ШЕСТНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД
ПРЕДЪЯВЛЕНИЕ ИСКА
В АРБИТРАЖНЫЙ СУД
ПРЕДЪЯВЛЕНИЕ ИСКА В АРБИТРАЖНЫЙ СУД
(методические рекомендации)
Содержание
Введение ………………………………………...………………….……3
1. Понятие и содержание иска…………………...……………….……...4
2. Форма и содержание искового заявления…....……………………...6
3. Документы, прилагаемые к исковому заявлению…………..…….25
4. Процессуально-правовые последствия несоблюдения правил предъявления иска…………………………….………………………38
Библиографический список……………………...………………..….43
Введение
Настоящие Методические рекомендации разработаны в соответствии с планом работы Шестнадцатого арбитражного апелляционного суда на 2 полугодие 2009 года в целях их использования арбитражными судами, а также лицами, участвующими в арбитражном судопроизводстве, по вопросам применения главы 13 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ), регулирующей первую и обязательную стадию арбитражного процесса в суде первой инстанции – предъявление иска.
Вопросы, освященные в настоящих методических рекомендациях, безусловно, не отражают всех процессуальных ситуаций, возникающих при применении положений АПК РФ, регулирующих вопросы предъявления иска, но имеют своей целью помочь судьям избежать ошибок в их применении, а лицам, участвующим в арбитражном судопроизводстве, реализовать право на судебную защиту.
Методические рекомендации составлены на основании АПК РФ 2002 года и постановлений Президиума и Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации (далее – Президиум ВАС РФ и Пленум ВАС РФ), а также с учетом практики применения процессуального законодательства.
При подготовке настоящих методических рекомендаций использованы правовые акты по состоянию на 01.11.2009.
* * *
I. Понятие и содержание иска
Каждый гражданин или организация (юридическое лицо), рассчитывая на государственную защиту прав и свобод, вправе защищать свои интересы всеми способами, не запрещенными законом (статья 45 Конституции Российской Федерации). Право на обращение в арбитражный суд вытекает из общего конституционного права на судебную защиту, предоставленного каждому лицу (как физическому, так и юридическому) статьей 46 Конституции Российской Федерации.
Право на судебную защиту в арбитражном суде первой инстанции реализуется в форме подачи иска либо заявления.
Иск, применительно к рассматриваемому вопросу, представляет собой процессуальное средство защиты того лица (называемого истцом), которое инициирует передачу спора на рассмотрение в арбитражный суд.
При этом следует различать понятие иска в процессуальном и в материальном праве истца:
- иск "в процессуальном смысле" - требование защиты прав и интересов как средство возбуждения судебного процесса;
- иск "в материальном смысле" - это право на удовлетворение исковых требований.
В частности, именно в таком контексте понятие иска (применительно к исковой давности) используется в главе 12 "Исковая давность" Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ), в которой понятие иска употребляется в смысле реализации возможности через суд защитить (восстановить) свое материальное (субъективно) право. Например, пропуск срока исковой давности влечет за собой утрату права на иск в материально-правовом смысле. Истечение срока исковой давности, о применении которой может быть заявлено одной из сторон в споре, является основанием к вынесению решения судом об отказе в иске (абзац 2 пункта 2 статьи 199 ГК РФ).
Переходя к рассмотрению вопроса о содержании иска, следует отметить, что на практике (общепризнанно) выделяют два элемента иска: предмет и основание.
Предмет иска - определенное требование истца к ответчику. Истец в исковом заявлении должен указать свое, конкретно сформулированное, требование со ссылкой на законы или иные нормативные акты.
Следует добавить, что если в иске не определены правовые основания его подачи, то тем самым существенно усложняется защита нарушенных прав, поскольку суду может быть не вполне понятно - восстановление какого законно установленного, но нарушенного права добивается истец.
Основание иска - это те фактические обстоятельства, из которых вытекает право требования истца, на которых, собственно, истец и основывает свои требования. В обоснование иска приводятся не любые факты, а лишь такие обстоятельства (юридические факты), с которыми закон связывает возникновение, изменение, прекращение правоотношений либо иные правовые последствия (так называемая причинно-следственная связь).
АПК РФ предоставляет истцу право изменить основание или предмет иска, а также увеличить или уменьшить размер исковых требований, которое может быть реализовано (истцом) до принятия решения судом первой инстанции (часть 1 статьи 49 АПК РФ).
Высший Арбитражный Суд Российской Федерации (далее – ВАС РФ), разъясняя толкование понятий "изменение предмета иска" и "изменение основания иска", в частности, указывает, на то, что "изменение предмета иска означает изменение материально-правового требования истца к ответчику. Изменение основания иска означает изменение обстоятельств, на которых истец основывает свое требование к ответчику.
Из понятий предмета и основания иска вытекает, что если требование о признании сделки недействительной заменяется требованием о расторжении договора и приводятся иные основания этого изменения, то имеет место изменение предмета и основания иска.
Одновременное изменение предмета и основания иска АПК РФ не допускает.
Под увеличением размера исковых требований следует понимать увеличение суммы иска по тому же требованию, которое было заявлено истцом в исковом заявлении. Увеличение размера исковых требований не может быть связано с предъявлением дополнительных исковых требований, которые не были истцом заявлены в исковом заявлении. Так, например, требование о применении имущественных санкций не может расцениваться как увеличение размера требований по иску о взыскании основной задолженности. Такое требование может быть заявлено самостоятельно" (смотрите пункт 3 Постановления Пленума ВАС РФ от 01.01.01 года № 13 "О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в суде первой инстанции").
Таким образом, границы предмета доказывания, как и пределы судебного разбирательства, определяются, по сути, предметом и основанием иска. Это вполне согласуется с тем, что самостоятельное право на их изменение принадлежит только истцу. Лишь в определенных (указанных в законе) случаях арбитражный суд вправе по собственной инициативе выйти за пределы исковых требований.
II. Форма и содержание искового заявления
Исковое заявление является отправной точкой в формировании судебного дела, так как именно в нем излагаются доводы и требования истца. Ошибки, допущенные в иске, например, неточность определения его предмета, в последующем очень трудно, а иногда и невозможно устранить. Для реализации права на иск в суде необходимо выполнить определенные условия.
Относительно содержания искового заявления требования установлены в статье 125 АПК РФ. Нормы данной статьи имеют ключевое значение для возбуждения дела в арбитражном суде, так как в ней определяются форма искового заявления и его обязательные реквизиты, то есть сведения, которые должны в нем наличествовать. Нарушение этих требований, что нередко бывает в практике, имеет негативные последствия для лица, инициирующего иск. Они могут выразиться в оставлении искового заявления без движения, а иногда и в возвращении искового заявления.
В части 1 статьи 125 АПК РФ установлено, что исковое заявление подается в суд в письменной форме. Подобное требование закона обусловлено рядом причин. Во-первых, это дисциплинирует лицо, намеревающееся возбудить дело в арбитражном суде, поскольку требует от него четкого формулирования своего требования и его обоснования. Во-вторых, это позволяет контролировать в вышестоящих инстанциях действия суда первой инстанции по принятию исковых заявлений с точки зрения соблюдения норм процессуального права, например при совершении действий по возвращению исковых заявлений. Все это вместе создает более благоприятные условия для гарантирования права соответствующего лица на судебную защиту (статья 46 Конституции РФ, статья 4 АПК РФ).
Право подписи искового заявления принадлежит либо истцу непосредственно, либо его представителям, имеющим соответствующие полномочия.
По смыслу части 1 статьи 125 АПК РФ исковое заявление должно подписываться истцом или его представителем собственноручно, что исключает воспроизведение подписи с помощью средств механического или иного копирования.
Несмотря на то, что в АПК РФ нет специального указания, подпись истца или его представителя должна оформляться в соответствии с ГОСТ Р 6.30-2003 «Унифицированные системы документации. Унифицированная система организационно- распорядительной документации. Требования к оформлению документов». В состав реквизита «Подпись» входят: наименование должностного лица, подписавшего документ (полное, если документ оформлен не на бланке документа, и сокращенное – на документе, оформленном на бланке); личная подпись; расшифровка подписи (инициалы, фамилия).
