I тур (стр. 5 )

=C. Никто из указанных выше акционеров

6.1.1. Виды ценных бумаг

Вопрос № 6.1.1.1

Каковы жаргонные названия групп спекулянтов на фондовом рынке?

Ответы:

A. Быки и коровы

=B. Быки и медведи

C. Лисы и медведи

Вопрос № 6.1.1.2

Тратта – это:

Ответы:

=A. Переводной вексель

B. Особая форма облигации

C. Документальное подтверждение понесенных расходов, трат

Вопрос № 6.1.1.3

Именные эмиссионные ценные бумаги – это:

Ответы:

A. Ценные бумаги, поименованные (перечисленные) в российском законодательстве

=B. Ценные бумаги, информация о владельцах которых должна быть доступна эмитенту в форме реестра владельцев ценных бумаг, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации владельца

C. Ценные бумаги, имеющие наименование, например: акции, облигации, векселя и другие

Вопрос № 6.1.1.4

Какой может быть форма выпуска ценных бумаг в соответствии с российским законодательством?

Ответы:

A. Обязательно предполагается наличие бумажного носителя у каждой ценной бумаги (документарная форма)

B. Исключительно безбумажная технология – в форме записей на счетах в реестре или депозитарии (бездокументарная)

=C. Может быть документарная и бездокументарная форма выпуска

Вопрос № 6.1.1.5

Акции компаний с высокой репутацией, котирующиеся на фондовой бирже, часто называют:

Ответы:

=А. Голубыми фишками

В. Золотыми парашютами

С. Зелеными фишками

Вопрос № 6.1.1.6

Укажите верное утверждение в отношении облигации

Ответы:

=А. Облигация является эмиссионной ценной бумагой

В. Облигация является неэмиссионной ценной бумагой

С. Облигация закрепляет права ее владельца на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов и на участие в управлении акционерным обществом

Вопрос № 6.1.1.7

Как называется процедура допуска ценных бумаг к торгам?

Ответы:

=А. Листинг

В. Рейтингование

С. Факторинг

Вопрос № 6.1.1.8

Назовите основные виды рыночных ценных бумаг

Ответы:

=А. Акции и облигации

В. Страховые полисы

С. Денежные аккредитивы

Вопрос № 6.1.1.9

Акцией признается

Ответы:

=A. Эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации

B. Ценная бумага, удостоверяющая долю в праве собственности на имущество в обособленном имущественном комплексе

C. Эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение от эмитента в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента

Вопрос № 6.1.1.10

Почему средневзвешенный индекс считается наиболее репрезентативным?

Ответы:

A. Потому что усредняет движение рыночных цен всех акций, обращающихся на рынке

B. Потому что акции, имеющие наибольшую рыночную стоимость, оказывают наиболее значительное воздействие на изменение индекса

=C. Потому что акции компаний, имеющих наибольшую капитализацию, оказывают наиболее значительное воздействие на изменение индекса

Вопрос № 6.1.1.11

Капитализация компании – это

Ответы:

=A. Произведение количества всех акций компании, находящихся в обращении, на их рыночную стоимость

B. Совокупный объем эмиссии ценных бумаг, обращающихся на рынке

C. Совокупный акционерный капитал компаний-эмитентов по номинальной стоимости

Вопрос № 6.1.1.12

Укажите признаки функционирования цивилизованного фондового рынка

I. Прозрачность

II. Открытость

III. Конкурентность

Ответы:

A. Только I, II

B. Только I, III

=C. Верно все вышеперечисленное

Вопрос № 6.1.1.13

К производным финансовым инструментам относятся

Ответы:

A. Акции

=B. Форварды

C. Депозитные сертификаты

Вопрос № 6.1.1.14

В каком документе закрепляется объем прав по бездокументарной ценной бумаге?

Ответы:

=A. В решение о выпуске

B. В проспекте ценных бумаг

C. В отчете об итогах выпуска

Вопрос № 6.1.1.15

Допускается ли конвертация обыкновенных акций в привилегированные акции?

Ответы:

=A. Не допускается

B. Допускается

C. Допускается, но в размере не более чем 10% от уставного капитала

Вопрос № 6.1.1.16

В какой форме выпускается опцион эмитента?

