Приложение
к депозитарному договору Утверждено:
Генеральный директор
ЗАО»Финансовая группа «ЛАРОС
________________
«____»_____________200__ г.
КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ
Закрытое Акционерное Общество – Инвестиционная компания
«Финансовая группа «ЛАРОС»
(УСЛОВИЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ)
СОДЕРЖАНИЕ:
1. Термины и определения
2. Общие положения
2.1. Основания для ведения депозитарной деятельности, депозитарный договор (договор счета депо)
2.2. Объекты депозитарной деятельности
2.3. Услуги, предоставляемые Депозитарием
2.4. Способы учета ценных бумаг
2.5. Места хранения ценных бумаг
2.6. Счета депо
2.7. Порядок определения способа хранения ценных бумаг
3. Процедуры приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпусков ценных бумаг
3.1. Процедура приема на обслуживание выпусков ценных бумаг
3.2. Процедура прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг
4. Депозитарные операции и порядок их проведения
4.1. Виды депозитарных операций
4.2. Документы, являющиеся основанием для проведения депозитарных операций
4.3. Порядок подачи поручений в Депозитарий и процедура исполнения поручений Депонента
5. Порядок и сроки выполнения операций
5.1. Открытие счета депо
5.2. Закрытие счета депо
5.3. Изменение информации и анкетных данных депонента
5.4. Назначение и отмена полномочий оператора счета депо
5.5. Назначение и отмена полномочий распорядителя счета депо
5.6. Назначение и отмена полномочий попечителя счета депо
5.7. Прием и снятие ценных бумаг на/с хранение(я) и учет(а)
5.8. Перевод ценных бумаг
5.9. Перемещение ценных бумаг
5.10. Информационные операции
5.11. Блокирование и снятие блокирования ценных бумаг
5.12.Обременение и прекращение обременения ценных бумаг обязательствами
5.13. Конвертация
5.14. Дробление и консолидация
5.15. Начисление доходов ценными бумагами
5.16. Погашение (аннулирование) ценных бумаг
5.17. Сроки проведения операций
6. Порядок раскрытия и предоставления информации
7. Содействие владельцам в реализации прав по ценным бумагам
7.1. Порядок получения и перечисления Депоненту купонных, процентных и иных аналогичных доходов по ценным бумагам, выплачиваемым в денежной форме
7.2. Передача Депоненту информации, полученной Депозитарием от эмитента или регистратора
7.3. Составление списка владельцев именных ценных бумаг
7.4. Передача эмитенту или регистратору информации и документов от Депонентов
7.5. Участие в общих собраниях акционеров по поручению Депонентов
8. Меры безопасности и защиты информации.
9. Основные положения документооборота Депозитария
10. Внутренний и внешний контроль в Депозитарии
11. Порядок рассмотрения претензий
12. Порядок взаиморасчетов
13. Порядок внесения изменений и дополнений в Клиентский регламент
Настоящий Клиентский регламент разработан на основании Гражданского Кодекса РФ, Федерального закона от 01.01.2001 г. «О рынке ценных бумаг» и «Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации», утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг РФ от 01.01.01 г. № 36.
Закрытое акционерное общество – Инвестиционная компания Финансовая группа «ЛАРОС осуществляет свою деятельность на основе лицензии № _____________________, выданной ФКЦБ России ____________________.
Депозитарная деятельность в Закрытом акционерном обществе – Инвестиционная компания»Финансовая группа «ЛАРОС осуществляется отдельным структурным подразделением, для которого указанная деятельность является исключительной (далее - Депозитарий).
Закрытое акционерное общество – Инвестиционная компания»Финансовая группа «ЛАРОС совмещает депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг с брокерской и дилерской деятельностью.
1. Термины и определения
Эмиссионная ценная бумага – любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками:
· закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных Федеральным законом от 22.04.96 “О рынке ценных бумаг” формы и порядка;
· размещается выпусками;
· имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.
Владелец ценных бумаг (владелец) – лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.
