускаются
R допускаются по разрешению ФКЦБ
£ допускаются по решению Министерства финансов РФ
60.Выберите правильный ответ
Андеррайтинговый договор - это договор между:
£ членами андеррайтингового синдиката
R эмитентом и эмиссионным синдикатом
£ инвестором и андеррайтером
61.Выберите правильный ответ
Инвестиционная деятельность на рынке ценных бумаг лицензированию:
R подлежит только для отдельных видов институциональных инвесторов
£ подлежит
£ не подлежит
62.Выберите несколько правильных ответов
Институциональными инвесторами являются:
£ негосударственные пенсионные фонды
£ Центральный банк
R инвестиционные фонды
£ дилеры на рынке ценных бумаг
R страховые организации
Модуль 3 Финансовые операции и сделки
63.Отметьте правильный ответ
Ограничения на совмещение видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг устанавливается:
£ Министерством финансов РФ
£ саморегулируемой организацией
R Федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков
63.Отметьте правильный ответ
Лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, именуются:
£ держателями реестра
£ регистрирующими организациями
£ кастодиальными депозитариями
R регистраторами
64Отметьте правильный ответ
Деятельность по ведению реестра по российскому законодательству может осуществлять:
£ как физическое, так и юридическое лицо
£ только юридическое лицо
£ только физическое лицо
R юридическое лицо, имеющее лицензию ФСФР
65Отметьте правильный ответ
Держателем реестра акционеров может быть:
R специализированный реестродержатель
£ любой профессиональный участник рынка ценных бумаг
£ коммерческий банк
R акционерное общество если число акционеров
66.Отметьте правильный ответ
Инвестиционный фонд является:
R инвестором на рынке ценных бумаг
R эмитентом ценных бумаг
£ профессиональным участником на рынке ценных бумаг
£ реестродержателем
67.Отметьте правильный ответ
Российскому законодательству паевые инвестиционные фонды могут выпускать следующие виды ценных бумаг:
£ облигации
£ простые акции
£ векселя
£ привилегированные акции
R инвестиционные паи
68.Отметьте правильный ответ
Независимый оценщик оценивает имущество инвестиционного фонда по цене:
£ балансовой
£ номинальной
£ продажи
£ покупки
R рыночной
69Отметьте правильный ответ
Инвестиционный пай предоставляет инвесторам право:
R требовать выкупа пая у управляющей компании
£ участвовать в управлении открытым паевым инвестиционным фондом
£ получать дивиденды
£ получать проценты на вложенный капитал
70Отметьте правильный ответ
Осуществлять деятельность по ведению реестра владельцев паев паевого инвестиционного фонда имеют право:
R профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра ценных бумаг
£ управляющая компания
£ специализированный регистратор
£ специализированный депозитарий
71.Выберите один правильный ответ
"Участвующие акции" - это:
£ привилегированные акции, дающие право участвовать в голосовании на общем собрании акционеров
R привилегированные акции, дающие право на фиксированный и экстра дивиденд
£ простые акции, участвующие в распределении чистой прибыли
72.Выберите один правильный ответ
Кумулятивные акции - это:
£ простые и привилегированные акции, обеспечивающие выбор своего представителя в совет директоров акционерного общества
R привилегированные акции, по которым невыплаченный дивиденд накапливается и выплачивается в дальнейшем полностью
£ простые акции, дающие право на кумулятивную систему голосования на общем собрании акционеров
73.Выберите один правильный ответ
Балансовая цена акции - это цена:
£ по которой реализуется имущество акционерного общества в фактических ценах, приходящихся на одну акцию
£ по которой акции продаются на первичном рынке
R которая определяется на основе документов бухгалтерской отчетности и представляет собой величину активов акционерного общества, приходящуюся
74.Выберите несколько правильных ответов
Выражениями-синонимами являются:
R рыночная стоимость акции
£ балансовая цена акции
R курсовая стоимость акции
£ эмиссионная цена акции
£ номинальная стоимость акции
75.Выберите один правильный ответ
В случае повышения рыночной ставки процента (при прочих равных условиях) курсовая стоимость акций:
£ повышается
R не изменяется, так как рыночная процентная ставка не оказывает влияния на
£ понижается
76. Выберите один правильный ответ
В мировой практике принято рыночную цену акций указывать:
R в процентах от номинала
77.Выберите правильный вариант ответа