По общему правилу, установленному пунктом 1 статьи 53 ГК РФ, юридическое лицо приобретает гражданские права и принимает на себя гражданские обязанности через свои органы, действующие в соответствии с законом, иными правовыми актами и учредительными документами. Таким образом, для того, чтобы установить, правомочно ли конкретное лицо на подписание искового заявления, судье необходимо определить, является ли оно органом юридического лица с точки зрения материально-правового законодательства.
Полномочия руководителей организаций, действующих от имени организаций в пределах полномочий, предусмотренных федеральным законом, иным нормативным правовым актом или учредительными документами, подтверждаются представляемыми ими суду документами, удостоверяющими их служебное положение, а также учредительными и иными документами. К нормативным актам, регулирующим данный вопрос, относятся:
1) ГК РФ (часть первая), статья 53;
2) Федеральный закон "Об акционерных обществах" -ФЗ, статьи 5, 69;
3) Федеральный закон "О крестьянском (фермерском) хозяйстве" -ФЗ, статья 16;
4) Федеральный закон "О государственных и муниципальных унитарных предприятиях" -ФЗ, статьи 5, 21;
5) Федеральный закон "О банках и банковской деятельности" -1, статья 11.1;
6) Федеральный закон "Об общественных объединениях" -ФЗ, статья 20;
7) Закон РФ "О потребительской кооперации (потребительских обществах, их союзах) в Российской Федерации" -1, статьи;
8) Федеральный закон "О кредитной кооперации" -ФЗ, статья 22;
9) Федеральный закон "Об обществах с ограниченной ответственностью" -ФЗ, статьи 5, 40;
10) Федеральный закон "Об особенностях правового положения акционерных обществ работников (народных предприятий)" -ФЗ, статья 13;
11) Федеральный закон "О негосударственных пенсионных фондах" -ФЗ, статья 30;
12) Федеральный закон "О садоводческих, огороднических и дачных некоммерческих объединениях граждан" -ФЗ, статьи;
13) Федеральный закон "О производственных кооперативах" -ФЗ, статья 17;
14) Федеральный закон "О некоммерческих организациях" -ФЗ, статья 30;
15) Федеральный закон "О профессиональных союзах, их правах и гарантиях деятельности" -ФЗ, статья 7;
16) Федеральный закон "О сельскохозяйственной кооперации" -ФЗ, статья 26;
17) Федеральный закон "О высшем и послевузовском профессиональном образовании" -ФЗ, статья 12;
18) Закон РФ "Об образовании" -1, статьи 35, 36;
19) Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)" -ФЗ, статья 24, пункт 2 статьи 36.
От имени ликвидируемой организации исковое заявление подписывает уполномоченный представитель ликвидационной комиссии - председатель ликвидационной комиссии либо лицо, уполномоченное им. Данный вывод следует из общих положений части 4 статьи 59 АПК РФ.
Введение наблюдения не является основанием для отстранения руководителя должника и иных органов управления должника (пункт 1 статьи 64 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)"), следовательно, вплоть до введения процедуры внешнего управления - статья 94 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" (либо процедуры конкурсного производства - пункт 2 статьи 126 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)") лицо, являющееся органом юридического лица, вправе подписывать исковые заявления.
Может ли исковое заявление быть подписано исполняющим обязанности единоличного исполнительного органа в том случае, когда полномочия исполняющего обязанности в учредительных документах не определены? Президиум ВАС РФ по конкретному делу дал на этот вопрос утвердительный ответ, отметив, что "лицо, назначенное исполняющим обязанности президента полномочным органом, действует в пределах своей компетенции без доверенности" (Постановление ВАС РФ от 01.01.01 г. № 000/99).
В предусмотренных законом случаях юридическое лицо может приобретать гражданские права и принимать на себя гражданские обязанности через своих участников (пункт 2 статьи 53 ГК РФ), которые соответственно могут, в том числе и подписывать исковые заявления. В качестве примера здесь можно привести ведение дел полного товарищества, в котором каждый участник вправе действовать от имени товарищества, если учредительным договором не установлено, что все его участники ведут дела совместно либо ведение дел поручено отдельным участникам (пункт 1 статьи 72 ГК РФ). Аналогичные правила действуют и в отношении полных товарищей в товариществе на вере (пункт 1 статьи 84 ГК РФ).
Если участники полного товарищества (полные товарищи в товариществе на вере) ведут свои дела совместно, то исковое заявление должно быть подписано всеми его участниками (всеми полными товарищами). Данный вывод логически вытекает из предусмотренного пункта 1 статьи 72 ГК РФ правила о необходимости получения для совершения сделок согласия всех участников товарищества.
Кто должен подписывать исковое заявление в тех случаях, когда юридическое лицо возглавляет исключительно коллегиальный орган (например, правление или дирекция в акционерном обществе)?
Пленум ВАС РФ, комментируя АПК РФ 1995 г., указал, что "если организацию возглавляет коллегиальный орган и к исковому заявлению не приложен документ, подтверждающий полномочия руководителя или заместителя руководителя на его подписание, судья при подготовке дела к судебному разбирательству должен предложить истцу представить соответствующий документ" (см. п. 9 Постановления Пленума ВАС РФ от 01.01.01 г. № 13 "О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в суде первой инстанции").
По действующему АПК РФ подписание искового заявления руководителем либо иным членом коллегиального органа вполне допустимо, если соответствующее полномочие прямо подтверждено решением самого коллегиального органа (либо иным документом - например, положением о коллегиальном органе). Однако данный подход отнюдь не исключает возможности подписания искового заявления всеми членами коллегиального органа (либо большинством членов - в зависимости от порядка принятия решений).
В тех случаях, когда исполнительными органами юридического лица являются одновременно коллегиальный и единоличный органы, вопрос о том, кто уполномочен на подписание искового заявления, разрешается на основе анализа действующего законодательства, а также учредительных документов и локальных актов юридического лица.
В соответствии с пунктом 3 статьи 103 ГК РФ по решению общего собрания акционеров полномочия исполнительного органа общества могут быть переданы по договору другой коммерческой организации (управляющей организации). Могут ли управляющие организации подписывать исковые заявления? Положения части 5 статьи 59 АПК РФ не могут быть истолкованы как ограничивающие либо исключающие участие в арбитражном процессе управляющих организаций в качестве исполнительных органов юридического лица. Тем более что и часть 4 статьи 59 АПК РФ отсылает, прежде всего, к материальному законодательству, устанавливая, что органы юридического лица действуют в соответствии с федеральным законом (ГК РФ, Федеральными законами "Об акционерных обществах", "Об обществах с ограниченной ответственностью" и т. д.), иным нормативным правовым актом или учредительными документами организаций. Соответственно в тех случаях, когда исполнительным органом истца является управляющая организация, исковое заявление подписывает ее руководитель (либо уполномоченный им представитель).
В судебной практике возникают вопросы о том, кто может представлять в суде высшие органы государственной власти РФ, в том числе Правительство РФ, высшие исполнительные органы государственной власти субъектов РФ, а также органы местного самоуправления, когда они выступают в суде с исками или заявлениями по вопросам, связанным с реализацией их полномочий в защиту публичных интересов.
В связи с этим необходимо обратить внимание на то, что указанные органы реализуют свои функции как непосредственно, так и через подведомственные им органы и организации. Следовательно, при рассмотрении в арбитражных судах дел представительство в суде высших органов государственной власти РФ, в том числе Правительства РФ, высших исполнительных органов государственной власти субъектов РФ, а также органов местного самоуправления могут по их поручению осуществлять подведомственные им органы и организации через лиц, состоящих в их штате.
При подписании искового заявления представителем необходимо учитывать положения, установленные статьямиАПК РФ.
Для того, чтобы представлять интересы лица, необходимы надлежащим образом оформленные подтверждающие представительские полномочия на ведение дела документы.
Одним из таких документов является доверенность.
Согласно статье 185 ГК РФ доверенностью признается письменное уполномочие на совершение тех или иных юридически значимых (процессуальных) действий, выдаваемое одним лицом другому лицу для представительства перед третьими лицами.
