МЕЖДУНАРОДНАЯ КОНКУРЕНТНАЯ СЕТЬ
РУКОВОДСТВО ПО АНТИ-КАРТЕЛЬНОМУ ПРАВОПРИМЕНЕНИЮ
РАБОЧАЯ ГРУППА ПО КАРТЕЛЯМ
Подгруппа №2 по технике правоприменения
Апрель 2005
Глава 1
Обыски/Рейды/Инспекции
ОГЛАВЛЕНИЕ
Секция Страница
1. ВВЕДЕНИЕ 4
2. ОПРЕДЕЛЕНИЯ И КВАЛИФИКАЦИИ/ОГРАНИЧЕНИЯ 5
2.1. Обыски/Рейды 5
2.2 Инспекция 5
2.3. Ордер 6
2.4 Ведомство 6
2.5 Компания 6
2.6. Ведомства, не имеющие или имеющие ограниченные
полномочия на проведение обысков 6
2.7 Правовой иммунитет 7
3. ОБЫСКИ В СРАВНЕНИИ С ДРУГИМИ ТЕХНИКАМИ
РАССЛЕДОВАНИЯ 8
3.1 Обыск как излюбленный инструмент 8
3.2 Обыски в сочетании с другими техниками расследования 9
3.3 Критерии доказательности для получения ордера на обыск 9
3.4 Ответственность за проведение обыска 10
4. ОРГАНИЗАЦИЯ ОБЫСКА 11
4.1. Состав команды для обыска 11
4.2 Роль руководителя группы 13
4.3 Брифинги по вопросам обыска 15
4.4 Содержание брифинга 16
4.5 Протоколирование 17
4.6 Назначенный «протоколист» или репортер 19
5. ВРЕМЕННЫЕ РАМКИ 19
5.1 Координация действий с другими ведомствами 20
5.2 Предварительное уведомление 20
6. ПРИБЫТИЕ В ПОМЕЩЕНИЯ 21
6.1 Вход и представление 21
6.2 Предъявление ордера на обыск 21
6.3 Обеспечение сохранности помещений 22
6.4 Просьбы об отсрочке обыска 22
6.5 Озабоченности, связанные с отсрочкой обыска 23
6.6. Непредусмотренные трудности 23
7. ПРОВЕДЕНИЕ ОБЫСКА 24
7.1 Ограничение доступа сотрудников компании в
помещение или задержание при проведении обыска 24
7.2 Аресты и обыски физических лиц 26
7.3 Принятие заявлений во время проведение обыска 26
7.4 Фотографирование и запись на видео 28
7.5 Рамки обыска 29
7.6 Чувствительные места (такие как частное жилище,
офисы юристов, журналистов, а также транспортные средства.) 29
7.7 Незаконное изъятие или уничтожение доказательств 31
7.8 Свидетельства о нарушениях, не подпадающие под
положения ордера на обыск 31
7.8.1 Другие преступления, связанные с конкуренцией 32
7.8.2 Преступления, не связанные с конкуренцией 32
7.9. Когда заканчивать обыск? 33
ПРИЛОЖЕНИЕ №1. ПЕРЕЧЕНЬ ВЕДОМСТВ,
ОТВЕТИВШИХ НА ВОПРОСЫ 34
ПРИЛОЖЕНИЕ №2 ХОРОШИЕ ПРАКТИКИ, СВЯЗАННЫЕ С
ОБЫСКОМ И КОНФИСКАЦИЕЙ 35
ВВЕДЕНИЕ
Конкурентные ведомства рассматривают обыски и рейды как одни из наиболее эффективных техник проведения расследования в борьбе против картелей. Данная глава «Обыски, рейды и инспекции» дает обзор обысков и процедур проведения выемок документов, осуществляемых различными конкурентными ведомствами, и определяет некоторые важные практики, которые наиболее широко применяются конкурентными ведомствами по всему миру.
Данная глава основывается на информации, предоставленной членами Международной конкурентной сети (МКС)[1] в июле 2004 г. путем заполнения вопросника. Цель данного исследования состояла в определения наиболее полезных практик и процедур с точки зрения таких моментов как организация, время и проведение изъятия документальных доказательств. Краткое перечисление этих практик содержится в Приложении 2.
Наибольшие усилия были предприняты для получения ответов на вопросник от всех ведомств. Однако нужно учитывать, что в том месте главы, где идет отсылка к количеству ведомств, которые используют определенные практики или процедуры, отражение опыта ведомств может быть не совсем точным. В некоторых примерах, обычно из-за некоторых сомнений в конфиденциальности или отсутствии практического опыта в проведении обысков, некоторые ведомства отвечали, что не могут представить информацию. Кроме того, некоторые ведомства предоставляли дополнительную информацию, которая не ложилась в рамки вопросника. Но там, где это было возможно, эта дополнительная информацию включалась в главу.
Другие используемые источники включали отчеты Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР) по инструментам и техникам, применяемым при расследованиям в борьбе с наиболее опасными картелями, и материалы различных международных конференций и семинаров по вопросам борьбы с картелями.
«Руководство по анти-картельной практике» не закончено. Предмет сбора электронных доказательств не рассматривается в деталях в данной главе. Скорее всего, практика получения электронных доказательств и процедуры, относящиеся к электронной базе данных, будут рассмотрены в следующей главе Руководства.
2. ОПРЕДЕЛЕНИЯ И КВАЛИФИКАЦИИ/ОГРАНИЧЕНИЯ
2.1. Обыски/Рейды[2]
Обыски и рейды эти понятия по-разному используются конкурентными ведомствами для описания процесса изучения и изъятия записей из помещений. Для облегчения указания в данной главе «обыск» просто используется вместо «инспекции» или «рейда», и описывает любой вид оперативного расследования, когда ведомство, милиция или другие соответствующие правоохранительные органы изучают, копируют и/или изымают необходимые бумаги и электронные записи из помещений.
Тридцать два из тридцати восьми ведомств, ответивших на вопросник, независимо от используемой терминологии, обозначили этот процесс таким образом, что он соответствует данному определению. Оставшиеся шесть ведомств используют другие инструменты при расследовании картелей или имеют ограниченные полномочия для проведения обысков.
2.2 Инспекция
В данной главе понятие «инспекция» используется для описания посещения объекта без ордера и обычно, хотя не всегда, с разрешения владельца или с предварительным его извещением в течение периода от двадцати четырех часов до десяти дней. Инспекции таким образом отличаются от обыска, и место проведения инспекции может быть ограничено. Например, ведомство может иметь полномочия затребовать документы, а не искать их самому. Как и в случае с обысками, в некоторых примерах вид помещения, которое может быть проинспектировано, может быть ограничено только коммерческими помещениями и не распространяется на жилые помещения.
По крайней мере, пять ведомств сообщили, что они имеют полномочия проводить инспекции наряду с обысками. Одно агентство утверждало, что оно скорее будет проводить инспекции, чем обыски, несмотря на угрозу того, что документальные доказательства будут уничтожены. Другое ведомство написало, что оно должно получить разрешение «трогать любой документ или информацию», когда получает полномочия для проведения инспекции. Третье ведомство сообщило, что оно может только требовать предъявления соответствующих документов и объяснений по ним или, если они не предъявлены, то объяснения где эти документы могут быть найдены. Два ведомства отчитались, что инспекции могут быть проведены только в нежилом помещении (включая машины, находящиеся там) и не могут быть проведены в жилом здании.
2.3. Ордер
В данной главе, когда обыск может быть проведен при условии полученного заранее некого разрешения, то понятие «ордер» используется для описания приказа или документального полномочия, в соответствии с которым проводится обыск. Для облегчения ссылки, «ордер» используется вместо «предписания на проведение инспекции», «решения о проведении инспекции» или «полномочий на проведение обыска». Используя данное определение, одно из ведомств специально указало, что данный «ордер» выдается правоприменительным органом, а не независимым судебным органом.
Тридцать одно из тридцати восьми ведомств, заполнивших вопросник, ответили, что они проводят обыски только при наличии ордера. Одно из них указало, что необходимо заранее сообщить компании об его намерениях до получения ордера.
2.4 Ведомство
В данной главе «ведомство» означает ведомство, занимающееся антикартельным правоприменением.
2.5 Компания
В данной главе под «компанией» понимается любое предприятие, бизнес, компания, фирма или ассоциация, но не жилое помещение или автомобиль.