Выпуск ценных бумаг – совокупность ценных бумаг одного эмитента, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковые условия эмиссии (первичного размещения). Все бумаги одного выпуска должны иметь один государственный регистрационный номер.
Эмитент – юридическое лицо, или органы исполнительной власти, либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.
Именные эмиссионные ценные бумаги – ценные бумаги, информация о владельцах которых должна быть доступна эмитенту в форме реестра владельцев ценных бумаг, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации владельца.
Эмиссионные ценные бумаги на предъявителя – ценные бумаги, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав не требует идентификации владельца.
Решение о выпуске ценных бумаг – документ, зарегистрированный в органе государственной регистрации ценных бумаг и содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой.
Сертификат эмиссионной ценной бумаги – документ, выпускаемый эмитентом, и удостоверяющий совокупность прав, на указанное в сертификате количество ценных бумаг. Владелец ценных бумаг имеет право требовать от эмитента исполнения его обязательств на основании такого сертификата.
Документарная форма эмиссионных ценных бумаг – форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по счету депо.
Документарный выпуск эмиссионных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением – форма выпуска ценных бумаг, при которой все сертификаты подлежат обязательному хранению в депозитариях и не выдаются на руки владельцам.
Документарный выпуск эмиссионных ценных бумаг без обязательного централизованного хранения – документарная форма выпуска ценных бумаг, при которой сертификаты могут выдаваться на руки по требованию владельца.
Бездокументарная форма эмиссионных ценных бумаг – форма ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо. Документом, удостоверяющим права, закрепленные ценной бумагой, при проведении выпуска в бездокументарной форме, является решение о выпуске ценных бумаг.
Депозитарная деятельность – оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и удостоверению прав на ценные бумаги, а также осуществление операций по переходу прав собственности на ценные бумаги и содействие в реализации прав владельцев, закрепленных ценными бумагами, депонируемыми в Депозитарии.
Депозитарий – юридическое лицо, ведущее депозитарную деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление данного вида деятельности, а также отдельное структурное подразделение юридического лица, совмещающего депозитарную деятельность с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, для которого депозитарная деятельность является исключительной.
Депонент – физическое или юридическое лицо, пользующееся услугами Депозитария по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, принадлежащих ему на праве собственности или ином вещном праве на основании соответствующего договора между Депонентом и Депозитарием.
Депозитарный договор (договор счета депо) (далее - Депозитарный договор) – договор между Депозитарием и Депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности. Депозитарный договор должен быть заключен в простой письменной форме. Депозитарный договор не заключается в случае, когда депонентом является юридическое лицо, структурным подразделением которого является Депозитарий, а также его филиал или другое подразделение.
Депозитарные операции – совокупность действий, осуществляемых Депозитарием с учетными регистрами, а также с хранящимися в Депозитарии сертификатами ценных бумаг и другими материалами депозитарного учета.
Клиентский регламент – утвержденные исполнительным органом Организации, структурным подразделением которой является Депозитарий, Условия осуществления депозитарной деятельности.
Внутренний регламент – утвержденные исполнительным органом Организации, структурным подразделением которого является Депозитарий, правила совершения депозитарных операций и внутреннего документооборота.
Место хранения – хранилище Депозитария, внешнее хранилище, регистратор (система ведения реестра владельцев именных ценных бумаг) или Депозитарий, где находятся сертификаты ценных бумаг и/или учитываются права Депозитария, как номинального держателя на ценные бумаги, права Депонентов на которые учитываются в Депозитарии.
Счет депо – объединенная общим признаком совокупность записей в регистрах Депозитария, предназначенная для учета хранимых сертификатов ценных бумаг и/или прав на ценные бумаги и обеспечивающая единство и полноту отражения всех депозитарных операций в целях учета и фиксации прав на ценные бумаги.
Счет депо владельца – счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг, принадлежащих Депоненту на праве собственности или ином вещном праве.
Междепозитарный счет депо – счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг, переданных Депозитарием-депонентом, на хранение Депозитарию. На данном счете депо учитываются ценные бумаги, не являющиеся собственностью Депозитария-депонента, а учитываемые им в пользу своих Депонентов на их счетах депо.