Ответы:

=A. Именная бездокументарная ценная бумага

B. Именная документарная ценная бумага

C. Ценная бумага на предъявителя

Вопрос № 6.1.1.17

Чек – это:

Ответы:

=A. Ценная бумага, содержащая ничем не обусловленное распоряжение чекодателя банку произвести платеж указанной в нем суммы чекодержателю

B. Ценная бумага, содержащая ничем не обусловленное распоряжение чекодержателя банку произвести платеж указанной в нем суммы чекодержателю

C. Ценная бумага, содержащая распоряжение чекодержателя банку произвести платеж указанной в нем суммы чекодателю

Вопрос № 6.1.1.18

Номинал облигации – это

Ответы:

A. Сумма, которая выплачивается в течение 3 месяцев после предъявления требований к погашению облигации

B. Сумма, которая рекомендуется к оплате при погашении облигации

=C. Сумма, которую заемщик обязуется выплатить при погашении облигации

Вопрос № 6.1.1.19

Нижеперечисленные категории акций предусмотрены законодательством за исключением:

Ответы:

A. Обыкновенных акций

B. Привилегированных акций

=C. Смешанных акций

Вопрос № 6.1.1.20

Эмиссионные ценные бумаги могут быть

Ответы:

А. Только именными

В. Только на предъявителя

=С. Именными или на предъявителя

Вопрос № 6.1.1.21

Укажите виды ценных бумаг, установленные законодательством РФ:

I. Инвестиционный пай

II. Закладная

III. Ипотечный сертификат участия

Ответы:

A. Все, кроме I

B. Все, кроме II

=C. Все перечисленное

Вопрос № 6.1.1.22

Укажите виды ценных бумаг, установленные законодательством РФ:

I. Депозитный (сберегательный) сертификат

II. Опцион эмитента

III. Вексель

Ответы:

A. Все, кроме I

B. Все, кроме II

=C. Все перечисленное

Вопрос № 6.1.1.23

Укажите долговые финансовые инструменты

Ответы:

А. Акция

=В. Облигация

С. Инвестиционный пай паевого инвестиционного фонда

Вопрос № 6.1.1.24

Укажите долевые финансовые инструменты

Ответы:

=А. Инвестиционный пай паевого инвестиционного фонда

В. Коносамент

С. Закладная

Вопрос № 6.1.1.25

Укажите неверное утверждение в отношении формы эмиссионных корпоративных ценных бумаг в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»

Ответы:

А. Документарная ценная бумага на предъявителя

=В. Именная документарная ценная бумага

С. Именная бездокументарная ценная бумага

Вопрос № 6.1.1.26

Укажите формы, в которых могут выпускаться эмиссионные корпоративные ценные бумаги в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»

Ответы:

=А. Документарные ценные бумаги на предъявителя

В. Именные документарные ценные бумаги

С. Ордерные документарные ценные бумаги

Вопрос № 6.1.1.27

Что из перечисленного относится к производным финансовым инструментам?

I. Депозитные сертификаты

II. Свопы

III. Форвардные контракты

Ответы:

A. Только I и III

B. Только II и III

C. Все перечисленное

Вопрос № 6.1.1.28

Какой максимальный срок обращения на финансовом рынке, как правило, устанавливается для привилегированных акций?

Ответы:

A. Не более 5 лет

B. Не более 10 лет

=C. Срок обращения не ограничен

Вопрос № 6.1.1.29

Как называется эмиссионная ценная бумага, дающая ее владельцу право приобрести определенное количество акций по фиксированной цене в будущем?

Ответы:

A. Опционный контракт

=B. Опцион эмитента

C. Депозитарная расписка

Вопрос № 6.1.1.30

Какие из перечисленных финансовых инструментов относятся к первичным ценным бумагам?

