Приложение No2
к Условиям осуществления депозитарной деятельности
(далее – Условия)
Спецификации
Разделов Счета депо
Депозитария
Закрытого акционерного общества
«ТРИНФИКО»
СОДЕРЖАНИЕ
Статья 1. Общие положения.......................................................................................................................................................... 3
Статья 2. Типы разделов................................................................................................................................................................. 3
2.1. Основной............................................................................................................................................................................ 3
2.2. Торговый............................................................................................................................................................................. 3
2.3. В расчетах.......................................................................................................................................................................... 4
2.4. На выдаче........................................................................................................................................................................... 4
2.5. В размещении................................................................................................................................................................... 4
2.6. В погашении..................................................................................................................................................................... 4
2.7. В конвертации................................................................................................................................................................. 5
2.8. В залоге................................................................................................................................................................................ 5
2.9. Под арестом...................................................................................................................................................................... 5
2.10. Блокировано Депонентом....................................................................................................................................... 6
2.11. Обеспечение...................................................................................................................................................................... 6
ПРИЛОЖЕНИЯ:
ПРИЛОЖЕНИЕ No1. СТРУКТУРА КОДА РАЗДЕЛА......................................................................................................... 7
Статья 2. Общие положения
1.1. Настоящий документ «СПЕЦИФИКАЦИИ РАЗДЕЛОВ СЧЕТА депо Депозитария Закрытого акционерного общества «ТРИНФИКО» (далее – Спецификации) определяет параметры Разделов, которые могут быть открыты в рамках Счета депо, в том числе, набор допустимых Операций для каждого Раздела, порядок и принципы взаимодействия Сторон при осуществлении Депозитарных операций, затрагивающих данные Разделы, а также порядок, сроки, условия и другие особенности их функционирования.
1.2. Термины и определения, используемые в настоящем документе, должны пониматься в соответствии с изложенным в Условиях, если специально не будет установлено иное.
1.3. Разделы Счета депо группируются по типам. Тип Раздела Счета депо определяется следующей совокупностью признаков:
Ø виды разрешенных Операций, определяющих допустимую корреспонденцию с другими типами Разделов данного Счета депо или другими Счетами депо;
Ø временные ограничения для осуществления Депозитарных операций;
Ø учет прав третьих лиц и иных ограничений;
Ø набор дополнительных параметров.
1.4. Если в описании конкретного типа не указано иное, количество Разделов одного типа, открытых в рамках Счета депо, не ограничивается.
1.5. Если для какого-либо типа Разделов установлены временные ограничения для осуществления Депозитарных операций, то поданные в течение периода действия таких ограничений Поручения ставятся в очередь и Депозитарий приступает к их исполнению после окончания периода действия таких ограничений.
1.6. При открытии Раздела Счета депо ему присваивается уникальный код в рамках Счета депо, состоящий из идентификатора типа Раздела и идентификатора самого Раздела. Структура кода Раздела приводится в Приложении No1 к настоящим Спецификациям.
1.7. С момента открытия Депоненту в Депозитарии Счета депо Ценные бумаги, учитываемые на данном Счете депо, в каждый конкретный момент времени могут находиться только на одном Разделе этого Счета депо, с учетом режима функционирования каждого типа Раздела.
Статья 3. Типы разделов
3.2. Основной
Наименование типа Раздела: «Основной».
Идентификатор типа Раздела: 00.
Описание типа Раздела: Раздел, в отношении которого не устанавливаются никакие ограничения на Операции.
Учет прав третьих лиц и иных ограничений:
· нет.
Дополнительные параметры:
· нет.
Виды допустимых Депозитарных операций:
· все Операции, определенные Условиями.
Временные ограничения для осуществления Депозитарных операций:
· отсутствуют.
Условия открытия/закрытия Раздела: Раздел открывается автоматически при открытии Счета депо.
Комментарии: в рамках Счета депо может быть открыт только один «Основной» Раздел.
3.3. Торговый
Наименование типа Раздела: «Торговый».
Идентификатор типа Раздела: 01.
Описание типа Раздела: Раздел, предназначенный для учета прав на Ценные бумаги, выделенные Депонентом для совершения операций купли-продажи в рамках определенного соглашения (договора) с Депозитарием об оказании брокерских услуг.
Учет прав третьих лиц и иных ограничений:
· нет.
Дополнительные параметры:
· Брокерский договор – номер Брокерского договора, в рамках которого осуществляются сделки купли-продажи выделенных для этих целей Ценных бумаг.
Виды допустимых Депозитарных операций:
· все Операции, определенные Условиями.
Временные ограничения для осуществления Депозитарных операций:
· отсутствуют.
Условия открытия/закрытия Раздела: Раздел открывается при подписании между Депозитарием и Депонентом соглашения (договора) с Депозитарием об оказании брокерских услуг на основании поданного Депонентом Поручения на открытие/закрытие Раздела Счета депо. При открытии Торгового Счета депо раздел открывается автоматически.
Комментарии: в рамках Счета депо для каждого возможного значения параметра «Брокерский договор» может быть открыт только один «Торговый» Раздел.
3.4. В расчетах
Наименование типа Раздела: «В расчетах».
Идентификатор типа Раздела: 02.
Описание типа Раздела: Раздел, на котором учитываются Ценные бумаги, в отношении которых в Депозитарии имеются действующие, но не исполненные Поручения на совершение Операций внутри Депозитария, например, Поручения на внутридепозитарный перевод или смену Места хранения. Ценные бумаги зачисляются на этот Раздел при принятии соответствующего Поручения к исполнению и списываются с него по завершению исполнения.
Учет прав третьих лиц и иных ограничений:
· нет.
Виды допустимых Депозитарных операций:
· зачисление только с других Разделов этого же Счета депо;
· списание только на тот же Раздел этого же Счета депо, с которого они были зачислены, либо на другой Счет депо в Депозитарии.
Временные ограничения для осуществления Депозитарных операций:
· отсутствуют.
Условия открытия/закрытия Раздела: Раздел открывается автоматически при открытии Счета депо.
Комментарии: в рамках Счета депо может быть открыт только один Раздел «В расчетах».
3.5. На выдаче
Наименование типа Раздела: «На выдаче».
Идентификатор типа Раздела: 03.
Описание типа Раздела: Раздел, на котором учитываются Ценные бумаги, в отношении которых в Депозитарии имеются действующие, но не исполненные Поручения на выдачу Ценных бумаг. Ценные бумаги зачисляются на этот Раздел при принятии соответствующего Поручения к исполнению и списываются с него по завершению исполнения.
Учет прав третьих лиц и иных ограничений:
· нет.
Виды допустимых Депозитарных операций:
· зачисление только с других Разделов этого же Счета депо;
· списание только на счет вне Депозитария (в корреспонденции с соответствующим Счетом Места хранения).
Временные ограничения для осуществления Депозитарных операций:
· отсутствуют.
Условия открытия/закрытия Раздела: Раздел открывается автоматически при открытии Счета депо.
Комментарии: в рамках Счета депо может быть открыт только один Раздел «На выдаче».
3.6. В размещении
Наименование типа Раздела: «В размещении».
Идентификатор типа Раздела: 04.
Описание типа Раздела: Раздел, на котором учитываются Ценные бумаги, в отношении которых на момент депонирования не утвержден Отчет об итогах выпуска Ценных бумаг. Ценные бумаги зачисляются на этот Раздел при их депонировании в Депозитарии и списываются с него после получения Депозитарием удовлетворяющей его информации об утверждении Отчета об итогах выпуска Ценных бумаг на «Основной» Раздел.
Учет прав третьих лиц и иных ограничений:
· в соответствии с требованиями Применимых документов любые операции до момента утверждения Отчета об итогах выпуска Ценных бумаг запрещены.
Виды допустимых Депозитарных операций:
· зачисление только со счета вне Депозитария (в корреспонденции с соответствующим Счетом Места хранения);
· списание только на «Основной» Раздел этого же Счета депо.
Временные ограничения для осуществления Депозитарных операций:
· с момента зачисления Ценных бумаг на Раздел и до момента получения Депозитарием удовлетворяющей его информации об утверждении Отчета об итогах выпуска в отношении данных Ценных бумаг.
Условия открытия/закрытия Раздела: Раздел открывается автоматически при открытии Счета депо.
Комментарии: в рамках Счета депо может быть открыт только один Раздел «В размещении».
3.7. В погашении
Наименование типа Раздела: «В погашении».
Идентификатор типа Раздела: 05.
Описание типа Раздела: Раздел, на котором учитываются Ценные бумаги, подлежащие погашению
.
Учет прав третьих лиц и иных ограничений:
· нет.
Виды допустимых Депозитарных операций:
· зачисление только с других Разделов этого же Счета депо;
· списание только в корреспонденции с соответствующим Счетом Места хранения.
Временные ограничения для осуществления Депозитарных операций:
· с момента зачисления Ценных бумаг на Раздел и до момента получения Депозитарием соответствующего документа, свидетельствующего об исполнении операции погашения.
Условия открытия/закрытия Раздела: Раздел открывается автоматически при открытии Счета депо.
Комментарии: в рамках Счета депо может быть открыт только один Раздел «В погашении».
3.8. В конвертации
Наименование типа Раздела: «В конвертации».
Идентификатор типа Раздела: 06.
Описание типа Раздела: Раздел, на котором учитываются Ценные бумаги, подлежащие конвертации.
Учет прав третьих лиц и иных ограничений:
· нет.
Виды допустимых Депозитарных операций:
· зачисление только с других Разделов этого же Счета депо;
· списание только в корреспонденции с соответствующим Счетом Места хранения.
Временные ограничения для осуществления Депозитарных операций:
· с момента зачисления Ценных бумаг на Раздел и до момента получения Депозитарием соответствующего документа, свидетельствующего об исполнении операции конвертации.
Условия открытия/закрытия Раздела: Раздел открывается автоматически при открытии Счета депо.
Комментарии: в рамках Счета депо может быть открыт только один Раздел «В конвертации».
3.9. В залоге
Наименование типа Раздела: «В залоге».
Идентификатор типа Раздела: 07.
Описание типа Раздела: Раздел Счета депо Залогодателя, на котором учитываются Ценные бумаги, обремененные залогом. Раздел не может быть открыт на Торговом счет депо.
Учет прав третьих лиц и иных ограничений:
· в соответствии с требованиями Применимых документов любые операции с Ценными бумагами, обремененными залогом, могут осуществляться только с согласия Залогодержателя.
Дополнительные параметры:
· Залогодержатель – идентификатор лица, являющегося Залогодержателем в отношении учитываемых на данном Разделе Ценных бумаг;
· No договора – номер договора залога (договора об основном обязательстве, обеспечением которого является залог, в случае отсутствия отдельного договора о залоге), на основании которого осуществляется обременение Ценных бумаг залогом. В случае отсутствия номера или его совпадения с номером ранее указанного договора, данному параметру присваивается значение, соответствующее номеру регистрации в Журнале входящих документов.
Виды допустимых Депозитарных операций:
· все Операции, определенные Условиями.
Временные ограничения для осуществления Депозитарных операций:
· отсутствуют.
Условия открытия/закрытия Раздела: Раздел открывается при исполнении Залогового Поручения непосредственно перед зачислением на него Ценных бумаг и закрывается сразу после их списания.
Комментарии: учет на одном Разделе «В залоге» Ценных бумаг, обремененных залогом в соответствии с разными договорами, не допускается, даже в случае, когда Залогодержателем по всем таким договорам выступает одно и то же лицо. Для учета Ценных бумаг, обремененных залогом в соответствии с каждым договором, открывается обособленный Раздел «В залоге».
3.10. Под арестом
Наименование типа Раздела: «Под арестом».
Идентификатор типа Раздела: 09.
Описание типа Раздела: Раздел, предназначенный для обеспечения временного прекращения операций с Ценными бумагами в связи с судебными постановлениями или документами уполномоченных органов и лиц, смертью Депонента и т. п. Раздел не может быть открыт на Торговом счет депо.
Учет прав третьих лиц и иных ограничений:
· определяется соответствующими документами.
Дополнительные параметры:
· Инициатор – идентификатор уполномоченного органа или лица, отдавшего соответствующее распоряжение и инициировавшего совершение Депозитарных операций по открытию данного Раздела и зачислению на него Ценных бумаг;
· другие параметры в соответствии с требованиями соответствующих документов.
Виды допустимых Депозитарных операций:
· зачисление только с других Разделов этого же Счета депо;
· списание – определяется соответствующими документами.
Временные ограничения для осуществления Депозитарных операций:
· с момента зачисления Ценных бумаг на Раздел и до момента получения Депозитарием соответствующего документа.
Условия открытия/закрытия Раздела: Раздел открывается непосредственно перед зачислением на него Ценных бумаг и закрывается сразу после их списания.
Комментарии: для обособленного учета каждой совокупности Ценных бумаг, в отношении которых обеспечивается временное прекращение операций с Ценными бумагами в связи с судебными постановлениями или документами уполномоченных органов и лиц, смертью Депонента и т. п., в рамках Счета депо открываются отдельные Разделы «Под арестом».
3.11. Блокировано Депонентом
Наименование типа Раздела: «Блокировано Депонентом».
Идентификатор типа Раздела: 11.
Описание типа Раздела: Раздел, на котором учитываются Ценные бумаги, в отношении которых Депонентом по своему усмотрению установлены ограничения по совершению с ними Операций на определенный срок или в связи с наступлением какого-либо события. Ценные бумаги зачисляются на данный Раздел по соответствующему Поручению Депонента и списываются с него после истечения установленного срока
или наступления установленного события на тот Раздел этого же Счета депо, с которого они были зачислены. На данный Раздел, в том числе, зачисляются Ценные бумаги при проведении операции блокирования акций, подлежащих выкупу на основании предъявленного требования акционера, а также по требованию лица, которое приобрело 95 процентов акций открытого акционерного общества. Раздел не может быть открыт на Торговом счет депо.
Учет прав третьих лиц и иных ограничений:
· нет.
Дополнительные параметры:
· Разблокировка – установленное Депонентом условие разблокировки: срок, по истечении которого, или событие, с наступлением которого прекращается действие ограничений.