Счет депо доверительного управляющего – счет депо, открытый Доверительному управляющему – юридическому лицу или индивидуальному предпринимателю (профессиональному участнику рынка ценных бумаг), осуществляющему доверительное управление ценными бумагами, переданными ему учредителем управления на определенный срок, в интересах учредителя или указанных им третьих лиц на основании соответствующей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.
Счет депо залогодержателя – счет депо, открытый кредитору по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.
Аналитический счет депо – счет депо, открываемый в Депозитарии для учета прав на ценные бумаги конкретного Депонента либо для учета ценных бумаг, находящихся в конкретном месте хранения.
Синтетический счет депо – счет депо, предназначенный для включения в баланс депо, на котором отражаются общей суммой без разбивки по конкретным владельцам или местам хранения ценные бумаги, учитываемые на аналитических счетах депо.
Пассивный счет депо – счет депо, предназначенный для учета прав на ценные бумаги по признаку принадлежности их конкретным Депонентам Депозитария, а также для учета ценных бумаг, принадлежащих Депозитарию на праве собственности или ином вещном праве.
Активный счет депо – счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг Депонентов Депозитария, а также для учета ценных бумаг, принадлежащих Депозитарию на праве собственности или ином вещном праве по признаку нахождения их в конкретном месте хранения.
Лицевой счет депо – минимальная неделимая структурная единица депозитарного учета, представляющая собой совокупность записей, предназначенных для учета ценных бумаг одного выпуска, находящихся на одном аналитическом счете депо и обладающих одинаковым набором допустимых депозитарных операций.
Раздел счета депо – учетный регистр аналитического счета депо, являющийся совокупностью лицевых счетов, операции с которыми регламентированы одним документом.
Внутри раздела счета депо допускается открытие подразделов – в соответствии с иерархией и структурой регламентирующего документа.
Открытый способ хранения ценных бумаг – способ учета прав на ценные бумаги в Депозитарии, при котором Депонент может давать поручения Депозитарию только по отношению к определенному количеству ценных бумаг, учитываемых на счете депо, без указания их индивидуальных признаков (таких как номер, серия, разряд) и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов.
Закрытый способ хранения ценных бумаг – способ учета прав на ценные бумаги в Депозитарии, при котором Депозитарий обязуется принимать и исполнять поручения Депонента в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо, или ценных бумаг, учтенных на его счете депо и удостоверенных конкретным сертификатом.
Ценные бумаги, находящиеся в закрытом хранении, должны иметь индивидуальные признаки, такие как номер, серия, разряд или быть удостоверены сертификатами, имеющими индивидуальные признаки.
Маркированный способ хранения ценных бумаг – способ учета прав на ценные бумаги при осуществлении которого Депонент, отдавая поручение, кроме количества ценных бумаг, указывает признак группы, к которой отнесены данные ценные бумаги или их сертификаты. Группы, на которые разбиваются ценные бумаги данного выпуска, могут определяться условиями выпуска или особенностями хранения (учета) конкретных групп ценных бумаг, и/или удостоверяющих их сертификатов.
Междепозитарные отношения по ценным бумагам – отношения между двумя Депозитариями, регламентирующие порядок учета и осуществления прав на ценные бумаги их Депонентов, помещенные на хранение и/или учет одним Депозитарием в другой Депозитарий.
Порядок осуществления междепозитарных отношений по ценным бумагам между Депозитариями регулируется договором о междепозитарных отношениях.
Поручение – документ содержащий указания Депозитарию на совершение одной или нескольких связанных депозитарных операций.
Инициатор депозитарной операции – лицо, подписавшее поручение на исполнение депозитарной операции или предъявившее требование на исполнение депозитарной операции иным предусмотренным Клиентским регламентом Депозитария способом.
Инициатором операции может быть Депонент, оператор счета депо, Попечитель счета депо, лицо, уполномоченное Депонентом, должностное лицо Организации, структурным подразделением которой является Депозитарий, а также иные лица, указанные в Клиентском регламенте Депозитария и действующие в рамках своих полномочий.
