Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг Финансовое Агентство»

РЕГЛАМЕНТ
оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг
Финансовое Агентство»

Статья 1. Общие положения. 2

1.1. Статус настоящего Регламента. 2

1.2. Сведения об Агентстве. 2

1.3. Термины и определения. 3

Статья 2. Административные операции по счету Клиента. 4

2.1. Открытие и закрытие Инвестиционного счета. 4

2.2. Регистрация на Торговых площадках. 5

2.3. Открытие счета депо. 5

Статья 3. Правила документооборота. 6

3.1. Общие условия документооборота. 6

3.2. Подлинники. 7

3.3. Факсовые копии. 7

3.4. Электронные копии. 8

3.5. Голосовые сообщения. 8

3.6. ИТС-документы.. 8

3.7. СЭД-документы.. 8

Статья 4. Неторговые операции по счету Клиента. 9

4.1. Правила приема Неторговых поручений. 9

4.2. Зачисление денежных средств. 9

4.3. Списание денежных средств. 9

4.4. Перевод денежных средств между Торговыми площадками. 10

Статья 5. Торговые операции по счету Клиента. 10

5.1. Правила приема Торговых поручений. 10

5.2. Правила исполнения Торговых поручений. 11

Статья 6. Срочные сделки. 12

6.1. Особые условия приема Поручений на Срочную сделку. 12

6.2. Исполнение контракта. 12

6.3. Гарантийное обеспечение. 12

6.4. Меры, предпринимаемые Агентством для снижения риска неисполнения обязательств. 12

Статья 7. Сделки РЕПО.. 13

7.1. Особые условия приема Поручений на Сделку РЕПО.. 13

7.2. Особые условия исполнения Сделок РЕПО.. 13

Статья 8. Маржинальные и необеспеченные сделки. 13

8.1. Особые условия приема Поручений на Маржинальную / Необеспеченную сделку. 13

8.2. Величина обеспечения и уровень маржи. 14

8.3. Категория Клиентов с повышенным уровнем риска. 15

Статья 9. Оформление операций по счету Клиента и расчеты.. 16

9.1. Исполнение взаимных обязательств. 16

9.2. Отчетность Агентства по проведенным операциям.. 17

Статья 10. Условия и порядок предоставления займа Агентству. 17

Статья 11. Налогообложение. 18

Статья 12. Конфиденциальность. 18

Статья 13. Ответственность за нарушение Договора. 18

Статья 14. Обстоятельства непреодолимой силы.. 19

Статья 15. Предъявление претензий и разрешение споров. 20

Статья 16. Внесение изменений и дополнений в Договор, расторжение Договора. 20

Статья 1.  Общие положения

1.1.  Статус настоящего Регламента

1.1.1.  Настоящий Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг (далее «Регламент») определяет порядок и условия оказания брокерских услуг ЗАО «Балтийское Финансовое Агентство» (далее «Агентство»). Регламент является неотъемлемой частью Договора о брокерском обслуживании на рынке ценных бумаг Агентства (далее «Договор»). В случае наличия противоречия между Регламентом и каким-либо Дополнительным соглашением к Договору, заключение которого потребуется в силу каких-либо обстоятельств, Агентство и Клиент применяют в своих отношениях текст такого Дополнительного соглашения.

1.1.2.  Содержание настоящего Регламента раскрывается без ограничений по запросам любых заинтересованных лиц.

1.1.3.  Обязательства, принимаемые на себя лицами, заключившими Договор, равно как и обязательства, принимаемые на себя Агентством в отношении этих лиц, будут считаться действительными исключительно в рамках, установленных действующим законодательством РФ и нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг РФ.

1.2.  Сведения об Агентстве

1.2.1.  Наименование Агентства

Полное официальное наименование Агентства: Закрытое акционерное общество «Балтийское Финансовое Агентство».

Сокращенное официальное наименование Агентства:

1.2.2.  Местонахождение Агентства

Адрес местонахождения Агентства: Российская Федерация, Санкт-Петербург, Большой проспект Петроградской стороны, дом 48, лит. А.

Почтовый адрес Агентства: Российская Федерация, Санкт-Петербург, Большой проспект Петроградской стороны, дом 48, лит. А.

Местонахождение и почтовый адрес филиала Агентства: Россия, Москва, ул. Краснопролетарская, д. 35, пом. VII.

, выданный 15.12.2002 г. Инспекция Министерства по налогам и сборам Российской Федерации по Московскому району Санкт-Петербурга

1.2.3.  Лицензии Агентства

Лицензирующий орган: Федеральная служба по финансовым рынкам.

Местонахождение лицензирующего органа: ГСП-1, Москва В-49, Ленинский проспект.

·  Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 00000, выдана 24.06.2003 г. без ограничения срока действия;

·  Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности №0 0000, выдана 24.06.2003 г. без ограничения срока действия;

·  Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами
№ 01000, выдана 24.06.2003 г. без ограничения срока действия;

·  Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности № 00100, выдана 17.06.2003 г. без ограничения срока действия;

·  Лицензия на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов № 055, выдана 10.03.2004 г.

·  Письмо о соответствии требованиям, необходимым для оказания услуг финансового консультанта, исх. № 03-сх-02/6370 от 01.01.2001 г.

·  Лицензия биржевого посредника
, совершающего товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле № 867 от 01.01.2001 г. сроком действия до 31.08.2009 г.

Лицензирующий орган: Министерство имущественных отношений РФ.

Местонахождение лицензирующего органа: Москва, Никольский пер., д. 9.

·  Лицензия на осуществление оценочной деятельности № 005379 от 01.01.2001 г.

1.2.4.  Счет Агентства в кредитной организации

·  БФА»

Местонахождение: г. Санкт-Петербург, ул. Чапаева, д. 3

Корреспондентский счет:

Расчетные счета:

40СБС с правом использования денежных средств)

40СБС без права использования денежных средств)

1.3.  Термины и определения

1.3.1.  Термины и определения используются в Регламенте в нижеприведенных значениях:

Агентство – Финансовое Агентство» , уполномоченных в соответствии с законодательством РФ действовать от имени Агентства.

Инвестиционный счет – счет Клиента, открытый в системе внутреннего учета Агентства, на котором учитываются денежные средства и ценные бумаги Клиента, а также отражается их движение по каждой совершаемой операции в соответствии с Договором.

Информационно-торговая система (ИТС) – программное обеспечение или его интернет‑версия, доступ к которой осуществляется через интернет-сайт Агентства, позволяющие получать данные о текущем состоянии счета Клиента, котировках ценных бумаг, заключать сделки купли-продажи ценных бумаг.

Законный представитель несовершеннолетнего - по крайней мере один из родителей или усыновителей или опекун, предъявивший в Агентство документ, удостоверяющий его личность в соответствии с законодательством РФ, а также документ, подтверждающий его полномочия как Законного представителя несовершеннолетнего.

Клиент – любое юридическое или физическое лицо, резидент или нерезидент РФ, заключившее с Агентством Договор, или лицо, должным образом уполномоченное в соответствии с законодательством РФ действовать от имени Клиента. От имени Клиента, являющегося несовершеннолетним лицом в возрасте до 14 лет, во всех отношениях с Агентством, включая, но не ограничиваясь подписанием Договора и Торговых и/или Неторговых поручений, действует Законный представитель несовершеннолетнего. Клиент, являющийся несовершеннолетним в возрасте от 14 до 18 лет, во всех отношениях с Агентством, включая, но не ограничиваясь подписанием Договора и Торговых и/или Неторговых поручений, действует самостоятельно, но при наличии согласия Законного представителя несовершеннолетнего. Такое согласие не требуется, если несовершеннолетнее лицо предъявляет документы, подтверждающие приобретение им дееспособности в полном объеме или документы, подтверждающие объявление его полностью дееспособным в соответствии с законодательством РФ.

Неторговое поручение – Поручение Клиента на совершение операции с денежными средствами и/или ценными бумагами, не подразумевающее совершение сделки.

Поручение – волеизъявление Клиента совершить ту или иную операцию с денежными средствами и/или ценными бумагами.

Система электронного документооборота (СЭД) – программное обеспечение или его интернет‑версия, доступ к которой осуществляется через интернет-сайт Агентства, позволяющие обмениваться документами, подписывая их электронно-цифровой подписью.

Торговая площадка – секция Торговой системы.

Торговая сессия – основной период времени, в течение которого в Торговой системе в соответствии с ее правилами могут заключаться сделки по общим правилам. Период времени, в течение которого торги проводятся по специальным правилам (открытие и закрытие торгов, торговля неполными лотами и т. п.), предусмотренные правилами ряда Торговых систем, не включаются в период Торговой сессии.

Торговая система – биржа, включая ее уполномоченные депозитарии и расчетные системы, заключение и исполнение сделок с ценными бумагами или срочными инструментами на которой производится по строго определенным установленным процедурам, зафиксированным в правилах этой Торговой системы или иных нормативных документах, обязательных для исполнения всеми участниками.

Торговое поручение – Поручение Клиента на совершение сделки, в том числе Маржинальной сделки, Срочной сделки, Сделки РЕПО.

Электронно-цифровая подпись (ЭЦП) – реквизит электронного документа, предназначенный для защиты данного документа от подделки, полученный в результате криптографического преобразования информации с использованием закрытого ключа электронно-цифровой подписи и позволяющий идентифицировать владельца ключа подписи, а также установить отсутствие искажения информации в электронном документе.

1.3.2.  Иные термины, специально не определенные настоящим Регламентом, используются в значениях, установленных нормативно-правовыми актами РФ.

Статья 2.  Административные операции по счету Клиента

2.1.  Открытие и закрытие Инвестиционного счета

2.1.1.  Открытие Инвестиционного счета Клиента производится Агентством в течение 1 (одного) рабочего дня на основании подписанного Договора и при предоставлении установленных настоящим Регламентом документов.

2.1.2.  Документы для открытия Инвестиционного счета предоставляются в подлинниках либо в копиях, заверенных нотариально. Документы, исходящие от иностранных лиц, должны быть легализованы в соответствии с международными договорами РФ.