2.6. Ведомства, не имеющие или имеющие ограниченные полномочия на проведение обысков
Пять ведомств сообщили, что они не имеют полномочий на проведение обысков как таковых (per se):
· Одно ведомство может «проводить проверку» всех помещений, земельных участков или транспортных средств, принадлежащих компании. Ведомство прокомментировало, что их законодательство не содержит достаточной информации о том, каким образом расследование должно быть проведено.
· Два ведомства утверждают, что они опираются на другие техники расследования как основные при расследовании деятельности картелей, включая предоставление документов и обязательную явку свидетелей для проведения допроса под присягой. Одно ведомство заявило, что для «проверки офисов, жилых помещений или автомобилей» может быть привлечена национальная милиция.
· Другое ведомство приводит обыск «при любой необходимости проведения инспекции на месте». Следователи могут допрашивать лично, но не имеют полномочий для изучения, копирования или извлечения соответствующих бумаг или электронных записей из помещений».
· Одно ведомство сообщило, что оно может проводить «выездные проверки» в помещении, занимаемом органами исполнительной власти, хозяйствующими субъектами, центральным банком и финансовыми организациями в целях получения документов или информации, необходимых ведомству для исполнения своих функций».
2.7 Правовой иммунитет
Пять ведомств предложили определения документов, защищенных правовым иммунитетом. Данные определения выходят за рамки данной главы и не будут описаны здесь, хотя вопрос получения иммунитета, возникающий при проведении обысков или инспекций, будет затронут ниже в данной главе.
3. ОБЫСКИ В СРАВНЕНИИ С ДРУГИМИ ТЕХНИКАМИ РАССЛЕДОВАНИЯ[3]
3.1 Обыск как излюбленный инструмент
Большинство ведомств указывало, что они используют обыски при расследовании картелей потому, что обыски являются эффективным инструментом получения доказательств. Серьезность и скрытность природы поведения членов картеля, и возможность того, что доказательства могут быть изменены, спрятаны или уничтожены, делают обыск излюбленным инструментом, а некоторые ведомства сообщили, что они используют данный инструмент как первый метод проведения расследования. Обыск это ключ, при котором элемент неожиданности является наиболее важным с точки зрения обеспечения сохранности доказательств.
Обыски позволяют интенсивно использовать ресурсы, как финансовые, так и человеческие. Большое число ведомств отчитались, что затраты являются важным фактором, рассматриваемым при расследовании. Так, одно ведомство заявило, что обыски это наиболее эффективный инструмент с точки зрения сохранения ресурсов и продвижения расследования. Произведение выемки документов в соответствии с ордером на проведение обыска дает ведомству немедленный доступ к важнейшим материалам и, избегая отсрочки в связи с повесткой о вызове в суд, некоторые ведомства считают, что ордер на проведение обыска может действительно сэкономить время и ресурсы. Кроме получения немедленного доступа к важнейшим документам, одно ведомство отметило, что обыски могут повысить вероятность того, что они получат все документы, которые искали. Элемент неожиданности, предоставляемый правоприменителям ордером на обыск, уменьшает угрозу того, что документальные доказательства будут уничтожены или просто не представлены. Вдобавок, некоторые ведомства сообщали, что из их опыта, ордер на обыск также упрощает следователям возможность привлечения целевого внимания и направления посланий, что следствие походит к переломному моменту.
Хотя обыск является излюбленным инструментом для большинства ведомств в расследовании картелей, некоторые из них отмечали, что используют обыски только, когда другие инструменты будут мене эффективными:
· Шесть ведомств отметили, что общими обстоятельствами, при которых они обратятся за ордером, являются условие, что существует подозрение, что компания иначе не предоставит документы и наоборот, скорее всего, откажется, спрячет, уничтожит или исказит их.
· Одно ведомство утверждало, что при решении использовать ли ордер на обыск или посетить компанию без предупреждения, они принимают во внимание уровень сотрудничества, который можно ожидать от компании, или, если это требуется, компания предоставит документы по запросу.
· Несколько ведомств будут проводить обыск только, если другие методы проведения расследования не будут эффективными. Два ведомства сообщили, что они сначала должны провести тест на «необходимость»: существуют ли другие приемлемые и менее беспокойные для компании способы получения информации.
· Одно ведомство связано принципом пропорциональности: выбираемые техники проведения расследования должны быть пропорциональны ожидаемому результату. Обыск будет проведен только в случае, когда ведомство уже имеет сильные доказательства. Ведомство сомневается, что обыск может считаться «поездкой на рыбалку». Второе ведомство учитывает среди других вещей соразмерность и стратегию.
3.2 Обыски в сочетании с другими техниками расследования
Ряд ведомств утверждает, что они направляют формальный запрос на получение информации и/или проведение интервью параллельно с обыском или на другой стадии своего расследования. Например, одно ведомство упоминает, что письменный запрос информации или документов направляется хозяйствующему субъекту, в отношении которого нет подозрения об его участии в картеле. Иногда – обычно в конце расследования – ведомство также направляет письменный запрос подозреваемым, если нет основания предполагать, что необходимая информация будет уничтожена или спрятана. Другое ведомство пытается проводить добровольный опрос в ходе обыска и/или организовывать параллельный добровольный незапланированный опрос физических лиц в сочетании с обыском. Два ведомства проводят обыск, когда другие техники расследования не привели к успеху, и они считают, что документальные доказательства все-таки могут быть найдены в служебных помещениях.
3.3 Критерии доказательности для получения ордера на обыск
Обычно, обыски проводятся на ранней стадии расследования, когда следователи еще проводят скрытые действия. Некоторые ведомства сообщают, что до того как суд выдаст ордер на обыск, они должны продемонстрировать «разумные основания для предположения» или «возможные причины» того, что нарушение, преступление или правонарушение имели место или должны случиться, и данное или иное помещение необходимо обыскать, поскольку там находятся или скорее всего находятся записи или другие предметы, которые смогут позволить доказать нарушение, преступление или правонарушение. Одно из ведомств утверждает, что доказательным стандартам трудно соответствовать на ранней стадии расследования, когда обычно нет эффективных доказательств. Следовательно, ордер на обыск отсутствует в большинстве проводимых ведомствами расследований.
Другое ведомство отличают требование проводить обыск третьей стороны, не участвующей в раскрываемом картеле, поскольку добиться этого еще сложнее. Обыск будет разрешен только в том случае, если доказательства точно должны находится в этом помещении (в противоположность «предположительно находятся»).
3.4 Ответственность за проведение обыска
Двадцать восемь ведомств сообщили, что они отвечают за проведение обыска при расследовании картельного дела. Четыре ведомства должны обращаться к милиции за помощью.
В общем, обязанности по проведению обыска принимают одну из следующих форм:
· Ведомство проводит обыск в одиночку или, когда ведомство считает это необходимым, с помощью милиции;
· Ведомства местного, федерального или национального уровня (в зависимости от географических масштабов картеля) проводят обыск при взаимодействии с прокуратурой (соглашение о сотрудничестве);
· Прокуратура проводит обыск в одиночку или с участием ведомства;
· Независимый следственный или правоприменительный орган выдает ордер на обыск ведомству, которое готово ответить на вопросы стороннему командному пункту;
· Судья имеет полномочия контролировать проведение обыска и инспектировать место его проведения, а также принимать решение, когда приостанавливать и прекращать обыск; или
· Ведомство не имеет полномочий проводить обыск.
4. ОРГАНИЗАЦИЯ ОБЫСКА
Полезно сначала провести рекогносцировку на месте проведения обыска |
Большинство ведомств занимаются процессом планирования, включающим определение помещения, которое будет обыскиваться, вида доказательств, который должны быть получены, состава команды, участвующей в обыске, и разметку кто, что и когда будет делать в ходе обыска. При процессе планирования рассматриваются один или несколько из следующих факторов, некоторые из которых заранее влекут за собой необходимость сбора дополнительных разведывательных данных с учетом:
· помещения, которое будет обыскиваться;
· вида материалов, которые необходимо получить, включая электронные записи;
· облика людей, которые, скорее всего, будут присутствовать в помещении (например, проверка уголовного прошлого, регистрация стрелкового оружия и т. д.) и ожидаемого сопротивления; и
· часовых поясов и расписания работы в этих помещениях.