Оператор счета депо – юридическое лицо, не являющееся Депонентом – владельцем этого счета депо, но имеющее – на основании зарегистрированного в Депозитарии договора оператора с Депонентом или распоряжения, отданного Депонентом Депозитарию, – право подавать поручения на выполнение депозитарных операций со счетом депо Депонента в рамках установленных договором или распоряжением полномочий.
Депонент может поручать нескольким лицам на основании различных договоров или распоряжений выполнение обязанностей оператора его счета депо (раздела счета депо), разграничив при этом их полномочия.
Распорядитель счета депо – физическое лицо, уполномоченное депонентом, попечителем счета или оператором счета депо подписывать документы, инициирующие проведение депозитарных операций.
Попечитель счета депо – профессиональный участник рынка ценных бумаг, заключивший с Депозитарием соответствующий договор и осуществляющий полномочия по осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии, на основании договора с Депонентом и/или выданной им доверенности.
Термины и определения, используемые в настоящем Клиентском регламенте и не определенные в данном разделе, должны пониматься в соответствии с Гражданским Кодексом Российской Федерации, Федеральным законом -ФЗ «О рынке ценных бумаг», Положением «О депозитарной деятельности в Российской Федерации», утвержденным Постановлением ФКЦБ России , другими нормативными правовыми актами по рынку ценных бумаг.
2. Общие положения
2.1. Основания для ведения депозитарной деятельности.
Депозитарный договор (договор счета депо) (далее в тексте – депозитарный договор).
2.1.1. Депозитарий оказывает услуги Депонентам на основании заключаемых с ними депозитарных договоров, определяющих порядок оказания Депозитарием услуг Депоненту, в соответствии с настоящим Клиентским регламентом (далее – Регламент). Депозитарный договор определяет набор услуг, предоставляемых конкретным Депонентам Депозитария, а также порядок и размеры оплаты этих услуг.
2.1.2. Для оказания Депоненту услуг, объектом которых являются ценные бумаги, принадлежащие Депоненту на праве собственности или ином вещном праве, с Депонентом заключается депозитарный договор.
Для оказания Депоненту услуг, объектом которых являются ценные бумаги, принадлежащие клиентам Депонента, с Депонентом заключается Договор о междепозитарных отношениях.
Договор о междепозитарных отношениях может быть заключен только с профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на осуществление депозитарной деятельности.
2.1.3. Заключение депозитарного договора не влечет за собой перехода к Депозитарию прав собственности на ценные бумаги и не дает Депозитарию права обеспечивать свои обязательства ценными бумагами Депонента. При заключении депозитарного договора у Депонента не возникает обязательства по немедленному депонированию ценных бумаг.
2.1.4. Документы, необходимые при заключении договоров:
При заключении договоров предоставляются следующие документы:
Для юридических лиц – резидентов:
· анкета депонента;
· учредительные документы с зарегистрированными изменениями и дополнениями (нотариально заверенные копии);
· свидетельство о государственной регистрации (нотариально заверенная копия);
· нотариально заверенная копия свидетельства о постановке на налоговый учет;
· нотариально заверенная копия лицензии (лицензий) на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг (если имеется; при заключении договора о междепозитарных корреспондентских отношениях предоставление нотариально заверенной копии лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности обязательно);
· карточка с образцами подписей и оттиска печати (оригинал, нотариально заверенный);
· документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности (оригинал или копия, заверенная данным юридическим лицом);
· доверенность распорядителю счета депо (свободная форма).
· доверенность на передачу и получение документов (свободная форма).
· список лиц, имеющих право подписывать распоряжения на проведение операций по счету депо на основании доверенностей.
