Регламент взаимодействия
Банка России и Федеральной службы финансово-бюджетного надзора при передаче информации в электронном виде
1. Общие положения
1.1. Настоящий Регламент разработан во исполнение пункта 2.5 Соглашения «Об информационном взаимодействии между Центральным банком Российской Федерации и Федеральной службой финансово-бюджетного надзора по вопросам валютного контроля» от 01.01.01 года (далее - Соглашение) для обеспечения передачи информации, предусмотренной пунктами 2 и 4 приложения 2 к Соглашению.
1.2. Настоящий Регламент определяет порядок предоставления Центральным банком Российской Федерации (далее - Банк России) в Федеральную службу финансово-бюджетного надзора (далее - Росфиннадзор) в электронном виде следующих сведений:
- информации о нарушениях клиентами уполномоченных банков, не являющимися кредитными организациями или валютными биржами, актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования, получаемой от уполномоченных банков в соответствии с Положением Банка России от 01.01.01 г. «О порядке передачи уполномоченными банками информации о нарушениях лицами, осуществляющими валютные операции, актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования» (с изменениями) (информация ограниченного доступа);
- базы данных «Книга государственной регистрации кредитных организаций».
1.3. Настоящий Регламент может быть изменен или дополнен при взаимном письменном согласии Сторон. Все изменения и дополнения к настоящему Регламенту оформляются соответствующими Протоколами, которые являются неотъемлемой частью настоящего Регламента.
1.4. Настоящий Регламент составлен и подписан в двух экземплярах, по одному экземпляру для Банка России и Росфиннадзора.
1.5. С даты подписания настоящего Регламента утрачивает силу «Регламент взаимодействия Главного центра информатизации Банка России и Управления организационно-инспекторской деятельности и специального обеспечения Федеральной службы финансово-бюджетного надзора при передаче информации в электронном виде», утвержденный в ноябре 2007 года.
2. Порядок и сроки предоставления информации из Банка России в Росфиннадзор
2.1. Описание вида, состава, структуры, периодичности и сроков передачи информации, предоставляемой Банком России в Росфиннадзор в рамках настоящего Регламента, приведены в Приложениях 1-3.
2.2. Информация передается из Центра информационных технологий Банка России (далее - ЦИТ Банка России) в Росфиннадзор на машинных носителях информации - оптических компакт-дисках однократной записи (DVD-R или CD-R), учтенных в качестве носителей информации ограниченного доступа. Компакт-диск пересылается из ЦИТ Банка России в Росфиннадзор с сопроводительным письмом (образец письма приведен в Приложении 4) с использованием фельдъегерской службы.
При передаче компакт-диска с информацией в Росфиннадзор должны соблюдаться требования по защите информации, установленные для информации ограниченного доступа действующим федеральным законодательством, иными ведомственными нормативными и распорядительными актами.
2.3. В случае невозможности чтения информации с компакт-диска специалисты Росфиннадзора немедленно сообщают об этом Диспетчерской службе ЦИТ Банка России (по телефону). В течение двух рабочих дней с даты поступления компакт-диска Росфиннадзор направляет в ЦИТ Банка России официальное письмо с сообщением о возникшей ситуации. Письмо направляется по факсимильной связи с последующей досылкой по почте.
ЦИТ Банка России в течение пяти рабочих дней с даты поступления письма от Росфиннадзора повторно высылает компакт-диск с соответствующей информацией в соответствии с п. 2.2 настоящего Регламента.
В случае, если информация с повторно поступившего компакт-диска также не может быть прочитана, специалисты Росфиннадзора немедленно сообщают об этом Диспетчерской службе ЦИТ Банка России (по телефону). В течение двух рабочих дней с даты поступления компакт-диска Росфиннадзор направляет в ЦИТ Банка России официальное письмо с сообщением о возникшей ситуации. Письмо направляется по факсимильной связи с последующей досылкой по почте. В этом случае непрочитанная информация записывается на компакт-диск при следующей отправке данных из ЦИТ Банка России.
2.4. В случае невозможности предоставления информации в установленные сроки ЦИТ Банка России уведомляет об этом Управление валютного контроля Федеральной службы финансово-бюджетного надзора официальным письмом. Письмо направляется по факсимильной связи с последующей досылкой по почте.
2.5.Адреса подразделений, участвующих в информационном обмене:
От Банка России: Центр информационных технологий Банка России
Почтовый адрес:
Номер факса: (4
От Росфиннадзора: Управление валютного контроля
Почтовый адрес: г. Москва, Миусская площадь д. З, стр.1
Федеральная служба финансово-бюджетного надзора
Номер факса: (4
3. Контактные данные ответственных исполнителей
От ЦИТ Банка России:
- по общим вопросам организации работ (в том числе, по координации действий при возникновении нештатной ситуации): Диспетчерская служба ЦИТ Банка России, в рабочие дни с 8-00 до 19-00);
- по вопросам подготовки информации о нарушениях клиентами уполномоченных банков, не являющимися кредитными организациями или валютными биржами, актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования: - начальник отдела ведения баз данных экономической информации и обработки банковской отчетности, в рабочие дни: понедельник - четверг с 9-00 до 17-45, пятница - с 9-00 до 16-30);
- по вопросам подготовки базы данных «Книга государственной регистрации кредитных организаций»: - начальник отдела ведения нормативно-справочной информации и архивных систем, , e-mail:
Shadrina. *****@ (в рабочие дни: понедельник - четверг с 9-00 до 17-45, пятница – с 9-00 до 16-30).
От Росфиннадзора:
- , заместитель начальника сводно-аналитического отдела Управления валютного контроля, , (в рабочие дни: понедельник - четверг с 9-00 до 17-45, пятница - с 9-00 до 16-30).
В случае изменения ответственных исполнителей, изменения контактных телефонов, ЦИТ Банка России и Росфиннадзор письменно уведомляют друг друга о произошедших изменениях.
Приложение 1 |
Перечень информации, предоставляемой Банком России в Федеральную службу финансово-бюджетного надзора |
№ п/п | Наименование вида информации | Периодичность и сроки отправки данных из ЦИТ Банка России | Состав, форматы и структура файлов |
1. | Информация о нарушениях клиентами уполномоченных банков, не являющимися кредитными организациями или валютными биржами, актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования, получаемая от уполномоченных банков в соответствии с Положением Банка России от «20» июля. 2007 г. «О порядке передачи уполномоченными банками информации о нарушениях лицами, осуществляющими валютные операции. актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования» (с изменениями) | Ежемесячно, не позднее 10-го рабочего дня после отчетного месяца | Приведено в Приложении 2 к настоящему Регламенту |
2. | Электронная база данных "Книга государственной регистрации кредитных организаций" (ЭБД "КГРКО") | Ежемесячно, не позднее 10-го рабочего дня после отчетного месяца | Приведено в Приложении 3 к настоящему Регламенту |
Приложение 2 Структура файла формата DBF (кодировка DOS, кодовая страница 866), передаваемою (начиная с данных за декабрь 2009 года) в Федеральную службу финансово-бюджетного надзора но вопросам валютного контроля. (Информация о нарушениях клиентами уполномоченных банков валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования) Наименование файла NZ<MMIT>.DBF, где ММ - отчетный месяц (два знака); ГГ - год (две последние цифры). |
Наименование показателя | Наименованне поля | Тип поля | Длина поля |
№ п/п | NPP | Numeric | 8 |
Наименование уполномоченного банка (филиала) | NAME_КО | Character | 250 |
Регистрационный помер уполномоченного банка (филиала) | REGN | Character | 9 |
Банковский идентификационный код уполномоченного банка (филиала) | BIK | Character | 9 |
Код ОКАТО территориального учреждения, которое осуществляет надзор за деятельностью уполномоченного банка (филиала) | ОКАТО | Character | 5 |
Наименование территориального учреждения, которое осуществляет надзор за деятельностью уполномоченного банка (филиала) | NAME_GU | Character | 60 |
Дата нарушения | DATE_NAR | Date | 8 |
Цифровой код валюты, в которой осуществлена незаконная валютная операция или валютная операция, связанная с допущенным нарушением | KOD_VAL | Character | 3 |
Сумма валютной операции, связанной с допущенным нарушением (в единицах валюты, в которой осуществлена валютная операция) | SUM_OP | Numeric | 16 |
Статус клиента (резидент, нерезидент) | PR_1 | Character | 2 |
Наименование клиента | NAME | Character | 250 |
Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) | INN | Character | 12 |
Код причины постановки на учет (КПП)**** | KPP | Character | 9 |
Код иностранной организации (КИО)* | KIO | Character | 12 |
Место государственной регистрации | NAME_REG | Character | 250 |
Цифровой код страны регистрации юридического лица-нерезидента | KOD_ST | Character | 3 |
Наименование страны регистрации юридического лица-нерезидента | NAME_ST | Character | 250 |
Место нахождение (адрес места жительства) клиента*** | ADRES_1 | Character | 250 |
Почтовый адрес клиента*** | ADRES_2 | Character | 250 |
Адрес места пребывания клиента*** | ADRES_3 | Character | 250 |
Наименование показателя | Наименование поля | Тип поля | Длина поля |
Код вида документа, удостоверяющего личность физического лица | KOD_D | Character | 2 |
Серия и номер документа, удостоверяющего личность физического лица | NOM_D | Character | 60 |
Наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность физического лица | NAME_D | Character | 250 |
Дата выдачи документа, удостоверяющий личность физического лица | DATE_D | Date | 8 |
Количество нормативных правовых актов, требования которых были нарушены при совершении нарушения | KOL_АКТ | Numeric | 3 |
Номер нормативного правового акта, требования которого были нарушены (0)** | NUM_АКТ_0 | Character | 250 |
Дата принятия нормативного правового акта, требования которого нарушены (0) | DATE_АКТ_0 | Date | 8 |
Номер подпункта, пункта, части, статьи нормативного правового акта, требования которого были нарушены (0) | ST_AKT_0 | Character | 250 |
Номер нормативного правового акта, требования которого были нарушены (1) | NUM_АКТ_1 | Character | 250 |
Дата принятия нормативного правового акта, требования которого нарушены (1) | DATE_АКТ_1 | Date | 8 |
Номер подпункта, пункта, части, статьи нормативного правового акта, требования которого были нарушены (1) | ST_AKT_1 | Character | 250 |
… | |||
Номер нормативного правового акта, требования которого были нарушены (9) | NUM_АКТ_9 | Character | 250 |
Дата принятия нормативного правового акта, требования которого нарушены (9) | DATE АКТ 9 | Date | 8 |
Номер подпункта, пункта, части, статьи нормативного правового акта, требования которого были нарушены (9) | ST_AKT_9 | Character | 250 |
Дата заключения договора, связанного с допущенным нарушением | DATE_DOG | Date | 8 |
Номер договора, связанного с допущенным нарушением | NUM_DOG | Character | 60 |
Дата паспорта сделки | DATE_PS | Date | 8 |
Номер паспорта сделки | NUM_PS | Character | 22 |
ФИО исполнителя, сформировавшего информацию о нарушении, включенную уполномоченным банком (филиалом) в состав электронного сообщения | FIO_I | Character | 60 |
Телефон исполнителя, сформировавшего информацию о нарушении, включенную уполномоченным банком (филиалом) в состав электронного сообщения | TEL_I | Character | 30 |
*) Поле «Код иностранной организации (КИО)» заполняется для юридического лица-нерезидента, при отсутствии у него ИНН. **) Группа полей: «Номер нормативного правового акта, требования которого были нарушены» «Дата принятия нормативного правового акта, требования которого нарушены» «Номер подпункта, пункта, части, статьи нормативного правового акта, требования которого были нарушены» |
заполняется слева направо согласно количеству нормативных правовых актов, требования которых были нарушены при совершении одного нарушения. ***) Поля: «Место нахождение (адрес места жительства) клиента» «Почтовый адрес клиента» «Адрес места пребывания клиента» подлежат заполнению даже в случае совпадения места нахождения и почтового адреса клиента, а также адреса места жительства и адреса места пребывания клиента ****) Поле «Код причины постановки на учет (КПП)» заполняется для юридического лица-резидента. |
Приложение 3 Электронная база данных «Книга государственной регистрации кредитных организаций» (ЭБД «КГРКО») 1. Состав ЭБД "КГРКО" ЭБД «КГРКО» передается в составе архивного файла KRyymm. ARJ, где: уу - две последние цифры года; mmm - номер месяца передачи ЭБД. |
Состав архивного файла: |
Таблица 1 |
Имя файла | Содержание |
BANC. Dbf | Кредитные организации (КО), сведения о которых внесены в КГРКО по состоянию на 1 - е число месяца |
FIL. Dbf | Филиалы КО, сведения о которых внесены в КГРКО по состоянию на 1-е число месяца |
B_ARX. Dbf | КО, по которым внесены записи в КГРКО в связи с их ликвидацией (аннулированы записи о регистрации КО) по состоянию на 1-е число месяца |
F_ARX. Dbf | Филиалы КО, записи о закрытии которых внесены в КГРКО по состоянию на 1-е число месяца |
2. Структура ЭБД "КГРКО" Файл BANC. Dbf Таблица 2 |
№ п/п | Имя поля | Тип (размер) | Назначение |
1. | STATUS | Character(3) | Организационно-правовая форма |
2. | TIP | Character(l) | |
3. | NAMEMAX | Character(250) | Полное фирменное наименование КО (из устава) |
4. | NAMEMAX1 | Character(67) | |
5. | NAMER | Character(60) | Сокращенное фирменное наименование КО |
6. | NAME | Character(60) | Сокращенное поисковое наименование КО |
7. | DATE_PRB | Date | Дата реорганизации в форме преобразования |
8. | TYPE_PRB | Character(6) | Организационно-правовая форма до последнего преобразования |
9. | UST_F | Numeric(17,5) | Размер уставного капитала (тыс. руб.) |
10. | UF_OLD | Numeric(17,5) | Размер первоначального уставного капитала (тыс. руб.) |
11. | UST_FI | Numeric(17.5) | Взнос иностранных инвесторов в уставный капитал (тыс. руб.) |
12. | KOLF | Numeric(5) | Количество филиалов КО |
13. | KOLFD | Numeric (5) | Количество филиалов КО. расположенных на других территориях Российской Федерации (РФ) |
№ п/п | Имя поля | Тип (размер) | Назначение |
14. | DATA_REG | Date | Дата регистрации КО в Банке России |
15. | REGN | Numenc(4) | Регистрационный номер КО |
16. | PRIZ | Character(2) | Признак небанковских КО или государственных банков |
17. | DATE_NAM | Date | Дата изменения наименования |
18. | DATE_ADR | Date | Дата изменения места нахождения |
19. | DATA_IZMUD | Date | Дата изменения уставного капитала |
20. | LIC_GOLD | Date | Дата получения разрешения па осуществление операций с драгоценными металлами |
21. | LIC_GOLDl | Date | Дата получения (замены) лицензии на осуществление операций с драгоценными металлами |
22. | LIC_RUB | Date | Дата получения (замены) лицензии на осуществление банковских операций |
23. | OGRAN | Character( 1) | Признак ограничения круга банковских операций (отсутствует лицензия (право) на работу с физическими лицами) |
24. | OGRAN1 | Character( 1) | Признак ограничения круга банковских операций (отсутствует лицензия (право) на работу с физическими лицами в иностранной валюте) |
25. | LIC_VAL | Date | Дата получения лицензии на осуществление банковских операций в иностранной валюте |
26. | VV | Character( 1) | Признаки разрешенных видов операций в иностранной валюте |
27. | RE1 | Character( 1) | |
28. | NO | Character(l) | |
29. | OPP | Character( 1) | |
30. | КО | Character( 1) | |
31. | KP | Character( 1) | Признак установления корротношений с инобанками |
32. | ADRES | Character(200) | Место нахождения органов управления КО (из устава) |
33. | ADRES 1 | Character(200) | Фактическое место нахождения КО |
34. | TELEFON | Character(250) | Телефоны |
35. | FAX | Character(100) | Факс |
36. | FIO_PR_PR | Character(50) | Ф. И.О. Председателя правления КО |
37. | FIO_GL_В | Character(50) | Ф. И.О. главного бухгалтера КО |
38. | DATA_OTZ | Date | Дата приказа Банка России об отзыве (аннулировании) лицензии на осуществление банковских операций |
39. | DATA_PRI | Date | Дата возобновления деятельности кредитной организации по решению арбитражного суда |
40. | DATE_FIZ | Date | Дата получения (замены) лицензии на работу с физическими лицами |
41. | PRIC_OTZ | Character(20) | Номер приказа Банка России об отзыве (аннулировании) лицензии |
42. | NUMSRF | Character (5) | Код субъекта РФ по классификатору ОКАТО. на территории которого находится КО |
43. | EGR | Character(20) | |
44. | CB_DATE | Date | Дата начала действия приказа Банка России об отзыве (аннулировании) лицензии |
45. | FIZ_END | Date | Дата, когда лицензия утратила силу в связи с прекращением права на работу с вкладами физических лиц |
46. | NUM SSV | Numeric(9) | Номер в реестре системы страхования вкладов |
47. | DATA SSV | Date | Дата включения в реестр системы страхования вкладов |
48. | CNLIC | Character(10) | Номер лицензии |
Файл В_ARX.Dbf Таблица 3 |
№ п/п | Имя поля | Тип (размер) | Назначение |
1. | STATUS | Character(3) | Организационно-правовая форма |
2. | ТIР | Character(l) | Тип акционерного общества |
3. | NAMEMAX | Character(250) | Полное официальное наименование КО (из устава) |
4. | NAMEMAX1 | Character(67) | |
5. | NAMER | Character(60) | Официальное сокращенное наименование КО |
6. | NAME | Character(60) | Сокращенное поисковое наименование КО |
7. | DATE PRB | Date | Дата реорганизации в форме преобразования |
8. | UST_F | Numeric(17,5) | Размер уставного капитала (тыс. руб.) |
9. | UF_OLD | Numeric(17,5) | Размер первоначального уставного капитала (тыс. руб.) |
10. | UST_FI | Numeric(17.5) | Взнос иностранных инвесторов в уставный капитал (тыс. руб.) |
11. | KOLF | Numeric(5) | Количество филиалов КО |
12. | KOLFD | Numeric (5) | Количество филиалов КО, расположенных на других территориях Российской Федерации (РФ) |
13. | DATA_REG | Date | Дата регистрации КО в Банке России |
14. | REGN | Numeric(4) | Регистрационный номер КО |
15. | PRIZ | Character(2) | Признак небанковских КО или государственных банков |
16. | DATA_IZMU D | Date | Дата изменения уставного капитала |
17. | LIC_GOLD | Date | Дата получения разрешения на осуществление операций с драгоценными металлами |
18. | LIC_GOLDl | Date | Дата получения (замены) лицензии на осуществление операций с драгоценными металлами |
19. | LIC_RUB | Date | Дата получения (замены) лицензии на осуществление банковских операций |
20. | OGRAN | Character(l) | Признак ограничения круга банковских операций |
21. | OGRAN1 | Character(l) | Признак ограничения круга банковских операций |
22. | LIC_VAL | Date | Дата получения лицензии на осуществление банковских операций в иностранной валюте |
23. | VV | Character(l) | Признаки разрешенных видов операций в иностранной валюте |
24. | REI | Character(l) | |
25. | NO | Character( 1) | |
26. | OPP | Character(l) | |
27. | КО | Character(l) | |
28. | KP | Character(l) | Признак установления корротношений с инобанками |
29. | ADRES | Character(200) | Место нахождения органов управления КО (из устава) |
30. | ADRES1 | Character(200) | Фактическое место нахождения КО |
31. | TELEFON | Character(250) | Телефоны |
32. | FAX | Character(100) | Факс |
33. | FIO_PR_PR | Character(50) | Ф. И.О. Председателя правления КО |
34. | FIO_GL_B | Character(50) | Ф. И.О. главного бухгалтера КО |
35. | DATA_VIB | Date | До 01.07.2002 г. - дата приказа Банка России об аннулировании в КГРКО записи о регистрации КО С 01.07.2002 г. - дата внесения записи о ликвидации в Единый государственный реестр юридических лиц (ЕГР) |
36. | PRIC_OTZ | Character(20) | Номер приказа Банка России об отзыве (аннулировании) лицензии |
37. | DATA_OTZ | Date | Дата приказа Банка России об отзыве (аннулировании) лицензии на осуществление банковских операций |
№ п/п | Имя поля | Тип (размер) | Назначение |
38. | DATA_PRI | Date | Дата возобновления деятельности кредитной организации по решению арбитражного суда |
39. | REGN1 | Numeric(4) | Регистрационный номер КО-правопреемника |
40. | PRIK | Character(20) | До 01.07.2002 г.- номер приказа Банка России об аннулировании в КГРКО записи о регистрации КО С 01.07.2002 г,- Государственный регистрационный номер записи в ЕГР о государственной регистрации КО в связи с ее ликвидацией |
41. | KOD_VIB | Numeric(l) | Код причины ликвидации КО |
42. | NUMSRE | Character(5) | Код субъекта РФ по классификатору ОКАТО, на территории которого находится КО |
43. | EGR | Character(20) | Основной государственный регистрационный номер |
44. | PRIK_BR | Character(20) | С 01.07.2002 г.- номер приказа Банка России о государственной регистрации в связи ликвидацией КО |
45. | DATA_BR | Date | С 01.07.2002 г. - дата приказа Банка России о государственной регистрации в связи ликвидацией КО |
46. | CB_DATE | Date | Дата начала действия приказа Банка России об отзыве (аннулировании) лицензии |
47. | FIZ__END | Date | Дата, когда лицензия утратила силу в связи с прекращением права на работу с вкладами физических лиц |
48. | NUM SSV | Numeric(9) | Номер в реестре системы страхования вкладов |
49. | DATA SSV | Date | Дата включения в реестр системы страхования вкладов |
50. | CNLIC | Character(10) | Номер лицензии |
Файлы FIL. Dbf Таблица 4 |
№ п/п | Имя поля | Тип (размер) | Назначение |
1. | RNBN | Numeric(4) | Регистрационный номер банка |
2. | DATA_REG | Date | Дата внесения филиала в КГРКО |
3. | RNFL | Numeric(4) | Порядковый номер филиала |
4. | NAMEF | Character(60) | Наименование филиала |
5. | NAM | Character(60) | Наименование КО |
6. | ADRES | Character(250) | Место нахождения филиала из устава |
7. | FIO_PR_FL | Character(60) | Ф. И.О. руководителя филиала КО |
8. | FIO_GL_В | Character(60) | Ф. И.О. главного бухгалтера филиала КО |
9. | TELEFON1 | Character(40) | Телефоны |
10. | FAX | Character(40) | Факс |
11. | ADRESP | Character(250) | Адрес филиала из положения о филиале |
12. | NUMPSRF | Character (5) | Код субъекта РФ по классификатору ОКАТО. на территории которого находится филиал |
13. | NUMPSRB | Character(5) | Код субъекта РФ по классификатору ОКАТО, на территории которого находится КО |
14. | ADRESF | Character(250) | Фактический адрес филиала |
15. | COUNTRY | Numeric(5) | Цифровой код страны по Общероссийскому классификатору стран мира OK (МК (ИСО 312001 |
Файлы FARX. Dbf Таблица 5 |
№ п/п | Имя поля | Тип (размер) | Назначение |
1. | DATA_L | Date | Дата внесения записи о закрытии филиала в КГРКО |
2. | RNBN | Numeric (4) | Регистрационный номер банка |
3. | DATA_REG | Date | Дата внесения филиала в КГРКО |
4. | RNFL | Numeric (4) | Порядковый номер филиала |
5. | NAMEF | Character (60) | Наименование филиала |
6. | NAM | Character(60) | Наименование КО |
7. | ADRES | Character(250) | Место нахождения филиала из устава |
8. | FIO_PR_FL | Character(60) | Ф. И.О. руководителя филиала КО |
9. | FIO_GL_В | Character(60) | Ф. И.О. главного бухгалтера филиала КО |
10. | TELEFON1 | Character (40) | Телефоны |
11. | FAX | Character(40) | Факс |
12. | ADRESP | Character(250) | Адрес филиала из положения о филиале |
13. | NUMPSRF | Character(5) | Код субъекта РФ по классификатору ОКАТО, на территории которого находится филиал |
14. | NUMPSRB | Character(5) | Код субъекта РФ по классификатору ОКАТО, на территории которого находится КО |
15. | ADRESF | Character(250) | Фактический адрес филиала |
16. | COUNTRY | Numeric(5) | Цифровой код страны по Общероссийскому классификатору стран мира OK (МК (ИСО 312001 |
3. Описание содержания полей ЭБД "КГРКО" Файлы BANC. Dbf и В_ARX. Dbf Организационно-правовая форма (поля STATUS и TYPE PRB) Таблица 6 |
Признак | Наименование | |
КОМ | товарищество с ограниченной ответственностью | |
КОП | товарищество с ограниченной ответственностью | |
ООО | ||
АКЦ | акционерный | |
ОДО | ||
Тип акционерного общества (поле TIP) | Таблица 7 | |
Признак | Наименование | |
З | закрытого типа | |
О | открытого типа | |
Признак небанковских КО или государственных банков (поле PRIZ) | Таблица 8 | |
Признак | Наименование | |
*, К, С, Р | небанковская КО | |
Г | государственный банк | |
МГ | межгосударственный банк | |
Д | небанковская депозитная КО | |
Признак ограничения круга банковских операций (поле OGRAN) | Таблица 9 | |
Признак | Наименование | |
* | отсутствует лицензия (право) на работу с физическими лицами | |
Признак ограничения круга банковских операций (поле OGRAN1) | Таблица 10 | |
Признак | Наименование | |
* | отсутствует лицензия (право) на работу с физическими лицами в | иностранной валюте |
Признаки разрешенных видов операций в иностранной валюте 1 Таблица 11 |
Имя поля | Признак | Наименование |
VV | * | Для лицензий, выданных до 01.08.96 г.: открытие и ведение счетов в иностранных валютах юридических и физических лиц (резидентов и нерезидентов), а также рублевых счетов нерезидентов в соответствии с действующим законодательством Для лицензий, выданных после 01.08.96 г.: привлечение денежных средств юридических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок), размещение привлеченных во вклады (до востребования и на определенный срок) денежных средств юридических лиц от своего имени и за свой счет |
1 В случае наличия у КО генеральной лицензии поля VV, REI. NO, ОРР, КО должны содержать, соответственно, символы: GENLC |
Признаки разрешенных видов операций в иностранной валюте 1 Таблица 11 |
Имя поля | Признак | Наименование |
REI | * | Для лицензий, выданных до 01.08.96 г.: проведение расчетов, связанных с экспортно-импортными операциями клиентов банка в иностранных валютах в форме документального аккредитива, инкассо, банковского перевода, а также в других формах, применяемых в международной банковской практике Для лицензий, выданных после 01.08.96 г.: открытие и ведение банковских счетов юридических лиц и ссудных счетов физических лиц |
NO | * | Для лицензий, выданных до 01.08.96 г.: валютное обслуживание физических лиц (резидентов и нерезидентов), включая куплю и продажу иностранных валют в соответствии с действующим законодательством Для лицензий, выданных после 01.08.96 г.: осуществление расчетов по поручению юридических и физических лиц, в том числе банков-корреспондентов, по их банковским счетам |
ОРР | * | Для лицензий, выданных до 01.08.96 г.: осуществление операций по купле и продаже иностранных валют за рубли у юридических лиц (резидентов и нерезидентов) в соответствии с действующим законодательством Для лицензий, выданных после 01.08.96 г.: инкассация денежных средств, векселей, платежных и расчетных документов и кассовое обслуживание физических и юридических лиц |
КО | * | Для лицензий, выданных до 01.08.96 г.: привлечение и размещение средств в иностранных валютах юридических лиц (резидентов и нерезидентов) в форме кредитов, депозитов и других формах, принятых в международной банковской практике; а также выдача гарантий в пользу клиентов банка в пределах собственных средств банка в иностранных валютах Для лицензий, выданных после 01.08.96 г.: купля-продажа иностранной валюты в наличной и безналичной формах; выдача банковских гарантий |
Признак установления корротношений с инобанками (поле КР) Таблица 12 |
Признак | Наименование |
* | с 6 банками |
N, где N - число | с N банками |
Б | Б - без ограничений |
Код причины ликвидации КО (поле KODVIB) | Таблица 13 |
Код | Наименование |
1 | задержка начала деятельности более чем на 1 год |
2 | реорганизация в форме присоединения без образования филиала |
3 | реорганизация в форме присоединения с образованием филиала |
4 | отзыв (аннулирование) лицензии |
6 | нарушение законодательства в части оплаты УК |
7 | реорганизация в форме слияния |
Приложение 4
Образец письма от ЦИТ Банка России в Росфиннадзор
Для служебного пользования Экз №________
Федеральная служба финансово-бюджетного надзора Российской Федерации
Начальнику Управления валютного контроля
г. Москва, Миусская площадь д. 3, стр.1.
Федеральная служба финансово-бюджетного надзора
О направлении информации
по вопросам валютного контроля
На основании Соглашения "Об информационном взаимодействии между Центральным банком Российской Федерации и Федеральной службой финансово - бюджетного надзора по вопросам валютного контроля" от 01.01.01 года и в соответствии с "Регламентом взаимодействия Банка России и Федеральной службы финансово-бюджетного надзора при передаче информации в электронном виде", направляем Вам (повторно)2 оптический компакт-диск однократной записи, содержащий следующие сведения:
1) информацию о нарушениях клиентами уполномоченных банков, не являющимися кредитными организациями или валютными биржами, актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования, получаемую от уполномоченных банков в соответствии с Положением Банка России от 01.01.01 г. «О порядке передачи уполномоченными банками информации о нарушениях лицами, осуществляющими валютные операции, актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования» (с изменениями) (на отчетную дату ДД. ММ. ГГГГ г.) (файл ________);
2"повторно" указывается в случае повторной передачи компакт-диска - см. п. 2.3 настоящего Регламента. |
2) базу данных «Книга государственной регистрации кредитных организаций» (по состоянию на ДД. ММ. ГГГГ г.)3 (файл ________).
Приложение: компакт-диск ЦИТ № ДСП.
Директор
Исп. Тел. |
3 БД КГРКО представляется по состоянию на первое число месяца. |