4.1. Состав команды для обыска[4]
Полезно учитывать такие требования как знание языка, пол, владение информационными технологиями при составлении команды |
Ведомства сообщили, что организация команды, которая проводит обыск, зависти от нескольких факторов, включая:
· размер, местоположение и вид помещения, которое будет обыскиваться (частный дом или нежилое помещение);
· вероятная продолжительность обыска;
· количество работников, являющихся целью расследования, и кто скорее всего будет там находится;
· количество людей, ожидаемых в здании;
· сложность дела;
· классификация разыскиваемой информации и оценка ценности документов, которые возможно будут найдены;
· возникнет ли необходимость изъятия компьютерных записей;
· знание языка;
· понимание роли обыскиваемой компании в картельном сговоре; и
· ожидаемая степень сопротивления находящимися в помещении.
В зависимости от данных факторов, команда может включать несколько членов, в том числе, руководителя команды, сотрудников, непосредственно занимающихся делом, милиционеров (в основном, при условии ожидаемого сопротивления), юристов, компьютерных специалистов или экспертов по цифровой техники, экономистов, переводчиков устных и письменных и других специалистов.
Одно ведомство упоминало, что определяет членов команды на основании их знаний данного сектора экономики или рынка, на котором действует картель. Другое ведомство сообщило, что имеет специальный отдел, отвечающий за расследование картелей, а также проведение обысков. Еще одно ведомство ответило, что назначает дополнительных экспертов, таких как офицеров милиции как уполномоченных членов ведомства для участи в обыске. Другое ведомство упомянуло, что формирует свою команду на ad hoc основе (в зависимости от обстоятельств). Одно из ведомств для большинства своих обысков формируют команду из восьми членов, куда входят два или три специалиста по расследованию картелей (выполняющих роль руководителя команды, его заместителя и сотрудника, отвечающего за сбор улик), эксперт по информационным технологиям и «сотрудник, ведущий дело и отвечающий требованиям». Остаток команды составляют специально обученные для проведения обыска сотрудники того управления ведомства, которое занимается провоприменением. Ведомство также пытается обеспечить, что бы хотя бы одним членом команды была женщина. Сотрудник, отвечающий за сбор улик, должен собирать, описывать, складывать и опечатывать все копии документов, найденных в ходе обыска.
Два ведомства сообщили, что минимальный размер команды составляет три человека, в то время когда другие два ведомства считают, что оптимальная команда должна состоять из пяти или шести человек или от двух до шести человек соответственно. Большинство ведомств отмечали, что размер команды определяется масштабом обыска. Одно ведомство сообщило, что участие двадцати или больше человек в обыске не является обычной практикой при обыске нежилого помещения. Одно ведомство отметило, что команда должна быть достаточной для того, что бы провести обыск быстро, но не такой большой, что бы сделать процесс неповоротливым.
4.2 Роль руководителя группы[5]
Хорошей практикой является назначение руководителя группы, который будет отвечать за полный цикл обыска в помещениях |
Все ведомства, которые проводят обыски, назначают руководителя группы. Он отвечает за полный цикл обыска по всех помещениях, где он происходит. Некоторые ведомства отметили, что этот человек обычно является самым опытным офицером в группе или самым высокопоставленным официальным лицом в группе.
Основная ролью руководителя группы является следующее:
· представляет ордер на обыск (или другие официальные полномочия) и обсуждает процедуру обыска с руководством компании и представителями защиты;
· занимается жалобами и юридическими правами;
· координирует работу оперативной группы, проводящей обыск, отвечает на вопросы членов группы или представителей компании;
· является связующим звеном между оперативной группой, представителями компании и другими представителями делового сообщества;
· рассредоточивает членов оперативной группы для того, чтобы обеспечить сохранность помещений, ориентирует основных офицеров на обеспечение сохранности и целостности возможных улик;
· обеспечивает взаимодействие и связь со своим ведомством, другими руководителями групп во время проведения одновременных обысков в разных помещениях;
· обеспечивает соответствие установленным требованиям и ведомственным процедурам (например, ордер на обыск представляется во время входа в помещения, или по требованию хозяина помещений – в любой другой момент, члены оперативной группы в любое время показывают соответствующие удостоверения или документы, подтверждающие их полномочия);
· управляет обыском, в т. ч. распределяет задачи между членами группы;
· проводит допросы;
· разрешает споры; и
· занимается любыми жалобами, касающимися обоснованности ордера на обыск.
Хорошей практикой является, в случае проведения одновременных рейдов, создание центрального командного поста для координации распределения полученной информации и постановки стратегических целей среди оперативных групп для того, чтобы обеспечить слаженность действий |
Одно из ведомств уточнило, что человек, находящийся во главе расследования, не принимает активного участия в обыске, хотя он/она и присутствует в помещениях компании. В большей степени он/она отвечает за управление или «дирижирование» оперативными мероприятиями. Другое ведомство подчеркнуло, что руководитель группы в большей мере должен управлять, нежели искать. Его/её ролью является обеспечение всеобъемлеммости работы и того, чтобы все члены группы делали то, что от них ожидают. Руководитель группы не может руководить, если он действует как оперативник, его задача быть в курсе того, что уже обнаружено и выбирать и ориентировать членов группы на новые задачи. Еще одно ведомство сослалось на то, что должен существовать «верховный» руководитель, который несет ответственность за все расследование. Некоторые ведомства упомянули, что когда действуют несколько оперативных групп, все их руководители должны взаимодействовать в большей степени со своим центральным офисом, нежели чем друг с другом. Одно из ведомств сослалось на необходимость создания стороннего «командного поста», перед которым отчитывались бы все руководители оперативных групп.
Четыре ведомства обозначили, что руководитель группы прямым образом отвечает за написание отчета об обыске, а также за информирование о любых обстоятельствах, мешающих оперативной группе выполнять свои обязанности.
В одном из ведомств руководитель группы отвечает за осуществление программы смягчения ответственности в помещениях компании и принятие любого заявления. Кроме того, он консультируется со своим ведомством по любому вопросу, который может потребовать расширения или изменения полномочий, содержащихся в ордере на обыск, т. к. такого рода решение требует юридического подтверждения.
Одно из ведомств упомянуло, что руководитель группы напрямую отвечает за ответы на вопросы средств массовой информации. Другое ведомство считает, что взаимодействие со средствами массовой информации по вопросам, связанным с обыском, входит в компетенцию пресс-секретаря самого ведомства.
4.3 Брифинги по вопросам обыска[6]
Все ведомства, отвечающие на данный вопрос, проводят брифинги перед осуществлением обыска. Некоторые подготавливают документы или письменные пресс-релизы до проведения устного брифинга. Два ведомства отметили, что они предоставляют эти информационные пакеты членам оперативных групп до устного брифинга и считают, что преимуществом данного подходя является следующее:
· еще до проведения устного брифинга сотрудники ведомства имеют возможность ознакомиться с основными моментами дела, получить информацию о представителях компании и о том, что нужно искать; и
· сотрудники могут сформулировать вопросы для того, чтобы их задать на устном брифинге с целью уточнения любых моментов.
Некоторые ведомства распространяют информационные пакеты на устных брифингах, где обсуждаются стратегические подходы. Два ведомства в дополнение к устным и письменным брифингам проводят брифинги для каждой из оперативных групп по отдельности с целью обсуждения конкретных моментов или вопросов, которые могут появиться в любом из мест, подлежащих обыску.
С целью сохранения конфиденциальности два ведомства проводят брифинги для оперативных групп за день до проведения обыска. Другое ведомство проинформировало, что успех расследования в деле о картеле зависит от создания обстановки секретности и конфиденциальности информации, и всего несколько человек даже внутри самого ведомства должны быть в курсе плана обыска. С этой точки зрения, брифинг по плану обыска проводится утром того дня, когда осуществляются оперативные мероприятия или перед началом самого обыска.
4.4 Содержание брифинга
Несколько ведомств описали содержание брифинга перед обыском. Вопросы, обсуждаемые на брифингах, включают в себя:
· состав оперативной группы/групп и кто является руководителем;
· обзор расследуемого поведения/дела/нарушения;
· имена и описание руководителей предприятия и основных сотрудником вовлеченных в картель;
· описание расположения помещений, подлежащих обыску, и их планировка;
· тип доказательств, которые нужно найти;
· имена и должности основных сотрудников, находящихся на месте обыска;
· полная стратеги обыска и его процедура, роль каждого из членов группы; и
· инструкции по вопросу взаимодействия со средствами массовой информации.