Для юридических лиц – нерезидентов:
· анкета депонента;
· Устав и учредительный договор;
· выписка из торгового (банковского) реестра страны регистрации юридического лица;
· карточка с образцами подписей и оттиска печати (оригинал, нотариально заверенный);
· доверенность ответственному лицу совершать операции (подписывать поручения) по счету депо (Доверенность, выданная на территории Российской Федерации, должна быть заверена нотариально либо посольством/консульством иностранного государства в Российской Федерации, с заверенным у нотариуса переводом на русский язык);
· доверенность на передачу и получение документов.
· список лиц, имеющих право подписывать распоряжения на проведение операций по счету депо на основании доверенностей.
Предоставляемые в Депозитарий документы, происходящие из-за пределов Российской Федерации, должны быть надлежащим образом легализованы и переведены на русский язык.
Под надлежащей легализацией для целей настоящего Регламента и в соответствии с действующим законодательством понимается:
· заверение вышеуказанных документов Консульством (консульским отделом Посольства) Российской Федерации, расположенным в государстве происхождения документа или
· приложение к документу апостиля уполномоченной на это организацией государства происхождения документа.
Для физических лиц:
· анкету депонента;
· документ, удостоверяющий личность.
Физическое лицо обязано расписаться на анкете депонента в присутствии уполномоченного представителя Депозитария или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.
2.2. Объекты депозитарной деятельности.
2.2.1. Объектом депозитарной деятельности могут являться эмиссионные ценные бумаги любых форм выпуска:
· бездокументарные;
· документарные с обязательным централизованным хранением;
· документарные без обязательного централизованного хранения.
2.2.2. Объектами депозитарной деятельности могут являться также неэмиссионные ценные бумаги, выпущенные с соблюдением установленной законодательством формы и порядка.
2.2.3. На обслуживание в Депозитарий принимаются:
· выпуски ценных бумаг, выпущенные резидентами Российской Федерации и имеющие государственный регистрационный номер в соответствии с действующим законодательством и нормативно правовыми документами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг;
· выпуски ценных бумаги, выпущенные нерезидентами в соответствии с законодательством государства, в юрисдикции которого они находятся, если это не противоречит требованиям федеральных законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации.
2.3. Услуги, предоставляемые Депозитарием.
Основные (обязательные) депозитарные услуги
В целях надлежащего осуществления Депонентами прав по принадлежащим им ценным бумагам, Депозитарий, на основании заключаемых депозитарных договоров, оказывает следующие виды услуг:
· осуществляет учет и удостоверение прав на ценные бумаги, учет и удостоверение передачи ценных бумаг, включая случаи обременения ценных бумаг обязательствами;
· открывает и ведет отдельные для каждого Депонента счета депо;
· осуществляет любые, предусмотренные Регламентом и действующим законодательством, операции по счетам депо Депонентов.
Сопутствующие услуги
Депозитарий вправе по договору с Депонентом оказывать ему следующие сопутствующие услуги:
· вести в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами денежные счета Депонентов, связанные с проведением операций с ценными бумагами и получением доходов по ценным бумагам;
· вести в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами валютные и мультивалютные счета Депонентов, связанные с проведением операций с ценными бумагами и получением доходов по ценным бумагам;
· осуществлять проверку сертификатов ценных бумаг на подлинность и платежность;
· осуществлять инкассацию и перевозку сертификатов ценных бумаг;
· осуществлять изъятие из обращения, погашение и уничтожение сертификатов ценных бумаг, отделение и погашение купонов – в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами;
· представлять – по поручению владельца – его интересы на общих собраниях акционеров;
· предоставлять Депонентам сведения о ценных бумагах, объявленных недействительными и (или) похищенными, находящимися в розыске или по иным причинам включенных в стоп-листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг;
· осуществлять отслеживание корпоративных действий эмитента, информировать Депонента об этих действиях и возможных для него негативных последствиях. При наличии соответствующих положений в депозитарном договоре – осуществлять действия, позволяющие минимизировать ущерб Депоненту в связи с выполнением эмитентом корпоративных действий;
· предоставлять Депонентам имеющиеся у Депозитария сведения об эмитентах, в том числе сведения о состоянии эмитента;
· предоставлять Депонентам сведения о состоянии рынка ценных бумаг;
· содействовать в оптимизации налогообложения доходов по ценным бумагам;
· предоставлять Депонентам сведения о российской и международной системах регистрации прав собственности на ценные бумаги;
· оказывать иные, не запрещенные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ услуги, связанные с ведением счетов депо Депонентов и содействием в реализации прав по ценным бумагам.
