Приложение
к Договору доверительного управления
№ ДУ______/__ от « ____ » __________ 201_ г.
ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕКЛАРАЦИЯ («Удачливый спекулянт»)
«____» ____________2012 г.
1. Настоящая декларация определяет направления и способы инвестирования денежных средств Учредителя Управления, и устанавливает ограничения, накладываемые на деятельность Доверительного управляющего. Инвестиционная декларация составлена в соответствии с Порядком осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, утвержденными Приказом ФСФР РФ -37/пз-н.
2. Перечень объектов доверительного управления, которые могут быть переданы Управляющему в доверительное управление Клиентом и/или которые вправе приобретать Управляющий при осуществлении деятельности по доверительному управлению в соответствии с настоящим Договором:
Наименование объектов | Ограничение |
Денежные средства, включая иностранную валюту, на счетах в кредитных организациях. | Нет |
Денежные средства, включая иностранную валюту, во вкладах в кредитных организациях. | Нет |
Акции российских открытых акционерных обществ | Нет |
Ценные бумаги иностранных эмитентов | Нет |
Договоры (контракты), являющиеся производными финансовыми инструментами | Нет |
Корпоративные облигации | Нет |
3. Описание объектов доверительного управления.
3.1. Объектами доверительного управления могут являться ценные бумаги эмитентов, осуществляющих любые виды деятельности в соответствии с Общероссийским классификатором видов экономической деятельности, продукции и услуг.
3.2. Объектами доверительного управления могут являться ценные бумаги допущенные, так и не допущенные к торгам у организатора торговли на рынке ценных бумаг.
3.3. Объектами доверительного управления могут являться ценные бумаги как включенные, так и не включенные в котировальные списки у организаторов торговли на рынке ценных бумаг.
3.4. Объектами доверительного управления могут являться ценные бумаги иностранных эмитентов, в том числе ценные бумаги иностранных государств, только в случае соблюдения одного из следующих условий:
· ценные бумаги иностранных эмитентов допущены к обращению на территории Российской Федерации в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и/или;
· ценные бумаги иностранных эмитентов прошли процедуру листинга на фондовых биржах, находящихся на территории государств, с государственными органами которых, осуществляющими контроль на рынке ценных бумаг, федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг заключены соглашения о взаимодействии и обмене информацией;
· ценные бумаги иностранных эмитентов прошли процедуру листинга на фондовых биржах и права управляющего на такие ценные бумаги иностранных эмитентов учитываются лицами, осуществляющими депозитарную деятельность в соответствии с законодательством Российской Федерации.
3.5. Договоры (контракты), являющиеся производными финансовыми инструментами, заключаются управляющим в процессе доверительного управления.
4. Структура Активов, которую обязан поддерживать Управляющий в течение всего срока действия договора, в том числе соотношение между ценными бумагами различных видов, соотношение между ценными бумагами различных эмитентов (групп эмитентов по отраслевому или иному признаку); соотношение между ценными бумагами и денежными средствами данного Клиента, находящимися в доверительном управлении.
4.1. Соотношение между ценными бумагами, входящими в состав Активов (стратегия агрессивная):
Наименование Активов | Минимальное значение, % | Максимальное Значение, % |
Акции российских открытых акционерных обществ | 0 | 100 |
Ценные бумаги иностранных эмитентов | 0 | 50 |
Договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами | 0 | 50 |
Корпоративные облигации | 0 | 50 |
4.2. Требований к соотношению между ценными бумагами различных эмитентов или групп эмитентов по какому-либо признаку, входящих в состав Активов, Сторонами не установлено.
4.3. Соотношение между денежными средствами и ценными бумагами, входящими в состав Активов:
Наименование Активов | Минимальное значение, % | Максимальное Значение, % |
Денежные средства, включая иностранную валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях | 0 | 100 |
Ценные бумаги российских эмитентов | 0 | 100 |
5. Разрешенные виды сделок с Активами.
5.1. Управляющий вправе совершать в отношении Активов любые виды сделок с учетом ограничений, установленных законодательством Российской Федерации и настоящим Договором, включая, но не ограничиваясь:
Вид сделки | Ограничение |
Биржевые сделки купли-продажи | На усмотрение Управляющего |
Внебиржевые сделки купли-продажи | На усмотрение Управляющего |
Договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами | На усмотрение Управляющего |
6. При осуществлении доверительного управления Активами Управляющий вправе заключать сделки как на торгах организатора торговли (биржевые сделки), так и не на торгах организатора торговли (внебиржевые сделки), договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами.
7. Управляющий имеет право размещать денежные средства на счетах и во вкладах в кредитных организациях с учетом ограничений сроков, предусмотренных законодательством РФ.
8. Ограничения на совершение отдельных видов сделок Управляющим.
8.1. Управляющий не вправе размещать денежные средства в составе Активов во вкладах в кредитных организациях на срок, превышающий количество календарных дней, установленных в Договоре доверительного управления, за которое стороны должны уведомить друг друга об отказе от Договора.
8.2. Управляющий не вправе размещать денежные средства в составе Активов во вклады, срок возврата денежных средств по которым не определен или определен моментом востребования.
8.3. Иные ограничения на совершение отдельных видов сделок Управляющим Сторонами не установлены.
9. Инвестиционная декларация является неотъемлемой частью Договора.
10. Инвестиционная декларация вступает в силу с даты ее подписания и действует в течение срока действия Договора.
11. Изменения и дополнения в Инвестиционную декларацию вносятся в порядке, предусмотренном в Договоре.
12. Инвестиционная декларация составлена в том же количестве экземпляров, что и Договор доверительного управления, имеющих равную юридическую силу.
Управляющий: «ПРОСПЕКТ» | Клиент: |
Генеральный директор ____________________ / _______________/ Подпись м. п. | ____________________ / __________________/ Подпись |