I. Акция

II. Вексель

III. Депозитарная расписка

Ответы:

=A. Только I и II

B. Только I и III

C. Только I

Вопрос № 6.1.1.31

Переводный вексель, в котором не указано место его составления, признается подписанным в месте, обозначенном рядом с наименованием

Ответы:

=A. Векселедержателя

B. Векселедателя

C. Ремитента

Вопрос № 6.1.1.32

Индоссамент – это

Ответы:

A. Возможность предъявить вексель к акцепту в течение месяца

=B. Передаточная надпись

C. Разновидность векселя

Вопрос № 6.1.1.33

Простой вексель

Ответы:

A. Выписывается и подписывается кредитором и содержит его безусловное обязательство уплатить кредитору определенную сумму в обусловленный срок и в определенном месте

B. Выписывается и подписывается кредитором (трассантом) и содержит приказ должнику (трассату) оплатить в указанный срок обозначенную в векселе сумму третьему лицу (ремитенту)

=C. Выписывается и подписывается должником и содержит его безусловное обязательство уплатить кредитору определенную сумму в обусловленный срок и в определенном месте

Вопрос № 6.1.1.34

Переводной и простой вексель должен быть составлен

Ответы:

A. На бумажном и электронном носителе

B. Только на электронном носителе

=C. Только на бумажном носителе

Вопрос № 6.1.1.35

Трассант – это

Ответы:

=A. Векселедатель переводного векселя

B. Векселедержатель переводного векселя

C. Гражданин иностранного государства, владеющий переводным векселем

Вопрос № 6.1.1.36

Допускаются ли исправления вексельной суммы?

Ответы:

A. Допускаются в случае простого векселя

B. Допускаются в случае переводного векселя

=C. Не допускаются

Вопрос № 6.1.1.37

Тратта является

Ответы:

А. Простым векселем

=В. Переводным векселем

С. Ничего из вышеперечисленного

Вопрос № 6.1.1.38

Женевская конвенция по вексельному праву была принята

Ответы:

А. В 1910 году

В. В 1920 году

=С. В 1930 году

Вопрос № 6.1.1.39

Как называется гарантия платежа по векселю за любое обязанное по нему лицо

Ответы:

A. Акцепт

B. Аллонж

=C. Аваль

Вопрос № 6.1.1.40

Как называется согласие плательщика на оплату векселя?

Ответы:

=А. Акцепт

В. Аваль

С. Индоссамент

Вопрос № 6.1.1.41

Как называется добавочный лист к векселю?

Ответы:

А. Индоссамент

=В. Аллонж

С. Дампо

Вопрос № 6.1.1.42

Как называется плательщик переводного векселя

Ответы:

A. Трассант

=B. Трассат

C. Ремитент

Вопрос № 6.1.1.43

Как называется векселедержатель переводного векселя

Ответы:

A. Трассант

B. Трассат

=C. Ремитент

Вопрос № 6.1.1.44

В соответствии с Федеральным законом "О переводном и простом векселе" по переводному и простому векселю не вправе обязываться

Ответы:

A. Граждане РФ

B. Юридические лица РФ

=C. Иностранные граждане

Вопрос № 6.1.1.45

Выпуск и обращение векселей осуществляется

Ответы:

A. В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг»

B. В соответствии с Федеральным законом "Об акционерных обществах

=C. В соответствии со специальным законодательством (вексельным правом)

Вопрос № 6.1.1.46

К характеристикам векселя относятся

Ответы:

A. Стандартная форма документа

B. Обязательство уплатить безотносительно к причине возникновения обязательства

=C. Верно все перечисленное

Вопрос № 6.1.1.47

Как называется организация, размещающая свои ценные бумаги на рынке ценных бумаг?

Ответы:

=A. Эмитент

B. Эмиссар

C. Андеррайтер

Вопрос № 6.1.1.48

Согласно российскому законодательству, акции являются

Ответы:

=A. Видом эмиссионных ценных бумаг

B. Типом эмиссионных ценных бумаг

C. Классом эмиссионных ценных бумаг

Вопрос № 6.1.1.49

На каком рынке ценных бумаг не могут быть размещены эмиссионные ценные бумаги закрытого акционерного общества (ЗАО)?

Ответы:

A. Первичном

=B. Вторичном

C. Биржевом

Вопрос № 6.1.1.50

Какие виды ценных бумаг не являются эмиссионными ценными бумагами?

Ответы:

A. Опционы эмитента

B. Облигации

=C. Векселя

Вопрос № 6.1.1.51

Какой орган государственной власти РФ не относится к числу органов, регистрирующих выпуски эмиссионных ценных бумаг?

