Регламент Брокерского обслуживания на рынках ценных бумаг и производных инструментов Икб «риа-банк» (ООО) (стр. 2 )

·  Сообщения могут направляться только по адресу (реквизитам), согласованным обеими Сторонами.

·  Обмен осуществляется в течение рабочего дня, распорядок которого доводится до сведения Клиентов путем опубликования на официальном Интернет-сайте Банка http://www. *****.

Сообщения, направленные без соблюдения указанных условий, не имеют юридической силы. В общем случае направление Клиентом распорядительных Сообщений в Банк производится путем предоставления оригинальных документов на бумажных носителях, включая пересылку документов по почте.

7.2.Направление Клиентом распорядительных Сообщений в Банк может осуществляться одним из следующих способов по выбору Клиента, при условии согласия Клиента на все условия их использования, подтвержденного специальным пунктом Заявления:

·  путем предоставления оригинальных письменных документов;

·  путем обмена Сообщениями посредством телефонной связи;

·  путем обмена Сообщениями посредством факсимильной связи.

7.3.Предпочтительные (приемлемые) для Клиента способы обмена информационными Сообщениями фиксируются в Заявлении на обслуживание на рынках ценных бумаг и производных инструментов (Приложения №№1.1, 1.2, 1.3 или 1.4 к Регламенту).

7.4.Банк вправе в одностороннем порядке вводить любые ограничения на способы передачи Сообщений за исключением предоставления оригинальных документов на бумажных носителях.

7.5.До подтверждения Клиентом приемлемых (предпочтительных) способов обмена Сообщениями, Банк направляет и принимает любые Сообщения только в виде оригинальных письменных документов. Если Клиент указал в Заявлении несколько предпочтительных способов получения Сообщений, то Банк вправе применить любой из них, по своему усмотрению.

7.6.Сообщения, которые, по мнению Банка, имеют неотложный характер, в случае невозможности (по любой причине) направления Клиенту способом, указанным в Заявлении, могут быть направлены Банком по адресам (реквизитам), сведения о которых содержатся в иных документах, оформленных и представленных Клиентом в связи с присоединением к Регламенту, либо в связи с заключением Клиентом с Банком иных соглашений.

7.7.Клиент вправе выбрать и использовать для направления Банку Сообщений несколько способов, перечисленных в настоящем разделе Регламента.

7.8.Банк рекомендует во всех случаях указывать в тексте очередного распорядительного Сообщения, что оно является дубликатом, если оно дублирует ранее направленное тем же способом Сообщение или повторяет Сообщение, направленное иным способом.

7.9.В случае отсутствия указания Клиента, что какое-либо распорядительное Сообщение, является дублирующим, Банк рассматривает и исполняет его как независимое от ранее полученных распорядительных Сообщений.

8.  Правила обмена оригинальными письменными документами

8.1. Любое Сообщение, составленное в оригинальном письменном виде, должно быть представлено лично Уполномоченным лицом, направлено с нарочным или почтой.

8.2.Во всех случаях Сообщение, составленное в оригинальном письменном виде, должно быть подписано Уполномоченным лицом отправителя.

8.3.Подпись уполномоченного лица, действующего от имени юридического лица, на документе, направленном Банку почтой или нарочным, должна быть скреплена печатью данного юридического лица.

8.4.Банк сверяет подпись Клиента – физического лица, либо Уполномоченного лица, действующего от имени Клиента – физического лица, с образцом подписи в анкете Клиента или в действующей доверенности, предоставленной в Банк по форме Приложения №2.1. Банк сверяет подпись Уполномоченного лица, действующего от имени Клиента – юридического лица, с образцом подписи, указанным в карточке с образцами подписей и оттиска печати Клиента – юридического лица, или действующей Доверенности, предоставленной в Банк по форме Приложения №2.2.

8.5.Распорядительное сообщение считается подписанным Клиентом или его Уполномоченным лицом, а действия Банка по его исполнению правомерными, в случае, если простое визуальное сличение подписей лиц (или, соответственно, подписей лиц и оттиска печати) позволяет установить их схожесть по внешним признакам с подписями Клиента или его Уполномоченных лиц и оттиска печати Клиента, содержащимися в переданной Банку анкете Клиента для физического лица, карточке образцов подписей для юридического лица или Доверенности.