Расположите в порядке убывания надежности вложений в следующие виды ценных бумаг: долгосрочные государственные облигации (1); краткосрочные обязательства государства (2); привилегированные акции (3); обыкновенные акции (4); облигации акционерного общества (5)
R 2, 1, 5, 3, 4
£ 5, 1, 2, 3, 4
£ 1, 2, 5, 3, 4
£ 5, 3, 4, 1, 2
78.Выберите несколько правильных ответов
Для увеличения уставного капитала АО может:
R увеличить номинал акции
R провести дополнительную эмиссию акции
£ провести эмиссию облигации
£ получить кредит
79.Выберите несколько правильных ответов
Виды цен на акции:
R номинальная цена
R эмиссионная цена
£ реализационная цена
80.Выберите несколько правильных ответов
Доходы акционеров складываются из:
R дивидендов, представляющих собой доход на акцию, формирующийся за счет прибыли акционерного общества
R роста курсовой стоимости акции
£ эмиссия акции по цене выше номинала
£ снижения курсовой стоимости акции
81.Выберите один правильный ответ
Эмиссионный доход АО это:
£ разница между номинальной стоимостью акции и ценной ее фактической продажи на вторичном рынке
R доход от продаж акций при первичной эмиссии по цене выше номинала
£ доход продажи акций, который получает посредник, осуществляющий размещение акций на основе договора с эмитентом
£ доход от продажи акций при дополнительном выпуске
82.Выберите несколько правильных ответов
"Золотая акция" предоставляет ее владельцу право вето при принятии собранием акционеров решений по следующим вопросам:
R внесения изменений и дополнений в устав общества или утверждения новой редакции устава
R реорганизации общества или его ликвидации
R залога, сдачи в аренду, продажи или отчуждений другими способами имущества
£ при определении размера дивиденда и ликвидационной стоимости
83.Выберите правильный ответ
. Бланковая закладная облигация - это облигация:
R выпущенная под залог всех активов предприятия
£ имя владельца которой не указано на самой облигации
£ выпущенная в документарной форме, бланк которой хранится в депозитарии
84.Выберите правильный ответ
Бросовые облигации - это облигации:
£ высокорискованные
£ низкорискованные
R самого низкого инвестиционного качества
£ низкодоходные
£ самого высокого инвестиционного качества
85.Выберите несколько правильных ответов
У облигации может быть стоимость:
£ балансовая
R номинальная
R эмиссионная
R курсовая
£ ликвидационная
86.Выберите правильный ответ
Величина текущей купонной выплаты по облигации зависит от:
R купонной ставки по данному займу
£ текущей рыночной процентной ставки
£ срока приобретения облигаций
£ курсовой стоимости облигаций
87.Выберите правильный ответ
Акционерное общество выпускает в обращение купонные облигации, однако в условиях выпуска не оговорена процентная ставка. В этом случае:
£ эмитент разместит облигации с дисконтом, а погасит по номиналу
R облигационный выпуск не пройдет процедуру государственной регистрации
£ владельцы облигаций имеют право на такой же доход, как и владельцы простых акций
88.Выберите правильный ответ
Физические лица для инвестирования средств в ГКО-ОФЗ должны обратиться:
£ в Банк России
R к любому дилеру - профессиональному участнику рынка ценных бумаг
£ в любой коммерческий банк
£ на Московскую межбанковскую валютную биржу
£ к дилеру на рынке государственных ценных бумаг
89.Выберите правильный ответ
Казначейские векселя США размещаются на аукционе:
£ двойном
£ простом
£ онкольном
R голландском
90.Выберите правильный ответ
Первичное размещение ГКО осуществляется на аукционе:
R голландском
£ онкольном
£ простому
£ двойном
91.Выберите правильный ответ
При первичном размещении ГКО заявки удовлетворяются для всех победителей аукциона по цене:
R отсечения
£ средневзвешенной
£ указанной в заявке
92.Выберите правильный ответ
Доходность к погашению по ГКО зависит от цены:
£ средневзвешенной
R покупки
£ продажи
£ номинальной
£ отсечения
93.Выберите правильный ответ
Ставка доходности по казначейским векселям США называется:
£ рыночной процентной ставкой
£ ставкой ломбардного кредитования
R ставкой без риска
£ учетной процентной ставкой
94.Выберите несколько правильных ответов
На рынке государственных ценных бумаг Московская межбанковская валютная биржа (ММВБ) (совместно с Национальным депозитарным центром и Расчетной палатой ММВБ) выполняет функции:
R организованного рынка
R депозитария
R регистратора сделок
£ органа, контролирующего данный сегмент рынка
£ платежного агента
95.Выберите правильный ответ
"Длинная" позиция по фьючерсному контракту - это:
£ покупка или продажа контракта на длительный период времени
£ продажа контракта на любой срок
R покупка контракта на любой срок