Одно ведомство заявило, что в случае одновременного обыска в нескольких помещениях, оперативным группам предоставляются мобильные телефоны с тем, чтобы у них была возможность связываться и делиться информацией друг с другом.
Другое ведомство детально описало брифинг по описанию помещений, разыскиваемых документов и вовлеченных сторон. На этих сессиях, оперативникам часто предоставляются карты помещений и перечень фактов, которые могут служить гидом во время обыска. Во время брифинга оперативникам даются специальные поручения, которые они должны исполнить во время обыска.
4.5 Протоколирование[7]
Хорошей практикой является протоколирование событий и происшествий, которые случаются в помещениях |
Все ведомства, использующие обыски для получения доказательств в делах о картелях за исключением одного готовят отчеты или протоколы о всех аспектах обыска.
Два ведомства упомянули, что протоколы, сделанные во время обыска являются важным доказательством того, что оперативники проводили обыск соответствующим образом, такие протоколы могут войти в состав доказательств, представляемых в суде. Одно из ведомств упомянуло, что такого рода записи могут расцениваться в суде в качестве доказательств, на которые можно полагаться в большей степени, нежели чем на память оперативников.
Двадцать шесть ведомств делают записи или готовят «протокол обыска», в котором содержатся один или несколько из следующих элементов:
· детали, описанные во время брифинга перед обыском;
· время прибытия в помещение и представление оперативников, проводящих обыск;
· факт того, что все члены оперативной группы, а также их помощники имеют и демонстрируют соответствующие документы (с целью выполнения процедурных требований);
· детали представления ордера на обыск (дата, время, имя официального лица компании, должность);
· факт того, что ордер на обыск был представлен во время входа в помещение (с целью выполнения процедурных требований);
· описание обыскиваемых помещений, включая детальный план всех мест, обыскиваемых для исполнения положений ордера на обыск;
· состояние помещений в момент входа, а также любой ущерб, нанесенный помещениям во время проведения обыска;
· меры, предпринимаемые для сохранности помещений,
· любое использование помощи внешних экспертов или полиции;
· детальные записи разговоров с представителями компании (с точки зрения создания доказательной базы или, где необходимо, управления рисками);
· любые угрозы или сделанные заявления, если возможно «слово в слово»;
· дискуссии, касающиеся права на привлечение советников»
· жалобы юридического характера;
· консультации с советниками;
· шаги, предпринимаемы после получения, оценки, идентификации и обработки доказательств;
· суть возражений;
· состояние печатей на контейнерах, кабинетах, замках, дверях и т. д.;
· состояние обнаруженных в помещении записей;
· любые отклонения от процедур, установленных ведомством;
· детали заявлений или комментариев, сделанных любым сотрудником или по поводу любого события, имеющего прямое отношение к сущности проводимого расследования (с точки зрения создания доказательной базы, необходимой при любых дальнейших рассмотрениях);
· дата, время, место и описание любых записей, обнаруженных во время проведения обыска, любой уникальный идентификационных номер, принадлежащий данным записям (с точки зрения создания доказательной базы, необходимой при любых дальнейших рассмотрениях, а также для соответствия требованиям защиты);
· детали события, которое может подвергнуть ведомство или любого его представителя опасности (для соответствия ведомственным требованиям управления рисками);
· детали произошедшего события, демонстрирующего, что объект обыска, или любой его сотрудник отказался оказывать соответствующую разумную помощь во время проведения обыска (с точки зрения создания доказательной базы, необходимой при любых дальнейших рассмотрениях);
· детали любого признака нарушения законодательства, контроль за которым не входит в компетенцию ведомства, или же признаки нарушения законодательства, контролируемого данным ведомством, но находящегося вне рамок данного ордера на обыск или данного расследования (с тем, чтобы детали были переданы соответствующему подразделению ведомства или другому регулирующему органу для создания доказательной базы при любых дальнейших рассмотрениях, касающихся «других» нарушений);
· факт того, что либо расписание/перечень обнаруженных материалов, либо расписка об изъятых записях, были переданы хозяину помещений (для удовлетворения процедурных требований); и
· время завершения исполнения положений ордера на обыск (с точки зрения создания доказательной базы, необходимой при любых дальнейших рассмотрениях).
4.6 Назначенный «протоколист» или репортер
Ответы ведомств были разделены на две группы:
· одиннадцать ведомств ответили, что один из членов оперативной групп отвечает за осуществление записи; и
· десять ведомств заявили, что все следователи делают записи. Одно из ведомств назначает сотрудника, который протоколирует процесс представления ордера на обыск. С другой стороны, каждый член оперативной группы протоколирует события, относящиеся к проводимым им действиям и обыскиваемым им самим помещениям. В шести ведомствах руководитель группы готовит письменный отчет об обыске, основываясь на записях остальных членов команды. Два ведомства рассказали, что два члена оперативной группы ведут протокол и присутствуют при проведении допросов.
5. ВРЕМЕННЫЕ РАМКИ
Большинство ведомств проинформировали, что в случае обыска в нескольких помещениях, вход в них осуществляется одновременно всеми оперативными группами. Это делается для уменьшения потенциальной возможности уничтожения доказательств.
5.1 Координация действий с другими ведомствами[8]
Если это представляется возможным, координация действий с соответствующими зарубежными конкурентными ведомствами является хорошей практикой |
Девятнадцать ведомств ответили, что они или координируют время проведения обыска, или же имеют возможность координировать это время. Одиннадцать ведомств сообщают, что или у них нет опыта координации времени их обысков с другими зарубежными ведомствами, или нет возможностей для такого рода координации.
Три ведомства сослались на координированный подход (иногда даже неформальный) с другими национальными конкурентными ведомствами при раскрытии трансграничных нарушений. Четыре ведомства заявили, что обычно они координируют свои действия с силами местной полиции. Другие же двадцать шесть ведомств сообщили, что осуществляют координацию с местной полицией только когда осуществляется противодействие со стороны хозяев помещений.
5.2 Предварительное уведомление[9]
Хорошей практикой является проведение обысков, несущих в себе элемент неожиданности |
У двадцати восьми ведомств нет обязанности осуществлять или не осуществлять предварительное уведомление об обыске. Три ведомства упомянули, что причиной того, что они не осуществляют предварительное уведомление об обыске, является их полная уверенность, что неожиданный характер акции имеет большую важность для успешного осуществления обыска. Более того, в целом не происходит предварительного информирования об объектах обыска с целью избежать изъятия или уничтожения доказательств.
Одно ведомство обязано осуществлять предварительное уведомление, а пять ведомств имеют такую возможность. Одно из ведомств осуществляет предварительное уведомление «не менее, чем за десять дней» до обыска. Другое же ведомство заявило, что если проникновение в помещение производится без ордера, то оно обязано предоставить хозяину помещения письменное уведомление о планируемом обыске, по крайней мере, за два дня до его начала. Одно ведомство проинформировало, что если обыск проводят органы прокуратуры, стороны, подвергающиеся обыску, информируются о нем заранее, если суд не установил другое.
6. ПРИБЫТИЕ В ПОМЕЩЕНИЯ
6.1 Вход и представление
Наличие элемента неожиданности во время проникновения в помещение и не предоставление информации о целях визита секретарю на ресепшене является хорошей практикой |
Одно ведомство сообщило, что его сотрудники носят и показывают соответствующие идентификационные карточки в течение всего обыска. Другое ведомство проинформировало, что во время первого входа в помещения руководитель оперативной группы оценивает обстановку для того, чтобы определить необходимо или нет сразу говорить о том, что он/она находятся здесь для проведения обыска. Если есть некие опасения по поводу сохранности документов, руководитель группы может представиться как официальный представитель правительства и запросить встречу с кем-либо из руководителей компании (с кем именно – должно было обсуждаться во время брифинга перед обыском). Когда руководящий сотрудник представится, истинная причина появления в помещениях может быть ему объяснена.
6.2 Предъявление ордера на обыск
Хорошей практикой является, когда руководитель группы предъявляет копию разрешения на обыск, объясняет причину обыска и предупреждает об ответственности за воспрепятствование обыску |
Некоторые из ведомств сообщили, что находясь внутри помещения, которое будет обыскано, руководитель группы предъявляет руководящему сотруднику компании ордер на обыск и объясняет полномочия, предоставляемые данным ордером, а также обязанности, связанные с контролем за процессом обыска. Некоторые ведомства представляют руководящему сотруднику компании остальных членов оперативной группы. На этой стадии руководитель группы часто просит организовать ознакомительный тур по помещениям, а также ознакомить с должностными обязанностями различных сотрудников компании. Одно из ведомств упомянуло, что руководитель группы помимо всего прочего договаривается с руководящим сотрудником компании о предоставлении места, свободного помещения или конференц-зала для использования оперативной группой в качестве своего офиса.