2.4. Способы учета ценных бумаг.
2.4.1. Учет ценных бумаг в Депозитарии может проводиться следующими способами:
· открытый способ учета;
· закрытый способ учета;
· маркированный способ учета.
2.4.2. При открытом способе учета прав на ценные бумаги Депонент может давать поручения Депозитарию только по отношению к определенному количеству ценных бумаг, учитываемых на счете депо, без указания их индивидуальных признаков (таких, как номер, серия, разряд) и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов.
2.4.3. При закрытом способе учета прав на ценные бумаги Депозитарий обязуется принимать и исполнять поручения Депонента в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо, или ценных бумаг, учтенных на его счете депо и удостоверенных конкретным сертификатом.
2.4.4. При маркированном способе учета прав на ценные бумаги Депонент, отдавая поручение, кроме количества ценных бумаг указывает признак группы, к которой отнесены данные ценные бумаги или их сертификаты. Группы, на которые разбиваются ценные бумаги данного выпуска, могут определяться условиями выпуска или особенностями хранения (учета) конкретных групп ценных бумаг и (или) удостоверяющих их сертификатов.
2.4.5. Депозитарий вправе самостоятельно определять применяемые им способы учета прав на ценные бумаги, если только использование конкретного способа не является обязательным условием организации учета выпуска ценных бумаг, обслуживаемого Депозитарием. В частности, Депозитарий определяет группы, по которым может осуществляться маркированный учет ценных бумаг для конкретного выпуска. Депонент имеет право потребовать закрытого учета документарных ценных бумаг, указав это в поручении на зачисление ценных бумаг.
2.5. Места хранения ценных бумаг.
2.5.1.Местом хранения бездокументарных именных ценных бумаг, принадлежащих Депонентам Депозитария, являются сторонние депозитарии и системы ведения реестров владельцев именных ценных бумаг, на счетах депо (лицевых счетах) номинального держателя которых учитываются права владельцев ценных бумаг.
2.5.2. В отношении документарных ценных бумаг, в качестве мест хранения используются внутреннее хранилище Депозитария и (или) внешнее хранилище.
2.5.3. Сертификаты ценных бумаг депонента могут храниться в хранилищах других юридических лиц на основе соответствующих договоров.
2.6. Счета депо
2.6.1.Учет ценных бумаг в Депозитарии ведется на счетах депо. Каждому счету депо присваивается индивидуальный в рамках Депозитария буквенно-цифровой код.
Депозитарием открываются следующие счета:
· счета депо депонентов (пассивные счета депо);
· счета депо места хранения (активные счета депо).
2.6.2.Для организации учета ценных бумаг в рамках счета депо могут открываться:
· разделы счета депо;
· подразделы счета депо;
· лицевые счета депо.
2.6.3.В Депозитарии могут быть открыты следующие типы пассивных счетов депо:
· Владельца;
· Доверительного управляющего;
· Междепозитарный счет;
· Ценные бумаги, владелец которых не установлен;
· Другие типы, необходимые для функционирования Депозитария.
2.6.4. Каждому Депоненту в Депозитарии открывается обособленный счет депо Депонента, предназначенный для учета на нем ценных бумаг, принадлежащих Депоненту.
2.6.5.Депозитарий имеет право изменять и дополнять перечень типов счетов (разделов) депо Депонента, а также порядок проведения операций по счетам депо (разделам счетов депо) различных видов, отражая эти изменения в Клиентском регламенте и в договорах, заключаемых с Депонентами.
2.6.6. Депозитарий обеспечивает раздельный учет ценных бумаг, принадлежащих непосредственно Депоненту, и ценных бумаг, принадлежащих клиентам Депонента, путем открытия нескольких счетов депо Депонента соответствующих типов. Депозитарий ведет учет ценных бумаг клиентов Депонента в совокупности, без разбивки по конкретным клиентам.