96.Выберите правильный ответ
"Короткая" позиция представляет собой:
R продажу фьючерсного контракта
£ покупку или продажу ценных бумаг на короткий срок
£ заключение обратной сделки по фьючерсному контракту
97.Выберите правильный ответ
Термин "купить контракт" на фьючерсной бирже означает:
£ завершение расчетов по сделке
R открытие позиции покупателем ценности
£ открытие позиции поставщиком ценности
98.Выберите правильный ответ
Термин "продать контракт" на фьючерсной бирже означает:
£ открытие позиции покупателем ценности
R открытие позиции поставщиком ценности
£ завершение расчетов по сделке
99.Выберите несколько правильных ответов
Базисным активом, лежащим в основе финансового фьючерсного контракта, может быть:
£ своп
R фондовый индекс
R облигации
100.Выберите правильный ответ
Первоначальная маржа взимается со сторон фьючерсного контракта для того, чтобы:
£ кредитовать участников торговли при совершении сделок "без покрытия"
R гарантировать исполнение сделки
£ компенсировать издержки биржи на совершение операции
£ обеспечить необходимый размер комиссионных брокера
101.Выберите несколько правильных ответов
Фьючерсные контракты стандартизованы по следующим параметрам:
£ цена базисного актива
R срок поставки
R количество базисного актива
R наименование биржи, на которой продается контракт
102.Выберите правильный ответ
Цена на финансовый фьючерс, базис которого составляет краткосрочная ставка, определяется по правилу:
£ 100 - величина процента, сложившегося на рынке наличных денег
£ 100-ставка LIBOR
R 100 - зафиксированная в контракте процентная ставка
103.Выберите правильный ответ
Цена на финансовый фьючерс, базисом которого является иностранная валюта, определяется:
£ ставкой LIBOR
£ 100+/-изменение курса валюты
R на основе валютного курса
104.Выберите правильный ответ
Цена на финансовый фьючерс, базис которого составляет долгосрочная процентная ставка, определяется по правилу:
£ 100+ставка LIBOR
£ 100 - зафиксированная в контракте процентная ставка
R 100 - величина процента, сложившегося на рынке наличных денег
105.Выберите правильный ответ
Стандартный биржевой договор купли-продажи биржевого актива в определенный момент времени в будущем по цене, установленной сторонами сделки в момент ее заключения:
£ опционный контракт
£ форвардный контракт
R фьючерсный контракт
£ форвардный и фьючерсный контракты
106.Выберите правильный ответ
Документом, удостоверяющим право его держателя распоряжаться грузом, указанным в этом документе, является:
£ варрант
R коносамент
£ коммерческий вексель
£ опцион
107.Выберите правильный ответ
По договору комиссии на операции с ценными бумагами брокер заключает юридические сделки от имени:
£ своего или клиента в зависимости от положений договора
R своего
£ клиента
108.Выберите правильный ответ
По договору поручения на совершение операций с ценными бумагами брокер заключает сделки от имени:
£ клиента
R своего или клиента в зависимости от положений договора
£ своего
109.Выберите правильный ответ
Компания - профессиональный участник рынка ценных бумаг продала по поручению и за счет клиента пакет ценных бумаг на фондовой бирже. В этом случае данная компания получила доход в виде:
£ платы за андеррайтинг ценных бумаг
£ прибыли от повышения курсовой стоимости ценных бумаг
R комиссионных
110.Выберите правильный ответ
Осуществлять деятельность по ведению реестра владельцев паев паевого инвестиционного фонда имеют право:
£ управляющая компания
£ любой профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра собственников ценных бумаг
R специализированный регистратор
£ специализированный депозитарий
Модуль 4 Регулирование рынка ценных бумаг
111.Отметьте правильный ответ
Государственное регулирование деятельности на рынке ценных бумаг в РФ осуществляется путем:
£ прямого управления деятельностью профессиональных участников фондового рынка
£ аттестации специалистов
+£ учреждения саморегулируемых организаций +
R лицензирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг
112.Отметьте правильный ответ
Ограничения на совмещение видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг устанавливаются:
£ Министерством финансов РФ
£ саморегулируемыми организациями
£ центральным банком РФ
R Федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков
113Отметьте правильный ответ
Функцию управления портфелем ценных бумаг, находящихся в собственности государства, выполняет:
£ Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг
£ Министерство имущественных отношений РФ