6.3 Обеспечение сохранности помещений
Некоторые ведомства описали те шаги, которые они предпринимают для обеспечения сохранности доказательств, подчеркивая тот факт, что необходимо ограничивать доступ к некоторым зонам обыскиваемых помещений и опечатывать компьютеры и системы коммуникации, шредеры, офисы, хранилища или любые другие места внутри помещения до тех пор, пока они не будут обысканы. Другие ведомства отметили, что у них нет полномочий на опечатывание помещения или какой-либо его части.
6.4 Просьбы об отсрочке обыска[10]
Хорошей практикой является ситуация, когда при получении просьбы об отсрочке обыска, оперативная группа, прежде всего, имеет возможность убедиться, что обеспечена адекватная сохранность помещений с тем, чтобы данная отсрочка не могла повлиять на результаты обыска |
Большинство ведомств говорят о том, что они с пониманием относятся к просьбам отсрочить проведение обысков до тех пор, пока представители компаний не посоветуются с адвокатами. Такого рода отсрочка может быть предоставлена, если она не препятствует эффективному проведению обыска и сохранность помещений обеспечена соответствующим образом. Некоторые ведомства расценивают это в качестве свободного выбора. Многие ведомства предоставят «разумное» количество времени хозяевам помещений для того, чтобы они получили юридическую поддержку, если это считается необходимым при данных обстоятельствах. Некоторые ведомства сообщают, что они дают от тридцати минут до часа, после чего приступают к обыску.
Некоторое количество ведомств говорят, что притом, что представители бизнеса имеют право на юридическую поддержку по своему выбору, это право не может приостановить или отложить расследование. Представителям компаний разрешено консультироваться как со штатными юристами, так и привлекать помощь по телефону со стороны внешних юристов. Тем не менее, просьбе об отложении начала обыска до прибытия внешнего юриста должны встречать отказы, особенно если в помещениях присутствует штатный юрист.
Одно ведомство проинформировало, что его стандартным ответом на просьбу об отсрочке для получения юридической помощи является предоставление разумного временного отрезка, но при обеспечении сохранности помещений, в которых будет произведен обыск. Также, принимаются меры для того, чтобы никто из сотрудников не имел возможности разрушить или изъять материалы, которые могут быть полезны для выполнения положений ордера на обыск.
Другое ведомство, обычно соглашающееся с разумной просьбой об отсрочке для получения юридической помощи, в некоторых случаях готовит проект письма юристам компании заранее - до начала обыска - с тем, чтобы соблюсти некоторые формальности, касающиеся своих полномочий. В таком случае, юристы компании получают быстрые и четкие разъяснения об обстоятельствах дела и могут предоставить клиенту неотложную юридическую поддержку.
6.5 Озабоченности, связанные с отсрочкой обыска
Некоторые ведомства выражают озабоченность тем, что необоснованная отсрочка проведения обыска может негативно повлиять на выполнение задач, поставленных в ордере на обыск. Данные ведомства подчеркивают, что использование права на получение юридической помощи никоим образом не должно откладывать или препятствовать проведению обыска. Любая отсрочка должна быть сведена к минимуму. У некоторых ведомств главную озабоченность вызывает тот факт, что при отсрочке обыска доказательства могут быть подделаны или другие стороны, подозревающиеся в нарушениях, могут быть проинформированы об обыске. Для снижения вероятности подобного руководитель группы может поставить некоторые условия, где он считает необходимым, а потом принимать решение о предоставлении разумной отсрочки для получения юридической помощи. Примером таких условий могут быть:
· кабинеты должны быть опечатаны;
· деловая переписка должна оставаться в том же состоянии и на том же месте, как и во время проникновения в помещения;
· сотрудники предприятия могут входить и находиться только в специально отведенных местах; и
· сохранность помещений обеспечена соответствующим образом.
6.6. Непредусмотренные трудности[11]
Для того, чтобы минимизировать негативный эффект от действий охранников или работы охранных систем во время обыска, несколько ведомств проводят разведывательные действия, предшествующие обыску, с целью обнаружения мест расположения охранных систем, путей входа или выхода из помещения, а также определяют количество членов оперативной группы, необходимое для выполнения задачи. Это способствует правильной оценке рисков и подбору необходимого количества людей для их нейтрализации. Одно из ведомств делает описание препятствий на пути в помещения (таких как системы охраны) и вносит поправки в план обыска, которые могут быть обнародованы на брифинге. Кроме того, может быть осуществлено привлечение организаций, занимающихся вопросами безопасности, сотрудники которых готовы содействовать ускорению проникновения в помещение. На пример, они могут отключить систему мониторинга или же предоставить необходимые инструменты для облегчения входа. Все это, в случае необходимости, может включать в себя и применение силы.
Некоторые ведомства описывают двухуровневый процесс входа в случае возникновения препятствий. На первом уровне руководитель группы представляется и просит встречи с руководством компании. Когда же приходит руководитель компании, руководитель оперативной группы показывает ему ордер на обыск и просит разрешения на вход в помещение для проведения обыска. В случае сопротивления или отказа, или же если разрешение в действительности не дано, члены группы используют силовой подход с привлечением сил полиции с тем, чтобы исключить возможность уничтожения доказательств. Некоторые ведомства сообщили, что создание препятствий проникновению в помещение может расцениваться как противодействие и подлежит наказанию в виде штрафа.
Одно из ведомств имеет право проводить обыск даже в случае отсутствия арендаторов или собственника помещений. В этом случае оно обязано оставить сообщение на видном месте в офисе, в котором должна содержаться информация о дате и времени исполнения ордера на обыск, имя человека, осуществившего обыск и описываться те материалы, которые были изъяты из помещения.
7. ПРОВЕДЕНИЕ ОБЫСКА
7.1 Ограничение доступа сотрудников компании в помещение или задержание при проведении обыска[12]
Ни одно из ведомств не упомянуло, что имеет право на ограничение перемещений сотрудников во время обыска. Некоторые ведомства сообщают, что в связи с тем, что от сотрудников компании не требуется оказывать помощь при обыске, их вмешательство в процесс обыска может закончиться тем, что они будут выдворены из помещения или даже арестованы по обвинению в препятствовании совершению правосудия.
Большое количество ведомств отчитались о том, что они предпринимают меры по контролю над офисами, считающимися стратегическими, путем приоритетного досмотра важных помещений и основных сотрудников, опечатывания документов, кабинетов и других мест. На ряду с опечатыванием, разные подходы по обеспечению контроля над помещением и правильности или «чистоты» обыска по прибытию в помещения были описаны. В их числе:
· сопровождение ключевых сотрудников на ранних стадиях обыска с там, чтобы они не имели возможность изъять документы или попросить кого-либо это сделать;
· обращение с просьбой к сотрудникам освободить некоторые помещения и\или провести оперативников в кабинеты, где хранятся соответствующие документы с тем, чтобы обеспечить их сохранность;
· обращение с просьбой к руководящим сотрудникам оставаться в помещении и оказывать содействие оперативникам для ускорения следственных действий;
· обращение с просьбой к наемным сотрудникам не перемещать документы на столах или изымать папки из шкафов до окончания обыска;
· определение комнат, компьютеров и документов, подлежащих досмотру, после чего сотрудникам запрещается что-либо с ними делать до окончания досмотра данных комнат, компьютеров или документов;
· информирование сотрудников, занимающих подпадающие под обыск комнаты о том, что им запрещено продолжать работу на своих компьютерах и о том, что они должны спрашивать разрешение члена оперативной группы, если им необходим доступ к любому из документов, находящихся в данном помещении;
· обращение с просьбой к обыскиваемым о прекращении перемещения записей во внешние хранилища;
· предупреждение сотрудников о запрете на препятствование деятельности оперативников; и
· опечатывание мест и хранилищ документов, если обыск не может быть закончен в течение одного дня.
7.2 Аресты и обыски физических лиц
Никто из ведомств не сообщил, что имеет право арестовывать физических лиц для проведения личного досмотра (портфелей, карманов, и т. д.). Семь ведомств заявили, что или же они сами, или офицеры полиции, принимающие участие в обыске, имеют полномочия обыскивать любого присутствующего человека или любого покидающего помещение, при наличии подозрений, что они прячут соответствующие документы. Десять ведомств ответили, что они будут просить руководящих сотрудников, покидающих помещение, лично показать документы/дневники/бумаги перед уходом. Одно из ведомств сообщило, что оперативники не имеют право проводить личный досмотр. Тем не менее, если в ходе обыска человек изъял некий документ и пытается его спрятать, офицер имеет право отобрать этот документ, если до начала обыска он у этого человека уже не находился. Два ведомства проинформировали, что у них есть полномочия досматривать портфели и подобного рода вещи, обнаруженные в помещении. Остальные ведомства могут обыскивать физических лиц, их портфели и т. д. при определенных условиях, которые могут быть самыми разными, на пример:
· существует «основание полагать» что описанные в ордере доказательства могут быть найдены в портфеле или другом месте;
· в ордере на обыск указаны места и вещи, которые могут быть досмотрены, включая портфели, переносные компьютеры и другие мобильные хранилища информации, находящиеся в помещении и используемые представителями компании;
· тот человек, в руках которого находится ордер на обыск (обычно это руководитель оперативной группы) имеет существенные основания подозревать, что физическое лицо имеет при себе документы, предметы или вещи, подпадающие под действие ордера на обыск, и данное лицо отказывается передать их на исследование. При таких обстоятельствах физическое лицо нарушает требование об оказании разумного содействия и может понести наказание за свои действия;
· физическое лицо дало свое согласие на досмотр.
7.3 Принятие заявлений во время проведение обыска[13]
Хорошей практикой является наличие стратегии в части того, кто именно проводит допрос, и что ведется подробная запись
Семнадцать ведомств заявили, что они принимают заявления от руководителей и сотрудников компаний во время проведения обыска, включая также и объяснения, предоставляемые в ответ на вопросы членов оперативной группы. Одно из ведомств такие заявления записывает на пленку и в письменной форме. Некоторые ведомства сообщили, что проводят допросы вне зависимости от того, необходимо ли согласие на допрос.
По крайней мере, четыре ведомства делают протокол обыска, подписываемый представителем ведомства и компании, подвергнувшейся данному мероприятию. Одному ведомству необходимо, чтобы любое объяснение по поводу возможного нарушения было зафиксировано в письменном виде и подписано лицом, давшем такую информацию, включая упоминание о том, что данное лицо прочитало заявление и подтверждает, что это заявление записано верно с его слов. Другому ведомству не требуется, чтобы человек, выступивший с заявление, его подписывал. Кроме того, он может высказать «и другое мнение» позже.
Ведомства описывают множество разных способов проведения допроса или интервью руководителей или сотрудников компании во время обыска в помещении. Некоторые ведомства задают вопросы физическим лицам, находящимся в помещении, но только с целью получения содействия для проведения обыска. Например, физическим лицам могут задаваться вопросы по следующим причинам:
· необходимо содействие в обнаружении местонахождения соответствующих документов, объяснении суть некоторых символов, написанных на таких документах как календарь; или
· необходимо содействие в проведении обыска в части предоставления кода доступа к закрытому сейфу или расшифровки некоторых инициалов или сокращений.
Некоторые ведомства отвечали, что они пытаются проводить добровольные допросы зная, что допрашиваемое лицо может ответить отказом и\или не свидетельствовать против самого себя. У трех ведомств из данного числа их представители просят менеджмент или сотрудников компании во время обыска ответить на интересующие вопросы в добровольном порядке даже в том случае, когда физические лица могут и не согласиться на это. Четвертое ведомство ответило, что оно обычно проводит допросы во время обыска и принимает заявления от менеджмента и сотрудников компании по поводу их деятельности или необходимых документов. Представителям компании может быть предоставлена копия записанного заявления, но только после того, как обыск будет завершен. Пятое ведомство расценивает проведение допросов во время обыска в качестве быстрого способа получить необходимую для расследования информацию. Одно из ведомств заявило, что не имеет право задавать вопросы сотрудникам компании, но может обращаться с теми же вопросами, касающимися обыска, к юристам и адвокатам компании прямо на месте обыска.
Некоторые ведомства говорят, что не проводят допрос никаких лиц в рамках расследования во время обыска по следующим причинам:
· в связи с тем, что, по сути, обыск является неприятным событием, чем-то эмоционально тяжелым, не очень разумно и подходяще допрашивать представителей стороны, подвергнувшейся обыску во время его проведения;
· требование к лицам, находящимся в помещении, оказывать любое разумное содействие представителям ведомства во время обыска не распространяется на ответы на вопросы. Сотрудники компании могут быть не осведомлены о своих правах и, соответственно, любые ответы, данные ими, позднее могут быть позднее расценены в суде как не имеющие юридическую силу. Для того, чтобы избежать возможных последующих проблем, сотрудники ведомства в основном проводят допросы в более позднее время, если такого рода задержка не наносит вреда самому расследованию.
· Проведение допросов во время обыска может отвлекать от самого обыска. Предпочтение должно отдаваться рассмотрению найденных документов и другой информации, полученной при расследовании, а затем уже рассмотрению заявлений менеджмента и сотрудников компании.
· Допросы не могут быть проведены соответствующим образом из-за нехватки сотрудников ведомства. Тем не менее, представители ведомства должны проинформировать о программе смягчения, правах сторон и самой возможности выступать с заявлениями. Заявление принимаются в письменном виде и заверяются сотрудником, его принявшим.
· Если представители компании желают сотрудничать со следствием, ведомство может всегда с ними связаться позднее.
7.4 Фотографирование и запись на видео[14]
Большинство ведомств сообщили, что у них есть полномочия осуществлять фото и/или видео съемку в помещении во время обыска. Однако, только немногие в действительности делают это. Несколько ведомств сообщили, что у них нет такого права.
Два ведомства обычно осуществляют фото или видео съемку в помещении, где проводится обыск. Одно ведомство сообщило, что делает это чтобы зафиксировать состояние помещений и в дальнейшем опровергнуть возможные жалобы по поводу того, что помещению или собственности во время обыска был нанесен какой-либо ущерб. Данное ведомство подчеркивает, что фотографии также могут помочь задокументировать расположение доказательств для их идентификации и обеспечения защиты информации. Третье ведомство сообщило, что ведет фото и видео съемку, неважно что именно, при таких обстоятельствах, когда помещение находится к крайне плачевном состоянии во время прибытия оперативной группы. Фиксируется в деталях тип используемого фото или видео оборудования, тип фильма, количество кадров, а также дата и время. В случае видеозаписи, такого рода детали фиксируются на бумаге или путем аудио записи.
7.5 Рамки обыска
Одно из ведомств сообщило, что границы места, которое оно может обыскивать, строго ограничивается положениями ордера. Например, если ордер выписан на обыск комнаты, имеющей определенный номер, он не дает полномочий на обыск других помещений, занимаемых компанией даже в том случае, если эти помещения являются соседними с теми, на которые ордер выписан. если необходимо обыскать соседние помещения, необходимо получить другой ордер на обыск.
7.6 Чувствительные места (такие как частное жилище, офисы юристов, журналистов, а также транспортные средства.)[15]
Хорошая практика - если позволяют ресурсы и принимая во внимание тип обыскиваемых помещений, включать в состав оперативной группы как мужчин, так и женщин (в частности, при обыске в частных жилищах
Большинство ведомств ответили, что они располагают полномочиями в дополнение к бизнес-помещениям обыскивать один или более типов помещений, к числу которых относятся частные квартиры, транспортные средства, офисы их юристов и журналистов. Большинство отметило, что обыски в такого рода помещениях являются предметом специального рассмотрения и процедур. Одно из ведомств заметило, что особое внимание должно уделяться при обыске местах проживания людей, а также тому, кто из людей может в данный момент находиться в этих помещениях, к примеру – члены семьи подозреваемых. Одно ведомство определяет границы тех мест, которые будут обысканы в частном жилище, в то же время при принятии такого решения ведомство принимает во внимание тот факт, что необходимые доказательства могут находиться в неожиданных местах.
При том, что стандарты различаются в разных юрисдикциях, общим для всех является то, что ведомства должны продемонстрировать некоторые признаки того, что нарушения, отклонения от правил или же преступление в действительности были совершены, и что доказательства такого рода нарушений могут находиться в данных помещениях. Одно из ведомств заметило, что для того, чтобы получить ордер на обыск чувствительных помещений, оно должно представить свидетельства более высокого уровня, говорящие о том, что соответствующие документы могут быть найдены именно в этом помещении. Практически большинство ведомств заявили, что необходимо получить отдельное разрешение или ордер на обыск.
Три ведомства имеют право обыскивать частное жилище только при наличии согласия жильцов. Одно из этих ведомств сообщило, что в случае отказа со стороны жильцов, оно не имеет право осуществлять обыск, но на отказавшегося сотрудничать жильца может быть наложен административный штраф.
Одно ведомство имеет право обыскивать транспортные средства расположенные на территории, обозначенной в ордере на обыск, если существует определенная возможность того, что искомые доказательства, перечисленные в ордере, находятся в этом транспортном средстве, а также если оно упомянуто в ордере или же подпадает под описание помещений. Другому же ведомству при наличии ордера на обыск компании разрешено обыскивать транспортные средства, находящиеся на парковке этой компании. Транспортные средства, припаркованные где-либо еще, могут быть обысканы при наличии отдельного ордера, и к ним может быть применен тест, называемый «разумное подозрение».
Одно из ведомств заявило, что в результате прецедента, созданного судом, оно может обыскивать транспортные средства, нежилые помещения, здания, квартиры и другие помещения, а также принадлежащее другим лицам движимое имущество, но только в присутствии полиции.
Другое ведомство сообщило, что гораздо труднее получить ордер на обыск таких помещений, относящихся к «чувствительным», как офисы юристов. Ордер на обыск помещений такого рода может включать в себя специальные условия, касающиеся типа обыска. Это делается для того, чтобы обеспечить целостность привилегированных материалов, или материалов, не имеющих отношения к делу. Одно из ведомств проводит обыски в офисах юристов в присутствии представителей юридических ассоциаций или при уведомлении регионального комитета ассоциации адвокатов.
7.7 Незаконное изъятие или уничтожение доказательств
Хорошей практикой является, когда оперативная группа имеет полномочия и соответствующий навык отвечать должным образом на незаконное изъятие или уничтожение доказательств
Большинство ведомств расценивают попытки изъять материалы из помещений, или же разрушить доказательства до того, как оперативники изучат их, как препятствование исполнению правосудия.
В случае такого поведения, несколько ведомств реализуют двухуровневый подход. Во-первых, они предупреждают о запрете такого рода действий, во-вторых, об ответственности за их совершение. В некоторых юрисдикциях необходимо вмешательство полиции.
Два ведомства сообщили, что расценивают изъятие или разрушение доказательств во время обыска как отказ от сотрудничества. Одно из ведомств считает, что отказ от сотрудничества является обстоятельством, которое позволяет увеличить размер санкций. Другое же ведомство отметило, что обычно налагает штраф за отказ от сотрудничества, а в исключительных обстоятельствах просит о помощи полицию.
Только одно ведомство заявило, что не имеет права реагировать на несанкционированное изъятие или уничтожение доказательств, физическое вмешательство и т. д. во время проведения обыска.
7.8 Свидетельства о нарушениях, не подпадающие под положения ордера на обыск[16]
Хорошей практикой является обеспечение наличия соответствующих ресурсов, а также их нахождение в состоянии «готовности», для того, чтобы помочь оперативной группе в случае необходимости (в т. ч. наличие юридических советников, дополнительных оперативников, офицеров для подготовки дополнительных ордеров т. д.).
Процедуры, связанные с тем, как обращаться с доказательствами других преступлений, найденными во время данного обыска (связаны ли они с нарушением конкуренции или же нет) и не подпадающими под действие выданного ордера, очень сильно варируются среди различных ведомств.
7.8.1 Другие преступления, связанные с конкуренцией
Два ведомства ответили, что если в ходе обыска оперативники случайно наталкиваются на другие нарушения, связанные с конкуренцией, юридически возможно они могут завладеть данными доказательствами в соответствии с существующей в их юрисдикциях доктриной «очевидного взгляда». Одно из этих ведомств использует данный подход в неотложных обстоятельствах, когда нет времени на получение нового ордера и существует риск того, что данные доказательства могут быть изъяты или уничтожены. Тем не менее, в случае отсутствия неотложных обстоятельств, ведомство должно предпринять попытку получить дополнительный ордер на обыск. Второе ведомство будет пытаться получить еще один ордер на основе «возможной причины поверить», заключающейся в том, что другое преступление было совершено и доказательства этого могут быть найдены в данном помещении. Третье ведомство обязывает руководителя следственной группы делать параллельные записи, касающиеся данных доказательств, и по прибытию обратно в офис оперативная группа рассматривает наличие оснований для проведения дальнейших следственных мероприятий.
Другие ведомства ответили, что они будут собирать доказательства другого преступления, связанного с конкуренцией, вне зависимости от того, относится ли выданный ранее ордер к первоначальному продукту или нарушению. Два ведомства отчитались, что у них есть полномочия делать копии документов, не подпадающих под действие ордера, когда такого рода документы обнаруживаются во время проведения обыска. Особенно это актуально когда документы содержат элементы, имеющие отношение к первоначальной цели обыска (например, с точки зрения продолжительности и/или географического охвата преступления, состава компаний, или товаров, подпадающих под охват расследуемого картельного преступления). Другое ведомство сообщило, что если такого рода документы обнаруживаются во время обыска, то оно может их скопировать или изъять с тем, чтобы использовать такого рода свидетельства для изучения в рамках проводимого расследования или же возбуждения нового. Одно из ведомств будет изымать доказательства, но если компания это опротестует, документы могут быть возвращены владельцу.
7.8.2 Преступления, не связанные с конкуренцией
У большинства ведомств нет полномочий использовать свидетельства других преступлений (связаны ли они с конкуренцией или нет), найденные в рамках действующего ордера на обыск. Также, они не имеют право передавать такого рода свидетельства другим правоприменительным органам. Одно из ведомств уточнило, что это связано с профессиональной секретностью, и информация, собранная персоналом ведомства может быть передана другим органам только в случае, если это служит интересам общества. Другое же ведомство будет делиться информацией только если оно юридически обязано так поступить, т. е в случаях если речь идет о преступлениях против жизни, лиц, занимающих высокое положение или государственных служащих.
Другое ведомство изымает документальные свидетельства, имеющие отношения к преступлениям, не связанным с конкуренцией, и передает их другим правоприменительным органам таким, как национальному конкурентному ведомству, налоговой службе или полиции. Одно ведомство проинформировало, что изымает документы делится ими т. к. в соответствии с национальным законодательством государственные служащие обязаны информировать друг друга об информации, попадающей к ним во время исполнениями ими своих обязанностей. Другое же ведомство просто обязано информировать компетентные органы о факте обнаружения такого рода документов в ходе обыска. Третье ведомство направит отчет о признаках нарушения в суд. Еще одно ведомство будет рассматривать необходимость передачи информации в соответствующие органы, например в полицию, по возвращении своей оперативной группы в офис и после изучения записей своих офицеров, которые они обязаны были сделать во время обыска.
7.9. Когда заканчивать обыск?
Одно из ведомств сообщило, что его офицеры прекращают обыск и покидают помещения если наступают следующие условия: ордер прекращает свое действие; все свидетельства, описанные в ордере, найдены или нет в обыскиваемых помещениях; выпущено постановление суда о прекращении обыска. У другого ведомства подход заключается в том, что уже не остается помещений, которые не были досмотрены, включая даже корзины для мусора.
ПРИЛОЖЕНИЕ №1. ПЕРЕЧЕНЬ ВЕДОМСТВ, ОТВЕТИВШИХ НА ВОПРОСЫ
1. | Австралия | 20. | Мексика |
2. | Бельгия | 21. | Нидерланды |
3. | Бразилия | 22. | Новая Зеландия |
4. | Канада | 23. | Пакистан |
5. | Чили | 24. | Польша |
6. | Кипр | 25. | Португалия |
7. | Чешская Республика | 26. | Румыния |
8. | Европейский Союз | 27. | Российская Федерация |
9. | Финляндия | 28. | Сенегал |
10. | Франция | 29. | Словацкая Республика |
11. | Германия | 30. | Испания |
12. | Венгрия | 31. | Швеция |
13. | Ирландия | 32. | Швейцария |
14. | Израиль | 33. | Тайвань |
15. | Италия | 34. | Великобритания |
16. | Ямайка | 35. | США |
17. | Япония | 36. | Украина |
18. | Корея | 37. | Югославия |
19. | Латвия | 38. | Замбия |
ПРИЛОЖЕНИЕ №2. ХОРОШИЕ ПРАКТИКИ, СВЯЗАННЫЕ С ОБЫСКОМ И КОНФИСКАЦИЕЙ
Настоящий перечень включает ключевые практики, используемые многими конкурентными ведомствами, ответившими на вопросы Рабочей группы № 2. данные ответы формируют основу Главы «Обыски/Рейды/инспекции». Данный перечень не претендует на то, что включает в себя все существующие позитивные практики, а также не является обязательным для использования всеми ведомствами. Выбор зависит от особенностей каждой конкретной ситуации. Данный перечень разработан для того, чтобы стать краткой выжимкой общих и широко распространенных методов проведения Обысков, Рейдов и Инспекций.
