Регламент оказания комплексных услуг на биржевых рынках ценных бумаг (стр. 1 )

УТВЕРЖДАЮ:

Генеральный директор

«ОЭМК-Инвест»

_______________

« ____ » ____________2004 г.

Регламент

оказания комплексных услуг на биржевых рынках ценных бумаг

г. Старый Оскол

2004 год

Оглавление

Часть I. Общие положения................................................................................................................. 3

1. Статус Регламента.......................................................................................................................... 3

2. Сведения Брокере........................................................................................................................... 3

3. Термины и определения................................................................................................................. 4

4. Услуги Брокера.............................................................................................................................. 5

5. Рынки............................................................................................................................................... 6

Часть II. Счета...................................................................................................................................... 6

6. Условия и порядок использования счетов в кредитных организациях для учета

денежных средств клиентов……………………………………………………………………………….. 7

7. Брокерские счета и счета депо Клиента....................................................................................... 7

Часть III. Способы и порядок передачи сообщений, поручений ,отчётов 9

8. Сообщения....................................................................................................................................... 9

9. Поручения...................................................................................................................................... 10

10. Обмен факсимильными копиями ………………………………………………………………… …10

11. Передача и приём сообщений по электронной почте...................................................... 10

12.Передача и прием сообщений по телефону

13. Отчётность Брокера …………………………………………………………………………………… 11

Часть IV. Неторговые операции...................................................................................................... 12

14. Открытие брокерского счета и счета депо........................................................................ 12

15. Регистрация уполномоченных лиц.................................................................................... 13

16. Администрирование счета................................................................................................... 13

17. Зачисление денежных средств на брокерский счет......................................................... 13

18. Вывод денежных средств с брокерского счета................................................................. 14

19. Депозитарные операции...................................................................................................... 14

Часть V. Торговые операции............................................................................................... …….. 15

20. Торговая процедура............................................................................................................. 15

21. Резервирование денежных средств.................................................................................... 15

22. Резервирование ценных бумаг........................................................................................... 15

23. Заявки Клиента..................................................................................................................... 16

24. Прием и исполнение заявок................................................................................................ 17

25. Урегулирование сделок....................................................................................................... 18

26. Сделки РЕПО........................................................................................................................ 19

27. Внебиржевые сделки в особом режиме.............................................................................. 19

28. Особенности исполнения заявок Брокером в качестве поверенного........................... 20

Часть VI Вознаграждение Брокера и оплата расходов.....................................................………… .....19

29. Расходы.................................................................................................................................. 20

30. Вознаграждение Брокера..................................................................................................... 21

Часть VII. Прочие условия……………………………………………………………………………… ..21

31. Уполномоченные лица ……………………………………………………………………………… ..21

32. Налогообложение................................................................................................................. 22

33. Конфиденциальность........................................................................................................... 22

34. Ответственность Брокера и Клиента................................................................................. 22

35. Обстоятельства непреодолимой силы............................................................................... 23

36. Предъявление претензий и разрешение споров............................................................... 23

37. Изменение и дополнение Регламента................................................................................ 24

38. Расторжение Генерального Соглашения.......................................................................... 24

39. Раскрытие информации…………………………………………………………………………… …25

40. Список приложений................................................................................................ …….2525

Часть I. Общие положения

1.  Статус Регламента

1.1.  Настоящий «Регламент оказания комплексных услуг на биржевых рынках ценных бумаг» Закрытого акционерного общества «Инвестиционная компания «ОЭМК-Инвест» (далее по тексту – Регламент) определяет условия, на которых «ОЭМК-Инвест» (далее по тексту – Брокер) оказывает физическим и юридическим лицам брокерские и депозитарные услуги на рынке ценных бумаг, предусмотренные Федеральным Законом от 01.01.01 года “О рынке ценных бумаг”, а также иные сопутствующие услуги. Перечень всех услуг, предоставляемых Брокером в соответствии с настоящим Регламентом, зафиксирован в ст. 4. части 1 Регламента.

1.2.  Опубликование настоящего Регламента должно рассматриваться всеми заинтересованными лицами как публичное предложение (оферта) со стороны Брокера заключить Генеральное соглашение «На комплексное обслуживание на биржевых рынках ценных бумаг», существенные условия которого зафиксированы в настоящем Регламенте.

Настоящее предложение адресовано юридическим и физическим лицам, резидентам и нерезидентам Российской Федерации, имеет силу исключительно на территории Российской Федерации. За пределами Российской Федерации текст настоящего Регламента распространяется исключительно в частном порядке по запросам заинтересованных лиц. Публичное распространение текста настоящего Регламента за пределами территории Российской Федерации должно рассматриваться заинтересованными лицами как несанкционированное Брокером и не имеющее законной силы. Для Клиентов - нерезидентов РФ данный регламент действует с учетом особенностей и ограничений, установленных налоговым и валютным законодательством РФ.

Регламент находится в свободном доступе на WEB-сайте Брокера по адресу: http://www. ***** и предоставляется по запросам всех заинтересованных лиц.

1.3.  Заключение Генерального соглашения с Брокером производится путем совершения письменного акцепта условий настоящего Регламента. Акцепт настоящего Регламента должен быть произведен путем направления Брокером специального “Заявления на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг” и “Анкеты клиента”, формы которых предусмотрены Приложениями № 1(а-в ), 3 (а, б) к настоящему Регламенту.

1.4.  Заключение Генерального Соглашения производится на условиях, предусмотренных для договора присоединения в соответствии со ст. 428 Гражданского Кодекса Российской Федерации, т. е. без каких–либо изъятий, условий или оговорок, за исключением тех изъятий, условий или оговорок, которые изложены в тексте самого Регламента и ссылки, на которые предусмотрены бланком Заявления.

1.5.  Акцепт будет считаться совершенным с момента регистрации указанного Заявления Брокером. Положения Регламента, касающиеся условий депозитарного обслуживания Депозитарием Брокера, будут считаться неотъемлемой частью Генерального соглашения с момента заключения заявителем с Брокером договора счёта депо и открытии счета депо.

1.6.  По специальному запросу лица, заключившего Генеральное соглашение в соответствии с п. 1.4. Регламента, в случаях, предусмотренных законодательством страны инкорпорации или постоянного местопребывания этого лица, Генеральное соглашение также может быть оформлено в виде договора для последующего предъявления административным или налоговым органам.

1.7.  В офисе Брокера хранится по экземпляру данного Регламента с приложениями и изменениями, прошитых и заверенных печатью и подписью Генерального директора Брокера. Совершая акцепт настоящего Регламента, Клиент соглашается с тем, что в случае возникновения спора в качестве доказательства принимается текст Регламента который хранится у Брокера. То же самое касается всех изменений к настоящему Регламенту (за исключением изменения тарифов).

2.  Сведения о Брокере:

Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ОЭМК-Инвест»

Сокращенное фирменное наименование: «ОЭМК-Инвест».

Юридический адрес: Россия, Белгородская область г. Старый Оскол, м-он Олимпийский, д.49А.

Почтовый адрес: Россия, Белгородская область г. Старый Оскол, м-он Олимпийский, д.49А.

Телефоны: (07, факс: (07; e-mail: *****@***ru

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление:

1.  Брокерской деятельности № 000, выдана ФКЦБ РФ 03.10.2003 года, бессрочная;

2.  Дилерской деятельности № 000, выдана ФКЦБ РФ 03.10.2003 года, бессрочная;

3.  Деятельности по управлению ценными бумагами № 000, выдана ФКЦБ РФ 03.10.2003 года, бессрочная;

4.  Депозитарной деятельности № 000, выдана ФКЦБ РФ 05.07.2002 года, срок действия до 05.07.2005г.;

Специальные брокерские счета:

р/сч в Филиале “Газэнергопромбанк” г. Старый Оскол

к/сч

р/сч в Белгородском г. Белгород, Старооскольское

к/сч , ,

р/с в Московский банк г. Москва

к/с ,

р/с в ётная палата ММВБ

к/сч , ,

3.  Термины и определения

3.1.  Применяемые в тексте настоящего Регламента следующие термины используются в их нижеприведенных значениях:

3.1.1. брокерский счет – специальный счет, открываемый Брокером в качестве лицензированного брокера для учета операций и сделок, совершенных по поручению Клиента, а также хранения и ведения учета денежных средств, предоставленных Клиентом для расчетов по сделкам с ценными бумагами. Данный счет открывается и ведется Брокером в соответствии с правилами нормативно-правовых актов ФКЦБ России и не является расчетным счетом в соответствии с ГК РФ.

3.1.2. генеральное соглашение - акцепт "Регламента на оказание комплексных услуг на биржевых рынках ценных бумаг", выражающийся в подписании заявления (п.3.1.5.)

3.1.3. депозитарий Брокера – специализированное подразделение «ОЭМК-Инвест», обособленное от других подразделений, уполномоченное осуществлять от имени «ОЭМК-Инвест» депозитарные и сопутствующие им услуги.

3.1.4. депонент - юридическое или физическое лицо, на имя которого открыт счет депо.

3.1.5. заявление – специальное письменное «Заявление об акцепте на комплексное обслуживание на биржевых рынках ценных бумаг», составленное на бланке по форме, предусмотренной Приложением № 1(а-в) к настоящему Регламенту.

3.1.6. инструменты - финансовые инструменты, т. е. ценные бумаги, а также стандартные срочные контракты, которые могут являться предметом сделок купли-продажи в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

3.1.7. клиент - любое юридическое или физическое лицо, заключившее с Брокером Генеральное Соглашение.

3.1.8. клиентский зал – это помещение, оборудованное мебелью, техникой и программным обеспечением, необходимым для совершения операций с ценными бумагами и получения необходимой финансовой и иной связанной с совершением сделок информации.

3.1.9. организованные рынки ценных бумаг или торговые системы (ТС) – рынки ценных бумаг, заключение сделок на которых производится по строго определенным процедурам, зафиксированным в Правилах ТС, а исполнение обязательств по сделкам гарантировано независимыми от участников сделок системами поставки и платежа.

3.1.10.  попечитель счета депо (попечитель) – юридическое лицо, которому депонентом переданы полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, учитываемым на счете депо, открытом на имя депонента. В качестве попечителя могут выступать только юридические лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг.

3.1.11.  подтверждение сделки – подтверждение Брокером факта совершения сделки в соответствии с поручением Клиента.

3.1.12.  правила ТС – любые правила, регламенты, инструкции, нормативные документы или требования, обязательные для исполнения всеми участниками торговых систем. Действующие правила ТС и иные акты перечисленных в Регламенте торговых систем – организаторов торговли ценными бумагами, в которых Брокер совершает сделки в соответствии с поручением Клиента, считаются неотъемлемой частью настоящего Регламента. В настоящем Регламенте в понятие ТС также включаются клиринговые, депозитарные и расчетные системы, обеспечивающие исполнение обязательств по сделкам в ТС, а правила и процедуры таких депозитарных и расчетных систем понимаются как неотъемлемая часть правил ТС.

3.1.13.  режим совершения сделок с полным покрытием – данный режим сделок по счету Клиента означает, что Брокер принимает поручения Клиента на сделку только при условии предварительного резервирования Клиентом на соответствующем разделе счета 100% ценных бумаг и денежных средств, необходимых для расчетов по сделке.

3.1.14.  сделка РЕПО – сделка по продаже (покупке) эмиссионных ценных бумаг (первая часть РЕПО) с обязательной последующей обратной покупкой (продажей) ценных бумаг того же выпуска в том же количестве (вторая часть РЕПО) через определенный договором срок по цене, установленной этим договором при заключении первой части такой сделки.

3.1.15.  сообщения – любые распорядительные и информационные сообщения и документы, направляемые Брокером и Клиентом друг другу в процессе исполнения Генерального Соглашения.

3.1.16.  счет депо – специальный счет, посредством которого, в соответствии с действующим законодательством РФ, осуществляется учет ценных бумаг и операций с ними (депозитарный учет).

3.1.17.  терминал “Интернет-Клиент” – автоматизированное рабочее место Клиента в системе “Интернет-трейдинг”. Терминал “Интернет-Клиент” представляет собой компьютер, подключенный к сети Интернет на который установлено специализированное программное обеспечение ИТС WEB2L (Приложение ).

3.1.18.  торговый день (день Т) - день, в который Брокер заключил сделку в соответствии с поручением Клиента.

3.1.19.  уполномоченные лица – физические лица, которые имеют полномочия в силу закона или доверенности, выданной Клиентом, совершать от имени Клиента действия, предусмотренные настоящим Регламентом. Во всех случаях, даже когда это не обозначено прямо в тексте настоящего Регламента, любые действия от имени Клиента могут осуществлять только уполномоченные лица, т. е. представители Клиента, имеющие необходимый объем полномочий.