Виды допустимых Депозитарных операций:
· зачисление только с других Разделов этого же Счета депо;
· списание только на тот же Раздел этого же Счета депо, с которого они были зачислены.
Временные ограничения для осуществления Депозитарных операций:
· с момента зачисления Ценных бумаг на Раздел и до момента истечения установленного срока или наступления установленного события.
Условия открытия/закрытия Раздела: Раздел открывается при исполнении Поручения на перевод в рамках одного Счета депо, содержащего соответствующее распоряжение Депонента, непосредственно перед зачислением на него Ценных бумаг и закрывается сразу после их списания.
Комментарии: количество Разделов «Блокировано Депонентом», открытых в рамках Счета депо в каждый конкретный момент времени, не ограничивается.
3.12. Обеспечение
Наименование типа Раздела: «Обеспечение»
Идентификатор типа Раздела: 12.
Описание типа Раздела: Раздел, предназначенный для учета Ценных бумаг, предназначенных для обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу. Раздел может быть открыт только на Торговом Счете депо.
Учет прав третьих лиц и иных ограничений:
· нет.
Дополнительные параметры:
· Брокерский договор – номер Брокерского договора, в рамках которого осуществляются сделки купли-продажи выделенных для этих целей Ценных бумаг. Может быть указан только Брокерский договор, позволяющий заключать сделки, клиринг по которым осуществляет Клиринговая организация, указанная Депонентом при открытии Торгового Счета депо.
Виды допустимых Депозитарных операций:
· все Операции, определенные Условиями, кроме блокирования и обременения Ценных бумаг. Операции по списанию и зачислению Ценных бумаг проводятся с согласия Клиринговой организации. Проведение операций без согласия Клиринговой организации допускается, если возможность совершения таких операций предусмотрена ее правилами.
Временные ограничения для осуществления Депозитарных операций:
· отсутствуют.
Условия открытия/закрытия Раздела: При открытии Торгового Счета депо раздел открывается автоматически.
Комментарии: Допустимым местом хранения для Ценных бумаг, учитываемых на разделе «Обеспечение» Торгового счета депо, открытого с указанием Клиринговой организации "Национальный Клиринговый Центр", является раздел «Блокировано для клиринга в НКЦ. Обеспечение» торгового счета Депозитария в НКО .
Для блокирования Ценных бумаг или для регистрации обременения ценных бумаг залогом Ценные бумаги должны быть предварительно выведены Депонентом с Торгового Счета депо. При переводе ценных бумаг на раздел «Под арестом» Депозитарий самостоятельно переводит Ценные бумаги с Торгового Счета депо на Счет депо Депонента соответствующего типа, при необходимости изменяя Место хранения Ценных бумаг.
Приложение No1
Структура кода Раздела
Наименование типа Раздела | Идентификатор типа Раздела* | Идентификатор Раздела (8 символов) |
Основной | 00 | Сквозной порядковый номер (4) «–» 0000 |
Торговый | 01 | Сквозной порядковый номер (4) «–» Идентификатор Брокерского договора (4) |
В расчетах | 02 | Сквозной порядковый номер (4) «–» 0000 |
На выдаче | 03 | Сквозной порядковый номер (4) «–» 0000 |
В размещении | 04 | Сквозной порядковый номер (4) «–» 0000 |
В погашении | 05 | Сквозной порядковый номер (4) «–» 0000 |
В конвертации | 06 | Сквозной порядковый номер (4) «–» 0000 |
В залоге | 07 | Сквозной порядковый номер (4) «–» Идентификатор Залогодержа |
Под арестом | 09 | Сквозной порядковый номер (4) «–» Идентификатор Инициатора (4) |
Блокировано Депонентом** | 11 | Сквозной порядковый номер (4) «–» 0000 (условие) или кол-во дней (4) |
Обеспечение | 12 | Сквозной порядковый номер (4) «–» Идентификатор Брокерского договора (4) |
Примечание.
* – При открытии Раздела Счета депо в рамках ранее открытого Раздела (если это допустимо в соответствии с документами Депозитария) Идентификатор типа вновь открываемого Раздела должен, кроме того, содержать Идентификаторы типов ранее открытых Разделов, в рамках которых он открывается, с учетом иерархии (уровней вложенности) таких Разделов по общему правилу – Идентификатор типа объемлющего Раздела указывается (без разделительных символов) до (слева от) Идентификатора типа вложенного Раздела.
** - При открытии Раздела Счета депо для проведения операции блокирования акций, подлежащих выкупу на основании предъявленного требования акционера, а также по требованию лица, которое приобрело 95 процентов акций открытого акционерного общества, в наименовании типа Раздела дополнительно указываются основание и ценная бумага
, подлежащая блокировке.