8.6.В качестве времени получения Банком Сообщения, составленного в оригинальном письменном виде, принимается московское время регистрации полученного документа Уполномоченным сотрудником Банка.

9.  Правила обмена Сообщениями посредством телефонной связи

9.1.Для получения возможности обмениваться Сообщениями посредством телефонной связи Банк выдает Клиенту ПИН-код, необходимый для последующей идентификации Клиента (Уполномоченного представителя Клиента). ПИН-код предоставляется Банком только при условии согласия Клиента на все условия его использования, подтвержденного специальным пунктом Заявления.

9.2.Если иное прямо не предусмотрено Регламентом или дополнительным соглашением, Банк принимает от Клиента посредством телефонной связи только Поручения на сделки (оригиналы указанных Поручений предоставляются в соответствии с п. 16.11 Регламента).

9.3.Банк и Клиент рассматривают использование Клиентом ПИН-кода при подаче Поручения на сделку, как выражение согласия (акцепт) Клиента на следующие условия обмена Сообщениями посредством телефонной связи:

·  Клиент признает все Сообщения, направленные и полученные таким способом, в том числе и направленные им Банку Поручения на сделки, имеющими юридическую силу Поручений, составленных в письменной форме.

·  Клиент признает в качестве достаточного доказательства (пригодного для предъявления при разрешении споров в суде) аудио-запись телефонного разговора между Уполномоченными сотрудниками Банка и Уполномоченными представителями Клиента, осуществленную Банком при помощи собственных специальных технических и программных средств на магнитных или иных носителях.

9.4.Банк рекомендует Клиенту ограничить круг лиц, обладающих сведениями о ПИН-коде Клиента и соблюдать требования к конфиденциальности информации о ПИН-коде и его содержании, установленные настоящим Регламентом.

9.5.Клиент обязуется обеспечить неразглашение информации о ПИН-коде и его содержании и несет риск возникновения убытков в случае, если ПИН-код становится известен третьим лицам, не уполномоченным Клиентом на пользование им, права и обязанности по сделкам, заключенным Банком по Поручениям третьих лиц, которым стал известен ПИН-код, возникают у Клиента.

9.6.ПИН-код предоставляется Клиенту только в запечатанном конверте. ПИН-код, предоставленный иным способом, считается недействительным.

9.7.Клиенту запрещается раскрывать ПИН-код иначе как в случаях и способом, которые предусмотрены Регламентом. Клиенту запрещается пересылать информацию, содержащую ПИН-код, средствами электронной почты и по иным каналам связи, не обеспечивающим сохранение конфиденциальности.

9.8.Банк обязуется по первому требованию Клиента, заявленному устно, письменно или любым иным способом, а также в случае наличия собственных сведений, позволяющих предположить утечку (компрометацию) ПИН-кода или нарушение Клиентом правил пользования ПИН-кодом, незамедлительно приостановить действие текущего ПИН-Кода и информировать об этом Клиента наиболее быстрым и доступным способом.

9.9.В случае наличия у Клиента сведений, позволяющих предполагать нарушение его сотрудниками (для юридических лиц), Уполномоченными представителями (для юридических и физических лиц) или Уполномоченными сотрудниками Банка правил пользования ПИН-кодом или утечку (компрометацию) ПИН-Кода, Клиент обязан информировать об этом Банк наиболее быстрым и доступным способом.

9.10.  Действие ПИН-кода во всех случаях, указанных в п. п. 9.8-9.9 Регламента, возобновляется Банком только после получения от Клиента официального оригинального документа на бумажном носителе о возобновлении действия выданного ПИН-кода.

9.11.  Срок действия ПИН-кода определяется Банком, указывается в письме, содержащем ПИН-Код, и может быть ограничен. По истечении срока действия ПИН-Кода, а также в случае утери (компрометации) ПИН-кода Банк предоставляет новый ПИН-Код по требованию Клиента.