3.1.20.  урегулирование сделки - процедура исполнения обязательств сторон по заключенной сделке, которая включает в себя прием и поставку ценных бумаг, оплату приобретенных ценных бумаг и прием оплаты за проданные ценные бумаги, а также оплату необходимых расходов (комиссия биржи, депозитария и проч.). Дата урегулирования обозначается как Т+n (дней), где n - число дней между датой заключения сделки и датой урегулирования.

3.2.Иные термины, специально не определенные настоящим Регламентом, используются в значениях, установленных законодательством, регулирующим обращение ценных бумаг в Российской Федерации.

4.  Услуги Брокера

4.1.В отношении Клиентов Брокер принимает на себя обязательства предоставлять за вознаграждение услуги в объеме, на условиях и в порядке, предусмотренных настоящим Регламентом.

4.2.Брокер предоставляет Клиентам за вознаграждение брокерские услуги профессионального участника рынка ценных бумаг, т. е. принимает от Клиентов поручения и совершает на основании этих поручений сделки купли-продажи (иные операции) с ценными бумагами на организованных и неорганизованных рынках ценных бумаг. При исполнении поручений Клиента Брокер действует в качестве агента, который может выступать от имени и за счет Клиента, либо от своего имени и за счет Клиента.

4.3.В соответствии с принятыми поручениями Клиентов Брокер может совершать сделки с ценными бумагами самостоятельно или с использованием услуг третьих лиц. Перечень рынков, на которых Брокер совершает сделки самостоятельно, т. е. без использования услуг третьих лиц, зафиксирован в разделе “Рынки” настоящего Регламента.

4.4.Если иное не установлено двухсторонним соглашением или правилами ТС, брокерские услуги, предоставляемые Брокером, включают в себя урегулирование сделок, заключенных Брокером по поручению Клиента, путем реализации прав и исполнения обязательств по таким сделкам в интересах Клиента.

4.5.Услуги профессионального участника рынка ценных бумаг, предоставляемые Брокером, также включают в себя депозитарные услуги, в том числе:

4.5.1. услуги по хранению сертификатов ценных бумаг, учету и/или удостоверению прав на ценные бумаги, путем открытия и ведения отдельных счетов депо и осуществления операций по этим счетам депо;

4.5.2. услуги по содействию в реализации прав по ценным бумагам;

4.5.3. иные депозитарные услуги, предусмотренные Федеральным Законом Российской Федерации ФЗ-39 “О рынке ценных бумаг” и Положением “О депозитарной деятельности в РФ”, утвержденным постановлением ФКЦБ № 36 от 01.01.01 года.

4.6.При наличии возможности Брокер оказывает Клиенту информационно-аналитическую поддержку, в т. ч. предоставление информационно-аналитических продуктов, новостей информационных агентств. Клиент согласен с тем, что Брокер не несет ответственности за какой-либо ущерб (включая все без исключения случаи понесенных либо предполагаемых расходов, потери прибылей, прерывания деловой активности, потери деловой информации, либо других денежных потерь), связанный с использованием или невозможностью использования указанных в настоящем пункте информационных и/или аналитических продуктов).

4.7.При наличии возможности Брокер предоставляет Клиенту право пользоваться клиентским залом.

4.8.  При пользовании клиентским залом Клиент обязан:

4.8.1.своевременно вносить плату за пользование клиентским залом в соответствии с тарифами Брокера, являющимися Приложением № 6 к настоящему Регламенту;

4.8.2. в случае причинения по вине Клиента ущерба имуществу и оборудованию клиентского зала, Клиент обязан возместить указанный ущерб в полном объеме. В этом случае Брокер оставляет за собой право удерживать имущество Клиента (денежные средства на счетах, ценные бумаги) в размере причиненного ущерба до его полного погашения.

4.9.  Брокер настоящим Регламентом уведомляет Клиента о том, что в случае поступления жалоб на действия Клиента (осуществляемые им в клиентском зале) со стороны других пользователей данного клиентского зала, Брокер оставляет за собой право отказать Клиенту в праве пользования клиентским залом.

4.10. Приведенный в настоящем разделе список услуг Брокера не является исчерпывающим. В случаях, предусмотренных законодательством РФ, правилами торговых систем, Брокер осуществляет иные юридические и фактические действия в интересах Клиентов.