2.1.3.  Физическое лицо – резидент РФ предъявляет следующие документы:

-  паспорт либо иной документ, удостоверяющий личность в соответствии с законодательством РФ;

-  свидетельство о постановке на налоговый учет (при его наличии).

2.1.4.  Физическое лицо – нерезидент РФ предъявляет следующие документы:

-  паспорт либо иной документ, удостоверяющий личность в соответствии с законодательством РФ;

-  документ или отметка в документе, являющиеся подтверждением легальности нахождения данного лица в пределах РФ.

2.1.5.  Физическому лицу в возрасте до 14 лет Инвестиционный счет открывается на основании Договора, подписанного Законным представителем несовершеннолетнего, при предоставлении документов, согласно перечню, определенному в п. 2.1.7.

2.1.6.  Физическому лицу в возрасте от 14 до 18 лет Инвестиционный счет открывается на основании Договора, подписанного им собственноручно, с согласия Законного представителя несовершеннолетнего, при этом, помимо документов, определенных в п. 2.1.7., должны быть представлены:

-  паспорт несовершеннолетнего;

-  письменное согласие Законного представителя несовершеннолетнего, оформленное в офисе Агентства или в присутствии нотариуса;

Согласие Законного представителя не требуется, если Клиент, не достигший возраста 18 лет, приобрел дееспособность в полном объеме или объявлен полностью дееспособным, в подтверждение чего предоставлены документы, подтверждающие приобретение Клиентом дееспособности в полном объеме или объявление его полностью дееспособным в соответствии с законодательством РФ.

2.1.7.  Документы, предоставляемые Законным представителем несовершеннолетнего для целей пп. 2.1.5 – 2.1.6.:

-  паспорт либо иной документ, удостоверяющий личность Законного представителя несовершеннолетнего в соответствии с законодательством РФ;

а также:

-  свидетельство о рождении несовершеннолетнего – для Законного представителя несовершеннолетнего, являющегося его родителем; документ, подтверждающий факт усыновления – для Законного представителя несовершеннолетнего, являющегося его усыновителем; либо документ о назначении лица опекуном – для Законного представителя несовершеннолетнего, являющегося его опекуном.

Агентство оставляет за собой право потребовать предоставления дополнительных документов, если не удается однозначно установить статус Законного представителя несовершеннолетнего или иные факты, установление которых необходимо для открытия Инвестиционного счета.

2.1.8.  Юридическое лицо – резидент РФ предоставляет следующие документы:

-  Устав, Учредительный договор (если в соответствии с законодательством РФ относится к учредительным документам) с зарегистрированными изменениями и дополнениями;

-  Свидетельство о государственной регистрации в качестве юридического лица
;

-  Свидетельство о постановке на налоговый учет;

-  Свидетельство о присвоении кодов статистики;

-  Банковскую карточку с образцами подписей и оттиска печати;

-  для кредитных организаций: Документ о согласовании кандидатуры единоличного исполнительного органа с ЦБ РФ;

-  для кредитных организаций: Лицензию Банка России на осуществление банковской деятельности;

-  для профессиональных участников рынка ценных бумаг: Лицензию федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

-  Протокол (решение) о назначении единоличного исполнительного органа организации;

-  Приказ о назначении главного бухгалтера (или подтверждающий возложение указанных функций на других лиц).

2.1.9.  Юридическое лицо – нерезидент РФ предоставляет:

-  Учредительные документы;

-  Документы, подтверждающие правовой статус юридического лица по законодательству страны, в которой зарегистрировано юридическое лицо (выписка из торгового реестра, сертификат об инкорпорации и т. п.);

-  Документ о назначении руководителя юридического лица, имеющего право на подписание договоров и иных документов, связанных с совершением сделок на рынке ценных бумаг;

-  Банковскую карточку с образцами подписей и оттиска печати;

-  Свидетельство о постановке на налоговый учет в налоговом органе РФ (при наличии).

2.1.10.  В случае изменения данных, содержащихся в представленных документах, Клиент обязан в течение 3 (трех) рабочих дней сообщить Агентству о таком изменении, после чего в течение 7 (семи) рабочих дней предоставить подлинники или должным образом заверенные копии документов, отражающих произошедшие изменения, а также заполненную Анкету клиента, содержащую измененные данные.

2.1.11.  В случае непредоставления или несвоевременного предоставления информации о внесенных в представленные Клиентом документы изменениях, Агентство не несет ответственности за вызванное этим фактом нарушение своих обязательств по Договору.

2.1.12.  При наличии нескольких открытых Клиенту Инвестиционных счетов закрытие каждого из них производится на основании заявления Клиента при условии отсутствия учитываемых по такому Инвестиционному счету денежных средств и/или ценных бумаг. Закрытие единственного действующего Инвестиционного счета может быть произведено исключительно при расторжении Договора в соответствии со Статьей 15 настоящего Регламента.

2.2.  Регистрация на Торговых площадках

2.2.1.  Агентство регистрирует Клиента на выбранных Клиентом Торговых площадках в соответствии с Операционным протоколом.

2.2.2.  Сроки регистрации на каждой из Торговых площадок определяются внутренними правилами Торговой системы и уполномоченного депозитария соответствующей Торговой системы. За несоблюдение третьими лицами указанных сроков процедуры регистрации Клиента Агентство ответственности не несет.

2.2.3.  В соответствии с правилами Торговых систем Агентство вправе требовать от Клиента предоставления дополнительных документов для открытия и обслуживания счетов.

2.2.4.  Для обслуживания Клиента на Торговой площадке ГКО-ОФЗ обязательным условием является наличие действующих доверенностей Клиента:

-  Доверенности на получение доходов по ГЦБ - на имя Агентства на получение сумм купонного дохода и сумм от погашения (погашения части номинальной стоимости) государственных облигаций;

-  Доверенности на ТС по ГЦБ - на имя Торговой системы на составление и подписание последней технических приказов по счету депо Клиента по результатам торговой сессии (в том числе погашение государственных облигаций
или аукцион).

2.2.5.  После регистрации Клиента на выбранных Торговых площадках Агентство сообщает Клиенту о номерах открытых счетов и зарегистрированных кодов.

2.2.6.  Агентство оставляет за собой право изменить номера открытых счетов и/или зарегистрированных кодов при условии уведомления Клиента не менее, чем за 1 (один) рабочий день до внесения таких изменений.

2.2.7.  В случаях, когда регистрация на Торговых площадках осуществляется на возмездной основе, такие расходы несет Клиент.

2.3.  Открытие счета депо

2.3.1.  Необходимость открытия счета депо определяется перечнем Торговых площадок, на которых Клиент предполагает осуществлять операции, в соответствии с информацией, указанной в Операционном протоколе.

Для обслуживания Клиента на фондовом рынке РФ обязательным условием является наличие счета депо для хранения и/или учета ценных бумаг, открытого в депозитарии Агентства либо в ином уполномоченном депозитарии, либо в специализированном депозитарии (для паевых и пенсионных фондов).

2.3.2.  В соответствии с предоставленной Клиентом информацией о выбранных Торговых площадках Агентство открывает для Клиента специальные счета депо в уполномоченных депозитариях, в том числе индивидуальный счет депо в НП «Национальный Депозитарный Центр» – уполномоченном депозитарии Межбанковская Валютная Биржа» – для работы с государственными краткосрочными облигациями и облигациями федерального займа. В рамках данного счета депо открывается основной раздел и раздел «Блокировано для торгов на ММВБ», кроме того, могут быть открыты разделы «Блокировано» для учета залоговых обременений прав на государственные облигации, а также для реализации заложенных ценных бумаг, оператором которых назначается Банк России.

При желании работать с акциями на Фондовой бирже «Санкт‑Петербург», Клиент самостоятельно открывает индивидуальный счет депо в КБ «Газпромбанк» – расчетном депозитарии
Фондовой биржи «Санкт‑Петербург».

2.3.3.  В отношении счетов депо, открываемых Агентством Клиенту у третьих лиц, а также в депозитарии Агентства в соответствии с настоящим Регламентом и Условиями осуществления депозитарной деятельности Финансовое Агентство», Клиент уполномочивает Агентство самостоятельно подписывать и подавать депозитарные Поручения на открытие / закрытие счетов депо и изменение их реквизитов или статуса, Поручения, связанные с изменением остатка по счету депо по итогам совершения торговых операций, запросы на получение информации по счету депо в соответствии с поданными Клиентом Поручениями, получать выписки со счета депо, отчетность о проведенных операциях и иные документы, связанные с обслуживанием счета депо.

2.3.4.  При исполнении Агентством Поручений Клиента на совершение операций с государственными облигациями Клиент уполномочивает Агентство самостоятельно осуществлять перевод государственных облигаций с основного раздела счета депо Клиента на раздел «Блокировано для торгов на ММВБ» того же счета депо до начала Торговой сессии. Государственные облигации резервируются на разделе «Блокировано для торгов на ММВБ» счета депо Клиента для обеспечения заявок на продажу государственных облигаций, подаваемых Агентством за счет и по поручению Клиента.

2.3.5.  Являясь дилером государственных облигаций, Агентство обязуется уведомить Клиента в течение 3 (трех) рабочих дней в случае получения Агентством уведомления от Банка России о прекращении действия договора, заключенного между Агентством и Банком России.

2.3.6.  Клиент обязуется уведомить Агентство в течение 3 (трех) рабочих дней в случае получения Клиентом документа, подтверждающего присвоение Клиенту статуса дилера государственных облигаций.

2.3.7.  Клиент обязуется в течение 3 (трех) рабочих дней с момента наступления любого из описанных выше событий подать Агентству Поручение на перевод ценных бумаг, принадлежащих Клиенту, в Субдепозитарий другого дилера.

2.3.8.  Условия и порядок предоставления документов для открытия, обслуживания и закрытия счетов депо, тарифы на депозитарное обслуживание, а также типовые формы Поручений, подаваемых для осуществления депозитарных операций, устанавливаются Условиями осуществления депозитарной деятельности Финансовое Агентство» и положениями заключенного между Клиентом и Агентством Депозитарного договора.