£ Российский фонд федерального имущества
R Министерство финансов РФ
114.Отметьте правильный ответ
Рекламную деятельность в области ценных бумаг в целях защиты прав потребителей на получение достоверной информации контролирует:
£ Министерство финансов РФ
£ Министерство труда и социальной защиты РФ
£ Министерство по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства
R Федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков
115Отметьте правильный ответ
Саморегулируемые организации в России формируются по принципу:
R профессиональному
£ территориальному
£ квалификационному
£ отраслевому
116Азиатский финансовый кризис оказал серьезное влияние на состояние фондового рынка России следующим образом:
R Банк России для поддержания рубля израсходовал 9 млрд. долл. валютных резервов
R рыночная ставка по ГКО выросла на 46%
R в январе 1998 г курс акций на ММВБ снизился на 33 %
£ рост доходности ГКО привел к переливу капитала в производственную сферу
117.Выберите несколько правильных ответов
ФСФР лицензирует виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
R по ведению реестров владельцев ценных бумаг
R дилерскую
R брокерскую
R депозитарную
£ инвестиционную
R по организации торговли
R по управлению ценными бумагами
£ эмиссионную
118.Выберите несколько правильных ответов
Ограничения на совмещение видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг устанавливаются:
R Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг
£ Министерством финансов РФ
£ Саморегулируемыми организациями
£ Центральным банком РФ
119.Выберите правильный ответ
Депозитарий, обслуживающий организованные рынки ценных бумаг, называется:
R расчетным
£ глобальным
£ центральным
£ кастодиальным
120.Выберите правильный ответ
Депозитарии, обслуживающие инвестиционные фонды и негосударственные пенсионные фонды, называются:
£ расчетными
R кастодиальными
£ специализированными
£ центральными
121.Выберите правильный ответ
Лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, именуются:
£ держателями реестра
£ расчетными депозитариями
£ регистрирующими организациями
R регистраторами
£ кастодиальными депозитариями
122.Выберите правильный ответ
Деятельность по ведению реестра по российскому законодательству может осуществлять:
£ как физическое, так и юридическое лицо
R только юридическое лицо
£ только физическое лицо
123.Выберите несколько правильных ответов
Держателем реестра акционеров может быть:
R специализированный регистратор
£ любой профессиональный участник рынка ценных бумаг
£ коммерческий банк
R само акционерное общество
124.Выберите правильный ответ
Деятельность по определению взаимных обязательств и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетов по ним называется:
£ депозитарной
£ клирингово-расчетной
£ депозитарно-клиринговой
£ депозитарно-расчетной
£ расчетной
R клиринговой
125.Выберите несколько правильных ответов
В соответствии с законодательством РФ деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг с другими видами профессиональной деятельности:
R совмещается только с депозитарной деятельностью
£ совмещается
R не совмещается
126.Выберите правильный ответ
Депозитарием по российскому законодательству может выступать:
£ как физическое, так и юридическое лицо
R только юридическое лицо
£ только физическое лицо
127.Выберите несколько правильных ответов
Обязанностью депозитария является:
R ведение счета депо депонента
£ ведение реестра владельцев ценных бумаг
£ внесение ценных бумаг на депонент коммерческого банка по поручению владельца
R регистрация фактов обременения ценных бумаг депонента обязательствами
R передача депоненту информации о ценных бумагах, полученной от эмитента или держателя реестра
128.Выберите несколько правильных ответов
Инвестиционный фонд является:
R инвестором на рынке ценных бумаг
R эмитентом ценных бумаг
£ профессиональным участником на рынке ценных бумаг
129.Выберите правильный ответ
Инвестиционные паи эмиссионными ценными бумагами
:
R не являются
£ являются если зарегистрировано в Минфине России
£ являются если зарегистрировано в ФКРЦБ
£ являются всегда
130.Выберите правильный ответ
Российскому законодательству паевые инвестиционные фонды могут выпускать следующие виды ценных бумаг:
£ облигации
R инвестиционные паи
£ простые акции
£ векселя
£ привилегированные акции
131.Выберите правильный ответ
Портфелем акционерного и паевого инвестиционных фондов может управлять:
£ сам инвестиционный фонд
£ управляющий - аттестованное физическое лицо
R управляющая компания
£ совет директоров фонда