5.  Рынки

5.1.Брокером самостоятельно совершает сделки и предоставляет связанные с этим услуги на следующих организованных рынках ценных бумаг (в торговых системах), действующих на территории РФ:

5.1.1. В торговой системе Корпоративных Ценных Бумаг, Субфедеральных и Муниципальных Облигаций Фондовой секции Московской Межбанковской Валютной Биржи (далее по тексту - КЦБ ММВБ);

5.1.2. в Некоммерческом партнерстве “Фондовая биржа “Российская Торговая Система” (РТС);

5.1.3. в Некоммерческом партнерстве “Фондовая биржа “Санкт-Петербург”.

5.2.Совершение сделок на иных рынках может производиться Брокером с использованием третьих лиц, порядок и условия привлечения которых согласуется Брокером и Клиентом дополнительно.

5.3.Приведенный в настоящем разделе перечень рынков, на которых Брокер совершает сделки самостоятельно, не является исчерпывающим и может быть дополнен.

Часть II. Счета.

6.  Условия и порядок использования счетов в кредитных организациях для учета денежных средств клиентов

6.1.Условия и порядок использования счетов в кредитных организациях для учета денежных средств клиентов определяется в соответствии с Постановлением ФКЦБ России от 01.01.2001 г. № 03-39/пс “О Положении о требованиях к разделению денежных средств брокера и денежных средств его клиентов и обеспечению прав клиентов при использовании денежных средств клиентов в собственных интересах брокера”, а также иными действующими нормативно-правовыми актами РФ.

6.2.Настоящей главой устанавливаются общие принципы, а также права и обязанности Брокера и клиентов при использовании счетов в кредитных организациях для учета денежных средств клиентов Брокера.

6.3.При использовании счетов в кредитных организациях для учета денежных средств клиентов Брокер обязан:

6.3.1.  В целях разделения собственных денежных средств и денежных средств клиентов при осуществлении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг Брокер зачисляет денежные средства, полученные от клиентов для инвестирования в ценные бумаги, а также полученные для клиентов по заключенным в их интересах сделкам, на отдельный банковский счет, открываемый Брокером в кредитной организации для учета на нем денежных средств, принадлежащих клиентам.

6.3.2.  Брокер открывает также специальный брокерский счет (счета) в кредитных организациях в случае проведения расчетов через кредитные организации по результатам клиринга сделок, заключенных Брокером от своего имени и за счет клиентов, клиринговой организацией.

6.3.3.  В целях обособления денежных средств клиентов при осуществлении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг Брокер может по заявлению клиента открыть отдельный банковский счет для обособленного учета денежных средств каждого клиента, при этом с клиента взимается вознаграждение в соответствии с дополнительным соглашением сторон.

6.3.4.  Брокер зачисляет денежные средства клиентов, полученные по сделкам, совершенным Брокером на основании договоров с клиентами исключительно на специальный брокерский счет (счета).

6.3.5.  Брокер зачисляет суммы полученных Брокером для Клиента дивидендов и иных доходов по ценным бумагам на специальный брокерский счет (счета), если клиентом не указан иной счет клиента, на который должны зачисляться указанные суммы.

6.3.6.  Брокер в соответствии с утвержденными им Правилами ведения внутреннего учета сделок обеспечивает раздельный учет денежных средств каждого клиента, находящихся на специальном брокерском счете (счетах). В случае поступления от клиента требования о возврате всей суммы или части принадлежащих ему денежных средств, находящихся на специальном брокерском счете (счетах), Брокер исполняет указанное требование в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем получения указанного требования клиента о возврате денежных средств.

6.3.7.  Брокер обязуется не использовать денежные средства клиентов для расчетов по собственным операциям Брокера с ценными бумагами.

6.3.8.  Брокер использует систему мер снижения рисков, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе при использовании счетов в кредитных организациях для учета денежных средств клиентов, включающую следующие меры:

-  Мониторинг надежности кредитных организаций, в которых Брокером открываются специальные брокерские счета;

-  Анализ состояния кредитных организаций на основании их бухгалтерской отчетности;

-  Создание системы внутреннего контроля в соответствии с требованиями законодательства РФ;

-  Создание системы, направленной на обеспечение целостности данных, конфиденциальности информации и ограничения прав доступа к конфиденциальной информации, в том числе путем резервирования данных и создания многоуровневой системы архивации информации.