Статья 3.  Правила документооборота

3.1.  Общие условия документооборота

3.1.1.  Передача Поручений, других документов и/или сообщений Агентству осуществляется в соответствии с информацией, указанной в Договоре.

3.1.2.  Передача отчетов и/или других документов и/или сообщений Клиенту осуществляется в соответствии с информацией, указанной Клиентом в Операционном протоколе.

3.1.3.  Подача Поручений, а также обмен отчетами и/или другими документами и/или сообщениями между Агентством и Клиентом может осуществляться посредством:

-  передачи подлинников;

-  факсимильной связи;

-  электронной почты;

-  голосовой связи;

-  ИТС;

-  СЭД.

3.1.4.  Возможность подачи Поручений, обмена отчетами и/или другими документами и/или сообщениями посредством СЭД, ИТС и голосовой связи предоставляется при условии соответствующего указания в Операционном протоколе.

Возможность доступа к СЭД и ИТС предоставляется Клиенту путем выдачи логина, пароля и/или специальных электронных ключевых носителей.

Возможность подачи Поручений и/или сообщений посредством голосовой связи предоставляется Клиенту путем выдачи Уведомления о присвоении голосового пароля, используемого для подтверждения полномочий в соответствии с п. 3.5.4. настоящего Регламента.

Клиент вправе изменить пароль или запросить замену специальных электронных ключевых носителей в случае возникновения подозрений в несанкционированном доступе к этим данным третьих лиц, для чего Клиент направляет соответствующее заявление в произвольной форме любым способом из указанных в Операционном протоколе.

3.1.5.  Клиент обязуется обеспечить беспрепятственный прием отчетов и/или других документов и/или сообщений в течение рабочего дня в соответствии с Операционным протоколом. В случае нарушения указанных требований, Клиент не вправе ссылаться на несвоевременное получение информации от Агентства, если такая передача должна была произойти в период такого нарушения.

3.1.6.  При выборе способа документооборота в случаях, когда возможность выбора предусмотрена Договором, Клиент и Агентство руководствуются стремлением осуществить такой документооборот наиболее оперативно и с наименьшими рисками.

3.1.7.  Клиент осознает риски, связанные с подачей Поручений, обменом отчетами и/или другими документами и/или сообщениями отличным от личной передачи подлинника способом.

3.1.8.  При подаче Поручения и/или другого документа и/или сообщения отличным от личной передачи подлинника способом, Клиент признает, что до момента поступления в Агентство подлинника, поданное в другом согласованном настоящим Регламентом виде Поручение и/или другой документ и/или сообщение имеет такую же юридическую силу, что и подлинник. В случае возникновения разногласий между Агентством и Клиентом в отношении поданного отличным от личной передачи подлинника способом Поручения и/или другого документа и/или сообщения, его факсовая или электронная копия, выписка из журнала транзакций ИТС или магнитофонная запись голосового сообщения признается объективным доказательством и может быть использована при дальнейшем рассмотрении спора в любом суде.

3.1.9.  Подача Поручения и/или другого документа и/или сообщения в виде подлинника должна быть осуществлена Клиентом не позднее 1 (одного) месяца с момента его подачи в отличном от подлинника согласованном настоящим Регламентом виде. Клиент обязуется осуществить подачу Поручения и/или другого документа и/или сообщения в виде подлинника в более короткие сроки в случае получения от Агентства соответствующего требования, которое Агентство вправе направить Клиенту в порядке, предусмотренном Статьей 3 настоящего Регламента.

3.1.10.  При подаче Поручения и/или другого документа и/или сообщения, дублирующего ранее поданное, независимо от способа подачи каждого из них, Клиент обязан сопровождать такое Поручение и/или другой документ и/или сообщение соответствующим указанием. В отсутствие такого указания Агентство рассматривает и исполняет такое Поручение и/или другой документ и/или сообщение как независимое от ранее поданных.

3.1.11.  Если Поручение Клиента не содержит дату, то Агентство принимает его к исполнению после проставления сотрудником Агентства на таком Поручении времени и даты его поступления.

3.2.  Подлинники

3.2.1.  Под подлинником понимается документ, оформленный на бумажном носителе и содержащий оригинал подписи Клиента и, в установленных законодательством РФ случаях, оттиск печати Клиента.

3.2.2.  Обмен подлинниками осуществляется в офисе Агентства или путем почтовой пересылки.

3.3.  Факсовые копии

3.3.1.  Под факсовой копией понимается подлинник Поручения и/или отчета и/или другого документа, переданный с помощью факсимильного аппарата или выполняющего его функции программного обеспечения.

3.3.2.  Факсовая копия должна быть передана в качестве, позволяющем определить содержание Поручения и/или отчета и/или другого документа и подтвердить факт подписания подлинника Клиентом.

3.3.3.  Поданное в виде факсовой копии Поручение и/или отчет и/или другой документ впоследствии предоставляется в Агентство в виде подлинника в соответствии с п. 3.1.9. настоящего Регламента.

3.4.  Электронные копии

3.4.1.  Под электронной копией понимается подлинник Поручения и/или отчета и/или другого документа, переданный посредством электронной почты в виде изображения, полученного путем сканирования подлинника.

3.4.2.  Электронная копия должна быть передана в качестве, позволяющем определить содержание Поручения и/или отчета и/или другого документа и подтвердить факт подписания подлинника Клиентом.

3.4.3.  Поданное в виде электронной копии Поручение и/или отчет и/или другой документ впоследствии предоставляется в Агентство в виде подлинника в соответствии с п. 3.1.9. настоящего Регламента.

3.5.  Голосовые сообщения

3.5.1.  Под голосовым сообщением понимается Поручение и/или сообщение, поданное по телефонной связи.

3.5.2.  В виде голосовых сообщений Клиентом могут быть поданы любые Торговые Поручения, Поручения на списание денежных средств, подразумевающие выдачу из кассы Агентства, Поручения на перевод денежных средств между Торговыми площадками; Агентством могут быть сообщены сведения о состоянии счета Клиента, проведенных по счету операциях, иная справочная информация.

3.5.3.  При обмене голосовыми сообщениями Агентство интерпретирует любые Поручения и/или сообщения, полученные от лица, прошедшего процедуру подтверждения полномочий, в соответствии с п. 3.5.4. настоящего Регламента, как Поручения и/или сообщения, полученные от Клиента.

3.5.4.  При обмене голосовыми сообщениями Агентство осуществляет процедуру подтверждения полномочий, состоящую в правильном указании передающим голосовое сообщение лицом следующих реквизитов Клиента:

-  наименование или Ф. И.О. Клиента;

-  номер открытого счета или зарегистрированного кода Клиента на соответствующей Торговой площадке;

-  голосовой пароль.

3.5.5.  Поданное в устной форме Поручение впоследствии заполняется Агентством и подписывается Клиентом в соответствии с п. 3.1.9. настоящего Регламента.

3.6.  ИТС-документы

3.6.1.  Под ИТС-документом понимается Поручение и/или отчет, переданные посредством ИТС.

3.6.2.  В виде ИТС-документов Агентство и Клиент могут обмениваться Торговыми Поручениями и/или отчетами и/или другими документами.

3.6.3.  При обмене ИТС-документами Агентство интерпретирует любые Поручения и/или отчеты и/или другие документы, полученные от лица, осуществившего вход в систему под именем Клиента с использованием выданных Клиенту логина, пароля и/или специального электронного ключевого носителя, как ИТС-документы, полученные от Клиента.

3.6.4.  Поданное в виде ИТС-документа Поручение впоследствии заполняется Агентством и/или вносится в реестр поданных Поручений и подписывается Клиентом в соответствии с п. 3.1.9. настоящего Регламента.

3.7.  СЭД-документы

3.7.1.  Под СЭД-документом понимается Поручение и/или отчет и/или другой документ, переданный с помощью СЭД и подписанный ЭЦП.

3.7.2.  В виде СЭД-документов Агентство и Клиент могут обмениваться любыми Поручениями и/или отчетами и/или другими документами.

3.7.3.  Агентство и Клиент признают, что использование СЭД обеспечивает подтверждение авторства, а также целостности и неизменности Поручений и/или отчетов и/или других документов, поданных с ее помощью.

3.7.4.  При обмене СЭД-документами Агентство интерпретирует любые Поручения и/или отчеты и/или другие документы, полученные от лица, подписавшего СЭД-документ с помощью ЭЦП Клиента, как СЭД-документы, полученные от Клиента.

3.7.5.  Поданное в виде СЭД-документа Поручение и/или отчет и/или другой документ юридически эквивалентно подлиннику. Сделки, заключенные путем обмена СЭД-документами, подписанными ЭЦП, удовлетворяют требованию совершения сделки в простой письменной форме в случаях, предусмотренных законодательством, и влекут юридические последствия, аналогичные последствиям совершения сделок, совершаемым в присутствии лица, совершающего сделку.

Статья 4.  Неторговые операции по счету Клиента

4.1.  Правила приема Неторговых поручений

4.1.1.  Подаваемое в письменной форме Неторговое поручение должно быть составлено по утвержденной Агентством форме с обязательным указанием всей предусмотренной такой формой информации и надлежащим образом подписано Клиентом.

В случае если Клиентом является лицо в возрасте до 14 лет, Неторговое поручение подписывается Законным представителем несовершеннолетнего.

В случае если Клиентом является лицо в возрасте от 14 до 18 лет, Неторговое поручение подписывается им собственноручно с приложением письменного согласия Законного представителя несовершеннолетнего, оформленного в офисе Агентства или в присутствии нотариуса. Согласие Законного представителя не требуется в случае представления документов, подтверждающих приобретение Клиентом дееспособности в полном объеме или объявление его полностью дееспособным в соответствии с законодательством РФ.

4.1.2.  Подаваемое в письменной форме Неторговое поручение в обязательном порядке должно содержать дату. При отсутствии такой информации Агентство самостоятельно проставляет дату Поручения.