9.12.  Банк рассматривает любое лицо, осуществляющее обмен Сообщениями посредством телефонной связи с Банком, как Уполномоченного представителя Клиента и интерпретирует любые Сообщения этого лица как Сообщения Клиента, если это лицо осуществит двухэтапную процедуру подтверждения полномочий:

1 Этап. Указанное лицо правильно назовет следующие реквизиты Клиента, которые ранее были подтверждены Банком в Уведомлении: наименование Клиента (Ф. И.О. для Клиентов – физических лиц) или уникальный код Клиента.

2 Этап. В ответ на запрос Уполномоченного сотрудника Банка указанное лицо правильно назовет ПИН-код, ранее переданный Банком Клиенту (его Уполномоченному представителю).

9.13.  Прием Банком любого распорядительного Сообщения от Клиента посредством телефонной связи будет считаться состоявшимся при соблюдении следующей процедуры:

·  передаче Сообщения предшествует «процедура подтверждения полномочий» в соответствии с п. 9.12 Регламента;

·  существенные условия распорядительного Сообщения обязательно должны быть повторены Уполномоченным сотрудником Банка вслед за Клиентом;

·  Клиент сразу после повтора текста Сообщения Уполномоченным сотрудником Банка подтвердил Сообщение путем произнесения любого из следующих слов: «Да», «Подтверждаю», «Согласен», «Сделка» или иного слова прямо и недвусмысленно подтверждающего согласие. Сообщение считается принятым Банком в момент произнесения подтверждающего слова Клиентом (его Уполномоченным представителем).

Внимание!

Принятым будет считаться то Сообщение, текст которого произнес Уполномоченный сотрудник Банка. Если Сообщение неправильно повторено Уполномоченным сотрудником Банка, то Клиент должен прервать Уполномоченного сотрудника Банка и повторить свое Сообщение заново.

10.  Правила обмена Сообщениями посредством факсимильной связи

10.1.  Если иное прямо не предусмотрено Регламентом или дополнительным соглашением, то кроме обмена информационными Сообщениями, Банк принимает от Клиента посредством факсимильной связи исключительно следующие типы распорядительных Сообщений, из числа предусмотренных Регламентом:

·  Поручение клиента на отзыв денежных средств;

·  Поручение клиента на перевод денежных средств.

10.2.  Банк предоставляет Клиенту возможность использовать факсимильную связь для передачи распорядительных Сообщений только при условии согласия Клиента на все условия ее использования, подтвержденного специальным пунктом Заявления. Если иное не предусмотрено дополнительным соглашением, то неотъемлемыми условиями использования факсимильной связи при подаче Клиентом распорядительных Сообщений являются следующие:

·  Клиент признает, что копии распорядительных Сообщений, переданные посредством факсимильной связи, содержащие подписи Клиента (для Клиентов – физических лиц) или его Уполномоченных представителей и оттиск печати Клиента (для Клиентов – юридических лиц), имеют юридическую силу таких документов, составленных на бумажных носителях.

·  Клиент признает, что воспроизведение подписи Уполномоченных представителей (и оттиска печати для Клиентов – юридических лиц) на распорядительном Сообщении, совершенное посредством факсимильной связи, является воспроизведением аналогов их собственноручных подписей и означает соблюдение письменной формы сделки в смысле статьи 160 Гражданского кодекса Российской Федерации.

·  Копия распорядительного Сообщения, переданная посредством факсимильной связи, принимается к исполнению Банком только при условии, что простое визуальное сличение Уполномоченным сотрудником Банка образцов подписи Уполномоченного представителя Клиента (и оттиска печати для Клиентов – юридических лиц) с подписью и оттиском печати на факсимильной копии позволяет установить их схожесть по внешним признакам, а все обязательные реквизиты распорядительного Сообщения, указанные в типовой форме Банка, в том числе подпись (и оттиск печати для Клиентов – юридических лиц), на копии четко различимы.

·  Клиент признает в качестве достаточного доказательства (пригодного для предъявления при разрешении споров в суде) копии собственных Сообщений, переданных посредством факсимильной связи, представленные другой Стороной, при условии, что представленные факсимильные копии позволяют однозначно определить содержание Сообщения.

·  Банк не несет ответственности за возможные убытки Клиента, вызванные, в том числе, недополучением Клиентом прибыли в связи с исполнением Банком фальсифицированной факсимильной копии распорядительного Сообщения.