I. Подготовка и разведка
Хорошей практикой является:
1. проведение разведки на месте до дня обыска с целью выявить физические препятствия, которые могут возникнуть при попытке войти в помещение (электронные замки, транспортные условия и др.);
2. при наличии признаков существования опасности, проводить персональное изучение сотрудников, которые могут находиться в помещениях (возможные прошлые уголовные дела, регистрационные данные), для того, чтобы минимизировать риски, связанные с безопасностью во время обыска, а также для того, чтобы понять необходимо ли при данных обстоятельствах привлечение сил полиции;
3. проведение предварительного брифинга для членов оперативной группы, которые примут участие в обыске, включая, при наличии времени, распространение среди них письменной информации (задание на обыск, контактные номера телефонов, описание помещения, которое будет обыскиваться, планов по проникновению в него, описание лиц, которые там могут находиться и их участие в нарушении законодательства, сами возможные нарушения, описание разыскиваемых свидетельств, ключевые условия обыска, включая имена, даты и другие соответствующие факты, уполномоченные на работу с особыми документами сотрудники и др.);
4. подготовка снаряжения для обыска, в том числе канцелярских принадлежностей, того, чем будут опечатываться двери и кабинеты, а также других необходимых членам оперативной группы вещей;
5. решить какова должна быть информационная линия и когда сотрудники пресс-центра ведомства посетят место обыска – во время или после него;
6. где это разрешено, команда должна иметь с собой переносное оборудование (портативный компьютер, электронные дневники, портфели и т. д.);
7. если возможно, взаимодействовать с зарубежными конкурентными ведомствами для определения, существует ли международный сговор, а также избежания конфликтов.
II. Оперативные группы
При формировании команды, которая примет участие в обыске, хорошей практикой является:
1. определить руководителя группы, который будет отвечать за все аспекты его проведения;
2. привлекать к обыску правоохранительные органы, такие как полиция;
3. назначить специалиста по информационным технологиям, если понятно, что необходимо получить электронную информацию при обыске;
4. удостовериться, что не существует языковой проблемы между проводящими обыск и теми, кого обыскивают, а также разыскиваемыми документами;
5. когда позволяют ресурсы и в зависимости от типа помещений привлекать как мужчин, так и женщин к проведению обыска (особенно это касается обыска частных квартир);
6. иметь возможность привлечь при необходимости дополнительных специалистов (правового советника, дополнительных сотрудников для проведения обыска и т. д.);
7. при проведении нескольких параллельных обысков организовать «командный пункт» для координации, обмена срочной информацией и стратегией.
III. Проникновение в помещение
1. обыск и вход в здание должны быть неожиданным;
2. сохранять внезапность, не представляясь сотрудникам приемной и другим служащим компании, где проводится обыск, а только руководителю компании;
3. входить во все здания обыскиваемой компании одновременно, причем руководители оперативных групп должны координировать свои действия с помощью мобильных телефонов;
4. вести себя вежливо и дипломатично.
IV. В процессе обыска:
1. руководитель команды после входа в помещение должен определить нужного представителя компании, предъявить удостоверение личности и копию документа, подтверждающего право проводить обыск, объяснить цель обыска;
2. в случае согласия отложить обыск на разумное время до прибытия законного представителя компании, обеспечить охрану помещения, чтобы задержка не повлияла на результаты обыска;
3. быть уверенным, что команда, которая проводит обыск, имеет соответствующие полномочия и подготовку для реагирования в ответ на попытку уничтожить или вынести записи;
4. руководитель команды должен использовать возможность рассказать о программе смягчения тем лицам, которые были вовлечены в картель нелегально;
5. удостовериться, что документы, полученные в ходе обыска, надлежащим образом зафиксированы с помощь прикрепленных к ним идентификационных записей, и внесены в отдельный список всех изъятых документов и материалов;
6. производить записи всех событий и всего, что происходило в ходе обыска, в том числе с помощь фотоаппарата и видеокамеры, определив главное лицо среди ведущих записи;
7. если в ходе обыска проходят допросы, лица, проводящие их, и делающие записи, должны активно взаимодействовать.
V. После обыска
Хорошей практикой является:
1. доставить все изъятые документы в офис конкурентного ведомства как можно быстрее после завершения обыска и удостовериться, что все они охраняются при соблюдении условий ограниченного и фиксируемого доступа;
2. обобщить все записи как можно быстрее после обыска для создания его полного описания.
[1] 38 ведомств, ответивших на вопросы, перечислены в Приложении №1
[2] Вопрос №1 Если определение «обыска» (оперативное расследование, где ведомство, милиция или другое уполномоченное правоприменительное ведомство изучает, копирует и/или изымает соответствующие бумаги и электронные записи») не соответствует тому, которое использует Ваше ведомство, пожалуйста, объясните.
[3] Вопрос №2: При каких обстоятельствах Ваше ведомство скорее всего проведет обыск вместо или вместе с использованием других техник расследования?
[4] Вопрос №4: Как определяется состав команды, проводящей обыск, с точки зрения количества участников, предмета изучения и ответственности?
[5] Вопрос № 10. Одно ли лицо назначается руководителем обыска в помещениях? Если да, то что входит в его/её обязанности (т. е. взаимодействие с представителями компании, юристами, журналистами, связь с другими руководителями групп в случае проведения одновременных обысков в разных помещениях, и т. д.)
[6] Вопрос №5. Каким образом лица, проводящие обыск, информируют о расследовании и доказательствах, которые они ищут (включая письменные или устные брифинги, индивидуальные, групповые)? Пожалуйста, представьте любые комментарии, которые у вас есть, касающиеся преимуществ или недостатков одного метода перед другим.
[7] Вопрос № 10. Одно ли лицо назначается руководителем обыска в помещениях? Если да, то что входит в его/её обязанности (т. е. взаимодействие с представителями компании, юристами, журналистами, связь с другими руководителями групп в случае проведения одновременных обысков в разных помещениях, и т. д.)
[8] Вопрос № 6. В контексте международных картелей, координируете ли вы с другими ведомствами время проведения обыска?
[9] Вопрос № 7. Необходимо ли вам предоставлять предварительное уведомление представителям компаний до проведения обыска его помещений? Если да, то какого рода уведомление и какой уровень его детализации необходим?
[10] Вопрос № 8. Что ваше ведомства делает с просьбами об отсрочке обыска до тех пор, пока представители компании не проконсультируются с адвокатами?
[11] Вопрос № 9. Каким образом вы готовитесь или реагируете на ситуации, когда во время проникновения в помещение сталкиваетесь с добросовестным выполнением своих обязанностей со стороны охранников или систем безопасности?
[12] Вопрос № 11(в). При каких обстоятельствах и каким образом вы ограничиваете доступ менеджменту компании и ее сотрудникам ко всем или части помещений и/или документам?
[13] Вопрос № 11 (а). Допрашиваете ли вы руководство или сотрудников компании или же задаете им вопросы, находясь в обыскиваемых помещениях? Почему да или почему нет?
[14] Вопрос № 11 (d) При каких обстоятельствах, если таковые имеются, вы осуществляете фото или видео съемку в помещениях?
[15] Вопрос № 12 Разрешено ли вам обыскивать другие помещения, не относящиеся к офису компании (частные квартиры, офисы юристов, транспортные средства и т. д.)? если да, то опишите в процедуре проведения обыска в таких местах.
[16] Вопрос № 15. Что вы делаете если находите свидетельства других преступлений (не имеет значения, относятся ли они к области конкуренции или нет), которые не подпадают под цели обыска, проводимого вашим ведомством?