4.1.3.  Подаваемое в устной форме Неторговое поручение считается принятым Агентством к исполнению в момент достижения устной договоренности Клиента и Агентства обо всех существенных условиях Поручения.

4.2.  Зачисление денежных средств

4.2.1.  Поручение на зачисление денежных средств подается в письменном виде и должно быть составлено по утвержденной Агентством форме.

4.2.2.  Поручения на зачисление денежных средств принимаются Агентством с 9-00 до 19-00 по московскому времени в рабочие дни Агентства и исполняются в день приема в случае подачи до 14-30 и не позднее 19-00 следующего рабочего дня в случае подачи после 14-30.

Моментом исполнения считается отражение соответствующей суммы по счету Клиента на соответствующей Торговой площадке.

4.2.3.  Зачисление денежных средств на Инвестиционный счет осуществляется Клиентом путем внесения наличных денежных средств в кассу Агентства, либо путем перечисления на специальные брокерские счета
Агентства в кредитных организациях. При условии верного указания Торговой площадки зачисления в соответствующем платежном поручении, дополнительной подачи в Агентство Поручения на зачисление денежных средств не требуется.

4.2.4.  Зачисление денежных средств на Инвестиционный счет Клиента при погашении ценных бумаг не требует подачи Клиентом Поручения на зачисление денежных средств. Соответствующие денежные средства зачисляются на Торговую площадку, на которой учитывались такие ценные бумаги на дату погашения и осуществляется в течение 3 (трех) рабочих дней Агентства с момента поступления на специальный брокерский счет Агентства таких денежных средств.

4.3.  Списание денежных средств

4.3.1.  Поручение на списание денежных средств может быть подано в письменном или устном виде. Подаваемое в письменном виде такое Поручение должно быть составлено по утвержденной Агентством форме.

4.3.2.  Поручение на списание денежных средств безналичным способом в пользу Клиента может быть подано исключительно в письменном виде. Поручение на списание денежных средств безналичным способом в пользу третьих лиц может быть подано исключительно в подлиннике или в виде СЭД-документа.

4.3.3.  Поручения на списание денежных средств, подразумевающие получение денежных средств наличным способом, принимаются Агентством с 9-00 до 14-30 по московскому времени в рабочие дни Агентства и исполняются с 14-00 до 18-00 следующего рабочего дня.

Моментом исполнения считается выдача Клиенту наличных средств.

4.3.4.  Поручения на списание денежных средств, подразумевающие перечисление денежных средств в безналичном порядке, принимаются Агентством с 9-00 до 19-00 по московскому времени в рабочие дни Агентства и исполняются не позднее 19-00 следующего рабочего дня.

Моментом исполнения считается списание средств со специального брокерского счета Агентства на основании соответствующего расчетного документа.

4.3.5.  Поручения на вывод денежных средств исполняются с соблюдением следующих условий:

-  наличие указанного в Поручении размера денежных средств, учитываемых по счету Клиента на соответствующей Торговой площадке на момент принятия Поручения. В случае пользования Клиентом услугой маржинального кредитования, Поручение исполняется в пределах суммы, списание которой не приведет к снижению уровня маржи ниже установленных законодательством РФ и Договором значений;

-  исполнение Поручения Клиента не повлияет на возможность исполнения существующих на момент приема Поручения обязательств по заключенным Клиентом сделкам, по уплате вознаграждения Агентству, возмещению Агентству расходов и иных обязательств Клиента перед Агентством и третьими лицами, предусмотренных Договором.

4.4.  Перевод денежных средств между Торговыми площадками

4.4.1.  Поручение на перевод денежных средств может быть подано в письменном или устном виде. Подаваемое в письменном виде такое Поручение должно быть составлено по утвержденной Агентством форме.

4.4.2.  Поручения на перевод денежных средств принимаются Агентством с 9-00 до 19-00 по московскому времени в рабочие дни Агентства и исполняются в день приема Поручения в случае подачи до 14‑30 и не позднее 14-30 следующего рабочего дня в случае подачи после 14-30.

Моментом исполнения считается отражение соответствующей суммы по инвестиционному счету Клиента на соответствующей Торговой площадке.

4.4.3.  Поручения на перевод денежных средств исполняются с соблюдением следующих условий:

-  наличие указанного в Поручении размера денежных средств, учитываемых по счету Клиента на соответствующей Торговой площадке на момент принятия Поручения. В случае пользования Клиентом услугой маржинального кредитования, Поручение исполняется в пределах суммы, перевод которых не приведет к снижению уровня маржи ниже установленных законодательством РФ и Договором значений;

-  исполнение Поручения Клиента не повлияет на возможность исполнения существующих на момент исполнения Поручения обязательств по заключенным Клиентом сделкам, по уплате вознаграждения Агентству, возмещению Агентству расходов и иных обязательств Клиента перед Агентством и третьими лицами, предусмотренных Договором.

Статья 5.  Торговые операции по счету Клиента

5.1.  Правила приема Торговых поручений

5.1.1.  Торговые поручения Клиента принимаются Агентством с 9-00 до 18-00 по московскому времени в рабочие дни Агентства и исполняются в день приема, если данным Торговым поручением не предусмотрено иное.

Моментом исполнения обязательств Агентства по обработке Торгового поручения считается момент выставления соответствующей заявки в ИТС или момент достижения договоренности о совершении внебиржевой сделки во исполнение Поручения.

5.1.2.  Подаваемое в письменной форме Торговое поручение должно быть составлено по утвержденной настоящим Регламентом форме с обязательным указанием всей предусмотренной такой формой информации и надлежащим образом подписано Клиентом.

В случае, если Клиентом является лицо в возрасте до 14 лет, Торговое поручение подписывается Законным представителем несовершеннолетнего.

В случае, если Клиентом является несовершеннолетнее лицо в возрасте от 14 до 18 лет, Торговое поручение подписывается им собственноручно с приложением письменного согласия Законного представителя несовершеннолетнего, оформленного в офисе Агентства или в присутствии нотариуса. Согласие Законного представителя не требуется в случае представления документов, подтверждающих приобретение Клиентом дееспособности в полном объеме или объявление его полностью дееспособным в соответствии с законодательством РФ.

5.1.3.  Торговое поручение должно содержать все существенные условия Поручения. Идентификационный код Клиента, присваиваемый Агентством Клиенту в соответствии с п. 2.2.5. настоящего Регламента, также является обязательным реквизитом Торгового поручения. Кроме того, Клиент вправе сопроводить Торговое поручение дополнительными условиями, если такие условия прямо предусмотрены правилами Торговой системы и/или Торговой сессии и поддерживаются ИТС.

5.1.4.  Подавая Торговое поручение в устной форме, Клиент называет существенные условия сделки, которые в обязательном порядке должны быть повторены сотрудником Агентства, после чего Клиент обязан выразить согласие / несогласие с произнесенной сотрудником Агентства информацией путем произнесения слова, недвусмысленно выражающего согласие / несогласие: «Да», «Нет», «Подтверждаю», «Не подтверждаю», «Согласен», «Не согласен», «Сделка», «Стоп» и т. п. В случае несогласия с повторенным сотрудником Агентства текстом, Клиент должен прервать сотрудника Агентства и повторить свое сообщение еще раз и подтвердить его в изложенном выше порядке.

5.1.5.  Подаваемое в устной форме Торговое поручение считается принятым Агентством в момент произнесения подтверждающего слова Клиентом, причем принятым считается то Торговое поручение, условия которого произнес сотрудник Агентства.

5.1.6.  Торговое поручение может быть принято Агентством только при наличии соответствующего актива на Инвестиционном счете Клиента.

5.1.7.  Основанием для отказа Агентством в исполнении Торгового поручения Клиента может служить тот факт, что Поручение на указанных в нем условиях невозможно исполнить вследствие специфического состояния рынка, требований правил различных структур рынка ценных бумаг (Торговых систем, уполномоченных депозитариев, расчетных учреждений и т. п.), участвующих в процессе исполнения Поручения Клиента, несоответствия условий Поручения законодательству РФ, а также иные основания, предусмотренные Договором и настоящим Регламентом.

5.1.8.  Клиент обязуется не подавать Торговые и Неторговые поручения, подразумевающие проведение операций с государственными облигациями, не предусмотренные положениями, регулирующими обращение государственных облигаций, а также условиями договора, заключенного между Агентством и Банком России, с текстом которого Клиент может ознакомиться в офисе Агентства.

5.1.9.  Клиент обязуется не подавать Торговые и Неторговые поручения, подразумевающие проведение операций с другими эмиссионными ценными бумагами
, если в отношении операций с такими ценными бумагами Агентство ограничено условиями заключенных с эмитентами таких ценных бумаг соглашений.

5.1.10.  Лицо, действующее как Законный представитель несовершеннолетнего Клиента в возрасте до 14 лет, в соответствии с законодательством РФ не вправе подавать Торговые поручения, связанные с приобретением облигаций.

5.1.11.  В случае подачи Торгового поручения на продажу ценных бумаг, принадлежащих несовершеннолетнему Клиенту, в обязательном порядке должно быть предоставлено письменное согласие (разрешение) органов опеки и попечительства. В случае подачи поручения несовершеннолетним Клиентом в возрасте от 14 до 18 лет, необходимо также согласие Законного представителя несовершеннолетнего на совершение данной операции. Согласие (разрешение) органов опеки и попечительства, согласие Законного представителя несовершеннолетнего не требуется, если Клиент предъявляет документы, подтверждающие приобретение им дееспособности в полном объеме или объявление его полностью дееспособным в соответствии с законодательством РФ.

5.2.  Правила исполнения Торговых поручений

5.2.1.  Виды исполняемых Агентством Торговых поручений:

-  рыночный приказ – Торговое поручение на покупку или продажу по текущей цене – т. е. по любой цене, существующей на рынке в данный момент;

-  лимитированный приказ – Торговое поручение на покупку или продажу по фиксированной цене;

-  рыночный стоп-приказ – Торговое поручение на покупку или продажу по рыночной цене при условии, что цена на рынке достигла определенного значения. Такое значение должно быть выше текущей рыночной цены – при рыночном стоп-приказе на покупку, и ниже текущей рыночной цены – при рыночном стоп-приказе на продажу;

-  лимитированный стоп-приказ – Торговое поручение на покупку или продажу по фиксированной цене при условии, что цена на рынке достигла определенного значения. Такая цена и такое значение должны быть выше текущей рыночной цены – при лимитированном стоп-приказе на покупку, и ниже текущей рыночной цены – при лимитированном стоп-приказе на продажу.

5.2.2.  Исполнение Торгового поручения Клиента производится Агентством в соответствии с указаниями Клиента путем заключения сделок через Торговые системы в соответствии с внутренними правилами таких Торговых систем, а также на внебиржевом рынке.

5.2.3.  В отсутствие прямого указания Клиента на обратное, Агентство вправе исполнять Торговое поручение Клиента частями, а также на более выгодных условиях, чем указано Клиентом в Торговом поручении.

5.2.4.  Использование Агентством системы автоматизированного учета принятых Торговых поручений (контроля позиций) не означает принятие на себя ответственности за сделки, совершенные в соответствии с Торговыми поручениями Клиента. Клиент обязуется самостоятельно контролировать максимальный объем сделки, инициируемой каждым следующим Торговым поручением.

5.2.5.  В случае если в течение Торговой сессии на рынке имеет место «спрэд» котировок (разница между лучшими ценами спроса и предложения) более 10%, Агентство вправе, действуя в интересах Клиента, задержать начало исполнения Торгового Поручения, если Клиент не будет настаивать на его немедленном исполнении.

5.2.6.  Подтверждение исполнения / неисполнения Торгового поручения в течение Торговой сессии производится сотрудниками Агентства в устной форме в ответ на запрос Клиента.

5.2.7.  Клиент вправе отменить поданное Торговое поручение полностью (до заключения Агентством сделки либо совершения Агентством иных действий по исполнению Торгового поручения) или частично (в части, не исполненной на момент отмены) путем направления Торгового поручения, составленного по утвержденной настоящим Регламентом форме, с указанием «Отмена». Отмена полностью исполненного Поручения не допускается.

Статья 6.  Срочные сделки

6.1.  Особые условия приема Поручений на Срочную сделку

6.1.1.  Подаваемое в письменной форме Поручение на Срочную сделку должно быть составлено по утвержденной Агентством форме.

6.1.2.  Подаваемое в устной форме Поручение на Срочную сделку должно интерпретироваться Агентством как Поручение на Срочную сделку, если при его подаче Клиент указывает на это, произнося «Срочная сделка», «Контракты», «Фьючерсы», «Опционы» или иное аналогичное по смыслу указание.

6.1.3.  Совершение Срочных сделок допускается на любых Торговых площадках, правилами которых предусмотрена регистрация таких сделок.

6.1.4.  По истечении 2 (двух) часов с момента открытия Торговой сессии соответствующей Торговой площадки последнего дня обращения контрактов Агентство вправе прекратить прием Торговых Поручений, направленных на открытие новых позиций по таким контрактам или увеличения количества таких контрактов, указанных в поданных ранее Торговых поручениях на покупку.

6.2.  Исполнение контракта

6.2.1.  Подаваемое в письменной форме Поручение на исполнение контракта, предусматривающего поставку базового актива
, может быть составлено в произвольной форме.

6.2.2.  Подаваемое в устной форме Поручение на исполнение контракта должно интерпретироваться Агентством как Поручение на исполнение контракта, если при его подаче Клиент указывает на это, произнося «Исполнение», «Поставка» или иное аналогичное по смыслу указание.

6.2.3.  Поручение на исполнение контракта должно быть подано Клиентом не позднее, чем по истечении 2 (двух) часов с момента открытия Торговой сессии последнего дня обращения контракта на соответствующей Торговой площадке.

6.3.  Гарантийное обеспечение

6.3.1.  Средства гарантийного обеспечения вносятся Клиентом денежными средствами. Иная форма предоставления средств гарантийного обеспечения согласовывается с Агентством в каждом конкретном случае.

6.3.2.  Размер гарантийного обеспечения определяется Торговой системой до начала торгов по результатам торгов предыдущей Торговой сессии по каждой открытой позиции Клиента.

6.3.3.  Агентство вправе устанавливать дополнительные требования к размеру гарантийного обеспечения и видам средств, передаваемых Клиентом в виде денежной и неденежной части гарантийного обеспечения, не противоречащие установленным правилами соответствующей Торговой системы.

6.4.  Меры, предпринимаемые Агентством для снижения риска неисполнения обязательств

6.4.1.  Агентство имеет право без дополнительного уведомления Клиента уменьшить лимит доступных денежных средств Клиента, в частности, при следующих условиях:

-  возникновение на рынке ситуации, значительно повышающей риск неисполнения обязательств;

-  систематическое возникновение по итогам торгового дня задолженности по средствам гарантийного обеспечения;

-  систематический перенос Клиентом открытых позиций на следующий торговый день в случае, если свободные денежные средства Клиента составляют менее 10% от величины гарантийного обеспечения по открытым позициям Клиента;

-  систематическое нарушение Клиентом требований любой части Договора.

6.4.2.  В случае образования по счету Клиента недостатка денежных или неденежных средств для соблюдения установленных правилами Торговой площадки или Агентства требований к размеру гарантийного обеспечения, Клиент обязан не позднее чем за 2 (два) часа до начала следующего за ближайшим клирингового сеанса, проводимого в соответствии с правилами соответствующей Торговой площадки, пополнить свой счет путем закрытия необходимого количества позиций и/или путем внесения средств гарантийного обеспечения в соответствии с п. 6.3.1. настоящего Регламента.

6.4.3.  Принудительное закрытие позиций Клиента производится в следующих случаях:

-  нарушение требований, установленных Агентством в п. 6.2.3. настоящего Регламента;

-  неисполнение Клиентом обязательств, предусмотренных п. 6.4.2. настоящего Регламента;

-  размер свободных денежных средств и размер вариационной маржи принимают отрицательные значения и при этом размер гарантийного обеспечения по открытым Клиентом позициям превышает сумму таких значений по модулю менее чем на 25%.

-  в иных случаях, предусмотренных правилами соответствующей Торговой площадки.

6.4.4.  Агентство вправе осуществлять принудительное закрытие позиций
Клиента по факту выявления указанных в п. 6.4.3. обстоятельств без предварительного уведомления Клиента, за исключением обязательств, подлежащих исполнению в соответствии с п. 6.4.2., о необходимости исполнения которых Агентство уведомляет Клиента один раз в течение дня, в который вышеуказанные обязательства должны быть исполнены.

6.4.5.  Принудительное закрытие позиций Клиента производится Агентством в отсутствие соответствующего Торгового поручения Клиента по текущим ценам соответствующей Торговой площадки.

6.4.6.  Клиент возмещает Агентству все расходы по заключению сделок, совершаемых в целях принудительного закрытия позиций Клиента.

6.4.7.  При принудительном закрытии позиций Клиента Агентство не несет ответственности за любой ущерб, причиненный Клиенту данными действиями.

Статья 7.  Сделки РЕПО

7.1.  Особые условия приема Поручений на Сделку РЕПО

7.1.1.  Подаваемое в письменной форме Поручение на Сделку РЕПО должно быть составлено по утвержденной Агентством форме.

7.1.2.  Подаваемое в устной форме Поручение на Сделку РЕПО должно интерпретироваться Агентством как Поручение на Сделку РЕПО, если при его подаче Клиент указывает на это, произнося: «Сделка РЕПО», «РЕПО», «Сделка с обратным выкупом» или иное аналогичное по смыслу указание.

7.1.3.  Совершение Сделок РЕПО допускается на любых Торговых площадках, правилами которых предусмотрена регистрация таких сделок.

7.2.  Особые условия исполнения Сделок РЕПО

7.2.1.  Агентство исполняет Поручение на Сделку РЕПО только при наличии соответствующих предложений со стороны других лиц.

7.2.2.  Агентство имеет право во исполнение Поручения на Сделку РЕПО заключать сделку в любой Торговой системе, правилами которой предусмотрен данный вид операции, а также на внебиржевом рынке при условии согласования с Клиентом Торговой площадки проведения расчетов.

7.2.3.  Давая Поручение на Сделку РЕПО, Клиент уполномочивает Агентство на совершение всех необходимых действий для совершения обеих ее частей без каких-либо дополнительных Поручений.

7.2.4.  В случае если на дату исполнения второй части Сделки РЕПО Клиент не обеспечил наличие на своем счете активов в объеме, достаточном для исполнения обязательств по Сделке РЕПО, штрафные санкции, предусмотренные правилами соответствующей Торговой площадки, накладываются на Клиента.

7.2.5.  Цена первой части Сделки РЕПО, указываемая Клиентом в Поручении на Сделку РЕПО, не должна быть выше максимальной или ниже минимальной цен сделок, зафиксированных на рынке в течение текущей Торговой сессии. В противном случае Агентство имеет право отклонить прием такого Поручения, независимо от наличия встречных предложений на рынке.

Статья 8.  Маржинальные и необеспеченные сделки

8.1.  Особые условия приема Поручений на Маржинальную / Необеспеченную сделку

8.1.1.  Подаваемое в письменной форме Поручение на Маржинальную / Необеспеченную сделку должно быть составлено по утвержденной Агентством форме.

8.1.2.  Подаваемое в устной форме Поручение на Маржинальную / Необеспеченную сделку должно интерпретироваться Агентством как Поручение на Маржинальную / Необеспеченную сделку, если при его подаче Клиент указывает на это, произнося: «Маржинальная сделка», «Необеспеченная сделка» «Сделка с использованием кредита», «Сделка с плечом» или иное аналогичное по смыслу указание.

Совершение Маржинальных и/или Необеспеченных сделок допускается исключительно на биржевых Торговых площадках.