10.3.  В качестве даты и времени приема Банком факсимильного сообщения принимаются дата и московское время, зафиксированные факс-аппаратом Банка на факсимильной копии документа.

Часть 4. НЕТорговые операции

11.  Открытие счетов, регистрация на рынках ценных бумаг и производных инструментов

11.1.  До начала проведения любых операций за счет Клиента Банк осуществляет открытие счетов Клиенту в соответствии с Заявленными ТС, в том числе необходимых для расчетов по сделкам счетов депо (разделов счетов депо), а также производит регистрацию Клиента в Заявленных ТС. Проведение любых операций в ТС допускается только после прохождения процедур регистрации Клиента в Заявленных ТС в соответствии с Правилами ТС.

11.2.  Для открытия Брокерского счета Клиент обязан предоставить Банку необходимый комплект документов в соответствии с Приложением №10 к Регламенту. В случае изменения данных, содержащихся в представленных Банку документах, Клиент обязан в срок, не превышающий трех рабочих дней, представить в Банк документы, подтверждающие внесение таких изменений.

11.3.  Требования Клиента о регистрации изменений в предоставленных Клиентом сведениях рассматриваются Банком как распорядительные Сообщения, которые предоставляются в Банк в виде оригинала на бумажном носителе. Распорядительные Сообщения, касающиеся сведений о владельце счета, об Уполномоченных представителях и иных сведений, должны предоставляться в Банк в виде нотариально заверенных копий, а при удостоверении копий единоличным исполнительным органом юридического лица - вместе с оригиналами документов, подтверждающих правомерность вносимых изменений. Требования Клиента о регистрации изменений в предоставленных Клиентом сведениях удовлетворяются Банком только при условии, что они не противоречат законодательству Российской Федерации.

11.4.  Клиент несет всю ответственность за любой ущерб, который может возникнуть в случае несвоевременного уведомления Банка об изменении сведений в учредительных документах, составе Уполномоченных представителей, реквизитов и иных сведений, существенно связанных с проведением операций в рамках Регламента.

11.5.  Банк вправе приостановить прием от Клиента распорядительных Сообщений при наличии у него информации об изменениях в составе Уполномоченных представителей Клиента и/или истечении срока действия их полномочий, а также любых изменений реквизитов Клиента, изменений правового статуса Клиента, влияющих на его правоспособность (реорганизации, ликвидации и т. д.), до момента представления Клиентом в Банк всех необходимых документов, однозначно подтверждающих наличие (отсутствие) указанных изменений и полномочия Уполномоченных представителей в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и обычаями делового оборота.

11.6.  Одновременно с регистрацией в ТС Клиент поручает, а Банк предоставляет в ТС сведения о Клиенте в объеме, предусмотренном Правилами ТС.

11.7.  Банк уведомляет Клиента обо всех открытых Клиенту счетах и присвоенных регистрационных кодах путем направления специальных Уведомлений (Приложение к Регламенту), подписанных Уполномоченным сотрудником Банка. Копии Уведомлений направляются Банком средствами электронной почты (при отсутствии такой возможности - посредством факсимильной связи по номеру, указанному в представленных Клиентом документах). Оригиналы Уведомлений передаются Клиенту по месту подачи Заявления.

11.8.  Получение Клиентом Уведомлений об открытии всех необходимых для начала операций счетов означает подтверждение готовности Банка принять денежные средства на Брокерский счет, а также зачислить ценные бумаги на раздел «Брокерский» счета депо для последующего совершения сделок по Поручению Клиента.

12.  Зачисление и резервирование денежных средств в ТС

12.1.  Клиент до направления Банку любых Поручений на покупку ценных бумаг и/или производных инструментов должен обеспечить зачисление на Брокерский счет денежных средств в сумме, необходимой для оплаты сделки, уплаты вознаграждения Банка по установленным тарифам и возмещения расходов, понесенных Банком, в соответствии с тарифами третьих лиц, участие которых необходимо для заключения и исполнения сделки, а в случае покупки ценных бумаг и/или производных инструментов в ТС – также резервирование денежных средств в соответствующей ТС.

12.2.  Клиент – юридическое лицо пополняет Брокерский счет путем безналичного перевода денежных средств со своего текущего или расчетного счета в Банке или другой кредитной организации.

12.3.  Клиент – физическое лицо пополняет Брокерский счет путем безналичного перевода денежных средств со своего текущего счета в Банке или другой кредитной организации.

12.4.  Зачисление средств на Брокерский счет производится не позднее следующего рабочего дня с даты фактического поступления средств на корреспондентский счет Банка при осуществлении платежа со счета, открытого в другом уполномоченном банке. Если платеж осуществляется со счета, открытого в Банке, то зачисление денежных средств производится одновременно со списанием их с указанного счета.

12.5.  При перечислении денежных средств на Брокерский счет Клиент с целью правильного и своевременного зачисления должен указать в платежных документах реквизиты конкретного Брокерского счета, а также следующее назначение платежа: «Перечисление денежных средств по Соглашению №___ от «___»_____ 200__года для приобретения ценных бумаг (НДС не облагается)».

12.6.  При зачислении денежных средств на Брокерский счет Клиент вправе указать в поручении на зачисление денежных средств на Брокерский счет наименование ТС (для предварительного резервирования денежных средств). В случае отсутствия такого указания Банк резервирует сумму платежа для совершения операций в ТС ФБ ММВБ. В случае отсутствия такого указания при одновременном отсутствии в Заявлении указания на регистрацию Клиента в ТС ФБ ММВБ Банк депонирует сумму платежа для совершения операций на внебиржевом рынке.

12.7.  Под резервированием денежных средств в ТС понимается депонирование их в соответствии с Правилами ТС на специальном счете в организации, являющейся Расчетной системой в соответствующей ТС. Резервирование производится Банком за счет средств Клиента.

Примечание

При перечислении денежных средств для их зачисления на Брокерский счет Клиент с целью их правильного, своевременного зачисления и последующего резервирования в ТС должен указать в платежных документах реквизиты Брокерского счета, Банк получателя, БИК и корреспондентский счет Банка получателя, а также в назначении платежа указать одно из следующих назначений платежа:

1. «Перечисление денежных средств по Соглашению №___ от «___»_____ 200__года для приобретения ценных бумаг в ТС ФБ ММВБ (НДС не облагается)»;

2. «Перечисление денежных средств по Соглашению №___ от «___»_____ 200__года для приобретения производных инструментов в ТС РТС (срочный рынок) (НДС не облагается)»;

3. «Перечисление денежных средств по Соглашению №___ от «___»_____ 200__года для приобретения ценных бумаг на внебиржевом рынке (НДС не облагается)».

12.8.  Банк обеспечивает резервирование поступивших денежных средств и увеличение Позиции Клиента по денежным средствам в соответствующей ТС днем (Т+1) при условии, что средства поступили на корреспондентский счет Банка до 15:00 по московскому времени дня (Т). В случае если денежные средства поступили после 15:00 по московскому времени дня (Т), Банк обеспечивает резервирование денежных средств и увеличение Позиции Клиента в ТС не позднее дня (Т+2).

Примечание

Здесь и далее в Регламенте под днем (Т+N) понимается рабочий день, отстоящий на N рабочих дней от дня (Т).

Примечание

Для совершения сделок на внебиржевом рынке специального дополнительного резервирования денежных средств не требуется. Поручения на такие сделки принимаются Банком сразу после зачисления средств Клиента на Брокерский счет.

13.  Отзыв денежных средств, перевод денежных средств между ТС

13.1.  Отзыв денежных средств, учитываемых на Брокерском счете, а также перевод денежных средств между ТС производятся исключительно на основании соответствующего распорядительного Сообщения – Поручения клиента на отзыв денежных средств (Приложение к Регламенту) или Поручения клиента на перевод денежных средств (Приложение к Регламенту) (далее по тексту – «Поручение на отзыв» и «Поручение на перевод»).

13.2.  Под исполнением Поручения на отзыв понимается списание средств с корреспондентского счета Банка в пользу банка – получателя, в котором Клиент имеет счет, или непосредственное зачисление на расчетный счет Клиента в Банке в случае, если перечисление происходит в пределах Банка (внутренний платеж).

13.3.  Банк принимает Поручения на отзыв и Поручения на перевод в форме оригинального документа на бумажном носителе, представленного по адресу местонахождения Банка, либо по факсу (с последующим предоставлением оригинала на бумажном носителе). Приемлемые способы для направления Банку Поручений на отзыв/перевод зафиксированы в Части 3 Регламента.

Внимание!

Банк исполняет Поручения Клиента на отзыв денежных средств только на собственный банковский счет (счета) Клиента, открытый в любой кредитной организации, расположенной на территории Российской Федерации. Для обеспечения соблюдения указанного требования Банк сверяет реквизиты Поручения с данными, зафиксированными в анкете Клиента. Отзыв денежных средств на банковский счет, не указанный в анкете, может производиться только на основании Поручения, представленного в Банк в форме оригинального документа на бумажном носителе.

13.4.  Банк вправе исполнить Поручение на отзыв, полученное Банком позднее 15:00 по московскому времени дня (Т), днем (Т+1).

13.5.  Банк обеспечивает перевод денежных средств между ТС и увеличение Позиции Клиента по денежным средствам в соответствующей ТС не позднее дня (Т+2) при условии подачи Поручения на перевод до 15:00 по московскому времени дня (Т).

13.6.  При изменении сроков расчетов Расчетными системами Банк вправе в соответствии с п. 29.2 Регламента изменить сроки исполнения Поручений на отзыв/перевод. При объявлении Банком возможности работы в иных ТС в соответствии с п. 4.4 Регламента, Банк обеспечивает размещение на Интернет-сайте информации о сроках исполнения Поручений на отзыв/перевод денежных средств между такими ТС.

13.7.  Отзыв средств, учитываемых на Брокерском счете Клиента, производится в пределах остатка денежных средств, свободных от любого обременения по всем Заявленным ТС, в том числе:

a. от обязательств по уплате вознаграждения Банка по установленному Тарифу Банка и возмещению расходов, понесенных Банком, в соответствии с тарифами третьих лиц, участие которых необходимо для заключения и исполнения сделки;

b. от плановых обязательств по уплате вознаграждения Банка по установленному Тарифу Банка и возмещению расходов, понесенных Банком, в соответствии с тарифами третьих лиц, участие которых необходимо для заключения и исполнения сделки;

c. от обязательств по сделкам, а также от обязательств по «активным» (принятым, но не исполненным) Поручениям на сделки.

13.8.  Перевод средств, зарезервированных в определенной ТС, производится в пределах остатка денежных средств, свободных от любого обременения в рамках ТС, в том числе от обязательств по сделкам, а также от обязательств по «активным» (принятым, но не исполненным) Поручениям на сделки.

13.9.  Клиент указывает в Поручении на отзыв/перевод сумму денежных средств одним из двух возможных способов:

·  конкретной суммой. Если указанная Клиентом сумма не превышает фактический остаток денежных средств на Брокерском счете/в ТС, Банк исполняет Поручение на отзыв/перевод на указанную сумму. В противном случае Банк вправе исполнить данное Поручение в пределах фактического остатка денежных средств на Брокерском счете/в ТС.

·  в сумме «свободного остатка». В этом случае Банк исполняет данное Поручение в пределах фактического остатка денежных средств Клиента на Брокерском счете/в ТС.

13.10.  Оригинал любого Поручения на отзыв/перевод на бумажном носителе должен быть представлен Клиентом в Банк в течение одного месяца после передачи указанного Поручения по факсу. В случае неполучения от Клиента хотя бы одного оригинала Поручения на бумажном носителе в указанный срок Банк вправе прекратить прием распорядительных Сообщений способами, отличными от представления оригинального документа на бумажном носителе. При этом Банк возобновляет прием распорядительных Сообщений способами, отличными от представления оригинального документа на бумажном носителе, сразу после получения от Клиента всех оригиналов Поручений.

14.  Резервирование ценных бумаг

14.1.  Под резервированием ценных бумаг в ТС понимается их депонирование в соответствии с Правилами ТС в Уполномоченном депозитарии ТС, осуществляющим поставку ценных бумаг по результатам сделок между участниками ТС.

14.2.  Клиент до направления Банку любых Поручений на продажу ценных бумаг в ТС должен обеспечить их резервирование в ТС в количестве, необходимом для исполнения сделки. В случае если место хранения ценных бумаг Клиента, находящихся на разделе «Брокерский» счета депо в Депозитарии Банка, не совпадает с Уполномоченным депозитарием ТС, Клиент до подачи Поручения на продажу ценных бумаг в ТС должен осуществить их перевод в Уполномоченный депозитарий ТС путем подачи соответствующего поручения в Депозитарий Банка.

14.3.  Любые операции по счету депо Клиента, открытому в Депозитарии Банка, осуществляются Банком в порядке, предусмотренном «Условиями осуществления депозитарной деятельности (Клиентским регламентом) ИКБ «РИА-Банк» (ООО)».

14.4.  Оперативное подтверждение Клиенту факта резервирования ценных бумаг в ТС осуществляется Уполномоченными сотрудниками Банка по телефонам Банка, указанным в Регламенте.

Часть 5. Торговые операции

15.  Общие условия и порядок совершения сделок

15.1.  За исключением случаев, предусмотренных п. 20.9 Регламента, Банк совершает сделки за счет Клиента только на основании полученных от Клиента распорядительных Сообщений – Поручений клиента на совершение сделки с ценными бумагами или срочной сделки, составленных по типовой форме, представленной в Приложениях №№4 и 5 к Регламенту соответственно, и переданных в Банк способами, предусмотренными Регламентом.

15.2.  Стандартная процедура, выполняемая Сторонами при проведении торговой операции, состоит из следующих основных этапов:

Этап 1. Подача Клиентом и прием Банком Поручения на сделку. Этап 2. Заключение Банком сделки. Этап 3. Исполнение сделки и проведение расчетов по сделке. Этап 4. Подготовка и предоставление отчета Клиенту в соответствии с разделом 22 Регламента.

Особенности процедур, выполняемых Банком при совершении сделок в различных ТС и внебиржевых рынках, определяются Правилами этих ТС и обычаями делового оборота, существующими на указанных рынках.

15.3.  Все Поручения на сделки, принятые Банком, исполняются им с соблюдением принципов равенства условий для всех Клиентов и приоритетности интересов Клиентов над интересами самого Банка при совершении сделок на рынках ценных бумаг и производных инструментов. Все Поручения исполняются в порядке их поступления.

15.4.  Банк вправе отказать в приеме Поручения к исполнению или не исполнять Поручение Клиента в следующих случаях:

несоблюдение правил подачи и/или оформления Поручения, установленных настоящим Регламентом и действующим законодательством РФ, в том числе неразборчивое заполнение или заполнение с исправлениями, которые могут привести к неоднозначности толкования подаваемого Клиентом Поручения; недостоверность информации, указанной Клиентом в Поручении или несоответствия информации, указанной в Поручении, сведениям, ранее предоставляемым Клиентом или сведениям, имеющимся у Банка; если Уполномоченный представитель Клиента не предоставил для регистрации и/или не предъявил при подаче Поручения документ, подтверждающий его полномочия на совершение действий, указанных в Поручении; при недостаточности Плановой позиции Клиента на брокерском счете для исполнения Поручения Клиента обязательств по нему; если поручение Клиента отвечает признакам манипулирования ценами согласно действующему законодательству РФ; при противоречии поручения Клиента требованиям нормативных актов РФ.

15.5.  Во всех случаях совершения Банком сделок по Поручениям Клиентов, включая сделки, описанные в п. 20.9 Регламента, если в результате исполнения совершенных сделок на Лицевом счете Клиента образуется отрицательный остаток (дебиторская задолженность по Лицевому счету Клиента), Клиент обязан погасить такую задолженность до 12:00 по московскому времени следующего рабочего дня. В случае непогашения задолженности в сроки, установленные настоящим пунктом Регламента Банк начисляет пени в размере согласно п. 26.4 Регламента. Сумма задолженности с учетом начисленных пени списывается с Лицевого счета Клиента в безакцептном порядке при первом пополнении указанного счета.

15.6.  Банк не исполняет Поручения Клиентов на сделки с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, предназначенными для квалифицированных инвесторов.

16.  Поручения Клиента на сделки

16.1.  Банк принимает Поручения на сделки следующих типов:

·  Поручения, в которых цена исполнения обозначена как «рыночная», то есть Поручения, которые исполняются по текущей рыночной цене (далее по тексту – «Рыночные Поручения»);

·  Поручения, в которых указана определенная цена исполнения. При этом цена исполнения должна быть указана в единицах размерности, используемых в соответствующей ТС (в рублях, процентных долях или иных) (далее по тексту – «Лимитированные Поручения»);

·  Поручения на исполнение опциона.

16.2.  При направлении Поручения на сделку Клиент должен указать срок его действия, а именно:

·  до полного исполнения или аннулирования (отмены) Поручения;

·  до 17:45 (время Московское) указанной даты (для внебиржевого рынка) / до конца Торговой сессии (для ТС).

При этом если в Поручении на сделку не указан срок его действия, то он считается равным одной Торговой сессии, по окончании Торговой сессии такое Поручение автоматически аннулируется.

16.3.  Банк по своему усмотрению также может принимать Поручения на сделки вышеуказанных типов с прочими условиями (далее – «Поручения с Дополнительными условиями»), в том числе с запретом на частичное исполнение Поручения.

16.4.  Дополнительные условия Поручения на сделку фиксируются Клиентом в графе «Иная информация» стандартной формы Поручения.

16.5.  Поручения на сделки, содержащие любые дополнительные условия, могут подаваться Клиентом только по согласованию с Уполномоченным сотрудником Банка, способом, обеспечивающим подтверждение согласия Банка на прием такого Поручения. В случае нарушения настоящего условия Клиентом Банк вправе не принимать такие Поручения к исполнению.

16.6.  Если иное не согласовано письменно, то любое Поручение на сделку может быть отозвано (отменено) Клиентом в любой момент до его исполнения Банком. Поручения, частично исполненные Банком к моменту отмены, считаются отмененными только в отношении неисполненной части.

16.7.  Банк принимает Поручения на сделки в форме оригинального документа на бумажном носителе, представленного по адресу местонахождения Банка, или в виде распорядительного Сообщения, переданного одним из дистанционных способов обмена Сообщениями, согласованного Сторонами. Использование Клиентом для подачи Поручений способов и средств коммуникации, не предусмотренных Регламентом, может производиться только на основании дополнительного соглашения с Банком.

Внимание!

Поручения на сделки, время заключения которых отлично от времени проведения Торговой сессии («режим торговли неполными лотами» в ТС Фондовая биржа ММВБ и т. п.), принимаются Банком только в форме оригинального документа на бумажном носителе.

16.8.  Поручения на сделки, направленные в Банк в форме оригинального документа на бумажном носителе, принимаются Банком при условии, что они получены не позднее, чем за один час до окончания срока их действия.

Внимание!

Поручения на сделки, поступившие в Банк в виде оригинального документа на бумажном носителе, исполняются не позднее 15 минут с момента их получения.

16.9.  Если иное не согласовано в дополнительном соглашении Сторон, то Банк осуществляет прием Поручений на сделки посредством телефонной связи только при условии, что они направляются Клиентом не позднее, чем за пятнадцать минут до окончания Торговой сессии. Подача Поручений, направляемых посредством телефонной связи менее чем за пятнадцать минут до окончания Торговой сессии, может производиться Клиентом только по согласованию с Уполномоченным сотрудником Банка, осуществляющим прием к исполнению Поручений посредством телефонной связи.

16.10.  В целях технического дублирования Поручений Клиента Банк два раза в месяц (не позднее пятого и пятнадцатого рабочего дня каждого месяца) направляет Клиенту реестр сделок, совершенных Банком за счет и по поручению Клиента. Указанный реестр, после подписания его Уполномоченным представителем Клиента, рассматривается Банком и Клиентом как Технический дубликат Поручений Клиента на все сделки, перечисленные в нем.

16.11.  Вне зависимости от выполнения Банком п. 16.10 Регламента Клиент обязан представить в Банк оригинал (Технический дубликат) любого Поручения на сделку на бумажном носителе не позднее, чем через месяц после заключения сделки. В случае невыполнения Клиентом условий настоящего пункта Банк вправе прекратить прием распорядительных Сообщений, передаваемых дистанционным способом, до выполнения Клиентом условий настоящего пункта.