Доверенность, выданная как гражданином, так и юридическим лицом, может существовать только в надлежаще оформленной письменной форме в виде отдельного документа, подтверждающего статус и полномочия представительства, либо договора, определяющего внутренние отношения представляемого и представителя.
Доверенность может быть оформлена чернилами от руки, напечатана на пишущей машинке, распечатана на принтере. Исправления и подчистки при написании доверенности не допускаются.
Статья 160 ГК РФ в части 1 определяет, что законом, нормативно-правовыми актами и соглашением сторон могут устанавливаться дополнительные требования, которым должна соответствовать форма доверенности (совершение на бланке определенной формы, скрепление печатью и т. п.), и предусматриваться последствия несоблюдения этих требований.
Согласно статье 62 АПК РФ представитель вправе совершать от имени представляемого им лица все процессуальные действия. Но в данном правиле присутствуют и исключения: в доверенности, выданной представляемым лицом, или ином документе должно быть специально оговорено право представителя на подписание искового заявления и отзыва на исковое заявление, заявления об обеспечении иска, передачу дела в третейский суд, полный или частичный отказ от исковых требований и признание иска, изменение основания или предмета иска, заключение мирового соглашения и соглашения по фактическим обстоятельствам, передачу своих полномочий представителя другому лицу (передоверие), а также право на подписание заявления о пересмотре судебных актов по вновь открывшимся обстоятельствам, обжалование судебного акта арбитражного суда, получение присужденных денежных средств или иного имущества.
В соответствии с Информационным письмом Президиума ВАС РФ "О некоторых вопросах применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации" в случаях, предусмотренных федеральным законом, адвокат должен иметь ордер на исполнение поручения, выдаваемый соответствующим адвокатским образованием. В иных случаях адвокат представляет доверителя на основании доверенности (пункт 2 статьи 6 Федерального закона "Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации").
Остановимся на требованиях АПК РФ, предъявляемых к содержанию искового заявления. Согласно части 2 статьи 125 АПК РФ в исковом заявлении должны быть указаны:
1. Наименование арбитражного суда, в который подается исковое заявление.
Наименование арбитражного суда должно в точности соответствовать наименованию арбитражного суда, содержащемуся в Федеральном конституционном законе "Об арбитражных судах в Российской Федерации". Конкретный арбитражный суд, которому адресуется исковое заявление, определяется с учетом правил территориальной и родовой подсудности, установленных статьямиАПК.
2. Наименование истца, его место нахождения; если истцом является гражданин, его место жительства, дата и место его рождения, место его работы или дата и место его государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя.
Наименование истца (юридического лица) указывается в строгом соответствии с наименованием, содержащимся в учредительных документах. Допустимо использование как полного, так и сокращенного фирменного наименования.
Истец (юридическое лицо) обязан указать свое место нахождения, которое согласно пункту 2 статьи 54 ГК РФ определяется местом его государственной регистрации.
Учитывая, что представительства и филиалы юридическими лицами не являются (пункт 3 статьи 55 ГК РФ), в содержании искового заявления надлежит указывать само юридическое лицо (п. 1 письма Президиума ВАС РФ от 01.01.01 г. № 34 "О рассмотрении исков, вытекающих из деятельности обособленных подразделений юридических лиц").
Истцы, являющиеся гражданами, указывают полностью фамилию, имя, отчество в соответствии с паспортными данными.
Для граждан-истцов установлено правило, предписывающее в обязательном порядке указывать место жительства, дату и место рождения, место работы или дату и место государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя.
Местом жительства признается место, где гражданин постоянно или преимущественно проживает, - пункт 1 статьи 20 ГК РФ. Административный регламент предоставления Федеральной миграционной службой государственной услуги по регистрационному учету граждан Российской Федерации по месту пребывания и по месту жительства в пределах Российской Федерации (утвержденный Приказом ФМС России от 01.01.01 г. № 000) определяет, что местом жительства является место, где гражданин постоянно или преимущественно проживает в качестве собственника, по договору найма (поднайма), социального найма, договору аренды либо на иных основаниях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, - жилой дом, квартира, служебное жилое помещение, специализированные дома (общежитие, гостиница-приют, дом маневренного фонда, специальный дом для одиноких и престарелых, дом-интернат для инвалидов, ветеранов и другие), а также иное жилое помещение.
Можно отметить, что в практике судов общей юрисдикции под местом жительства понимается жилой дом, квартира, служебное жилое помещение, а также иное жилое помещение, в котором гражданин постоянно или преимущественно проживает в качестве собственника, по договору найма (поднайма), аренды либо на иных основаниях, предусмотренных законодательством Российской Федерации (решение Верховного Суда РФ от 01.01.01 года № ГКПИ ). Учитывая также положения статьи 3 Закона РФ "О праве граждан Российской Федерации на свободу передвижения, выбор места пребывания и места жительства в пределах Российской Федерации", Верховный Суд РФ исходит из того, что факт проживания в пределах Российской Федерации (место жительства) удостоверяется регистрацией по месту жительства (решение Верховного Суда РФ от 01.01.01 года №ГКПИ ).
Место работы указывается в тех случаях, когда иск предъявляется гражданином, не являющимся индивидуальным предпринимателем.
Дата и место государственной регистрации гражданина в качестве индивидуального предпринимателя указываются в соответствии с данными, указанными в свидетельстве о регистрации в качестве предпринимателя.
В случае предъявления иска прокурором, государственным органом, органом местного самоуправления либо иным органом, в исковом заявлении указываются наименование и место нахождения лица, в интересах которого заявлено требование (истец в материальном смысле), а также должностное положение (для прокурора) либо официальное наименование соответствующего органа. В случае если место нахождения государственных органов, органов местного самоуправления (иных органов) не определено в соответствующих правовых актах, в исковом заявлении указывается фактическое местонахождение соответствующего органа.
3. Наименование ответчика, его место нахождения или место жительства;
Наименование ответчика, его место нахождения или место жительства указываются аналогично положениям, изложенным выше применительно к истцу.
4. Требования истца к ответчику со ссылкой на законы и иные нормативные правовые акты, а при предъявлении иска к нескольким ответчикам - требования к каждому из них.
Требования истца к ответчику (предмет иска) следует формулировать максимально четко, учитывая имеющиеся в действующем законодательстве способы защиты субъективных прав.
При истребовании имущества (либо при признании прав на него) надлежит предельно исчерпывающе указывать его индивидуализирующие признаки (например, "признать за ООО "Огонек" право собственности на недвижимое имущество – административное здание, литер «А», инвентарный норме общей площадью 120 кв. м., расположенное по адресу: ").
При оспаривании сделки необходимо четко указывать ее наименование, субъектный состав, дату совершения, номер соответствующего документа (если имеется). Например, "признать недействительным заключенный между ООО "Плюс" и ООО "Минус" договор купли-продажи недвижимого имущества №15 от 01.01.01 года."
Если истец требует применить последствия недействительности сделки, то следует конкретно сформулировать те действия, которые ответчик должен совершить (например, "обязать ООО "Минус" освободить нежилое помещение общей площадью 100 кв. м., расположенное по адресу: , и передать его ООО "Икс").
При взыскании денежных средств необходимо указывать их характер и размер, а также иные сведения, позволяющие четко определить материально-правовое требование (например, "взыскать с ООО "Игрек" в пользу ООО "Икс" сумму основного долга в размере 100 рублей, а также неустойку за просрочку в поставке товара за период с 1 января по 10 февраля 2002 г. в размере 90 рублей").
Указание в пункте 4 части 2 статьи 125 АПК РФ о необходимости при предъявлении иска к нескольким ответчикам указывать требования к каждому из них необходимо относить лишь к искам о присуждении и преобразовательным искам (в исках о признании требования ограничиваются лишь констатацией определенного права, поэтому материально-правовое требование, излагаемое в просительной части искового заявления, обычно не содержит указание на конкретного ответчика).
При предъявлении требований к солидарным должникам требования отдельно к каждому из них не выделяются в силу правовой природы солидарной ответственности (например, "взыскать солидарно с ООО "Игрек" и ОАО "Зет" в пользу ООО "Икс" сумму основного долга в размере 1000 рублей");
5. Обстоятельства, на которых основаны исковые требования, и подтверждающие эти обстоятельства доказательства.
Обстоятельства, на которых основаны исковые требования, представляют собой юридические факты, с которыми закон либо иной правовой акт связывают возникновение материально-правовой обязанности ответчика.
Указание на факты и доказательства - это деятельность истца по информированию субъектов доказывания относительно обстоятельств, подлежащих установлению и доказательств, их подтверждающих. Действия по указанию на факты и доказательства являются обязательным атрибутом доказывания, без них доказывание было бы беспредметным и не имело бы четких границ. Поэтому законодатель установил обязанность выполнения данных действий, гарантированную наступлением неблагоприятных последствий.
Факты должны излагаться принятой юридической терминологией, по возможности лаконично. Обычно за изложением конкретного юридического факта сразу следует ссылка на определенное доказательство, которое этот факт подтверждает (например, "28 января 2007 г. истец произвел предоплату по договору, перечислив ответчику денежные средства в сумме 1000 рублей, что подтверждается платежным поручением № 000 от 01.01.01 г.").
6. Цена иска (в случаях, когда иск подлежит оценке).
Под ценой иска традиционно понимается денежное выражение стоимости имущества, по поводу которого возникает спор, либо совокупность взыскиваемых или оспариваемых истцом денежных средств.
Верное определение цены иска имеет значение для правильного исчисления размера подлежащей уплате государственной пошлины.
Цена иска определяется по общим правилам статьи 103 АПК РФ, в частности, исходя из:
- взыскиваемой суммы (по искам о взыскании денежных средств);
- оспариваемой денежной суммы (по искам о признании не подлежащим исполнению исполнительного или иного документа, по которому взыскание производится в бесспорном (безакцептном) порядке);
- стоимости истребуемого имущества (по искам об истребовании имущества);
- стоимости земельного участка (по искам об истребовании земельного участка).
В цену иска включаются также указанные в исковом заявлении суммы неустойки (штраф, пени) и проценты.
Согласно статье 130 АПК РФ истец вправе соединить в одном исковом заявлении несколько требований, связанных между собой по основаниям возникновения или представленным доказательствам. В таких случаях цена иска определяется суммой всех требований. К примеру, подан иск о расторжении договора и взыскании убытков на сумму 600000 руб. Требование о расторжении договора (неимущественный характер требования) облагается государственной пошлиной в размере 2000 руб., а государственная пошлина за требование о взыскании убытков рассчитывается: 11500 руб. плюс 1% суммы, превышающей 500000 руб. (в нашем случае 1% со 100000 руб.). В итоге истец должен оплатить государственную пошлину в размере: 2000 + (11500 + 1000) = 14500 руб. Если же истец в исковое заявление включил ходатайство об обеспечении иска, такое требование также облагается государственной пошлиной. Но не облагаются государственной пошлиной требования об отмене или изменении мер обеспечения иска.
Долгое время практика судов разнилась по определению размера государственной пошлины по искам о признании права собственности на несколько объектов недвижимости: следует ли взыскивать государственную пошлину с учетом количества спорных объектов. Точку в этом споре поставил ВАС РФ, давший соответствующие разъяснения в части 2 пункта 16 информационного письма ВАС РФ от 01.01.01 г. № 000 "Об отдельных вопросах практики применения главы 25.3 Налогового кодекса Российской Федерации". Если в заявлении, поданном в арбитражный суд, объединены несколько взаимосвязанных требований неимущественного характера, то по смыслу подпункта 1 пункта 1 статьи 333.22 НК РФ) оплате государственной пошлиной подлежит каждое самостоятельное требование. Так, например, по исковому заявлению о признании права собственности на три отдельных объекта недвижимости государственная пошлина в соответствии с подпунктом 4 пункта 1 статьи 333.21 НК РФ составит 6000 рублей (2000 руб. x 3).
По некоторым исковым заявлениям цена иска не определяется, и АПК РФ установлено специальное правило об уплате государственной пошлины: исковые заявления о признании права, в том числе права собственности, права пользования, права владения, права распоряжения, оплачиваются государственной пошлиной в размерах, установленных для исковых заявлений неимущественного характера. Данный перечень дополнен ВАС РФ (п. 14 информационного письма Президиума ВАС РФ от 01.01.01 г. № 91 "О некоторых вопросах применения арбитражными судами главы 25.3 Налогового кодекса Российской Федерации"). Споры по заявлениям об исключении имущества из описи не относятся к имущественным спорам, государственная пошлина по ним согласно подпункту 4 пункта 1 статьи 333.21 НК РФ уплачивается в размере 2000 руб. Согласно информационному письму Президиума ВАС РФ от 01.01.01 г. № 90 «Обзор практики рассмотрения арбитражными судами споров, связанных с договором об ипотеке» исковое требование об обращении взыскания на предмет ипотеки оплачивается государственной пошлиной как требование неимущественного характера, независимо от того, предъявлено оно одновременно с требованием об исполнении основного обязательства, обеспеченного ипотекой, или позже, и независимо от того, являются ответчиками по этим требованиям одно и то же лицо или разные лица (п. 16).
При определении размера государственной пошлины по требованиям неискового характера следует помнить, что НК РФ исходит из видов производств в арбитражном процессе: для исковых требований установлены одни ставки, для требований по делам публично-правового характера - другие. К сожалению, данные требования не всегда соблюдаются, в результате допускаются грубые ошибки. Например, заявлен иск об оспаривании решения общего собрания акционеров. Это дело подлежит рассмотрению по правилам искового производства. В соответствии с этим государственная пошлина должна быть определена на основании подпункта 4 пункта 1 статьи 333.21 НК РФ, то есть в размере 2000 руб. для юридических лиц и 50 руб. – для физических лиц. Неверным является применение подпункта 3 пункта 1 статьи 333.21 НК РФ, которая установлена исключительно для дел административно-правового характера (о признании нормативного правового акта недействующим, о признании ненормативного правового акта недействующим, о признании решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц незаконными).
7. Расчет взыскиваемой или оспариваемой денежной суммы.
Расчет взыскиваемой или оспариваемой денежной суммы представляет собой конкретные арифметические действия, которые производятся истцом исходя из конкретных обстоятельств, влекущих возникновение денежного обязательства (например, для расчета суммы основного долга по договору поставки будут суммироваться суммы конкретных поставок и из них вычитаться сумма произведенной оплаты; при расчете суммы пени сумма основного долга будет умножаться на размер пени и на количество дней просрочки, если пеня начисляется за каждый день просрочки и т. д.).
Расчет может быть изложен либо в самом исковом заявлении, либо (при его сложности или объемности) на отдельном приложении, которое подписывается уполномоченным на подписание искового заявления лицом.
8. Сведения о соблюдении истцом претензионного или иного досудебного порядка, если он предусмотрен федеральным законом или договором.
Доарбитражное урегулирование споров - способ организации мер, направленных на прямое непосредственное разрешение завязавшегося конфликта до обращения в арбитражный суд.
Доарбитражное урегулирование содержит:
1) предъявление претензии и иных требований одной стороны спора к другой;
2) анализ (рассмотрение) и добровольное удовлетворение претензий (требований) стороны, предъявившей претензию при соблюдении принципов законности и обоснованности.
Обязательным правилом, как и при оформлении иных документов, является соблюдение письменной формы.
Содержание претензии - это те требования заявителя, обстоятельства, на которых основывается требование, цена претензии, а также указание на нарушение норм законодательства стороной, к которой предъявляется претензия.
Требование указывать сведения о соблюдении истцом претензионного или иного досудебного порядка сводится к тому, что в тексте искового заявления истец должен сделать ссылку на конкретные действия, которые доказывают соблюдение им этого порядка (например, "23 июня 2008 г. истец направил ответчику письменную претензию (исх. 345/02) с требованием оплатить поставленный товар, на что ответчик ответил отказом, сославшись на то, что договор с его стороны был подписан неуполномоченным лицом - исх. 1357 от 5 июля 2009 г.").