8.2.  Величина обеспечения и уровень маржи

8.2.1.  При исполнении Поручения на Маржинальную / Необеспеченную сделку Агентство соблюдает требования и ограничения, установленные федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в том числе рассчитывает величину обеспечения, предоставляемого Клиентом для исполнения обязательств, возникших в результате заключения Маржинальных и/или Необеспеченных сделок, а также уровень маржи.

8.2.2.  В качестве обеспечения Маржинальных и/или Необеспеченных сделок Агентство может принимать ценные бумаги, удовлетворяющие требованиям федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, перечень которых публикуется на интернет-сайте Агентства по адресу www. *****. Об изменениях, вносимых в такой перечень, Агентство уведомляет путем публикации сообщения на вышеуказанном интернет-сайте в следующие сроки:

-  не позднее 1 (одного) рабочего дня, следующего за днем размещения списка ценных бумаг, принимаемых в обеспечение, на интернет-сайтах Торговых систем, если изменения вносятся по инициативе федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

-  не позднее 10 (десяти) рабочих дней до вступления в силу изменений, вносимых по инициативе Агентства.

8.2.3.  Величина обеспечения рассчитывается Агентством по формуле:

Величина обеспечения = (ДСК + СЦБ)*(1-	скидка	)
100%

где ДСК - сумма денежных средств Клиента (за исключением денежных средств, направленных клиентом для заключения срочных сделок на фондовой бирже), учитываемая по счету внутреннего учета расчетов с Клиентом по денежным средствам, а также денежных средств, которые должны поступить для Клиента, за вычетом денежных средств, которые должны быть выплачены по заключенным ранее в интересах Клиента сделкам;

СЦБ - рыночная стоимость ценных бумаг Клиента, принимаемых Агентством в качестве обеспечения обязательств по займу, возникшему в результате совершения Маржинальных и/или Необеспеченных сделок, и в обеспечение выполнения обязательств, возникших в результате заключения необеспеченных сделок в интересах Клиента, учитываемых по счету внутреннего учета расчетов с Клиентом по ценным бумагам, фьючерсным контрактам и опционам, либо которые должны быть зачислены на счет депо Клиента, за вычетом рыночной стоимости ценных бумаг, которые должны быть списаны со счета депо Клиента по заключенным ранее сделкам.

8.2.4.  Размер скидки, используемый для расчета величины обеспечения, предоставляемого Клиентом для исполнения обязательств перед Агентством, возникших в результате заключения Маржинальных и/или Необеспеченных сделок, составляет 25%.

8.2.5.  Клиент обязуется осуществлять частичный возврат денежных средств в случае, если в результате сложившейся рыночной ситуации величина обеспечения становится меньше величины задолженности Клиента перед Агентством, возникшей в результате исполнения Агентством Поручения на Маржинальную / Необеспеченную сделку.

8.2.6.  Агентство вправе обратить взыскание на денежные средства и/или ценные бумаги, выступающие обеспечением обязательств Клиента перед Агентством, во внесудебном порядке путем реализации таких ценных бумаг в объеме, необходимом для доведения уровня маржи до уровня маржи для направления требования, если сумма задолженности Клиента перед Агентством, возникшая в результате исполнения Агентством Поручения на Маржинальную / Необеспеченную сделку, превосходит величину обеспечения, а также в иных случаях, предусмотренных законодательством РФ о ценных бумагах. Такая реализация осуществляется Агентством исключительно на биржевых Торговых площадках, причем за совершение указанных действий Агентство взимает вознаграждение в соответствии с Тарифами на брокерское обслуживание. Сведения об проведении указанных действий включаются в отчетность Агентства по проведенным операциям, предоставляемую Клиенту в порядке, установленном п. 9.2. настоящего Регламента..

8.2.7.  В случае невозможности Агентства по каким-либо причинам осуществить действия, указанные в п. 8.2.13 настоящего Регламента, Клиент обязуется выплатить Агентству пени за каждый день просрочки исполнения обязательств в размере 0,1% от размера подлежащих возврату Агентству денежных средств.

8.2.8.  Уровень маржи рассчитывается Агентством по формуле:

Уровень маржи =	ДСК + СЦБ - ЗКб	*100%
ДСК + СЦБ

где значения ДСК и СЦБ определенны в п. 8.2.3 настоящего Регламента;

ЗКб - задолженность Клиента перед Агентством, возникшая в результате совершения Агентством Маржинальных и/или Необеспеченных сделок, либо которая может возникнуть в результате осуществления расчетов по всем сделкам, заключенным в интересах Клиента, расчеты по которым должны быть проведены не позднее окончания текущего рабочего дня. Согласно требованию ФСФР величина задолженности также увеличивается на сумму, поступившую на Инвестиционный счет Клиента от третьего лица, за исключением случаев расчетов по ранее заключенным сделкам.

8.2.9.  Уровень маржи рассчитывается с учетом всех сделок, заключенных до момента расчета, в том числе таких, расчеты по которым должны быть осуществлены не позднее окончания текущего рабочего дня.

8.2.10.  Для целей расчета величины обеспечения и уровня маржи рыночная стоимость ценных бумаг Клиента определяется следующим образом:

-  при расчете рыночной стоимости ценных бумаг в течение Торговой сессии она принимаемся равной цене последней сделки купли-продажи соответствующей ценной бумаги, зафиксированной в Торговой системе на момент расчета;

-  при расчете рыночной стоимости ценных бумаг после окончания Торговой сессии она принимается равной цене закрытия торгов по соответствующей ценной бумаге.

8.2.11.  Агентство рассчитывает величину обеспечения и уровень маржи в отношении Клиента:

-  при заключении Маржинальной и/или Необеспеченной сделки в интересах Клиента;

-  по истечении часа после открытия Торговой сессии;

-  в случае существенного (на 2% и более) отклонения цены ценной бумаги, принимаемой Агентством в качестве обеспечения обязательств Клиента перед Агентством, возникших в результате заключения Маржинальных и/или Необеспеченных сделок, на момент совершения Агентством сделки от цены последней на момент расчета уровня маржи сделки купли-продажи такой же ценной бумаги, зафиксированной в Торговой системе, участником торгов в которой является Агентство;

-  на момент завершения расчетов по результатам клиринга по Маржинальным и/или Необеспеченным сделкам, заключенным на торгах, проводимых во всех Торговых системах, в интересах Клиента;

-  при совершении операции с денежными средствами и/или ценными бумагами, приводящей к изменению остатка по счету Клиента (кроме осуществления расчетов по результатам клиринга).

8.2.12.  Ограничительный уровень маржи составляет 50%.

Агентство не имеет права совершать операции с денежными средствами и/или ценными бумагами, приводящие к изменению остатка по счету внутреннего учета денежных средств и/или ценных бумаг Клиента, и/или по счету внутреннего учета расчетов с Клиентом по денежным средствам и/или ценным бумагам, если уровень маржи находится или вследствие таких действий станет ниже ограничительного уровня маржи.

8.2.13.  Указанное в п. 8.2.12. настоящего Регламента ограничение не распространяется на случаи:

-  проведения расчетов по ранее заключенным сделкам;

-  удержания Агентством из средств Клиента вознаграждения и иных платежей в соответствии с Тарифами на брокерское обслуживание;

-  совершения Сделок РЕПО при соблюдении условий, установленных соответствующими законодательными актами.

8.2.14.  Уровень маржи для направления требования составляет 35%.

Агентство направляет Клиенту требование, составленное по утвержденной Агентством форме, о внесении денежных средств и/или зачислении ценных бумаг в размере, достаточном для увеличения уровня маржи до ограничительного уровня маржи. Такое требование направляется Агентством 1 (один) раз в течение Торговой сессии, независимо от дальнейших колебаний уровня маржи. Для уведомления Клиента Агентство вправе выбирать из числа способов направления сообщений, указанных Клиентом в Операционном протоколе, способ, обеспечивающий, по мнению Агентства, наиболее оперативное получение Клиентом информации. В случае невозможности Агентства оперативно связаться с Клиентом по реквизитам, указанным им в Операционном протоколе, Агентство не несет ответственность за неуведомление Клиента.

8.3.  Категория Клиентов с повышенным уровнем риска

8.3.1.  К Клиентам, относящимся к категории Клиентов с повышенным уровнем риска (ПУР), предъявляются все требования и условия, описанные в пп. 8.1 и 8.2 настоящего Регламента.

8.3.2.  Для Клиентов, относящихся к категории Клиентов с ПУР, устанавливаются следующие значения размера скидки и уровней маржи:

-  размер скидки, используемый для расчета величины обеспечения, предоставляемого Клиентом для исполнения обязательств перед Агентством, возникших в результате заключения Маржинальных и/или Необеспеченных сделок, составляет 15%.

-  ограничительный уровень маржи составляет 25%.

-  уровень маржи для направления требования составляет 20%.

8.3.3.  Агентство вправе отнести Клиента к категории Клиентов с ПУР при соблюдении одновременно следующих условий:

-  в течение не менее 6 (шести) месяцев, непосредственно предшествующих дате принятия Агентством решения об отнесении Клиента к категории Клиентов с ПУР, Клиент имел действующий Договор с Агентством;

-  в течение не менее 3 (трех) месяцев, непосредственно предшествующих дате принятия Агентством решения об отнесении Клиента к категории Клиентов с ПУР, в интересах этого Клиента совершались Маржинальные и/или Необеспеченные сделки (две и более);

-  сумма учитываемых по счету Клиента у Агентства денежных средств и рыночной стоимости ценных бумаг Клиента, включенных в перечень ценных бумаг, принимаемых в обеспечение Агентством, составляет не менее 600 000 рублей;

-  сумма собственных средств Агентства в соответствии с методикой расчета собственных средств, утвержденной федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, составляет не менее 100 000 000 рублей.

8.3.4.  Агентство относит Клиента к категории Клиентов с ПУР на основании заявления Клиента, составленного по утвержденной Агентством форме. Указанное заявление рассматривается Агентством в течение 3 (трех) рабочих дней с даты его предоставления Агентству, после чего Агентство принимает решение об отнесении / отказе в отнесении Клиента к категории Клиентов с повышенным уровнем риска.

8.3.5.  Клиент считается отнесенным к категории Клиентов с ПУР или исключенным из нее с момента выдачи Клиенту соответствующего Уведомления, составленного по утвержденной Агентством форме, направляемого Клиенту не позднее окончания следующего рабочего дня после внесения такой записи.

8.3.6.  Агентство вправе исключить Клиента из категории клиентов с ПУР по заявлению Клиента, составленному по утвержденной Агентством форме, а также в случае нарушения любого из перечисленных в п. 8.3.3 настоящего Регламента условий.

8.3.7.  В случае исключения Агентством Клиента из категории Клиентов с ПУР на основании заявления Клиента, повторное отнесение Клиента к категории Клиентов с ПУР возможно не ранее окончания рабочего дня, в течение которого произошло такое исключение.

8.3.8.  В случае исключения Агентством Клиента из категории Клиентов с ПУР вследствие осуществления действий, описанных в п. 8.2.6 настоящего Регламента, повторное отнесение Клиента к категории Клиентов с ПУР возможно не ранее 15 (пятнадцати) рабочих дней, следующих за днем исключения Клиента из нее.

Статья 9.  Оформление операций по счету Клиента и расчеты

9.1.  Исполнение взаимных обязательств

9.1.1.  Во исполнение обязательств Клиента в сроки и в порядке, установленные правилами соответствующих Торговых площадок и условиями договоров с третьими лицами – контрагентами по сделкам, Агентство вправе без специального уведомления Клиента ежедневно осуществлять следующие действия на основании отчетов, полученных от соответствующих кредитных и клиринговых организаций
:

-  зачисление / списание денежных средств;

-  прием / поставку ценных бумаг;

-  зачисление / списание вариационной маржи;

-  списание вознаграждения Агентства;

-  списание вознаграждения Торговой площадки.

9.1.2.  Клиент обязуется обеспечивать достаточное для осуществления Агентством действий, описанных в п. 9.1.1. настоящего Регламента, количество денежных средств и/или ценных бумаг, учитываемых по счету Клиента на соответствующей Торговой площадке.

9.1.3.  В случае отсутствия достаточного для осуществления Агентством действий, описанных в п. 9.1.1. настоящего Регламента, количества денежных средств и/или ценных бумаг, учитываемых по счету Клиента, Агентство направляет Клиенту в соответствии с информацией, указанной в Операционном протоколе, сообщение о необходимости пополнения счета.

9.1.4.  В случае неисполнении Клиентом каких-либо обязательств по Договору, в том числе несоблюдение Клиентом сроков подписания и направления Агентству подлинников Поручений и/или других документов в соответствии с п. 3.1.9. настоящего Регламента и/или иных обязательств перед Агентством, Агентство вправе до исполнения Клиентом таких обязательств приостановить исполнение любых обязательств по Договору, в частности, принятие к исполнению Поручений Клиента.

9.2.  Отчетность Агентства по проведенным операциям

9.2.1.  Под отчетностью по проведенным операциям понимается документ, отражающий информацию об операциях, проведенных по счету Клиента на основании поданных им Поручений.

9.2.2.  Клиент имеет право получать отчетность по проведенным операциям ежедневно. Предпочтительная периодичность и форма получения отчетности указывается Клиентом в Операционном протоколе к Договору.

9.2.3.  Если в Операционном протоколе не указано иное, отчетность по проведенным операциям предоставляется Агентством в следующие сроки:

-  при наличии операций в течение месяца – не позднее 5 (пяти) рабочих дней с даты окончания месяца, в течение которого такие операции были совершены;

-  при отсутствии операций в течение 3 (трех) месяцев – не позднее 5 (пяти) рабочих дней с даты окончания квартала;

-  при расторжении Договора – не позднее 1 (одного) дня с даты получения соответствующего запроса Клиента;

В установленных законом случаях отчетность по проведенным операциям может предоставляться Клиенту в отличные от указанных сроки.

9.2.4.  Клиент признается получившим отчетность по проведенным операциям и не имеющим возражений относительно ее содержания, если в течение 2 (двух) рабочих дней с момента направления такой отчетности Клиенту в соответствии с информацией, указанной в Операционном протоколе, Клиент письменно не заявит о ее неполучении или своих возражениях относительно ее содержания.

9.2.5.  Являясь Дилером государственных облигаций, Агентство обязуется предоставлять Клиенту отчетность об осуществляемых для Клиента сделках с государственными облигациями и расчетах по этим сделкам, а также об операциях по счету депо Клиента, в том числе связанных с переводом государственных облигаций со счета депо Клиента в Субдепозитарии Агентства на счет депо этого же Клиента в cубдепозитарии другого Дилера, причем отчет об операции по такому переводу предоставляется Клиенту не позднее 3 (трех) дней после ее совершения.

Статья 10.  Условия и порядок предоставления займа Агентству

10.1.  Условия настоящей статьи распространяются исключительно на Клиентов, использующих для учета принадлежащих им денежных средств специальный брокерский счет (далее «СБС») с правом использования денежных средств Клиента. Выбор СБС осуществляется Клиентом путем проставления соответствующей отметки в Уведомлении об использовании СБС, являющемся приложением к Договору.

10.2.  Клиент, денежные средства которого учитываются на СБС с правом использования денежных средств Клиента, предоставляет Агентству право использовать в своих интересах и по своему усмотрению денежные средства Клиента, учитываемые на его инвестиционном счете, путем взятия их в заем у Клиента в порядке и на условиях настоящей Статьи. При этом Агентство гарантирует Клиенту исполнение его поручений за счет указанных денежных средств или их возврат по требованию Клиента.

10.3.  Предоставление Клиентом и получение Агентством займа осуществляется в следующем порядке: Агентство без дополнительных поручений Клиента перечисляет с СБС, на котором учитываются денежные средства Клиента, на собственный расчетный счет, открытый в кредитной организации, денежные средства Клиента в сумме, определяемой как остаток денежных средств на инвестиционном счете Клиента, открытом в рамках Договора, по данным внутреннего учета Агентства на конец операционного дня (далее – «Сумма займа»).

10.4.  Заем считается предоставленным в момент зачисления Суммы займа на собственный расчетный счет Агентства. Заем считается возвращенным в момент зачисления Суммы займа на СБС, на котором учитываются денежные средства Клиента,

10.5.  Возврат займа осуществляется полностью либо частично в необходимой сумме в течение операционного дня при поступлении первого письменного требования Клиента о возврате займа или поступлении от Клиента Торгового или Неторгового поручения, если денежных средств, находящихся на счете Клиента, недостаточно для исполнения такого поручения.

10.6.  За пользование денежными средствами Клиента Агентство уплачивает проценты на сумму займа по ставке 0,1% годовых. Проценты рассчитываются с календарного дня, следующего за днем предоставления займа, до календарного дня возвращения займа включительно. При расчете процентов используется фактическое количество дней в году – 365 или 366 дней. Проценты уплачиваются Клиенту на его инвестиционный счет одновременно с возвратом займа.

10.7.  Все операции, проводимые по счету Клиента в связи с предоставлением им Агентству и возвратом Агентством займа, а также выплатой процентов за использование займа, отражаются во внутреннем учете Агентства и включается в отчетность, предоставляемую Клиенту на условиях п. 9.2. настоящего Регламента.

Статья 11.  Налогообложение

11.1  Во всех случаях Клиент самостоятельно несет полную ответственность за соблюдение действующего налогового законодательства.

11.2  В случаях, когда в соответствии с налоговым законодательством РФ Агентство выступает в качестве налогового агента Клиента, Агентство удерживает и перечисляет в бюджет сумму, подлежащую удержанию, и предоставляет Клиенту отчет о произведенных удержаниях в соответствии с п. 9.2. настоящего Регламента.

11.3  При определении налоговой базы по операциям с ценными бумагами в целях расчета налога на доходы физических лиц Агентство по общему правилу применяет метод «FIFO», то есть, уменьшение налогооблагаемой базы производится за счет стоимости первых по времени приобретения ценных бумаг.

11.4  Во избежание двойного налогообложения Клиенты, не являющиеся резидентами РФ, предоставляют в Агентство документы, установленные налоговым законодательством РФ.

Статья 12.  Конфиденциальность

12.1  Агентство обязуется не раскрывать третьим лицам сведения о Клиентах, их счетах и проводимых операциях, кроме случаев, когда раскрытие таких сведений прямо разрешено самим Клиентом или вытекает из необходимости выполнить его Поручение, а также в случаях, предусмотренных законодательством РФ.

12.2  Клиент осведомлен, что в соответствии с законодательством РФ Агентство обязано раскрыть уполномоченным органам информацию о Клиенте, его счетах и проводимых операциях и др. в рамках их запросов. Клиент настоящим соглашается на передачу информации о нем в Банк России с целью осуществления последним контрольных функций при осуществлении операций с государственными облигациями, причем такие обязательства сохраняются в течение 1 (одного) календарного года после расторжения Договора.

12.3  Агентство обязуется ограничить круг своих сотрудников, допущенных к сведениям о Клиенте, количеством, необходимым для выполнения обязательств, предусмотренных Договором.

12.4  Клиент обязуется не раскрывать третьим лицам без письменного согласия Агентства любые сведения, которые станут ему известны в связи с исполнением положений Договора, если только такое разглашение прямо не связано с необходимостью защиты собственных интересов в установленном законодательством РФ порядке.

12.5  Клиент обязуется не копировать, не размножать и не распространять информацию, предоставляемую ему Агентством. Нанесение Клиентом ущерба правообладателю путем распространения такой информации или ее составляющих в любой форме влечет ответственность, предусмотренную действующим законодательством РФ.

Статья 13.  Ответственность за нарушение Договора

13.1  В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Агентством или Клиентом своих обязательств по Договору виновная сторона обязана возместить возникшие убытки.

13.2  В случае нанесения ущерба Клиенту или Агентству другая сторона обязуется приложить все усилия для наиболее оперативного установления обстоятельств нанесения такого ущерба.