6.4.При использовании счетов в кредитных организациях для учета денежных средств клиентов Брокер вправе:

6.4.1.  Брокер вправе из суммы денежных средств клиента, находящихся на специальном брокерском счете удерживать в соответствии со ст. 410 и 997 ГК РФ следующие суммы:

-  причитающееся Брокеру в соответствии с условиями Регламента вознаграждение;

-  понесенные в связи с исполнением условий Регламента расходы;

-  в случае, если это предусмотрено условиями Регламента, сумму неустойки (штрафа, пени) за неисполнение или ненадлежащее исполнение клиентом обязанностей перед Брокером.

6.4.2.  Брокер вправе зачислять денежные средства с собственного счета Брокера на специальный брокерский счет (счета) в следующих случаях:

-  возврат клиенту его денежных средств, ошибочно поступивших на расчетный счет Брокера.

-  возврат клиенту сумм, неправильно удержанных Брокером.

6.5.Клиент обязан зачислять денежные средства, передаваемые Брокеру для инвестирования в ценные бумаги, а также полученные по сделкам, исключительно на специальные брокерские счета, указанные в настоящем Соглашении.

6.6.Клиент обязан требовать зачисления суммы полученных Брокером для клиента дивидендов и иных доходов по ценным бумагам на счет, специально указанный клиентом для зачисления указанных сумм.

6.7. Брокер предоставляет Клиенту Уведомление об использовании специального брокерского счета. (Приложение ).

7.  Брокерские счета и счета депо Клиента

7.1.Для ведения учета денежных средств, предоставленных Клиентом для расчетов по операциям на рынках ценных бумаг, учета совершенных операций, Брокер открывает специальный лицевой счет внутреннего учета (далее по тексту – брокерский счет), который открывается и ведется в соответствии с правилами, утвержденными ФКЦБ России.

7.2.На брокерские счета Брокер зачисляет денежные средства, перечисленные Клиентами авансом для оплаты сделок с ценными бумагами, либо полученные Брокером в результате продажи (погашения) ценных бумаг или выплаты дохода по ценным бумагам.

7.3.Если иное не установлено двусторонними соглашениями, с брокерского счета Клиента списываются денежные средства, необходимые для исполнения обязательств по заключенным в интересах Клиента сделкам и оплате оказанных в соответствии с настоящим регламентом услуг.

7.4.Брокерские счета открываются и ведутся Брокером в рублях РФ. Порядок расчетов по сделкам с использованием иностранной валюты на территории РФ определяется двусторонними соглашениями с учетом требований налогового и валютного законодательства.

7.5.Денежные средства, предоставленные Клиентом Брокеру для расчетов по операциям в разных торговых системах (рынках) зачисляются Брокером на один брокерский счет.

7.6.Для ведения учета ценных бумаг, предоставленных Клиентом для расчетов по сделкам, Брокер открывает счет депо Клиента.

7.7.Если иное не предусмотрено двусторонним соглашением или правилами обращения конкретного выпуска ценных бумаг, то счет депо открывается в собственном Депозитарии Брокера. Порядок ведения учета ценных бумаг в собственном Депозитарии Брокера зафиксирован в Клиентском регламенте Депозитария Брокера.

7.8.В случаях, предусмотренных действующим законодательством РФ, двусторонним договором или правилами торговых систем, Брокер открывает счета депо на имя Клиента непосредственно в уполномоченных депозитариях торговых систем.

7.9.Для ведения учета предоставленных Клиентом денежных средств и ценных бумаг, в отношении которых действующим законодательством РФ установлены разные правила использования в расчетах по сделкам, Брокер может открыть несколько счетов.

7.10.  Для ведения учета ценных бумаг, предназначенных для расчетов по сделкам, по поручению Клиента Брокер открывает счета депо следующих типов:

·  «Собственник»

·  «Номинальный держатель»

·  «Доверительный управляющий»

·  «Попечительский»

·  Другие типы счетов, предусмотренные Клиентским регламентом депозитария.

7.10.1. Счета депо «Собственник» открываются Брокером на имя юридических и физических лиц, а также частных предпринимателей для учета ценных бумаг, в отношении которых Клиент является собственником, в том числе предназначенные для расчетов по сделкам, совершаемым по поручению и за счет собственных средств Клиента.

