ДЕКЛАРАЦИЯ
Информация, содержащаяся в этой Декларации, представляется во исполнение Федерального закона от 07.08.01 г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем» и в соответствии с Указанием Банка России оперативного характера от 28.11.01 «О рекомендациях по разработке кредитными организациями правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем»
Нижеподписавшийся банк ________________________________________________________________________________________________________________________________________________
(полное наименование кредитной организации)
(далее - «Банк - Контрагент»), заключил Генеральное Соглашение либо открыл один или более счетов в КБ «Легион» (ООО) с целью размещения (привлечения) средств, осуществления платежей от своего имени либо от имени своих клиентов или проведения других финансовых операций, имеющих отношение к Банку – Контрагенту, не противоречащих Уставу Банка-Контрагента и не запрещенных законодательством Российской Федерации.
Банк - Контрагент настоящим подтверждает следующее:
Банк – Контрагент (отметьте соответствующую ячейку) и заполните Приложение :
(а) Имеет постоянное место деятельности («физическое присутствие»), а именно
(1) - размещается по определенному адресу (в соответствии с данными, указанными в Приложении №1) в стране, в которой Банк - Контрагент уполномочен данной страной осуществлять банковскую деятельность и в которой осуществлена регистрация в отношении его банковской деятельности; и
(2) - является субъектом инспекторских проверок банковской власти, которая выдала лицензию Банку – Контрагент на осуществление банковской деятельности (здесь и далее «физическое присутствие»).
(b) Не имеет «физического присутствия» в какой-либо стране, но Банк – Контрагент
(1) является аффилиатом (отделением, филиалом) кредитной организации, который имеет постоянное «физическое присутствие» в стране; и
(2) является также субъектом надзора тех же самых банковских властей, которые регулируют такие аффилированные кредитные организации (Банк – Контрагент является таким образом «управляемым аффилиатом»); или
(c) Не имеет «физического присутствия» в стране и не является «управляемым аффилиатом».
Банк – Контрагент (отметьте соответствующую ячейку):(a) не предоставляет банковские услуги каким-либо банкам, которые не имеют «физического присутствия» в какой либо стране и которые не являются «управляемым аффилиатом»; или
(b) предоставляет банковские услуги каким-либо банкам, которые не имеют «физического присутствия» в какой-либо стране и которые не являются «управляемым аффилиатом», но Банк - Контрагент обязуется не использовать корреспондентский счет в КБ «ЛЕГИОН» (ООО) для оказания банковских услуг какому либо банку, который не имеет «физического присутствия» в какой-либо стране, и который не является «управляемым аффилиатом».
Банк – Контрагент не имеет участников /акционеров (как определено ниже), кроме указанных в Приложении №1. Обязательны для указания в Приложении №1 лица, которые:
(1) владеют, контролируют или имеют право на 25 или более процентов по любому виду акций или других ценных бумаг (с правом голоса) Банка-Контрагента; и
(2) имеют возможность влиять на принятие решений органами управления Банка-Контрагента.
Не обязательны для указывания в Приложении №1 лица, которые владеют, контролируют или имеют право на менее 25 процентов по любому виду акций или других ценных бумаг (с правом голоса) Банка-Контрагента, если только два или более связанных между собой владельца
(1) в совокупности не владеют 25 % или более акций Банка-Контрагента и
(2) не являются организациями в составе холдинга, который в свою очередь также владеет, контролирует или имеет право на какой либо процент по любому виду акций или других ценных бумаг (с правом голоса) Банка-Контрагента;
Для целей этой Декларации:
(1) под «лицом» подразумевается частное лицо, банк, корпорация, компания, общество с ограниченной ответственностью или какое-либо другое юридическое лицо
;
(2) «акции или другие ценные бумаги
с правом голоса» подразумевают ценные бумаги, которые дают владельцу право влиять на принятие решений органами управления Банка-Контрагента;
(3) члены одной семьи (родители, супруги, дети, братья, сестры и т. д.) рассматриваются как одно лицо.
4. Банк – Контрагент подтверждает, что в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем:
(a) разработал и утвердил правила внутреннего контроля в соответствии с международным опытом (рекомендациями Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (FATF), Базельского комитета по банковскому надзору, Рекомендациями ЦБР и прочее);
(b) осуществляет идентификацию и изучение своих клиентов с целью оценки риска осуществления клиентом легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем;
(c) принятые меры обеспечивают участие всех сотрудников Банка-Контрагента независимо от занимаемой должности в рамках их компетенции в выявлении операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем.
5.Банк – Контрагент (отметьте соответствующую ячейку):
(а) не предоставляет банковские услуги каким-либо банкам, которые зарегистрированы в странах, входящих в перечень несотрудничающих в вопросах противодействия легализации преступных доходов государств и территорий, составленного Группой разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ).
или
(б) предоставляет банковские услуги каким-либо банкам (перечислить, каким), которые зарегистрированы в странах, входящих в перечень несотрудничающих в вопросах противодействия легализации преступных доходов государств и территорий, составленного Группой разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ).
__________________________________________________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________________________________________
6. Банк-Контрагент обязуется уведомить в письменной форме в течение 30-ти дней КБ «Легион» (ООО) обо всех изменениях, касающихся данной Декларации и приложений к ней.
_______________________________________
(подпись, ФИО)
_______________________________________
(должность руководителя)
______ _________________ 2004
