До 1 сентября 2011 года необходимо предоставить в Клиентский центр следующий пакет документов:
1. Договор об оказании клиринговых услуг (в новой редакции) с «Национальный Клиринговый Центр» (далее – Договор клиринга) по форме п.1.2 приложения № 5 к Правилам осуществления клиринговой деятельности «Национальный Клиринговый Центр» на рынке ценных бумаг (далее – Правила клиринга).
Договор оформляется и предоставляется в 2 (двух) экземплярах, подписанных уполномоченным лицом юридического лица – Участника торгов ММВБ» и скрепленных печатью юридического лица.
Обращаем Ваше внимание:
Все иные договоры, регламентирующие оказание клиринговых услуг НКЦ, как клиринговой организацией, заключенные между Вашей организацией и НКЦ, прекращают свое действие с даты начала оказания клиринговых услуг по Договору клиринга.
Договор на осуществление клирингового обслуживания по сделкам с ценными бумагами, заключенный между Вашей организацией и , также будет расторгнут в одностороннем порядке с даты начала оказания клиринговых услуг по Договору клиринга.
2. Анкету Участника клиринга (Регистрационную карточку) по форме п. 1.1 приложения № 6 к Правилам клиринга на бумажном носителе и в форме электронного документа, в случае, если Анкета Участника клиринга (Регистрационная карточка) по такой форме не была предоставлена в НКЦ ранее.
Порядок предоставления Анкеты Участника клиринга (Регистрационной карточки) в форме электронного документа размещен здесь.
3. Дополнительное Соглашение к Договору о предоставлении интегрированного технологического сервиса (далее – Дополнительное соглашение) по форме, размещенной на сайте . Дополнительное соглашение оформляется и предоставляется в 2 (двух) экземплярах, подписанных уполномоченным лицом юридического лица – Пользователя - Участника торгов ММВБ» и скрепленных печатью юридического лица.
4. В отношении единоличного исполнительного органа (далее по тексту - руководитель):
Ø нотариально заверенную копию письма территориального учреждения Банка России с подтверждением согласования кандидатуры руководителя (только для кредитных организаций);
Ø нотариально заверенную копию решения (или выписку из решения) уполномоченного органа об избрании единоличного исполнительного органа;
Ø копию документа, удостоверяющего личность, заверенную печатью юридического лица;
Ø копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (ИНН), заверенную печатью юридического лица, либо письмо в произвольной форме с указанием ИНН (при наличии);
Указанные в настоящем пункте документы предоставляются в случае, если они не были предоставлены в НКЦ ранее.
5. В случае подписания Договора об оказании клиринговых услуг, а также иных документов, в том числе используя аналог собственноручной подписи, от имени юридического лица не единоличным исполнительным органом, юридическое лицо предоставляет на такое уполномоченное лицо оригинал доверенности или нотариально заверенную копию, или копию доверенности, заверенную лицом, выдавшим указанную доверенность. В случае, если доверенность будет содержать права на совершение действий, в результате которых в дальнейшем будут совершаться операции с денежными средствами, в отношении таких лиц, указанных в доверенности, необходимо предоставить копию документа, удостоверяющего личность, заверенную печатью юридического лица, а также копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (ИНН), заверенную печатью юридического лица, либо письмо в произвольной форме с указанием ИНН (при наличии).
6. Доверенность на Оператора по форме, предусмотренной пунктом 1.3.А приложения № 6 к Правилам клиринга, или заявление по форме, предусмотренной пунктом 1.3.Б приложения № 6 к Правилам клиринга, в случае, если полномочия Оператора будут присвоены Руководителю Участника клиринга НКЦ.
7. Копию документа, удостоверяющего личность Оператора, заверенную печатью юридического лица.
8. Копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (ИНН) Оператора, заверенную печатью юридического лица, либо письмо в произвольной форме, с указанием ИНН Оператора (при наличии).
9. Если физическое лицо, на которое требуется предоставить копию документа, удостоверяющего личность, заверенную печатью юридического лица, является иностранным гражданином (лицом без гражданства), то дополнительно необходимо представить:
Ø заверенную печатью юридического лица и подписью уполномоченного лица юридического лица копию документа, подтверждающего право иностранного гражданина (лица без гражданства) на пребывание (проживание) в Российской Федерации (вид на жительство, разрешение на временное проживание, виза, иной документ, подтверждающий в соответствии с законодательством Российской Федерации право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации);
Ø заверенную печатью юридического лица и подписью уполномоченного лица юридического лица копию миграционной карты;
Ø письмо юридического лица, содержащее сведения о месте пребывания (проживания).
10. Согласие лиц, указанных в документах юридического лица (в том числе в доверенностях, приказах, банковских карточках, решениях органов управления и договорах, Анкете участника клиринга (клиента) (Регистрационной карточке)), направляемых им в Клиринговый центр в соответствии с Правилами клиринга, на обработку персональных данных (в случае, если документы содержат персональные данные субъекта персональных данных в соответствии с Федеральным законом «О персональных данных»).
11. Нотариально заверенную копию решения уполномоченного органа юридического лица (или выписку из решения уполномоченного органа) об одобрении сделок, заключаемых в соответствии с Правилами клиринга с Клиринговым центром, а также Договора об оказании клиринговых услуг в случае, если сделки/договор между юридическим лицом и Клиринговым центром в соответствии с требованиями действующего законодательства признаются сделками с заинтересованностью, в противном случае юридическое лицо предоставляет письмо об отсутствии признаков заинтересованности в указанных сделках (договорах).
12. Сопроводительное письмо с описью направляемых в Клиринговый центр документов по форме, размещенной на сайте НКЦ, в бумажном и электронном виде.
13. Заявление Участника клиринга о согласии на передачу информации.