Ответы:

A. Федеральная служба по финансовым рынкам

B. Министерство финансов РФ

=C. Правительство РФ

Вопрос № 6.1.1.52

Законодательно установленная последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг называется

Ответы:

=A. Эмиссией

B. Выпуском

C. Андеррайтингом

Вопрос № 6.1.1.53

Не является этапом процедуры эмиссии облигаций

Ответы:

A. Принятие решения о размещении облигаций

=B. Погашение облигаций

C. Размещение облигаций

Вопрос № 6.1.1.54

Опционы эмитента предоставляют их владельцам право на приобретение акций эмитента в пределах

Ответы:

=A. 5% размещенных акций

B. 10% размещенных акций

C. 25% размещенных акций

Вопрос № 6.1.1.55

Какой из способов размещения эмиссионных ценных бумаг считается публичным?

Ответы:

=A. Открытая подписка

B. Закрытая подписка

C. Распределение среди акционеров

Вопрос № 6.1.1.56

В какой орган государственной власти РФ необходимо обращаться российскому коммерческому банку для получения разрешения на размещение своих эмиссионных ценных бумаг за пределами РФ?

Ответы:

=A. В Федеральную службу по финансовым рынкам

B. В Министерство финансов РФ

C. В Центральный банк РФ

Вопрос № 6.1.1.57

Какой из документов эмитента содержит наибольший по составу сведений объем информации?

Ответы:

A. Решение о размещении эмиссионных ценных бумаг

B. Решение о выпуске эмиссионных ценных бумаг

=C. Проспект ценных бумаг

Вопрос № 6.1.1.58

Как называется организация, уполномоченная в соответствии с российским законодательством оказывать эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг?

Ответы:

=A. Финансовый консультант на рынке ценных бумаг

B. Андеррайтер

C. Оценщик

Вопрос № 6.1.1.59

Номинальный держатель обязан составить и направить список владельцев ценных бумаг, номинальным держателем которых он является, по требованию регистратора

Ответы:

A. В течение 5 дней после получения требования

=B. В течение 7 дней после получения требования

C. В течение 10 дней после получения требования

Вопрос № 6.1.1.60

Заключение гражданско-правовых сделок с эмиссионными ценными бумагами, влекущих переход прав собственности на ценные бумаги является

Ответы:

A. Размещением эмиссионных ценных бумаг

=B. Обращением ценных бумаг

C. Эмиссией ценных бумаг

Вопрос № 6.1.1.61

С чего начинается процедура эмиссии дополнительных акций?

Ответы:

A. С изготовления сертификатов акций

B. С утверждения решения о выпуске акций

=C. С принятия решения о размещении акций

Вопрос № 6.1.1.62

В мировой практике временное объединение нескольких андеррайтеров в целях размещения выпуска ценных бумаг эмитента среди инвесторов называют эмиссионным

Ответы:

A. Пулом

B. Консорциумом

=C. Синдикатом

Вопрос № 6.1.1.63

За исполнение обязательств, удостоверяемых эмиссионной ценной бумагой, несет ответственность

Ответы:

=А. Эмитент

В. Должностные лица органов управления эмитента, на которые уставом и (или) учредительными документами возложена обязанность отвечать за полноту и достоверность информации, содержащейся в документах, поданных для регистрации выпуска ценных бумаг

С. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществлявший размещение данного выпуска ценных бумаг

Вопрос № 6.1.1.64

Размещение облигаций общества посредством закрытой подписки должно быть завершено не позднее

Ответы:

A. 3 месяцев с даты начала эмиссии

B. 180 дней с даты начала эмиссии

=C. 1 года с даты государственной регистрации выпуска облигаций

Вопрос № 6.1.1.65

Расставьте понятия, связанные с эмиссионными ценными бумагами, в порядке убывания их объемов

Ответы:

A. Категория, вид, серия, выпуск, тип

=B. Вид, категория, тип, выпуск

C. Выпуск, серия, тип

Вопрос № 6.1.1.66

По своей сути андеррайтинг является

Ответы:

A. Видом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

B. Информационным посредничеством на рынке ценных бумаг

=C. Финансовым посредничеством между эмитентом и инвесторами

Вопрос № 6.1.1.67

В соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг» обращение ценных бумаг обращение ценных бумаг на организованных торгах или обращение ценных бумаг путем предложения ценных бумаг неограниченному кругу лиц является