ВАС РФ в своем письме от 01.01.2001 /УП-600 "О федеральных законах, применяемых арбитражными судами в соответствии с содержащимися в АПК РФ отсылочными нормами" уточняет список законов, которые предусматривают досудебный порядок урегулирования споров:
1) ГК РФ (часть первая, часть вторая), статья 797, пункт 2 статьи 452;
2) Кодекс внутреннего водного транспорта РФ -ФЗ, статья 161;
3) Устав железнодорожного транспорта РФ -ФЗ, статья 120;
4) Кодекс торгового мореплавания РФ -ФЗ, статья 403;
5) ФЗ "О транспортно-экспедиционной деятельности" -ФЗ, статья 12;
6) Воздушный кодекс РФ -ФЗ, статья 124;
7) ФЗ "О связи" -ФЗ, статья 55.
9. Сведения о мерах, принятых арбитражным судом по обеспечению имущественных интересов до предъявления иска.
Если в порядке статьи 99 АПК РФ арбитражным судом были приняты предварительные обеспечительные меры, истец обязан указать об этом, приложив копию соответствующего определения арбитражного суда.
Необходимость указания на принятые предварительные обеспечительные меры диктуется интересами самого истца, поскольку часть 9 статьи 99 АПК РФ прямо устанавливает, что в случае подачи заявителем искового заявления по требованию, в связи с которым арбитражным судом приняты меры по обеспечению имущественных интересов заявителя, эти меры действуют как меры по обеспечению иска.
В случае если определение, которым были приняты предварительные обеспечительные меры, вынесено не тем арбитражным судом, в который подано исковое заявление, истец также должен сообщить о подаче искового заявления арбитражному суду, вынесшему определение (ч. 7 ст. 99 АПК РФ).
10. Перечень прилагаемых документов.
Перечисляя приложенные к исковому заявлению документы, целесообразно указывать количество страниц (листов) документа, а также представлен ли документ в подлиннике или в копии (порядок предоставления письменных доказательств будет раскрыт в части 3 Раздела III Рекомендаций).
Согласно части 3 статьи 125 АПК РФ истец обязан направить другим лицам, участвующим в деле, копии искового заявления и прилагаемые к нему документы, которые у них отсутствуют.
Следует обратить внимание на императивное указание на способ направления - указанные документы должны отправляться исключительно заказным письмом с уведомлением о вручении. При этом, правило, установленное частью 3 статьи 125 АПК РФ, должно толковаться как регламентирующее лишь способ почтового отправления, не исключающее при этом возможность иной передачи документов. Вне зависимости от способа передачи у истца должно сохраниться ее надлежащее доказательство: при почтовой отправке - уведомление о вручении, при непосредственной передаче - копия искового заявления (либо сопроводительного письма) с отметкой лица, участвующего в деле, о получении.
III. Документы, прилагаемые к исковому заявлению
Статья 126 АПК РФ устанавливает перечень документов, которые в обязательном порядке прилагаются к исковому заявлению:
1. Уведомление о вручении или иные документы, подтверждающие направление другим лицам, участвующим в деле, копий искового заявления и приложенных к нему документов, которые у других лиц, участвующих в деле, отсутствуют.
Представляется, что документы, подтверждающие направление или вручение другим лицам, участвующим в деле, могут быть представлены в суд, как в подлиннике, так и в форме надлежащим образом заверенных копий. При этом уведомление о вручении или иной документ, подтверждающий направление копий искового заявления должен содержать информацию, из которой суд может установить адресата.
В случае если в представленной истцом почтовой квитанции в качестве адресата указан «юрист», либо копия иска направлена не лицу, участвующему в деле, а его филиалу, арбитражный суд не вправе принимать такие документы, в качестве доказательств, подтверждающих направление иска. В таких случаях суд должен оставить исковое заявление без движения. Аналогичным образом суду следует поступить и в случае предоставления истцом почтовой квитанции, не подтверждающей дату отправки заказного письма.
Иными документам, подтверждающими направление другим лицам, участвующим в деле, копий искового заявления и приложенных к нему документов, являются копия искового заявления либо сопроводительное письмо истца (с приложенной копией искового заявления), содержащие отметку лица, участвующего в деле, о получении (Постановление Пленума ВАС РФ от 9 декабря 2002 г. № 11 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации").
2. Документ, подтверждающий уплату государственной пошлины в установленных порядке и в размере или право на получение льготы по уплате государственной пошлины, либо ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки, об уменьшении размера государственной пошлины.
Арбитражная практика исходит из того, что документы, подтверждающие уплату государственной пошлины, должны предоставляться в подлиннике.
Из буквального толкования пункта 2 статьи 126 АПК РФ следует, что к исковому заявлению подлежат приложению документы об уплате государственной пошлины, уплаченной в установленном порядке.
Согласно разъяснениям, изложенным в Информационном письме ВАС РФ «Об уплате государственной пошлины российскими и иностранными лицами через представителей», государственная пошлина может быть уплачена представителем от имени представляемого. Уплата государственной пошлины с банковского счета представителя прекращает соответствующую обязанность представляемого. В платежном документе на перечисление суммы государственной пошлины в бюджет с банковского счета представителя должно быть указано, что плательщик действует от имени представляемого.
Согласно пункту 3 статьи 333.18 НК РФ факт уплаты государственной пошлины в безналичной форме подтверждается платежным поручением плательщика с отметкой банка о его исполнении.
В Информационном письме ВАС РФ «О некоторых вопросах применения арбитражными судами главы 25.3 Налогового кодекса Российской Федерации» дано разъяснение того, что доказательством уплаты государственной пошлины в безналичной форме является платежное поручение, на котором проставлены в поле "Списано со счета плательщика" - дата списания денежных средств со счета плательщика, в поле "Отметки банка" - штамп банка и подпись ответственного исполнителя.
В соответствии с частью 3 статьи 333.18 Налогового кодекса РФ государственная пошлина уплачивается по месту совершения юридически значимого действия. Согласно подпункту 4 пункта 4 статьи 45 НК РФ обязанность по уплате налога или сбора не признается исполненной в случае неправильного указания налогоплательщиком в поручении на перечисление суммы налога номера счета Федерального казначейства и наименования банка получателя, повлекшего неперечисление этой суммы в бюджетную систему Российской Федерации на соответствующий счет Федерального казначейства.
Применительно к случаям нарушения заявителями установленного порядка уплаты государственной пошлины, необходимо отметить, что неправильное указание заявителем в документах на уплату государственной пошлины за рассмотрение арбитражным судом искового заявления таких реквизитов как КБК, ОКАТО, КПП не может быть расценено как нарушение порядка уплаты государственной пошлины.
Согласно статье 102 АПК РФ основания и порядок уплаты государственной пошлины, а также порядок предоставления отсрочки или рассрочки уплаты государственной пошлины устанавливается в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах.
Статьей 45 НК РФ «Исполнение обязанности по уплате налога или сбора» предусмотрены обстоятельства, при которых обязанность по уплате налога (сбора) не признается исполненной налогоплательщиком. Согласно подпункту 4 пункта 4 указанной статьи только два вида ошибок при заполнении платежного поручения приводят к непризнанию исполненной обязанности по уплате налогов (сборов):
- неправильное указание номера счета Федерального казначейства;
- неправильное указание наименования банка получателя.
В соответствии со статьей 11 НК РФ счета Федерального казначейства – это счета, открытые территориальным органам Федерального казначейства, предназначенные для учета поступлений и их распределения между бюджетами бюджетной системы Российской Федерации в соответствии с бюджетным законодательством Российской Федерации. Приказом Минфина РФ н (в редакции от 01.01.2001) утвержден Порядок учета Федеральным казначейством поступлений в бюджетную систему РФ и их распределения между бюджетами бюджетной системы РФ. В соответствии с указанным Порядком денежные средства, поступающие в бюджет, идут сначала на счет Федерального казначейства, а потом распределяются в соответствии с кодами бюджетной классификации (пункт 5 Порядка). Код бюджетной классификации (КБК) — это цифровое обозначение той или иной группы доходов и расходов бюджетов всех уровней. КБК определяется в соответствии с классификацией доходов бюджетов Российской Федерации (см. Приложение 1 к Указаниям о порядке применения бюджетной классификации Российской Федерации, утвержденным Приказу Минфина России н). Таким образом, код бюджетной классификации (КБК) не относится к счетам Федерального казначейства и является второстепенной информацией, необходимой для зачисления налога (сбора) в бюджет. Следовательно, ошибка в КБК не является основанием для признания не исполненной обязанности по уплате налога или сбора. Правильное указание КБК необходимо лишь для правильного распределения средств между бюджетами. То есть фактически перед бюджетом у плательщика государственной пошлины обязанность исполнена. Ошибка в КБК не отменяет фактического поступления государственной пошлины в бюджет на соответствующий счет Федерального казначейства.