7.10.2. Счет депо «Номинальный держатель» открывается Брокером для учета операций, проводимых по поручению Клиента за счет третьих лиц, в отношении которых клиент выполняет функции брокера и депозитария. Счет «Номинальный держатель» открывается Брокером только на имя профессиональных участников рынка ценных бумаг, лицензированных, в соответствии с действующим законодательством РФ, одновременно на право брокерской и депозитарной деятельности. Счет депо «Номинальный держатель» открывается Брокером на имя Клиента в собственном Депозитарии и имеет статус междепозитарного счета депо, открытого на условиях, изложенных в договоре о междепозитарных отношениях.

7.10.3. Счёт депо «Доверительный управляющий» (или счет доверительного управляющего) открывается Брокером для учета операций, проводимых по поручению Клиента за счет третьих лиц, в отношении которых Клиент выполняет функции доверительного управляющего. Счет «Доверительный управляющий» открывается Брокером только на имя профессиональных участников рынка ценных бумаг, лицензированных, в соответствии с действующим законодательством РФ, на право деятельности по доверительному управлению ценными бумагами. Если в договоре Клиента с третьими лицам указано право Клиента объединять на одном счете ценные бумаги, переданные ему в доверительное управление различными учредителями управления, то Клиенту открывается только один счет депо «Доверительный управляющий».

7.10.4. Счёт депо «Попечительский» открывается в собственном депозитарии Брокера на имя третьего лица, и при этом владелец этого счета депо предоставил Клиенту в порядке, предусмотренном Клиентским регламентом депозитария Брокера, полномочия попечителя счета, либо путем выдачи доверенности с указанием соответствующих полномочий.. В состав «Попечительского» счета Клиента могут включаться только счета депо владельцев, предусмотренные Клиентским регламентом депозитария Брокера.

7.11. Для ведения учета денежных средств, предназначенных для расчетов по сделкам, по поручению Клиента Брокер открывает счет внутреннего учёта типа:

·  «Владелец»

7.11.1. Брокерский счета типа «Владелец» открываеся Брокером для учета денежных средств, в отношении которых Клиент является собственником, в том числе предназначенные для расчетов по сделкам, совершаемым по поручению и за счет собственных средств Клиента.

Часть III. Способы и порядок передачи сообщений, поручений, отчётов.

8. Сообщения.

8.1.Взаимодействие Клиента с Брокером при совершении операций на фондовых рынках производится путем обмена сообщениями: направления Брокеру поручений и запросов, а также получении от Брокера отчетов и выписок.

8.2.Обмен сообщениями между Брокером и Клиентом может производиться путем предоставления оригинальных письменных документов, включая направление последних по почте и с нарочным, а также направления сообщений одним из «дистанционных» способов:

8.2.1. путем обмена факсимильными копиями письменных документов;

8.2.2. путем обмена сообщениями по электронной почте;

8.2.3. путём обмена устными сообщениями по телефону.

8.3.Использование любых иных способов для обмена сообщениями с Брокером допускается, только если это предусмотрено каким-либо двусторонним или многосторонним соглашением, в котором участвуют Брокер и Клиент.

8.4.При обмене письменными сообщениями и документами между Брокером и Клиентами применяются следующие общие обязательные правила:

8.4.1.  любое сообщение, составленное в письменной форме, может быть представлено лично уполномоченным лицом, направлено с нарочным или почтой;

обмен документами с Брокером, уполномоченным лицом или нарочным, может производиться только в офисе Брокера по адресу: Белгородская область, город Старый Оскол, м-он Олимпийский, дом 49А.

8.4.2.  направление сообщений почтой может производиться только по адресам, письменно подтвержденным или публично объявленным Брокером и Клиентом в качестве почтовых адресов, в порядке, предусмотренном настоящим Регламентом;

8.4.3.  во всех случаях письменное сообщение должно быть подписано уполномоченным лицом отправителя;

8.4.4.  подпись уполномоченного лица, действующего от имени юридического лица, на документе, направленном Брокером почтой или нарочным, должна быть заверена печатью юридического лица;

8.4.5.  если доверенностью, выданной Клиентом – юридическим лицом своему уполномоченному лицу предусмотрено право последнего подписывать поручения, направляемые Брокеру без обязательного заверения печатью юридического лица, то в этом случае Брокер принимает от такого уполномоченного лица поручения, составленные и подписанные в присутствии сотрудника Брокера и не заверенные печатью юридического лица;