Ответы:

A. Открытым обращением эмиссионных ценных бумаг

=B. Публичным обращением ценных бумаг

C. первичным обращением эмиссионных ценных бумаг

Вопрос № 6.1.1.68

Эмиссионные ценные бумаги, выпуск которых подлежит государственной регистрации, не могут публично обращаться до

I. Регистрации проспекта ценных бумаг

II. Полной оплаты эмиссионных ценных бумаг

III. Государственной регистрации отчета (представления в регистрирующий орган уведомления) об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг

Ответы:

A. I и II

B. II и III

=C. Все перечисленное

Вопрос № 6.1.1.69

В каких случаях права владельцев эмиссионных ценных бумаг могут удостоверяться записями по счетам депо в депозитариях?

I. В случае предъявительских документарных ценных бумаг

II. В случае именных бездокументарных ценных бумаг

Ответы:

A. I

B. II

=C. Все перечисленное

Вопрос № 6.1.1.70

Каким образом производится осуществление прав по эмиссионным ценным бумагам на предъявителя?

I. Путем предъявления эмитенту сертификатов владельцем ценных бумаг

II. Путем предъявления эмитенту сертификатов доверенным лицом владельца ценных бумаг

III. Путем предъявления депозитариями эмитенту сертификатов по поручению владельцев ценных бумаг с приложением списка владельцев

Ответы:

A. I или II

B. I или III

=C. Все перечисленное

Вопрос № 6.1.1.71

Может ли одно и то же лицо быть зарегистрировано в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг одного и того же вида в качестве владельца и номинального держателя?

Ответы:

=A. Может

B. Не может

6.3. Лизинг, факторинг и корпоративное управление в АО

Вопрос № 6.3.1

Корпоративное управление – это

Ответы:

=A. Система взаимодействия между акционерами и руководством компании

B. Комплекс механизмов, позволяющих акционерам контролировать деятельность всех акционеров компании и разрешать возникающие проблемы с прочими группами влияния

C. Система взаимодействия между акционерами и его реестродержателем

Вопрос № 6.3.2

Японская модель корпоративного управления – это

Ответы:

A. Модель, основанная на поддержании баланса интересов всех заинтересованных сторон и взаимной ответственности

=B. Модель, которая подразумевает ориентацию на социальную сплочённость на уровне компании и «деловую сплочённость» на уровне промышленной группы

C. «Инсайдерская» модель корпоративного контроля

Вопрос № 6.3.3

Миноритарный акционер – это

Ответы:

A. Акционер компании (физическое или юридическое лицо), размер пакета акций которого позволяет ему напрямую участвовать в управлении компанией (например, путём формирования совета директоров)

B. Акционер компании (только физическое лицо), размер пакета акций которого не позволяет ему напрямую участвовать в управлении компанией (например, путём формирования совета директоров)

=C. Акционер компании (физическое или юридическое лицо), размер пакета акций которого не позволяет ему напрямую участвовать в управлении компанией (например, путём формирования совета директоров)

Вопрос № 6.3.4

Большое значение для развития корпоративного управления в российских компаниях имело создание

Ответы:

=A. Кодекса корпоративного поведения

B. Закона «О корпоративной поведении»

C. Приказа ФСФР России «О корпоративное поведении в акционерных обществах»

Вопрос № 6.3.5

Лизинг – это

Ответы:

=A. Вид инвестиционной деятельности по приобретению имущества и передаче его в лизинг

B. Краткосрочная аренда имущества для предпринимательских целей с последующим правом выкупа, обладающая некоторыми налоговыми преференциям

C. Лизингодатель обязуется приобрести в собственность указанное лизингополучателем имущество у указанного продавца и предоставить лизингополучателю это имущество за плату в постоянное владение для предпринимательских целей

Вопрос № 6.3.6

Существенными условиями договора лизинга являются

I. Условие о предмете лизинга

II. Условие о продавце предмета лизинга

III. Условие об исключительно предпринимательской цели использования предмета лизинга

Ответы:

A. Верно I, II

B. Верно только II

=C. Верно все вышеперечисленное

Вопрос № 6.3.7

Предметом лизинга могут быть

Ответы:

=A. Любые непотребляемые вещи, используемые для предпринимательских целей

B. Земельные участки

C. Природные объекты

Вопрос № 6.3.8

Приобретение основных средств в форме лизинга позволят

Ответы:

=A. Снизить налоговую нагрузку предприятия

B. Повысить налоговую нагрузку предприятия

C. Ничего из вышеперечисленного

Вопрос № 6.3.9

Начало операциям факторинга положил Дом факторов (XVII в.), созданный в

Ответы:

A. Италии

B. Германии

=C. Англии

Вопрос № 6.3.10

Укажите неверный вариант в отношении факторинга

Ответы:

A. Факторинговое финансирование выплачивается автоматически при предоставлении накладной и счета-фактуры

B. Факторинговое финансирование выплачивается в день поставки товара и находится в обороте у поставщика до тех пор, пока он осуществляет отгрузки

=C. Факторинг требует залога, и за счет этого процедура привлечения оборотных средств значительно упрощается

Вопрос № 6.3.11

Кем является владелец облигации по отношению к компании-эмитенту данной облигации?

Ответы:

=A. Кредитором

B. Совладельцем

C. Дебитором

Вопрос № 6.3.12

Срок действия облигации

Ответы:

=A. Всегда ограничен

B. Всегда неограничен

C. Неограничен в случаях, определенных Уставом компании-эмитента данных облигаций

Вопрос № 6.3.13

При прочих равных условиях инвестиции в облигации по сравнению с инвестициями в акции, как правило, обеспечивают доходность

Ответы:

A. Большую

=B. Меньшую

C. Примерно такую же

Вопрос № 6.3.14

Какая из перечисленных ценных бумаг удостоверяет отношения займа между эмитентом и инвестором?

Ответы:

A. Акция

B. Инвестиционный пай

=C. Облигация

Вопрос № 6.3.15

Какую из перечисленных ценных бумаг принято считать наиболее надежной?

Ответы:

=А. Государственная облигация

В. Муниципальная облигация

С. Корпоративная облигация

Вопрос № 6.3.16

Ценная бумага, которая представляет собой долговое обязательство, выпущенное частной компанией на определенный срок, и может свободно торговаться на рынке, называется

Ответы:

=А. Корпоративной облигацией

В. Муниципальной облигацией

С. Привилегированной акцией

Вопрос № 6.3.17

Кто является эмитентом государственных облигаций в РФ?

Ответы:

A. ФСФР России

B. Банк России

=C. Министерство финансов РФ

Вопрос № 6.3.18

К российским государственным ценным бумагам НЕ относятся

Ответы:

=А. Облигации Банка России

В. Государственные краткосрочные бескупонные облигации (ГКО)

С. Облигации федеральных займов (ОФЗ)

Вопрос № 6.3.19

Что из перечисленного НЕ относится к основным характеристикам облигаций?

Ответы:

А. Номинальная стоимость

=В. Фиксированный дивиденд

С. Срок обращения (срок до погашения)

Вопрос № 6.3.20

Что из перечисленного НЕ относится к основным правам владельцев облигаций?

Ответы:

А. Право на получение дохода по облигации

=В. Право на участие в общих собраниях акционеров

С. Право на получение номинальной стоимости облигации по истечении срока обращения

Вопрос № 6.3.21

Каковы основные характеристики «мусорных» облигаций?

Ответы:

A. Высокая доходность, высокая надежность, средний инвестиционный рейтинг

=B. Высокая доходность, низкая надежность, низкий инвестиционный рейтинг

C. Средняя доходность, средняя надежность, высокий инвестиционный рейтинг

Вопрос № 6.3.22

Каким буквенным символом, как правило, обозначаются высоконадежные облигации в соответствии с классификацией ведущих рейтинговых агентств?

Ответы:

=A. Символ «A»

B. Символ «B»

C. Символ «C»

Вопрос № 6.3.23

Каким буквенным символом, как правило, обозначаются высоко рискованные облигации в соответствии с классификацией ведущих рейтинговых агентств?

Ответы:

A. Символ «A»

=В. Символ «C»

С. Символ «D»

Вопрос № 6.3.24

Что из перечисленного НЕ относится к крупнейшим международным рейтинговым агентствам?