Еще одна распространенная ошибка, которую совершают податели иска при уплате государственной пошлины – это неправильное указание кода ОКАТО муниципального образования (в соответствии с Общероссийским классификатором объектов административно-территориального деления, утвержденным Постановлением Госстандарта России , в ред. от 01.01.2001, с изм. от 01.01.2001), на территории которого мобилизуются денежные средства от уплаты налога (сбора) в бюджетную систему Российской Федерации. ОКАТО предназначен для обеспечения достоверности, сопоставимости и автоматизированной обработки информации в разрезах административно-территориального деления в таких сферах, как статистика, экономика и другие. Следовательно, ошибка в ОКАТО также не отменяет фактического поступления государственной пошлины в бюджет.
Аналогичным образом, не отменяет фактического поступления государственной пошлины в бюджет неверное указание КПП - кода причины постановки на учет налогоплательщика. КПП представляет собой девятизначный цифровой код, в котором первые четыре цифры — код государственной налоговой инспекции, которая осуществляла постановку на учет организации; пятый и шестой знаки являются кодами причины постановки на учет (коды причины классифицируются в зависимости от того, была ли осуществлена постановка организации на учет по месту ее нахождения, месту нахождения ее филиалов и (или) представительств, расположенных на территории РФ или по месту нахождения принадлежащего ей недвижимого имущества и транспортных средств); седьмой, восьмой и девятый знаки — порядковый номер постановки на учет по соответствующей причине. Таким образом, для целей поступления государственной пошлины в федеральный бюджет неверное указание КПП не имеет значение.
Документом, подтверждающим право на получение льготы, является документ, подтверждающий определенный правовой статус истца, с которым действующее законодательство связывает право на получение льготы.
В соответствии с пунктом 1 статьи 333.37 НК РФ от уплаты государственной пошлины по делам, рассматриваемым в арбитражных судах, освобождаются:
1) прокуроры и иные органы, обращающиеся в арбитражные суды в случаях, предусмотренных законом, в защиту государственных и (или) общественных интересов;
2) государственные органы, органы местного самоуправления, выступающие по делам, рассматриваемым в арбитражных судах, в качестве истцов или ответчиков;
3) истцы по искам, связанным с нарушением прав и законных интересов ребенка.
В пункте 2 указанной статьи предусмотрено освобождение от уплаты государственной пошлины по делам, рассматриваемым в арбитражных судах, для следующих лиц:
- общественные организации инвалидов (подпункт 1 пункта 2). Указанные лица освобождаются от уплаты государственной пошлины при их участии в делах, рассматриваемых в арбитражных судах, как в качестве истцов, так и в качестве ответчиков;
- инвалиды I и II группы (подпункт 2 пункта 2). Указанные лица освобождаются от уплаты государственной пошлины при их участии в делах, рассматриваемых в арбитражных судах, только в качестве истцов.
При этом в пункте 3 статьи 333.37 НК РФ установлено ограничение освобождения лиц, указанных в пункте 2 статьи, при подаче в арбитражные суды исковых заявлений имущественного характера и (или) исковых заявлений, содержащих одновременно требования имущественного и неимущественного характера: полное освобождение от уплаты государственной пошлины предусмотрено только для случаев, если цена иска не превышает 1 млн. руб.
Для случаев, когда цена иска превышает 1 млн. руб., в пункте 3 статьи 333.37 НК РФ предусмотрено, что указанные в пункте 2 плательщики уплачивают государственную пошлину в сумме, исчисленной в соответствии с подпунктом 1 пункта 1 статьи 333.21 НК РФ и уменьшенной на сумму государственной пошлины, подлежащей уплате при цене иска 1 млн. руб., то есть на суммуруб.
В соответствии с пунктом 2 статьи 333.22 НК РФ арбитражные суды, исходя из имущественного положения плательщика, вправе уменьшить размер государственной пошлины, подлежащей уплате по делам, рассматриваемым указанными судами, либо отсрочить (рассрочить) ее уплату в порядке, предусмотренном статьей 333.41 настоящего Кодекса.
Ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки, об уменьшении размера государственной пошлины может быть изложено в виде отдельного документа (тогда оно и будет прилагаться к исковому заявлению) либо непосредственно в тексте искового заявления.
Как следует из пункта 1 статьи 333.41 НК РФ, чтобы получить отсрочку (рассрочку) по уплате государственной пошлины или уменьшить ее размер, вместе с исковым заявлением в суд нужно представить ходатайство о предоставлении отсрочки (рассрочки) или об уменьшении размера пошлины.
В постановлении «О некоторых вопросах применения арбитражными судами Российской Федерации законодательства о государственной пошлине» Пленум ВАС РФ разъяснил, что в ходатайстве должны быть приведены соответствующие обоснования с приложением документов, свидетельствующих о том, что имущественное положение заинтересованной стороны не позволяет ей уплатить государственную пошлину в установленном размере.
К документам, устанавливающим имущественное положение заинтересованной стороны, относятся:
1) подтвержденный налоговым органом перечень расчетных и иных счетов с указанием наименований и адресов банков (других кредитных учреждений), в которых эти счета открыты (в том числе и счета филиалов, представительств компании - заинтересованной стороны);
2) подтвержденные банком сведения:
- об отсутствии на соответствующих счетах денег в размере, необходимом для уплаты госпошлины;
- об общей сумме задолженности владельца счетов по исполнительным листам и платежным документам.
Как показывает судебная практика, в предоставлении отсрочки (рассрочки) или уменьшении размера государственной пошлины отказывается в следующих случаях:
- заявителем при обращении в арбитражный суд вместе с ходатайством о предоставлении отсрочки (рассрочки) уплаты государственной пошлины не приложены документы, подтверждающие тяжелое имущественное положение заявителя;
- документы, подтверждающие тяжелое имущественное положение заявителя, представлены не на дату его обращения в арбитражный суд.
- документы, подтверждающие тяжелое имущественное положение заявителя, оформлены ненадлежащим образом.
3. Документы, подтверждающие обстоятельства, на которых истец основывает свои требования.
Документами, подтверждающими обстоятельства, на которых истец основывает свои требования, являются письменные доказательства, которые обосновывают юридические факты, входящие в основание иска.
Письменные доказательства - это различные акты, договоры, справки, деловая корреспонденция и другие документы и материалы, в том числе полученные посредством факсимильной, электронной или иной связи.
По общему правилу документы представляются суду в подлинниках или в форме надлежащим образом заверенной копии письменного доказательства или выписки из него (часть 8 статьи 75 АПК РФ).
АПК РФ не содержит определенного толкования понятия "надлежащим образом заверенная копия", хотя по смыслу положения части 1 статьи 75 АПК РФ суд признает (допускает) письменным доказательством любой документ, выполненный в: "...форме цифровой, графической записи или иным способом, позволяющим установить достоверность документа...".
На практике способы заверения документов могут быть различными.
Наиболее распространенный способ заверения документа, выполненного графическим способом (для большинства письменных документов), - на копии проставляется заверительная надпись "Верно", которая удостоверяется подписью компетентного (должностного или уполномоченного) лица с указанием его должности, с указанием даты заверения и, наконец, наносится оттиск соответствующей печати юридического лица или предпринимателя.
Если копия документа представляется судье на личном приеме, то, предъявив оригинал и копию документа, уполномоченный (предъявивший подлинник нотариальной доверенности на предоставление ему соответствующих полномочий) податель документа может просить судью заверить тождество сведений, указанных в тексте оригинала и его копии.
