Основные положения рейтинга управляющих компаний
В проекте может участвовать управляющая компания, начало работы которой на рынке, с момента привлечения первого клиента (заключения договора на доверительное управление / управление ПИФ, АИФ / управление НПФ / управление накопительной частью пенсии) составляет не менее двух лет от текущей даты[*] и совокупная стоимость активов под управлением компании на конец последнего отчетного квартала** не менее 1 млрд. рублей.
Обязательным условием участия в рейтинге является предоставление в указанные в договоре сроки всей необходимой для получения рейтинга информация (см. приложение №1), а также в случае необходимости предоставления дополнительных сведений.
По результатам проведения оценки «Эксперт РА» составляется полный рейтинговый отчет, который передается компании. На основе этого отчета составляется краткое рейтинговое заключение, сведения из которого с согласия компании могут публиковаться в СМИ (результаты проведения рейтинговой оценки могут быть опубликованы только после согласования их с компанией и лишь с письменного разрешения ее представителя).
Рейтинговое агентство «Эксперт РА» гарантирует конфиденциальность всей информации, предоставляемой управляющей компанией.
Выставленный рейтинг действует на протяжении одного года. В течение этого срока компания обязуется предоставлять агентству основную информацию о своей деятельности (изменения в составе управляющих, изменение в составе акционеров УК, изменение объема активов под управлением за неделю более чем на 15%, получение предписания от ФСФР).
Агентство оставляет за собой право досрочно изменить или отменить выставленный рейтинг при выявлении каких-либо факторов, кардинальным образом влияющих на полученную оценку.
Сроки проведения рейтинга компании и стоимость проведения оценки определяются в индивидуальном порядке.
Методика оценки управляющих компаний является интеллектуальной собственностью Агентство «Эксперт РА»», не подлежит разглашению и публикации.
Приложение . Документы, запрашиваемые у компании.
1. Типовая анкета по форме агентства (см. файл anketa_am. xls).
2. Заверенные компанией копии форм №№ 000 , 060, 050, 040 отчетности перед ФСФР.
3. Биографии управляющих (в свободной форме).
4. Заверенные компанией копии регламентов осуществления инвестиционного процесса и процесса контроля над рисками.
5. Заверенные компанией копии форм № 1, 2 финансовой отчетности на последнюю отчетную дату и за последние два года (поквартально).
6. Организационная структура компании с указанием отделов, подразделения и схем их взаимодействия.
7. Доходность всех объектов доверительного управления (портфели ПИФ, АИФ, НПФ, агрегированная доходность по управлению пенсионными накоплениями, агрегированная доходность от управления другими средствами) с той частотой, с которой она отслеживается внутри компании. Дополнительно предоставляется методика, по которой рассчитывалась вышеуказанная доходность.
[*] в настоящее время не ранее 01.04.2005
** в настоящее время текущая отчетная дата – 01.07.2007
