- Нотариально заверенные копии документов, удостоверяющих личность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности, главного бухгалтера и лиц, имеющих право подписывать поручения депо и иные документы от имени юридического лица;
- Доверенность, определяющая полномочия попечителя счета (в случае, если Депонент передал полномочия попечителю счета) или оператора счета депо (в случае, если Депонент передал полномочия оператору счета депо).
При открытии счета депо юридическому лицу – нерезиденту в Депозитарий должны быть предоставлены следующие документы (документы на иностранном языке должны быть предоставлены с переводом на русский язык, заверенном в установленном порядке):
- Нотариально заверенные копии документов, подтверждающих правовой статус организации в соответствии с законодательством страны регистрации юридического лица:
· выписка из торгового реестра, выданная не ранее, чем за шесть месяцев до момента предоставления её в Депозитарий;
· документы, подтверждающие государственную регистрацию юридического лица;
· документ, подтверждающий право на осуществление банковской деятельности (для кредитных организаций – нерезидентов);
- Документы, подтверждающие полномочия единоличного исполнительного органа (руководителя) юридического лица;
- Оригинал или нотариально заверенная копия доверенности для заключения договора представителем юридического лица (в случае, если заявление, и/или договор, и/или соглашение подписаны представителем Депонента-нерезидента);
- Нотариально заверенные копии документов, удостоверяющих личности представителей Депонента;
- Оригинал или нотариально заверенная копия доверенности на лиц, имеющих право предоставлять и получать документы в Депозитарий или Депозитария. Доверенность, выданная от имени юридического лица-нерезидента на территории Российской Федерации, должна быть удостоверена нотариально. Доверенность, выданная от имени юридического лица- нерезидента за границей, должна быть легализована в посольстве (консульстве) Российской Федерации (либо на доверенности должен быть проставлен апостиль);
- Анкета юридического лица по форме АА001;
- Дополнительные сведения для идентификации юридического лица по форме АА101;
- Письмо в свободной форме (или иной документ), подтверждающее фактическое местонахождение Депонента;
- Договор счета депо по форме, установленной Депозитарием, в двух экземплярах, подписанный должностным лицом, имеющим соответствующие полномочия, и заверенный печатью юридического лица;
- Нотариально удостоверенная «Карточка с образцами подписей и оттиска печати» (Альбом образцов подписей лиц для кредитных организаций) или нотариально заверенная копия нотариально удостоверенной «Карточки с образцами подписей и оттиска печати» или документ с образцами подписей и оттиском печати (при наличии), оформленный в соответствии с законодательством иностранного государства;
- Нотариально заверенная копия Свидетельства о постановке на учет иностранной организации в налоговом органе на территории Российской Федерации (при наличии);
- Карточка распорядителя - оформляется на уполномоченных представителей юридического лица, имеющих право подписывать поручения депо и иные документы от имени юридического лица, но не включенных в карточку с образцами подписей и оттиска печати. Предоставляется по необходимости;
- Оригиналы или нотариально заверенные копии доверенностей на лиц, имеющих право подписывать поручения депо и иные документы от имени юридического лица Доверенность, выданная от имени юридического лица-нерезидента на территории Российской Федерации, должна быть удостоверена нотариально. Доверенность, выданная от имени юридического лица - нерезидента за границей, должна быть легализована в посольстве (консульстве) Российской Федерации (либо на доверенности должен быть проставлен апостиль);
- Доверенность, определяющая полномочия попечителя счета (в случае, если Депонент передал полномочия попечителю счета) или оператора счета депо (в случае, если Депонент передал полномочия оператору счета депо). Доверенность, выданная от имени юридического лица-нерезидента на территории Российской Федерации, должна быть удостоверена нотариально. Доверенность, выданная от имени юридического лица - нерезидента за границей, должна быть легализована в посольстве (консульстве) Российской Федерации (либо на доверенности должен быть проставлен апостиль);
Все документы для открытия счета депо должны быть предоставлены в Депозитарий на бумажном носителе.
Депонент обязан своевременно извещать Депозитарий об изменениях и дополнениях, вносимых в документы, которые были предоставлены при открытии счета депо в Депозитарии, предоставлять в Депозитарий документы, подтверждающие данные изменения и дополнения, вносить соответствующие изменения в анкеты. В случае непредставления Депонентом информации об изменениях и дополнениях в документы или предоставления им неполной или недостоверной информации об изменениях и дополнениях в документы Депозитарий не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки Депоненту.
В случае если Депоненту ранее был открыт счет депо в Депозитарии, и все документы на момент заключения соответствующего договора счета депо и открытия нового счета депо не утратили силу и не были изменены, а уполномоченные лица Депонента вправе отдавать поручения к вновь открываемому счету депо, Депонент для открытия счета депо в Депозитарии должен заключить с Депозитарием соответствующий договор счета депо, который будет являться основанием для открытия нового счета депо. Учредительные и другие документы, необходимые для открытия счета, повторно не предоставляются. В том случае если для открытия счета депо данного типа необходимо наличие соответствующей лицензии, Депонент должен предоставить в Депозитарий нотариально заверенную копию лицензии. Если какие-либо из перечисленных документов, в том числе доверенности, не действуют в отношении открываемого счета депо, Депонент должен также предоставить и другие необходимые документы.
При досрочном отзыве доверенности до истечения срока полномочий лица, которому выдана доверенность, Депонент не позднее рабочего дня, предшествующего дате прекращения полномочий, должен предоставить в Депозитарий официальное письмо в произвольной форме с указанием даты прекращения полномочий данного лица либо уведомление об отмене документов по форме GF087 на бумажном носителе с обязательным указанием в поле «Дополнительная информация» даты прекращения полномочий и сведений о поверенном (полное наименование/ФИО поверенного). По истечении срока действия доверенности либо при назначении нового распорядителя счета депо (раздела счета депо) в Депозитарий должна быть предоставлена новая доверенность. Депозитарий на следующий рабочий день после даты прекращения действия доверенности прекращает прием поручений депо и иных документов Депонента, подписанных или переданных лицом, срок действия полномочий которого истек. Лицам, срок полномочий которых истек, также не осуществляется выдача отчетов и иных документов.
В случае необходимости внесения изменений в документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени Депонента без доверенности или в реквизиты банковской карточки Депонент обязан предоставить в Депозитарий указанные документы с новыми реквизитами, что будет автоматически означать утрату силы соответствующих старых документов.
Настоящие Условия устанавливают следующие требования к Депонентам Депозитария: счета депо в Депозитарии могут быть открыты Депонентам – юридическим лицам, являющимся профессиональными участниками рынка ценных бумаг, либо иным юридическим лицам, соответствующим требованиям статьи 25 Федерального закона -ФЗ «О центральном депозитарии». Депозитарий вправе отказать в открытии счета депо лицам, не соответствующим требованиям ст. 25 Федерального закона -ФЗ «О центральном депозитарии» и настоящим Условиям.
Депоненту могут быть открыты в Депозитарии следующие виды счетов депо: счет депо владельца, счет депо номинального держателя, счет депо доверительного управляющего, счет депо иностранного номинального держателя, торговый счет депо. Клиринговой организации в Депозитарии может быть открыт клиринговый счет депо. Допускается открытие Депоненту в Депозитарии нескольких счетов депо одного вида.
Депозитарий открывает счета депо владельца:
- Российской Федерации, субъектам Российской Федерации и муниципальным образованиям ;
- Банку России;
- профессиональным участникам рынка ценных бумаг;
- управляющим компаниям инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
- иным юридическим лицам при условии, что полномочия по подаче поручений депо на проведение операций по соответствующему счету депо предоставлены профессиональному участнику рынка ценных бумаг или Банку России. При этом в Депозитарий должна быть предоставлена оформленная в соответствии с законодательством Российской Федерации доверенность Депонента, определяющая полномочия конкретного профессионального участника рынка ценных бумаг по подаче поручений на проведение операций по соответствующему счету депо. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, которому передаются полномочия по подаче поручений депо на проведение операций по соответствующему счету депо должен быть Депонентом Депозитария и соответствовать требованиям Депозитария к указанным профессиональным участникам рынка ценных бумаг. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, которому переданы полномочия по подаче поручений депо на проведение операций по счету депо, в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации и настоящими Условиями, должен заключить с Депозитарием договор, определяющий взаимодействие с Депозитарием, в том числе при подаче поручений в Депозитарий. Допускается подача поручений депо к счетам депо (разделам счетов депо) иными лицами, если это предусмотрено законодательством Российской Федерации.
Депозитарий открывает счета депо доверительного управляющего ценными бумагами:
- Банку России, если в соответствии с Федеральным законом от 01.01.01 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" он вправе осуществлять доверительное управление ценными бумагами;
- профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность по управлению ценными бумагами;
- управляющим компаниям инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
Для открытия счета депо доверительного управляющего Депоненту необходимо предоставить в Депозитарий нотариально удостоверенную копию лицензии на право осуществления деятельности по доверительному управлению. Доверительный управляющий вправе объединить находящиеся в его управлении ценные бумаги, принадлежащие различным учредителям управления. Для учета ценных бумаг, переданных в доверительное управление, доверительному управляющему может быть открыто в Депозитарии несколько счетов депо доверительного управляющего.
Депозитарий открывает счета депо номинального держателя Депонентам, осуществляющим депозитарную деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности. Для открытия междепозитарного счета депо Депонент наряду с другими документами должен предоставить в Депозитарий нотариально заверенную копию указанной лицензии.
Депозитарий вправе с даты вступления в силу соответствующих изменений в законодательство Российской Федерации открывать счета депо иностранного номинального держателя иностранным организациям с местом учреждения в государствах, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», действующим в интересах других лиц, если такие организации в соответствии с их личным законом вправе осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, и являющимся международными централизованными системами учета прав на ценные бумаги и (или) расчетов по ценным бумагам либо в соответствии с их личным законом центральными депозитариями и (или) осуществляющими расчеты по ценным бумагам по результатам торгов на иностранных биржах или иных регулируемых рынках либо клиринг по результатам таких торгов.
Для осуществления клиринга и исполнения обязательств, допущенных к клирингу, по ценным бумагам в соответствии с Федеральным законом -ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности» Депозитарий вправе открывать торговые счета депо и клиринговые счета депо, предназначенные для учета ценных бумаг, которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу. Торговые счета депо и клиринговые счета депо открываются с указанием клиринговой организации, которая вправе давать распоряжения по этим счетам депо. При открытии торгового счета депо Депоненту не требуется заключение отдельного договора счета депо, если этому Депоненту уже открыт счет депо соответствующего вида для учета ценных бумаг, принадлежащих Депоненту на праве собственности, переданных Депоненту в доверительное управление, или ценных бумаг клиентов Депонента. Операции по торговым счетам депо и клиринговым счетам депо осуществляются либо на основании распоряжений клиринговой организации без распоряжения Депонента, которому открыт данный счет депо, либо на основании распоряжений Депонента, которому открыт такой счет депо, с согласия клиринговой организации. Способ получения согласия клиринговой организации определяется правилами клиринга соответствующей клиринговой организации и договором о взаимодействии, заключенным Депозитарием с указанной клиринговой организацией: путем подачи встречных поручений депо, получения разрешения клиринговой организации в ответ на запрос, сформированный на основании поручения депо Депонента, иным способом.
Для учета прав эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) на выпущенные эмитентом ценные бумаги Депозитарий вправе открывать казначейские счета депо эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам). Казначейский счет депо эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) отрывается эмитенту при условии заключения с эмитентом договора казначейского счета депо.
Депозитарий вправе открывать счета, которые не предназначены для учета прав на ценные бумаги.
Эмитенту в Депозитарии может быть открыт эмиссионный счет. При открытии в Депозитарии эмиссионного счета, предназначенного для учета ценных бумаг с централизованным хранением в Депозитарии, Депозитарий заключает с эмитентом договор эмиссионного счета. Форма договора эмиссионного счета является типовой и утверждается в установленном Депозитарием порядке. Депозитарий обеспечивает свободный доступ к ознакомлению с типовой формой договора эмиссионного счета всем заинтересованным лицам независимо от целей получения такой информации путем размещения типовой формы договора эмиссионного счета, предлагаемой Депозитарием для заключения эмитентам, на официальном сайте Депозитария в сети «Интернет» по адресу: www. *****. Договором эмиссионного счета определяются особенности открытия и ведения эмиссионных счетов. Хранение сертификатов ценных бумаг осуществляется на основании заключенного с эмитентом договора об обеспечении обязательного централизованного хранения сертификатов выпусков ценных бумаг.
Для учета ценных бумаг, владельцы которых не установлены, в Депозитарии открываются счета неустановленных лиц. Счета неустановленных лиц открываются на основании служебного поручения депо Депозитария без заключения договора.
Для исполнения обязательств по итогам клиринга может использоваться специальный технический счет, не предназначенный для учета прав на ценные бумаг, если правилами клиринга соответствующей клиринговой организации предусмотрено использование такого счета. Операции по указанным счетам осуществляются на основании поручений депо клиринговой организации. После исполнения обязательств по итогам клиринга остаток ценных бумаг на указанных счетах не допускается.
Учет ценных бумаг Депонентов, в отношении которых в Депозитарии имеются документы, подтверждающие факт прекращения деятельности юридического лица (далее по тексту данного подпункта – Ликвидированные депоненты), но со счетов депо которых в Депозитарии ценные бумаги списаны не были, осуществляется на счетах «Ценные бумаги ликвидированных депонентов», которые не предназначены для учета прав на ценные бумаги. Депозитарий вправе открывать счета «Ценные бумаги ликвидированных депонентов» и переводить на них ценные бумаги на основании служебных поручений депо Депозитария. Ценные бумаги каждого Ликвидированного депонента учитываются обособленно, на отдельном счете. При этом на отдельных счетах учитываются ценные бумаги, принадлежавшие Ликвидированному депоненту на праве собственности, ценные бумаги клиентов Ликвидированного депонента (переданные в номинальное держание клиентами), ценные бумаги, которые были переданы Ликвидированному депоненту в доверительное управление. После списания ценных бумаг со счетов депо Ликвидированных депонентов указанные счета депо закрываются на основании служебных поручений депо Депозитария. Перевод ценных бумаг на счета «Ценные бумаги Ликвидированных депонентов» осуществляется на основании служебных поручений Депозитария. В отношении указанных счетов допускаются только операции на основании служебных поручений Депозитария.
Депозитарий вправе открывать иные счета депо или счета, не предназначенные для учета прав на ценные бумаги, если законодательством Российской Федерации предусмотрена возможность открытия таких счетов депо или таких счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги, в центральном депозитарии.
При открытии счета депо или счета, не предназначенного для учета прав на ценные бумаги, ему присваивается уникальный номер счета.
3.3. Закрытие счета депо
Содержание операции: внесение в учетные регистры Депозитария записей, обеспечивающих невозможность осуществления по счету депо любых операций. Закрыт может быть только счет депо с нулевыми остатками ценных бумаг.
Основания:
поручение депо, составленное Депозитарием.
По инициативе Депозитария счет депо с нулевыми остатками может быть закрыт в следующих случаях:
- при расторжении Договора;
- в случае ликвидации Депонента как юридического лица;
- при отзыве у Депонента лицензии, если наличие лицензии является обязательным для открытия счета депо;
- если в течение одного года по счету не производилось никаких операций.
Исходящие документы:
отчет Депоненту о закрытии счета депо по форме AS002.
Срок исполнения операции: не позднее рабочего дня, следующего за днем предоставления всех необходимых документов, и при соблюдении всех условий, необходимых для закрытия счета депо в соответствии с условиями Договора.
3.4. Открытие раздела счета депо
Для обеспечения обособленного учета ценных бумаг на счетах депо открываются разделы счета депо. Разделы группируются по типам. Каждый тип раздела определяется его идентификатором.
Разделы на счетах депо в Депозитарии могут открываться:
- при открытии счета депо, если открытие раздела заданного типа допускается при открытии счета депо;
- при первом переводе ценных бумаг на раздел при указании в соответствующем поручении депо кода открываемого раздела;
- путем исполнения операции «Открытие раздела» по поручению Депонента или Депозитария.
В настоящем пункте Условий описан порядок исполнения операции «Открытие раздела».
Содержание операции: внесение в учетные регистры Депозитария информации о разделе, открываемом на счете депо Депонента.
Основания:
поручение депо Депонента по форме AF090 или Депозитария;
иные документы, предусмотренные для открытия конкретного типа раздела на счете депо Депонента (при необходимости).
Исходящие документы:
Отчет об исполненной операции по форме AS090.
Срок исполнения операции: один день, если выполнены все условия открытия раздела данного типа.
Открытие разделов по служебному поручению депо Депозитария допускается при вводе нового типа раздела в случаях, если это связано с изменением законодательства Российской Федерации, порядка выпуска и обращения ценных бумаг, порядка депозитарного учета ценных бумаг, по иным причинам.
3.5. Закрытие раздела счета депо
Содержание операции: внесение в учетные регистры Депозитария записей, обеспечивающих невозможность осуществления по разделу любых операций. Закрыт может быть только раздел с нулевыми остатками ценных бумаг.
Основания:
поручение депо Депонента или Депозитария;
иные документы, предусмотренные для закрытия конкретного типа раздела на счете депо Депонента (при необходимости).
Исходящие документы:
Отчет об исполненной операции по форме AS090.
Срок исполнения операции: один день, если выполнены все условия закрытия раздела данного типа.
3.6. Регистрация/внесение изменений в анкеты
Содержание операции: регистрация в Депозитарии данных (изменения данных) о лице, являющемся Депонентом, клиентом Депонента, ином лице.
Основания:
поручение депо Депонента по форме AF005 или поручение депо Депозитария;
анкета юридического лица по форме АА001 или анкета физического лица по форме АА006, содержащие всю необходимую информацию для регистрации анкеты либо внесения изменений в соответствующую анкету/уведомление;
нотариально заверенные копии документов, подтверждающих факт соответствующих изменений (при необходимости).
Поручение депо Депонента и документы, подтверждающие факт соответствующих изменений в анкетах должны быть предоставлены на бумажном носителе, за ислючением случаев, когда документальное подтверждение изменений анкеты не требуется.
Исходящие документы:
отчет об исполненной операции по форме AS005;
зарегистрированная анкета либо анкета с внесенными в нее изменениями, являющаяся приложением к отчету.
Срок исполнения операции: один день, если выполнены все условия исполнения операции.
3.7. Регистрация банковских реквизитов
Содержание операции: регистрация в Депозитарии данных (изменения данных) о банковских реквизитах Депонента.
Основания:
поручение депо Депонента по форме AF005;
уведомление о банковских реквизитах по форме GF088, содержащие всю необходимую информацию для регистрации банковских реквизитов либо внесения изменений в ранее зарегистрированные банковские реквизиты.
Исходящие документы:
отчет об исполненной операции по форме AS005;
уведомление по форме GF088 с зарегистрированными банковскими реквизитами либо уведомление с измененными банковскими реквизитами, являющееся приложением к отчету.
Срок исполнения операции: один день, если выполнены все условия исполнения операции.
3.8. Перевод ценных бумаг
Содержание операции: списание ценных бумаг с раздела одного счета депо и зачисление ценных бумаг на раздел другого счета депо либо перевод ценных бумаг с одного раздела счета депо на другой раздел одного и того же счета депо.
Основания:
поручение депо Депонента-отправителя ценных бумаг по форме MF020, MF010, MF170 или Депозитария;
поручение депо Депонента-получателя ценных бумаг по форме MF010 или MF170 – при переводе ценных бумаг с подтверждением Депонентом-получателем ценных бумаг (перевод ценных бумаг по встречным поручениям депо Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг);
условное поручение депо Депонента на перевод ценных бумаг по результатам клиринга в совокупности с поручением депо, составленным Депозитарием в соответствии с условным поручением депо Депонента на перевод ценных бумаг по результатам клиринга, или поручение депо (в том числе, сводное поручение депо) клиринговой организации (в том случае если переводы ценных бумаг осуществляются по результатам клиринга и правилами клиринга соответствующей клиринговой организации предусмотрено осуществление переводов ценных бумаг на основании поручения депо клиринговой организации).
Исходящие документы:
отчет об исполненной операции по форме MS010 или MS558.
Отчет об операции, предоставляется Депоненту-отправителю ценных бумаг и Депоненту-получателю ценных бумаг.
Срок исполнения операции: один день, если выполнены все условия исполнения операции и период исполнения операции в поручении депо Депонента равен одному дню.
Перевод ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам выполняется на основании поручений депо Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг по форме MF170, при условии встречного исполнения расчетного документа на перевод денежных средств с банковского счета Депонента-получателя ценных бумаг (плательщика денежных средств) и соответствия информации, содержащейся в расчетном документе, информации, содержащейся в указанных поручениях депо Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг. При этом перевод денежных средств с банковского счета Депонента-получателя ценных бумаг (плательщика денежных средств) производится, по выбору Депонента-получателя ценных бумаг:
либо на основании поданного Депонентом-получателем ценных бумаг (плательщиком денежных средств) платежного поручения на перевод денежных средств;
либо на основании сформированного НКО в соответствии с заключенным Сторонами договором банковского счета расчетного документа. Указанный расчетный документ формируется на основании информации, содержащейся в поручении депо Депонента-получателя ценных бумаг, в котором указано, что соответствующий расчетный документ должен быть сформирован НКО в соответствии с заключенным с Депонентом-получателем договором банковского счета. Подача в указанном случае поручения депо по форме MF170 Депонентом-получателем ценных бумаг означает его согласие на осуществление НКО перевода денежных средств с банковского счета Депонента-получателя ценных бумаг без его дополнительного распоряжения.
Исполнение нескольких операций перевода ценных бумаг одновременно (на условиях «поставка против поставки»), например, при обмене ценных бумаг одних выпусков на ценные бумаги других выпусков, осуществляется при условии указания в соответствующих поручениях депо на то, что эти поручения депо входят в пакет поручений депо с заданным номером пакета. При этом под пакетом поручений депо понимается совокупность поручений депо, объединенных в пакет с единым номером, исполнение которых должно происходить одновременно.
Допускается исполнение переводов ценных бумаг на условиях «поставка против поставки» с контролем расчетов по денежным средствам.
Для осуществления переводов ценных бумаг по торговым разделам по результатам клиринга, проводимого клиринговой организацией, правилами клиринга которой не предусмотрены переводы ценных бумаг по поручению депо клиринговой организации (далее по тексту данного пункта – Клиринговая организация), Депонент не позднее чем за два рабочих дня до начала операций должен предоставить в Депозитарий условное поручение депо на перевод ценных бумаг по результатам клиринга на бумажном носителе по форме MF014 (далее – Условное поручение депо) на исполнение Депозитарием переводов ценных бумаг по результатам клиринга. Переводы ценных бумаг по результатам клиринга исполняются только при наличии Условного поручения депо и получения Депозитарием от Клиринговой организации документов, предусмотренных правилами клиринга и содержащих информацию о количестве подлежащих зачислению или списанию с торгового раздела Депонента ценных бумаг. По результатам исполнения операций переводов ценных бумаг Депоненту предоставляются отчеты по форме MS140 либо MS101 в зависимости от вида клиринга. Отмена Условного поручения депо допускается только при условии закрытия всех торговых разделов на счете депо Депонента, предназначенных для исполнения переводов ценных бумаг по результатам клиринга, проводимого Клиринговой организацией.
В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, в том числе, при прекращении обязательств по ценным бумагам, или Договором, заключенным с Депонентом, допускаются переводы ценных бумаг на основании поручений депо, составленных Депозитарием. Перевод ценных бумаг ликвидированного эмитента на эмиссионный счет депо этого эмитента в Депозитарии на основании поручения депо, составленного Депозитарием, осуществляется после подтверждения органом исполнительной власти, осуществляющим ведение единого государственного реестра юридических лиц, информации о ликвидации юридического лица – эмитента.
3.9. Арест и снятие ареста ценных бумаг
В случае наложения ареста на ценные бумаги Депонента, а также запрещения Депозитарию совершать операции с ценными бумагами Депонента на основании акта уполномоченного органа исполнительной или судебной власти (далее – уполномоченный орган): определения, акта ареста, протокола и т. п. (далее – акт), ценные бумаги блокируются на основании служебного поручения депо Депозитария, в основании которого указывается данный акт. В акте указывается общее количество арестованных ценных бумаг, их вид и номинальная стоимость, государственный регистрационный номер, сведения об эмитенте, месте учета прав владельца ценных бумаг, о документе, удостоверяющем право собственности должника на арестованные ценные бумаги и другая информация, в соответствии с законодательством Российской Федерации. Получив соответствующий акт уполномоченного органа, Депозитарий не совершает операции, связанные с осуществлением должником прав на арестованные ценные бумаги, и не предпринимает какие-либо действия в отношении ценных бумаг, кроме подтвержденных соответствующим актом уполномоченного органа.
Порядок совершения действий по погашению ценных бумаг, на которые наложен арест (ценных бумаг, совершать операции с которыми запрещено Депозитарию), выплате по ним доходов, их конвертации, обмену или иных действий с ними устанавливается законодательством Российской Федерации.
При снятии ареста (отмене запрещения Депозитарию совершать операции с ценными бумагами) ценные бумаги разблокируются на основании поручения депо Депозитария, составленного на основании соответствующего акта уполномоченного органа.
Депозитарий обязан исполнять акты уполномоченных органов в соответствии с законодательством Российской Федерации.
3.10. Регистрация обременения ценных бумаг залогом
Содержание операции: осуществление регистрации фактов обременения ценных бумаг Депонентов залогом.
Основания:
поручение депо Депонента-залогодателя по форме MF020;
Исходящие документы:
отчет об исполненной операции по форме MS020.
Отчет об операции, предоставляется Депоненту-залогодателю и Депоненту-залогодержателю.
В случае регистрации обременения ценных бумаг залогом на основании встречных поручений, в том числе с расчетами по денежным средствам депозитарная операция исполняется при соблюдении следующих условий:
- подачи в Депозитарий поручения депо Депонентом-залогодателем;
- подачи в Депозитарий встречного поручения депо Депонентом-залогодержателем;
- полного совпадения соответствующих полей в поручении депо Депонента-залогодателя и во встречном поручении депо Депонента-залогодержателя;
- исполнения платежного поручения Депонента-залогодержателя или плательщика на перечисление денежных средств и соответствия информации, содержащейся в платежном поручении, информации, содержащейся в указанных поручениях депо (только при регистрации залога с контролем расчетов по денежным средствам).
Списание ценных бумаг из разделов счета депо, предназначенных для учета ценных бумаг, являющихся предметом залога, осуществляется в соответствии с законодательством Российской Федерации о залоге на основании поручений депо залогодателя и/или залогодержателя, имеющего соответствующие полномочия, либо на основании поручения депо на бумажном носителе, подписанного Депонентом-залогодателем и Депонентом-залогодержателем в порядке, предусмотренном для исполнения операции определенного типа.
3.11. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет
Содержание операции: зачисление ценных бумаг на счет депо Депонента:
- при переводе ценных бумаг на счет депо номинального держателя Депозитария в другом депозитарии, или на счет Депозитария, открытый в иностранной организации, как лицу, действующему в интересах других лиц, предназначенные для учета прав на ценные бумаги Депонентов Депозитария;
- при переводе ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя Депозитария в реестре владельцев ценных бумаг либо на счет номинального держателя центрального депозитария в реестре владельцев ценных бумаг;
- при передаче Депонентом документарных ценных бумаг в хранилище Депозитария.
3.11.1. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет при переводе ценных бумаг на счет Депозитария в реестре владельцев ценных бумаг или другом депозитарии
Поручение депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет Депонент должен предоставить в Депозитарий не позднее 13:30. Если поручение депо Депонента на проведение операции поступило в Депозитарий позже 13:30, Депозитарий вправе направить запрос держателю реестра на получение соответствующей выписки о зачислении ценных бумаг на лицевой счет Депозитария как номинального держателя в реестре владельцев именных ценных бумаг или поручение депо в другой депозитарий на следующий рабочий день. Депозитарий вправе увеличивать продолжительность времени приема поручений, если это позволяет порядок приема поручений Депозитария держателем реестра (другим депозитарием), уведомив об этом Депонента. В случае если при приеме ценных бумаг на хранение и/или учет Депозитарий оказывает услуги по перерегистрации ценных бумаг в реестрах владельцев именных ценных бумаг, Депонент должен предоставить поручение депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет и передаточное распоряжение в реестр до 10:30. Если поручение депо Депонента на проведение операции поступило в Депозитарий позже 10:30, Депозитарий вправе направить соответствующее передаточное распоряжение держателю реестра или поручение депо на списание ценных бумаг в депозитарий, в котором открыт междепозитарный счет депо Депозитария, на следующий рабочий день.
Допустимый способ учета ценных бумаг определяется при приеме выпуска ценных бумаг на обслуживание в Депозитарий в соответствии с пунктом 4 настоящих Условий.
Основание:
Поручение депо Депонента по форме MF035 либо поручение депо, составленное Депозитарием (в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации или условиями Договора).
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 |