13.3  В случае просрочки исполнения или ненадлежащего исполнения Агентством или Клиентом предусмотренных Договором денежных обязательств, виновная сторона обязуется сверх возмещения убытков уплатить пострадавшей стороне пеню в размере 0,2% (ноль целых две десятых процента) от размера соответствующего обязательства за каждый календарный день просрочки, но не более 10% (десяти процентов) от размера такого обязательства. Уплата пени осуществляется на основании соответствующей письменной претензии.

13.4  Выплата неустоек и возмещение убытков не освобождает Агентство и Клиента от исполнения обязательств в полном объеме.

13.5  Ответственность сторон, не определенная настоящим Регламентом, определяется действующим законодательством РФ.

13.6  Ответственность по сделкам несовершеннолетнего Клиента в возрасте до 14 лет, согласно законодательству РФ, несет Законный представитель несовершеннолетнего. Несовершеннолетний Клиент в возрасте от 14 до 18 лет, согласно законодательству РФ, самостоятельно несет ответственность по совершенным сделкам.

13.7  Ответственность Агентства:

13.7.1.  Агентство несет ответственность по убыткам Клиента, понесенным по вине Агентства, то есть в результате ошибки, вина за которую лежит на сотрудниках Агентства, результатом которой стало любое неисполнение Агентством обязательств, предусмотренных Договором.

13.7.2.  Агентство несет ответственность за нанесение Клиенту ущерба путем превышения полномочий, определенных в доверенностях, выданных Клиентом Агентству в соответствии с Договором.

13.8  Ответственность Клиента:

13.8.1.  Клиент несет ответственность перед Агентством за убытки, причиненные Агентству по вине Клиента, в том числе за ущерб, причиненный в результате непредставления (несвоевременного представления) Клиентом любых документов, предоставление которых Агентству предусмотрено настоящим Регламентом, а также за убытки, причиненные Агентству в результате предоставления недостоверной и/или неполной информации, содержащейся в представленных Клиентом документах и при несвоевременном уведомлении Клиентом об изменении или прекращении полномочий его доверенных лиц.

13.9  Освобождение от ответственности:

13.9.1.  Агентство и Клиент не несут ответственности за полное или частичное неисполнение и/или ненадлежащее исполнение обязательств по Договору, если такое неисполнение и/или ненадлежащее исполнение является следствием деяний:

-  другой стороны;

-  третьих лиц, участвующих в заключении сделок и проведении расчетах по ним;

-  Торговых систем, клиринговых организаций;

-  вышестоящих депозитариев и регистраторов;

-  эмитентов.

13.9.2.  Агентство не несет ответственности за результаты инвестиционных решений, принятых Клиентом на основе аналитических материалов, предоставляемых Агентством.

13.9.3.  Агентство не несет ответственности за неисполнение отданных Клиентом «рыночных стоп-приказов» или «лимитированных стоп-приказов», а также за убытки, причиненные Клиенту неисполнением «стоп-приказов», в случае, если такое неисполнение вызвано системными рисками, то есть, рисками того, что неспособность одного участника выполнить свои обязательства должным образом станет причиной того, что и другие участники не смогут выполнить свои обязательства должным образом.

13.9.4.  Агентство не несет ответственности перед Клиентом за убытки, причиненные действием или бездействием Агентства, обоснованно полагавшегося на Поручения Клиента, а также на информацию, утерявшую свою достоверность из-за несвоевременного доведения ее Клиентом до Агентства. Агентство не несет ответственности за неисполнение Поручений Клиента, направленных Агентству с нарушением сроков и процедур, предусмотренных настоящим Регламентом.

13.9.5.  Агентство не несет ответственности за сохранность денежных средств и ценных бумаг Клиента в случае банкротства (неспособности выполнить свои обязательства) Торговых систем, если открытие счетов в этих организациях и использование их для хранения ценных бумаг и денежных средств Клиента обусловлено необходимостью выполнения Поручений Клиента, предусмотренных Договором.

Статья 14.  Обстоятельства непреодолимой силы

14.1  Ни одна из Сторон не несет ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств по Договору, если такое неисполнение или ненадлежащее исполнение является следствием действия обстоятельств непреодолимой силы. Под обстоятельствами непреодолимой силы понимаются такие обстоятельства, которые возникли после заключения Договора в результате непредвиденных и неотвратимых при данных условиях событий чрезвычайного характера.

14.2  К подобным обстоятельствам относятся также действия органов государственной власти и управления, делающие невозможным либо несвоевременным исполнение обязательств по Договору, прекращение, приостановление расчетных, торговых, клиринговых, депозитарных и иных операций соответствующими организациями, в том числе по причине любых технических проблем, с которыми сталкиваются такие организации и/или Агентство.

14.3  Сторона, которая оказалась затронутой обстоятельствами непреодолимой силы, должна не позднее 3 (трех) рабочих дней после их наступления или прекращения в письменной форме информировать об этом другую Сторону, указав при этом дату наступления/прекращения таких обстоятельств и их характер, и принять все возможные меры для максимального ограничения последствий, вызванных такими обстоятельствами. При этом неизвещение или несвоевременное извещение другой Стороны влечет за собой утрату права для первой Стороны ссылаться на действие обстоятельств непреодолимой силы, как освобождающих от ответственности, если само неизвещение не являлось результатом обстоятельств непреодолимой силы.

14.4  Если характер обстоятельств непреодолимой силы таков, что они существенно либо бесповоротно препятствуют достижению целей Договора или исполнение обязательств по Договору остается чрезвычайно затрудненным в течение более 30 (тридцати) рабочих дней, Агентство и Клиент принимают совместное решение о продолжении действия Договора либо о его досрочном расторжении.

Статья 15.  Предъявление претензий и разрешение споров

15.1  В случае возникновения каких-либо претензий со стороны Клиента к Агентству, Клиент обязан незамедлительно направить Агентству претензию в письменной форме в соответствии с информацией, указанной в Договоре.

15.2  В претензии указываются: требования заявителя; сумма претензии и обоснованный ее расчет, если претензия подлежит денежной оценке; обстоятельства, на которых основываются требования, и доказательства, подтверждающие их; перечень прилагаемых к претензии документов и других доказательств; иные сведения, необходимые для урегулирования спора.

15.3  Агентство принимает претензии по поводу неправильного исполнения поданных Поручений для урегулирования путем переговоров в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты получения Клиентом отчета или даты, в которую такой отчет должен был быть получен Клиентом.

15.4  Претензия рассматривается в течение 30 (тридцати) дней с даты ее получения. Если к претензии не приложены документы, необходимые для ее рассмотрения, они запрашиваются у заявителя претензии с указанием срока представления. При неполучении затребованных документов к указанному сроку претензия рассматривается на основании имеющихся документов.

15.5  Ответ на претензию дается в письменной форме и подписывается уполномоченным представителем Агентства. В ответе на претензию указываются: при полном или частичном удовлетворении претензии – признанная сумма, номер и дата платежного поручения на перечисление этой суммы или срок и способ удовлетворения претензии, если она не подлежит денежной оценке; при полном или частичном отказе в удовлетворении претензии – обоснованные мотивы отказа со ссылкой на соответствующие нормативные и законодательные акты, доказательства, обосновывающие отказ, перечень прилагаемых к ответу на претензию документов, других доказательств.

15.6  Обмен документами, связанными с направлением претензии и ответа на нее, осуществляется в соответствии со Статьей 3 настоящего Регламента.

15.7  Все споры и разногласия между Агентством и Клиентом, вызванные Договором или возникающие в связи с ним, разрешаются путем переговоров, а в случае невозможности их урегулирования путем переговоров подлежат передаче на рассмотрение и разрешение в Третейский суд HАУФОР, расположенный в городе Москве, с обязательным соблюдением претензионного порядка.

15.8  Третейское разбирательство осуществляется в соответствии с регламентом Третейского суда НАУФОР, который подлежит применению в действовавшей на момент возникновения спора или разногласия редакции, включая изменения и дополнения.

Статья 16.  Внесение изменений и дополнений в Договор,
расторжение Договора

16.1  Агентство вправе вносить изменения и дополнения в Договор и формы поручений, заявлений и других документов, в том числе в Тарифы на брокерское обслуживание, в одностороннем порядке.

16.2  Изменения и дополнения, вносимые Агентством в Договор в связи с изменением законодательного и нормативного регулирования рынка ценных бумаг РФ, а также внутренних документов Торговых систем, считаются вступившими в силу одновременно с вступлением в силу таких документов (изменений в таких документах).

16.3  Изменения и дополнения, вносимые Агентством в Договор по собственной инициативе и не связанные с изменением действующего законодательства РФ, нормативных актов Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, внутренних правил Торговых систем, считаются вступившими в силу через 10 (десять) дней с момента опубликования информации о таких изменениях и дополнениях на интернет-сайте Агентства по адресу www. *****.

16.4  Клиент соглашается, что неполучение Агентством возражений в письменном виде относительно изменений и дополнений Договора, в том числе Тарифов на брокерское обслуживание, до момента вступления их в силу является акцептом таких изменений и дополнений Договора.

16.5  Любые изменения и дополнения Договора равно распространяются на всех лиц, заключивших Договор, с момента их вступления в силу с соблюдением процедур настоящей Статьи.

16.6  Агентство и Клиент уведомляют друг друга о намерении расторгнуть Договор путем направления письменного уведомления или заявления в порядке, предусмотренном Статьей 3 настоящего Регламента.

16.7  Агентство и Клиент обязаны произвести взаиморасчеты по Договору в течение 30 (тридцати) календарных дней с даты направления уведомления или заявления о расторжении Договора, по истечение которых Договор считается расторгнутым.

16.8  В случае если Клиент письменно уведомляет Агентство о намерении расторгнуть Договор по причине несогласия с вносимыми Агентством изменениями и дополнениями в Договор до момента их вступления в силу, такие изменения и дополнения в отношении Клиента в силу не вступают, а обязательства Агентства по Договору сохраняются в объеме, связанном с расторжением Договора.

16.9  Иные основания расторжения Договора устанавливаются положениями действующего законодательства РФ.