А. Standard & Poors (S&P)

=В. Dow Jones Industrial Average (DJIA)

С. Fitch Ratings

Вопрос № 6.3.25

Что из перечисленного относится к крупнейшим международным рейтинговым агентствам?

А. Euronext

=В. Moody’s Investor Service

С. Freddie Mac

Вопрос № 6.3.26

Как называется неспособность заемщика (эмитента долговых ценных бумаг) выполнять свои обязательства по займу (погашение, выплата текущего дохода и др.)?

Ответы:

А. Секвестр

=В. Дефолт

С. Девальвация

Вопрос № 6.3.27

С помощью банковских депозитов коммерческие банки

Ответы:

А. Осуществляют платежно-расчетное обслуживание населения

=В. Привлекают свободные денежные средства юридических и физических лиц

С. Предоставляют займы населению

Вопрос № 6.3.28

Доходом по банковскому депозиту является

Ответы:

=А. Банковский процент

В. Купон

С. Маржа

Вопрос № 6.3.29

Банковский депозит можно разместить

Ответы:

А. В Центральном банке

=В. В коммерческом банке

С. В паевом инвестиционном фонде

Вопрос № 6.3.30

Проценты по банковскому депозиту устанавливаются

Ответы:

А. Центральным банком

В. Федеральным казначейством

=С. Коммерческим банком самостоятельно

Вопрос № 6.3.31

Кредит для коммерческого банка является средством

Ответы:

А. Привлечения свободных денежных ресурсов

=В. Размещения свободных денежных ресурсов на платной и возвратной основе

С. Финансирования недостатка денежных средств

Вопрос № 6.3.32

Проценты за пользование кредитными ресурсами устанавливаются

Ответы:

А. Центральным банком

=В. Коммерческими банками самостоятельно

С. Министерством финансов РФ

Вопрос № 6.3.33

Проценты за пользование кредитными ресурсами для коммерческого банка – это

Ответы:

=А. Доход

В. Расход

С. Налог

Вопрос № 6.3.34

Условиями банковского кредита являются

Ответы:

А. Только платность и возвратность

=В. Срочность, платность и возвратность

С. Только срочность и возвратность

Вопрос № 6.3.35

Кредит, выданный Министерством финансов юридическому лицу, называется

Ответы:

А. Коммерческий

=В. Государственный

С. Ипотечный

Вопрос № 6.3.36

Депозитный сертификат – это

Ответы:

А. То же самое, что и банковский депозит

=В. Ценная бумага, удостоверяющая внесение денег на банковский депозит

С. Ценная бумага, удостоверяющая передачу товара для хранения на склад

Вопрос № 6.3.37

Депозитный сертификат – это ценная бумага, выпускаемая

Ответы:

А. Министерством финансов РФ

В. Центральным банком РФ

=С. Коммерческим банком

Вопрос № 6.3.38

Сберегательный сертификат – это ценная бумага, которая может быть продана

Ответы:

А. Как юридическому, так и физическому лицу

=В. Только физическому лицу

С. Только юридическому лицу

Вопрос № 6.3.39

Депозитный и сберегательный сертификаты

Ответы:

=А. Можно перепродать другому лицу

В. Нельзя перепродать другому лицу

С. Можно только погасить

Вопрос № 6.3.40

Сберегательный сертификат – это

Ответы:

А. Государственная ценная бумага

=В. Банковская ценная бумага

С. Не ценная бумага

7.1.1. Профессиональные участники рынка ценных бумаг

Вопрос № 7.1.1.1

Подлежит ли лицензированию профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг?

Ответы:

=A. Да, в обязательном порядке

B. Нет

С. На усмотрение федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Вопрос № 7.1.1.2

Какой из перечисленных ниже видов деятельности не подлежит лицензированию?

Ответы:

=A. Деятельность трансфер-агентов

B. Брокерская деятельность

С. Дилерская деятельность

Вопрос № 7.1.1.3

Какой из перечисленных ниже видов деятельности не является профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг?

Ответы:

A. Брокерская деятельность

B. Депозитарная деятельность

=С. Деятельность по налоговому консультированию по вопросам операций с ценными бумагами

Вопрос № 7.1.1.4

На какой вид деятельности, из перечисленных ниже, выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?

