** Доходом для целей расчёта вознаграждения брокера за успех в управлении счётом Клиента считается, как фактически полученный финансовый результат в форме денежных средств, находящихся на клиентском счёте и не используемых для приобретения ценных бумаг, полученных от инвестирования в ценные бумаги в течение месяца, так и не фиксированный финансовый результат в форме прироста стоимости ценных бумаг по итогам месяца, в которые инвестированы денежные средства Клиента, так или иначе приведшие к увеличению абсолютной стоимости Портфеля Клиента по итогам отчётного месяца. Для целей расчёта прироста стоимости Портфеля Клиента в качестве величин, уменьшающих расчётную базовую величину дохода принимаются расходы, связанные с управлением счетом Клиента в течение месяца, а именно: депозитарные расходы – в размере платы за ведение счетов, а также брокерское вознаграждение от оборота за период. Не принимаются для расчёта прироста стоимости Портфеля Клиента в качестве величин, уменьшающих расчётную базовую величину дохода, удержанный подоходный налог (в случае наличия фактов вывода части ДС Клиентом со своего счёта), факты вывода денежных средств Клиентом со своего счёта, а также факты довнесения денежных средств Клиентом на свой счёт, так или иначе повлиявшие на уменьшение доходности от управления счётом Клиента в относительном выражении.
Доходность управления счетом (Д) рассчитывается по формуле:
Д = ИД / n * 365*100 / ЧА1,
где
ИД = ЧА2 – ЧА1 – В + И,
где
n | - | количество дней в отчетном периоде; |
ЧА2 | - | стоимость чистых активов на конец отчетного периода; |
ЧА1 | - | стоимость чистых активов на начало отчетного периода дату (в первом отчетном периоде - стоимость чистых активов на дату их ввода); |
В | - | дополнительно вложенные Клиентом в течение отчетного периода денежные средства и/или ценные бумаги; |
И | - | изъятые Клиентом активы (денежные средства и/или ценные бумаги, оцененные по рыночной стоимости дату вывода |
Стоимость чистых активов (ЧА) рассчитывается по формуле:
ЧА = ДС + ЦБ + Т – О - Р, где
ДС | - | денежные средства; | |
ЦБ | - | рыночная стоимость находящихся на счете ценных бумаг (по цене последней сделки, если сделок не было, то лучшая цена спроса); | |
Т | - | требования по поставке ценных бумаг и перечислению денежных средств по заключенным сделкам; | |
О | - | обязательства по поставке ценных бумаг и перечислению денежных средств по заключенным сделкам. | |
Р | - | операционные расходы, принимаемые к расчету. |
Услуга «Формирование портфеля»
Инвесторы, ставшие на обслуживание по тарифным планам на Тарифных Планах «Начинающий инвестор», «Инвестор», «Инвестор-дейли», «Всё включено», «Первый» (Классический рынок РТС), «Единый» (Классический рынок РТС) и «Стабильный» (Классический рынок РТС)) вправе получить дополнительные консультации Специалистов отдела брокерского обслуживания Компании по формированию собственного Инвестиционного портфеля из акций и облигаций Российских эмитентов, исходя из собственных инвестиционных предпочтений, отношения к риску, сроку инвестирования и ожидаемой доходности, при условии, что первоначальная сумма инвестиций Клиента составляет не менее 50 000,00 рублей. Срок формирования портфеля оговаривается между Клиентом и Специалистом отдела брокерского обслуживания Компании Индивидуально.
В рамках достигнутой договорённости по сроку формирования инвестиционного портфеля между Клиентом и Компанией подписывается дополнительное соглашение, в рамках которого определяется, что Комиссия Компании за предоставляемую услугу в течение всего срока формирования портфеля по итогам каждого дня при совершении операций по счёту Клиента будет составлять 0,50%. По факту окончания срока действия соглашения или по факту завершения формирования инвестиционного портфеля, а также по желанию Клиента, портфель считается сформированным, и клиент переходит на обслуживание в рамках выбранного тарифного плана.
В течение срока действия Соглашения помимо Комиссии Брокера за формирование портфеля также взимаются все обязательные комиссионные сборы, включая вознаграждение Брокера за пользование ИТС Quik, Депозитарную комиссию, брокерскую комиссию, исчисляемую исходя из оборота клиента за отчётный период, Минимальная комиссия Компании.
Факт формирования инвестиционного портфеля не налагает на Компанию обязательств по предоставлению Клиенту дополнительных информационных и аналитических материалов относительно эмитентов, включённых в структуру портфеля в течение срока удержания портфеля Клиентом, равно как и не налагает на Компанию ответственности за результаты изменения стоимости сформированного портфеля.
Дополнительно |
Все тарифы указаны с учетом НДС
Комиссионные, клиринговые и иные вознаграждения организаторов торговли и депозитариев определяются в соответствии с соответствующими Правилами и тарифами ТС и депозитариев, опубликованными в глобальной компьютерной сети Интернет на сайтах Бирж:
: http://www. *****
ММВБ»: http://www. *****/
ФБ "Санкт-Петербург" http://www. *****/
http://www. *****/
НП «НДЦ» http://www. *****/
* При подключении и использовании ИТС ИТС Poket Quik клиент возмещает Брокеру полную стоимость в соответствии с тарифами СМВБ. Ознакомиться с данными тарифами можно на сайте http://www. *****/client/pocket-quik/
1. Пользование Электронно-цифровой подписью в системе электронного документооборота
Первое подключение услуги ЭЦП | Бесплатно |
Использование услуги ЭЦП | Абонентская плата 100 рублей (с НДС) ежемесячно вне зависимости от фактов подписания документов ЭЦП, взимается не позднее 5 (пяти) дней с даты окончания месяца, за который производится оплата |
Приостановление услуги ЭЦП | 50 рублей единовременно |
Повторное приостановление услуги ЭЦП | бесплатно |
Возобновление услуги ЭЦП | бесплатно |
Аннулирование действия услуги ЭПЦ | бесплатно |
Повторное подключение к услуге ЭЦП | 600 рублей единовременно |
2. Стоимости услуги приёма одного поручения Клиента на сделку по телефону, факсу, электронной почте, в форме оригинального поручения на бумажном носителе.
Название тарифного плана** | Разовая комиссия брокера в зависимости от срока действия поручения (НДС включён)*** | |
1 день | От 2 до 7 календарных дней/ «до отмены» | |
«Начинающий инвестор», «Субброкер», «Всё включено», «Безлимитный» (FORTS), «Единый» (Классический рынок РТС), «Стабильный» (Классический рынок РТС) | Бесплатно | 25 рублей |
«Инвестор», «Инвестор-дэйли» | 10 рублей | 25 рублей |
* Комиссия за подачу поручения на сделку не взимается в случае технического сбоя в работе ИТС Quik на стороне Компании
*** В случае, если в течение срока действия поручения, поданного на срок, более чем 1 день, Клиент отменяет его отменяет, перерасчёт снятой с клиента комиссии за фактически поданное поручение не осуществляется.
3. Минимальный размер брокерской комиссии для всех Тарифных планов обслуживания ООО "АБК" на фондовом и срочном рынках, включая Тарифные планы: "Начинающий инвестор", "Субброкер", "Инвестор", "Всё включено", "Инвестор - дэйли", "Привилегия", "Стандартный" (FORTS), «Безлимитный» (FORTS):
Название тарифного плана | Минимальная комиссия Компании за календарный месяц (НДС включён) |
«Начинающий инвестор», «Субброкер», «Всё включено», «Безлимитный» (FORTS) , «Привилегия», | Согласно тарифному плану |
«Инвестор», «Ивестор-дэйли», «Стандартный» (FORTS) | 100 рублей |
* Минимальная сумма вознаграждения Компании за обслуживание не взимается в случае, если за отчётный период (месяц) Клиент не совершил ни одной сделки по операциям с ценными бумагами и (или) срочными контрактами. Если комиссия Компании за отчётный период (месяц), рассчитываемая в соответствии с положениями соответствующих тарифных планов, оказывается меньше Минимальной комиссии Компании, то взимается Минимальная комиссия. В этом случае комиссия Компании, рассчитанная в соответствии с положениями соответствующих тарифных планов, включается в Минимальную комиссию и дополнительно не начисляется. Клиенты, имеющие доступ к торговому терминалу ИТС Quik, дополнительно уплачивают плату за пользование ИТС Quik; вознаграждение за пользование ИТС Quik в расчёт Минимальной комиссии Компании не включается, начисляется и взимается отдельно, равно как и Минимальная комиссия в расчёт вознаграждения за пользование ИТС Quik не взимается, начисляется и взимается отдельно.
4. Стоимость оказания дополнительных услуг (вне зависимости от выбранного Тарифного плана)
Название услуги | Комиссия Компании за оказанную услугу | |
Представление справок (информационных материалов) по письменному запросу Клиента по формам, не предусмотренным законодательством или действующим и Регламентами Брокерского и (или) Депозитарного обслуживания Компании* | 3 рубляза лист, но не менее 200 рублей за документ | |
Подготовка дубликатов (повторное предоставление) отчётов, справок по письменному запросу Клиента** | 3 рубля за лист, но не менее 50 рублей за отчёт | |
Подготовка внеплановых отчётов по письменному запросу Клиента на бумажном носителе*** | 3 рубля за лист, но не менее 50 рублей за отчёт | |
Направление Компанией Клиенту информационных печатных материалов (в том числе Отчётов Клиенту****) , в том числе по письменному запросу Клиента на бумажном носителе заказным письмом с уведомлением | Без использования почтового курьера | 3 рубля за лист, но не менее 100 рублей за одно отправление |
С использованием почтового курьера | Фактически понесённые расходы + 3 рубля за лист, но не менее 100 рублей за одно отправление |
* Компания вправе отказать в предоставлении Клиенту указанных справок (информационных материалов) без объяснения причин. Срок исполнения письменного запроса Клиента устанавливается Компанией по своему усмотрению.
** Срок исполнения письменного запроса Клиента устанавливается Компанией по своему усмотрению.
*** Срок исполнения письменного запроса Клиента устанавливается Компанией по своему усмотрению.
**** Исчисленные расходы в безакцепнтом порядке списываются с брокерского счёта Клиента. Условием почтового отправления заказным письмом отчётной документации является не исполнение Клиентом обязательств по подписанию определённых Регламентами Брокерского и (или) депозитарного обслуживания в сроки, оговорённые в этих Регламентах посредством личного присутствия в Офисе Компании или по Электронной почте с последующим обязательным обменом подписанными оригиналами. Указанное обязательство не распространяется на Клиентов, осуществляющих электронный документооборот с Компанией посредством ЭЦП.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 |