Требование обязательного представления суду оригинала документа возможно только в двух случаях (часть 9 статьи 75 АПК РФ):
- если такое предписание содержится в федеральном законе или ином нормативном правовом акте;
- по требованию арбитражного суда. Требование может быть продиктовано стремлением подтвердить достоверность доказательств.
В настоящее время обстоятельства дела, которые могут быть подтверждены только подлинными документами, предусмотрены следующими федеральными законами:
- Федеральный закон от 01.01.01 г. "О транспортно-экспедиционной деятельности", статья 12;
- Федеральный закон от 01.01.01 г. "Устав железнодорожного транспорта Российской Федерации", статья 120;
- Федеральный закон от 01.01.01 г. "О несостоятельности (банкротстве)", статьи 12, 38;
- Кодекс внутреннего водного транспорта Российской Федерации, статья 161;
- Кодекс торгового мореплавания Российской Федерации, статья 405.
Документы на иностранном языке являются допустимым доказательством только при наличии приложения в письменном виде соответствующего перевода текста на русский язык (часть 5 статьи 75 АПК РФ). Копии таких документов являются допустимым доказательством, если они (в зависимости от обстоятельств) заверены или нотариально (при участии специалиста - профессионального переводчика), или компетентным должностным лицом.
Документ, полученный в иностранном государстве, признается письменным доказательством в суде, если не опровергается (не подвергается сомнению) его подлинность и он легализован (часть 4 статьи 71 ГПК РФ), часть 6 статьи 75 АПК РФ).
Под легализацией подразумевается формальная процедура для удостоверения подлинности подписи, качества, в котором выступало лицо, подписавшее документ, и, в надлежащем случае, подлинности печати или штампа, которыми скреплен этот документ.
В соответствии с международными договорами возможно несколько вариантов процедур легализации официальных документов (выданных компетентными органами иностранных государств):
- легализация дипломатической или консульской службой в соответствии со статьей 55 Консульского устава СССР, утвержденного Указом Президиума ВС СССР от 01.01.01 г., и в порядке, установленном Инструкцией о консульской легализации, утвержденной МИД СССР 6 июля 1984 г.;
- упрощенный порядок легализации установлен Гаагской конвенцией 1961 г., которая отменила требования о легализации применительно к иностранным официальным документам, а также всех других документов, но для участниц Гаагской конвенции. Для представления их в суд достаточно проставления апостиля. Россия является участником данной Гаагской конвенции с 31 мая 1992 г. Положения Гаагской конвенции не распространяются на документы, совершенные в дипломатических представительствах или консульских учреждениях, а также документы, имеющие прямое отношение к коммерческим или таможенным операциям;
- между странами СНГ заключено Соглашение стран СНГ от 01.01.01 г. "О порядке разрешения споров, связанных с осуществлением хозяйственной деятельности" и действует упрощенный порядок легализации документов. Без специального удостоверения принимаются документы на территории стран-участниц названной Конвенции, если документ подготовлен на территории этих стран или засвидетельствован учреждением или специально на то уполномоченным лицом в пределах его компетенции по установленной форме и скреплен официальной печатью.
После соблюдения процедуры легализации документ должен быть переведен на русский язык, перевод должен быть удостоверен надлежащим образом, только после этого он будет считаться допустимым доказательством в арбитражном суде. В соответствии со ст. 81 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате, утвержденных ВС РФ 11 февраля 1993 г. № 000-1, нотариус свидетельствует верность перевода с одного языка на другой, если владеет соответствующими языками. Если нотариус не владеет соответствующими языками, перевод может быть сделан переводчиком, подлинность подписи которого свидетельствует нотариус.
4. Копии свидетельства о государственной регистрации в качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя.
Представляемые копии свидетельства о государственной регистрации в качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя должны быть надлежащим образом заверены (часть 8 статьи 75 АПК РФ).
Требование представить указанные документы не распространяется на случаи, когда истцом является гражданин, не имеющий статуса индивидуального предпринимателя.
5. Доверенность или иные документы, подтверждающие полномочия на подписание искового заявления.
Порядок подтверждения полномочий на подписание искового заявления изложен в Разделе II Рекомендаций.
Следует обратить внимание на то, что пункт 5 статьи 126 АПК РФ сформулирован таким образом, что полномочия на подписание искового заявления должен подтверждать не только представитель, но и руководитель либо иное уполномоченное действовать от имени истца лицо.
Поэтому прилагаемые к исковому заявлению доверенность или иные документы, подтверждающие полномочия на подписание искового заявления, должны быть оформлены в соответствии с положениями статьи 61 АПК РФ.
В случае если представитель действует на основании доверенности, право представителя на подписание искового заявления должно быть специально в ней оговорено (часть 2 статьи 62 АПК РФ).
6. Копии определения арбитражного суда об обеспечении имущественных интересов до предъявления иска.
Порядок предоставления сведений о мерах, принятых арбитражным судом по обеспечению имущественных интересов раскрыт в части 9 Раздела II Рекомендаций.
7. Документ, подтверждающий соблюдение истцом претензионного или иного досудебного порядка.
Документами, подтверждающими соблюдение истцом претензионного или иного досудебного порядка помимо претензии (предарбитражного напоминания), в частности, являются:
а) в исках о понуждении к заключению либо изменению договора - письменное предложение заключить либо изменить договор с приложением направленного проекта договора (изменений к нему) и ответа контрагента (если получен) (см. п. 60 Постановления Пленума Верховного Суда РФ и Постановления Пленума ВАС РФ от 1 июля 1996 г. № 6/8 "О некоторых вопросах, связанных с применением части первой Гражданского кодекса Российской Федерации");
б) в исках о расторжении договора - письменное требование о расторжении договора и ответа контрагента (если получен);
в) в исках налоговых органов о взыскании налоговых санкций - соответствующее требование, изложенное либо в отдельном документе, либо в тексте решения о привлечении налогоплательщика к налоговой ответственности (см. п. 31 Постановления Пленума ВАС РФ от 01.01.01 г. № 5 "О некоторых вопросах применения части первой Налогового кодекса Российской Федерации");
К указанным документам должно прилагаться доказательство их почтовой отправки ответчику (за исключением случаев, когда на самом документе стоит отметка ответчика в его получении);
8. Проект договора, если заявлено требование о понуждении заключить договор.
Если заявлено требование о понуждении заключить договор, проект договора прилагается и подписывается лицом, имеющим соответствующие полномочия от истца.
IV. Процессуально - правовые последствия несоблюдения правил предъявления иска
АПК РФ, регулируя систему обращения в арбитражный суд, не содержит положений о таком последствии несоблюдения порядка обращения в суд, как отказ в принятии искового заявления.
Отсутствие тех или иных подтвержденных документально обстоятельств (юридических фактов), необходимых для возбуждения дела в арбитражном суде, а равно обнаружение обстоятельств (юридических фактов), препятствующих в той или иной мере (в зависимости от их характера) возбуждению дела, может повлечь:
- оставление искового заявления без движения;
- возвращение искового заявления.
Решение о принятии искового заявления к производству арбитражного суда принимается судьей единолично в пятидневный срок со дня поступления искового заявления в арбитражный суд (статья 127 АПК РФ). Арбитражный суд обязан принять к производству исковое заявление, поданное с соблюдением общих необходимых требований (предписаний АПК РФ), путем вынесения определения, которым возбуждается производство по делу. Но в определении могут содержаться предписания (для лиц, участвующих в деле), при подготовке дела к судебному разбирательству произвести определенные действия (например, представить конкретные документы или иные доказательства) с указанием сроков их совершения. Копии определения о принятии искового заявления к производству арбитражного суда направляются участникам спорных отношений, не позднее следующего дня после его вынесения.
1.Основания для оставления искового заявления без движения
Арбитражный суд, установив при рассмотрении вопроса о принятии искового заявления к производству, что оно подано с нарушением требований АПК РФ, предъявляемых к форме и содержанию искового заявления (статья 125 АПК РФ) и (или) в приложении к исковому заявлению отсутствуют необходимые документы (статья 126 АПК РФ), должен вынести определение об оставлении заявления без движения (статья 128 АПК РФ).
Оставление заявления без движения, по сути, не является отказом арбитражного суда от принятия иска (отказ, в принципе, не предусмотрен АПК РФ), а лишь дает возможность истцу устранить недостатки искового заявления с фиксацией даты первоначального обращения в суд. К тому же, например, в случае подачи искового заявления накануне окончания срока исковой давности, у истца имеется возможность предпринять необходимые действия для устранения недостатков путем приложения недостающих документов и тем самым избежать пропуска срока исковой давности.
В определении об оставлении заявления без движения должны быть указаны основания для его вынесения и срок, в течение которого истец должен устранить обстоятельства, послужившие основанием для оставления искового заявления без движения. По смыслу части 2 статьи 128 АПК РФ в определении должна содержаться ссылка на конкретную норму статей 125 и 126 АПК РФ, которая, по мнению суда, была нарушена заявителем, с тем, чтобы заявитель мог понять, какой именно недостаток усмотрел арбитражный суд в заявлении (а равно в приложенных к нему документах), и имел возможность оперативно устранить недостатки. Копия определения об оставлении искового заявления без движения направляется заявителю (истцу) не позднее следующего дня после его вынесения.
Определяя продолжительность срока для устранения погрешностей, допущенных при подаче иска, арбитражный суд должен учитывать реальное время, которое может потребоваться для устранения препятствующих принятию иска обстоятельств, а также время на доставку почтовой корреспонденции. После поступления в арбитражный суд сведений об устранении всех обстоятельств, послуживших основанием для оставления заявления без движения, заявление принимается к производству арбитражного суда и считается поданным в день первоначального обращения.
Президиум ВАС РФ (Постановление Президиума ВАС РФ от 01.01.01 г. № 000/05 по делу № А/Т) указал, что документы, подтверждающие устранение недостатков заявления, должны отправляться с таким расчетом, чтобы к назначенному судом сроку они поступили непосредственно в суд.
В случае оставления судом заявления без движения и установления срока для устранения обстоятельств, послуживших основанием для оставления этого заявления без движения, заявитель должен принять все зависящие от него меры к тому, чтобы необходимые документы или подтверждение иных действий, направленных на устранение таких обстоятельств, были получены судом или о них стало известно суду до истечения срока, установленного судом в определении об оставлении заявления без движения.
Период времени, в течение которого исковое заявление остается без движения, не учитывается при определении срока, предназначенного для совершения процессуальных действий, связанных с его рассмотрением, а равно срока на совершение действий по подготовке дела к судебному разбирательству (статья 135 АПК РФ). Течение такого периода (срока) начинается со дня вынесения другого документа (также являющегося процессуальным) - определения о принятии заявления к производству арбитражного суда (пункт 15 Постановления Пленума ВАС РФ от 9 декабря 2002 года № 11 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации").
Если обстоятельства, послужившие основанием для оставления искового заявления без движения, не будут устранены в установленный срок, то исковое заявление и прилагаемые к нему документы возвращаются заявителю (пункт 4 части 1 статьи 129 АПК РФ).
АПК РФ не предусматривает возможности обжалования определения об оставлении заявления без движения. Президиум ВАС РФ (пункт 12 информационного письма Президиума ВАС РФ от 01.01.01 г. № 82 "О некоторых вопросах применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации") также указал на невозможность обжалования данного определения. Однако Конституционный Суд РФ при рассмотрении жалобы на ст. 130 ГПК РСФСР (Определение Конституционного Суда РФ от 01.01.01 г. "Об отказе в принятии к рассмотрению жалобы гражданина на нарушение его конституционных прав статьей 130 Гражданского процессуального кодекса РСФСР") разъяснил, что, поскольку в ГПК РСФСР не содержится прямого запрета на кассационное обжалование судебного определения об оставлении искового заявления без движения, оно может быть обжаловано отдельно от судебного решения как определение, ограничивающее возможность дальнейшего движения дела.
2. Основания для возврата искового заявления
Возвращение искового заявления производится в тех случаях, когда при наличии права на обращение в арбитражный суд нарушены определенные (установленные законодательством) условия (статья 129 АПК РФ), которые не могут быть устранены путем оставления заявления без движения. Но при этом у истца сохраняется возможность для повторного заявления своих требований в общем порядке после устранения обстоятельств, послуживших основанием для возвращения искового заявления.
Арбитражный суд может вернуть истцу исковое заявление (на стадии рассмотрения вопроса о принятии заявления) по одному из следующих оснований:
- дело неподсудно данному арбитражному суду;
- до вынесения определения о принятии искового заявления к производству арбитражного суда от истца поступило ходатайство о возвращении заявления;
- не устранены обстоятельства, послужившие основаниями для оставления искового заявления без движения, в срок, установленный в определении суда.
О возврате искового заявления арбитражный суд выносит определение, в котором указываются основания возврата искового заявления, решается вопрос о возврате государственной пошлины из федерального бюджета. Копия определения о возврате искового заявления направляется истцу не позднее следующего дня после вынесения определения, а равно после истечения срока, установленного для устранения обстоятельств, послуживших основанием для оставления заявления без движения.
Определение о возврате искового заявления может быть обжаловано. В случае отмены данного определения исковое заявление считается поданным в день первоначального обращения в арбитражный суд.
Согласно части 6 статьи 129 АПК РФ возврат искового заявления не препятствует повторному обращению с таким же требованием в арбитражный суд в общем порядке после устранения обстоятельств, послуживших основанием для его возврата.
Заместитель председателя Шестнадцатого
арбитражного апелляционного суда
БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК
1. Конституция Российской Федерации.
2.Конвенция, отменяющая требование легализации иностранных официальных документов (заключена в Гааге 05.10.1961, вступила в силу для России 31.05.1992).
3. Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации.
4. Гражданский кодекс Российской Федерации.
5. Налоговый кодекс Российской Федерации.
6. Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)".
7. Федеральный закон "Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации".
8. Основы законодательства Российской Федерации о нотариате (утв. ВС РФ 11.02.1993 № 000-1)
9. Административный регламент предоставления Федеральной миграционной службой государственной услуги по регистрационному учету граждан Российской Федерации по месту пребывания и по месту жительства в пределах Российской Федерации (утвержденный Приказом ФМС России от 01.01.01 г. № 000).
10. Приказ Минфина РФ н "Об утверждении Порядка учета Федеральным казначейством поступлений в бюджетную систему Российской Федерации и их распределения между бюджетами бюджетной системы Российской Федерации".
11. Приказ Минфина РФ н "Об утверждении Указаний о порядке применения бюджетной классификации Российской Федерации".
12.Общероссийский классификатор объектов административно-территориального деления ОК 019-95 (утв. Постановлением Госстандарта РФ ).
13. Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации и Пленума ВАС РФ от 01.01.2001 №6/8 «О некоторых вопросах, связанных с применением части первой Гражданского кодекса Российской Федерации».
14. Постановление Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 01.01.01 года № 13 "О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в суде первой инстанции».
15. Постановление Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации "О некоторых вопросах применения арбитражными судами законодательства Российской Федерации о государственной пошлине".
16. Постановление Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 01.01.01 г. № 5 "О некоторых вопросах применения части первой Налогового кодекса Российской Федерации".
17. Постановление Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 01.01.2001 №11 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации».
18. Информационное письмо Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации "О некоторых вопросах применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации".
19. Информационное письмо Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации «Обзор практики рассмотрения арбитражными судами споров, связанных с договором об ипотеке».
20. Информационное письмо Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации "О некоторых вопросах применения арбитражными судами главы 25.3 Налогового кодекса Российской Федерации".
21. Информационное письмо Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации "Об уплате государственной пошлины российскими и иностранными лицами через представителей".
22. Информационное письмо Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации "О рассмотрении исков, вытекающих из деятельности обособленных подразделений юридических лиц".
23. Письмо Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 01.01.2001 /УП-600 "О федеральных законах, применяемых арбитражными судами в соответствии с содержащимися в АПК РФ отсылочными нормами".
24. Особенности рассмотрения дел в арбитражном процессе (под ред. , ).
25. Порядок обращения в арбитражный суд () (под ред. ).