Ответы:

A. На деятельность по ведению реестра

=B. На депозитарную деятельность

C. На деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг в качестве фондовой биржи

Вопрос № 7.1.1.5

На какой вид деятельности, из перечисленных ниже, выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?

Ответы:

A. На деятельность управляющей компании инвестиционного фонда

B. На деятельность финансового консультанта

=C. На деятельность по управлению ценными бумагами

Вопрос № 7.1.1.6

Каким видом профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право заниматься лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?

Ответы:

A. Деятельностью по учету и хранению имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду

=B. Дилерской деятельностью

C. Деятельностью по организации торговли ценными бумагами в качестве фондовой биржи

Вопрос № 7.1.1.7

Какие виды деятельности из перечисленных ниже дает право осуществлять лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?

Ответы:

A. Брокерская деятельность

B. Деятельность по управлению ценными бумагами

=C. Все

Вопрос № 7.1.1.8

Укажите, сколько лицензий необходимо получить юридическому лицу, намеревающемуся осуществлять брокерскую, дилерскую, депозитарную деятельность и управление ценными бумагами на условиях совмещения?

Ответы:

A. Одну лицензию профессионального участника на четыре вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

=B. Четыре лицензии: по одной на каждый вид профессиональной деятельности

C. Две лицензии: одну лицензию на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами и одну лицензию на осуществление депозитарной деятельности

Вопрос № 7.1.1.9

Какой вид лицензии выдается на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг?

Ответы:

=A. Лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра

B. Лицензия фондовой биржи

С. Лицензия на осуществление депозитарной деятельности

Вопрос № 7.1.1.10

Назовите федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Ответы:

А. Центральная лицензионная палата

=В. Федеральная служба по финансовым рынкам РФ

С. Министерство финансов РФ

Вопрос № 7.1.1.11

Предусмотрена ли административная ответственность за осуществление безлицензионной деятельности на рынке ценных бумаг?

Ответы:

=A. Да, предусмотрена, в соответствии с Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях

B. Нет

C. Да, если нарушаются права инвесторов

Вопрос № 7.1.1.12

Дубликат лицензии выдается

Ответы:

A. В случае окончания срока действия лицензии

B. В случае изменения состава учредителей лицензиата

=C. Взамен утраченного бланка лицензии

Вопрос № 7.1.1.13

Лицензия переоформляется в следующих случаях

Ответы:

=A. В случае изменения места нахождения лицензиата

B. В случае порчи бланка лицензии

C. В случае утраты бланка лицензии

Вопрос № 7.1.1.14

Реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий формирует и ведет

Ответы:

A. СРО

=B. Лицензирующий орган

C. Лицензионный комитет Правительства РФ

Вопрос № 7.1.1.15

Взамен утраченного или испорченного бланка лицензии по заявлению лицензиата выдаётся

Ответы:

А. Выписка из реестра утраченных или испорченных лицензий

В. Справка о наличии лицензии

=С. Дубликат

Вопрос № 7.1.1.16

В каких случаях производится переоформление бланков лицензий?

Ответы:

A. В случае изменения единоличного исполнительного органа

B. В случае утраты или повреждения бланка лицензии

=С. В случае преобразования лицензиата

Вопрос № 7.1.1.17

На какой срок выдаётся лицензия профессионального участника

Ответы:

А. 1 год

В. 3 года

=С. Без ограничения срока действия

Вопрос № 7.1.1.18

На какой максимальный срок выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности при первичном обращении

Ответы:

A. 1 год

B. 3 года

=C. Без ограничения срока

Вопрос № 7.1.1.19

На какой максимальный срок выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами соискателю при первичном обращении

Ответы:

A. 1 год

B. 3 года

=C. Без ограничения срока

Вопрос № 7.1.1.20

Укажите верное утверждение

Ответы:

A. Приостановление действия лицензии осуществляется лицензирующим органом в случае грубого нарушения в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах

=B. Приостановление действия лицензии осуществляется лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах

C. Приостановление действия лицензии осуществляется лицензирующим органом в случае грубого нарушения в течение 3 лет профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах