Порядок взаиморасчетов

Приложение

к Депозитарному Договору №

ПОРЯДОК ВЗАИМОРАСЧЕТОВ

г. Москва «___» _______________ г.

1  Оплата услуг и порядок расчетов

1.1  Настоящий Порядок взаиморасчетов определяет взаимоотношения Отдела Депозитных услуг «Современные инвестиции» (далее – Депозитарий) и Депонента в части, касающейся их денежных взаиморасчетов за оказываемые Депозитарием Депоненту депозитарные услуги.

1.2  Настоящий Порядок взаиморасчетов является приложением ко всем заключенным с Депонентом Депозитарным и приравненным к ним договорам.

1.3  Тарифы предлагаемые Депозитарием размещаются на web-сайте «Современные инвестиции» : http//www. *****.

1.4  Для целей настоящего Порядка взаиморасчетов далее по тексту применяются следующие термины и определения:

Депозитарий – отдельное структурное подразделение «Современные инвестиции», совмещающего депозитарную деятельность с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, для которого депозитарная деятельность является исключительной.

Сторонний депозитарий - юридическое лицо (отдельное структурное подразделение юридического лица, совмещающего депозитарную деятельность с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, для которого депозитарная деятельность является исключительной), осуществляющее депозитарную деятельность.

Депозитарная операция – совокупность действий, осуществляемых Депозитарием с учетными регистрами, а также с хранящимися в Депозитарии сертификатами ценных бумаг и другими материалами депозитарного учета.

Расчетный период – календарный месяц.

1.171.5  Размер и порядок оплаты услуг Депозитария может быть изменен:

·  в связи с подписанием между Депозитарием и Депонентом соответствующего Дополнительного соглашения к настоящему Порядку взаиморасчетов;

·  Депозитарием в одностороннем порядке через 10 (десять) рабочих дней после оповещения Депонента о внесении соответствующих изменений.

Депозитарий сообщает Депонентам об изменениях и дополнениях в настоящем Порядке взаиморасчетов, путем размещения информационного сообщения на web-сайте Депозитария http//www. *****.

При этом отсутствие письменного отказа Депонента в течение 10 (десяти) рабочих дней с момента предоставления информации на web-сайте Депозитария об изменениях условий и размера оплаты услуг Депозитария будет считаться его согласием на указанные изменения.

Депозитарий не несет ответственности за несвоевременное ознакомление Депонента с информацией представленной на web-сайте Депозитария http//www. ***** .

1.21.6  Порядок взаиморасчетов действует также и после закрытия счетов депо Депонента вплоть до полного исполнения взаимных обязательств по депозитарным и приравненным к ним договорам.

1.31.7  Оплата услуг Депозитария осуществляется Депонентом на основании выставляемых счетов. Счет является документом, подтверждающим факт оказания депозитарных услуг и фиксирующим их стоимость в определенном периоде. Одновременно со счетами Депозитарием осуществляется выставление счетов-фактур.

1.41.8  Счета и счета-фактуры за услуги депозитария выставляются ежемесячно не позднее 15 (пятнадцатого) числа месяца, следующего за оплачиваемым.

1.9  В сумму счета за услуги Депозитария включается:

·  комиссия за проведение операций по поручениям Депонента;

·  комиссия за учет и хранение ценных бумаг;

·  другие разумные расходы, произведенные Депозитарием для выполнения распоряжений Депонента.

1.51.10  Счета выставляются Депозитарием в рублях Российской Федерации согласно Тарифам на депозитарное обслуживание.

1.61.11  Расценки на услуги Депозитария не облагается налогом на добавленную стоимость (далее – НДС).

1.91.12  Счета за услуги Депозитария оплачивается Депонентом в течение 20 (двадцати) рабочих дней с даты выставления счета. Отсутствие у Депонента оригиналов счетов в момент наступления срока платежа не может служить основанием увеличения для Депонента сроков их оплаты. Датой оплаты считается дата исполнения банком Депонента поручения Депонента на оплату. Оплата счетов Депозитария производится в рублях Российской Федерации, для Депонентов – нерезидентов Российской Федерации возможно оплата в долларах США/евро по курсу Банка России на дату оплаты счета.

1.13  Депозитарий также имеет право оплачивать стоимость услуг сторонних организаций за счет собственных средств, с последующим перевыставлением счета Депоненту (далее – компенсационный счет), или его уполномоченному лицу, в том числе и Попечителю счета депо Депонента. Компенсационные счета выставляются помимо ежемесячных плановых счетов.

1.14  Компенсационный счет включает в себя:

·  расходы на оплату комиссий депозитариев-корреспондентов, регистраторов и других организаций осуществляющих хранение и учет ценных бумаг;

·  расходы на командировки сотрудников Депозитария;

·  трансфер-агентов;

·  агентов по перерегистрации;

·  другие расходы, понесенные Депозитарием для выполнения поручений Депонента;

1.15  Компенсационные счета выставляются в рублях Российской Федерации в течение месяца после оплаты Депозитарием издержек, подлежащих возмещению Депонентом. Суммы НДС, предъявленные Депозитарию сторонними организациями в процессе исполнения поручений Депонента (при совершении соответствующих расходов), подлежат включению в счета и счета-фактуры по возмещению расходов Депозитария для предъявления Депоненту. Оплата компенсационных счетов Депозитария производится в рублях Российской Федерации, для Депонентов – нерезидентов Российской Федерации возможно оплата в долларах США/евро по курсу Банка России на дату оплаты счета.

1.16  Компенсационные счета Депозитария оплачиваются Депонентом в течение 20 (двадцати) рабочих дней с даты выставления счета. Отсутствие у Депонента оригиналов счетов в момент наступления срока платежа не может служить основанием увеличения для Депонента сроков их оплаты. Датой оплаты считается дата исполнения банком Депонента поручения Депонента на оплату.

1.101.17  Депонент, по согласованию с Депозитарием, имеет право полностью или частично авансировать предполагаемые расходы Депозитария, связанные с исполнением поручений Депонента.

1.111.18  Депозитарий может потребовать у Депонента авансовой оплаты депозитарных услуг в следующих случаях:

·  при наличии задолженности Депонента по оплате счетов, выставленных Депозитарием;

·  в иных случаях.

1.19  Авансовые счета выставляются Депозитарием в течение 1 (одного) рабочего дня, следующего за днем поступления соответствующего поручения Депонента.

1.20  Авансовый счет выставляется в рублях Российской Федерации, и подлежит оплате Депонентом в течение 2 (двух) рабочих дней с даты выставления счета. Для Депонентов – нерезидентов Российской Федерации возможно оплата в долларах США/евро по курсу Банка России на дату оплаты счета.

1.21  Депозитарий в праве не принимать к исполнению поручения Депонента, до момента поступления денежных средств в оплату выставленного авансового счета.

1.22  В случае превышения стоимости фактически оплаченных издержек над суммой предоплаты, Депозитарий выставляет Депоненту счет на доплату со ссылкой на ранее выставленный авансовый счет, прикладывает отчет о фактических расходах Депозитария, подлежащих возмещению, и направляет эти документы в адрес Депонента.

1.23  В случае превышения суммы предоплаты над суммой фактических издержек понесенных Депозитарием при исполнении поручения Депонента, Депозитарий по письменному распоряжению Депонента возвращает последнему неиспользованную сумму аванса по реквизитам указанным в Анкете Депонента, или принимает к зачету для оплаты последующих услуг Депозитария оказанных Депоненту.

1.131.24  В случае если доход (дивиденды, купонная выплата, денежные средства от погашения или иные выплаты в денежной форме) по ценным бумагам поступает на счет Депозитария, Депозитарий, по дополнительному соглашению с Депонентом, может удерживать с этих сумм компенсацию собственных затрат, связанных с получением указанных доходов, перечислением их на расчетный счет указанный в Анкете Депонента или выдачей через кассу банка-агента.

1.141.25  Депонент, по согласованию с Депозитарием, имеет право привлечь к исполнению своих платежных обязательств третьих лиц. При этом он отвечает за их действия как за свои собственные.

1.26  При нарушении сроков оплаты по счетам за депозитарное обслуживание, Депозитарий в праве начислять пеню в размере 0,003% от суммы счета за каждый календарный день просрочки. При наличии у Депонента объективных причин препятствовавших своевременной оплате счетов, Депозитарий имеет право принят решение о не взыскании пени или о ее снижении.

1.151.27  В случае неоплаты счетов в течение 1 (одного) календарного года с даты их выставления, Депозитарий в праве не принимать распоряжения Депонента и приостановить все операции по счетам депо Депонента до полной погашении задолженности.

21.28 В случае несогласия с положениями выставленного счета Депонент в течение 20 (двадцати) рабочих дней с момента выставления счета направляет в адрес Депозитария мотивированный протокол разногласий. При согласии с доводами Депонента Депозитарий направляет в его адрес новый счет и счет-фактуру, в противном случае разногласия между Сторонами рассматриваются в порядке предусмотренном депозитарным Договором и действующим законодательством Российской Федерации.

ТАРИФЫ НА УСЛУГИ ДЕПОЗИТАРИЯ [1]

	Услуга Депозитария	Стоимость	Примечание
1.	Открытие счета депо	бесплатно
2.	Внесение изменений в реквизиты счета депо	бесплатно
3.	Закрытие счета депо	бесплатно
5.4.	Хранение и учет ценных бумаг	2500 руб.	Взимается ежемесячно за полный/неполный месяц хранения
5. Прием ценных бумаг на хранение и учет
8.5.1	Документарные ценные бумаги	500 руб. + 1руб. за бланк.
9.5.2	Бездокументарные ценные бумаги	700 руб.	За каждое поручение
10.5.3	Прием ценных бумаг с местом хранения в реестре, в случае если перерегистрация в реестре осуществляется сотрудниками «Современные инвестиции»	1500 руб.	За каждое поручение
6. Снятие ценных бумаг с хранения и учета
12.6.1	Документарные ценные бумаги	500 руб.	за бланк
13.6.2	Бездокументарные ценные бумаги	700 руб.	За каждое поручение
14.6.3	Снятие ценных бумаг на счет контрагента в реестре, в случае если перерегистрация в реестре осуществляется сотрудниками «Современные инвестиции»	1500 руб.	За каждое поручение
7. Перевод ценных бумаг
16.7.1	Перевод между счетами депо внутри Депозитария	1500 руб.	За каждое поручение
17.7.2	Перевод в рамках одного счета депо	Бесплатно
8. Перемещение ценных бумаг
18.8.1	Перемещение по поручению Депонента	700 руб.	За каждое поручение
9. Ограничение прав собственности на ценные бумаги
20.9.1	Блокировка/разблокировка ценных бумаг по поручению Депонента	700 руб.	За каждое поручение
21.9.2	Обременение ценных бумаг залогом	700 руб.	За каждое поручение
22.9.3	Прекращение обременения ценных бумаг залогом	700 руб.	За каждое поручение
10.	Отмена поручения, принятого к исполнению	700 руб.	За каждое поручение
11. Информационные операции
23.11.1	Выписка по счету депо на определенную дату	200 руб.
23.11.2	Выписка по счету депо за определенный период	500 руб.
24.11.3	Отчет об исполнении любой депозитарной операции	бесплатно
24.11.4	Получение информации об эмитенте по поручению клиента	1500 руб.	Взимается в случае успешного исполнения поручения клиента
12. Возмещение фактических затрат, связанных с исполнением поручения клиента
24.12.1	Расходы на оплату услуг сторонних организаций (регистраторов, трансфер – агентов, депозитариев)	По факту
24.12.2	Накладные расходы (транспортные расходы и расходы на командировки сотрудников)	По факту
24.12.3	Возмещение фактических затрат, связанных с хранением и учетом ценных бумаг Депонента в реестрах и других депозитариях.	По факту
13. Представление интересов Депонента на общем собрании акционеров
25.13.1	Собрания акционеров в г. Москва	2000 руб.
26.13.2	Собрание акционеров за пределами г. Москвы	6000 руб.
27.14.	Начисление и выплата дивидендов	бесплатно
27.15.	Дополнительные услуги	По дополнительному соглашению

С тарифами ознакомлен:

___________________________________ ______________________

(полностью наименование юр. лица; должность; ФИО) (полпись)

[1] Стоимость услуг НДС не облагается.