2.6.7. Открытие обособленного счета депо Депонента обеспечивает раздельный учет ценных бумаг, принадлежащих Депонентам, от собственных ценных бумаг Депозитария.
2.6.8. Ценные бумаги на счетах депо учитываются по принципу двойной записи. Каждая ценная бумага в депозитарном учете должна быть отражена дважды: один раз на счете депо Депонента и второй раз – на счете депо места хранения.
2.6.9. Для каждого выпуска ценных бумаг, учитываемых в Депозитарии, соблюдается баланс: общее количество ценных бумаг данного выпуска, учитываемых на счетах депо Депонентов, должно быть равно общему количеству ценных бумаг этого выпуска, учитываемых на счетах депо мест хранения.
2.6.10. Для каждого места хранения Депозитарий открывает обособленный счет депо места хранения, предназначенный для учета на нем ценных бумаг, находящихся в конкретном месте хранения. Под местом хранения понимается:
а) для предъявительских документарных ценных бумаг: касса Депозитария, хранилище (собственное или арендованное);
б) для именных ценных бумаг: система ведения реестра, в которой Депозитарий имеет счет номинального держателя или другой депозитарий, в котором Депозитарий имеет счет для учета ценных бумаг своих Депонентов. Учет документарных именных ценных бумаг по месту их физического хранения (касса, хранилище) производится посредством аналитического учета по счету депо места хранения, а также ведения инвентарных журналов.
2.6.11. В целях организации внутреннего учета, Депозитарий может открыть в рамках счета депо Депонента разделы (подразделы).
2.6.12. Раздел счета депо в рамках счета депо открывается по распоряжению администрации Депозитария. Открытие раздела счета сопровождается оформлением базового документа регламентирующего допустимые депозитарные операции с лицевыми счетами, отнесенными к данному разделу.
Регламентирующим документом раздела может быть:
· договор (соглашение) между Депозитарием и клиентом (Депонентом);
· договор между клиентом (Депонентом) и третьим лицом, зарегистрированный Депозитарием;
· распоряжение должностных лиц организации, структурным подразделением которой является Депозитарий, и т. п.
При открытии/закрытии раздела (подраздела) счета депо отдельный отчет о проведении данной операции Депоненту не предоставляется.
2.6.13. При открытии разделу присваивается уникальный – в рамках счета депо – код.
2.6.14. Уникальное название раздела формируется из названия типа раздела и индивидуальных характеристик документа, регламентирующего особенности ограничений на операции с ценными бумагами, учитываемыми в данном разделе.
2.6.15. Все операции с документами, относящимися к разделу счета депо, отражаются в операционном журнале счета депо.
2.6.16. Для обособления ценных бумаг, находящихся в одном месте хранения, таком как хранилище, счет номинального держателя Депозитария в системе ведения реестра или счет депо Депозитария в других депозитариях (междепозитарный счет депо), в рамках раздела активного счета депо открываются подразделы по принципу общности мест хранения учитываемых ценных бумаг. Каждому подразделу присваивается индивидуальный буквенно-цифровой код.
2.6.17. Открытие разделов и подразделов счета депо осуществляется Депозитарием либо в момент первичного зачисления ценных бумаг на счет депо, либо в соответствии с Поручением Депонента на помещение ценных бумаг в соответствующий раздел.
2.6.18. Лицевой счет депо открывается в рамках счета депо и является минимальной неделимой структурной единицей депозитарного учета, на котором учитываются ценные бумаги одного выпуска с одинаковым набором допустимых депозитарных операций.
2.6.19. Остатком ценных бумаг на лицевом счете депо является текущее количество ценных бумаг, учитываемых на нем. Остаток ценных бумаг является текущим состоянием лицевого счета.
2.6.20. Открытие лицевого счета производится по распоряжению администрации Депозитария.
2.6.21.При открытии лицевому счету присваивается уникальный – в рамках счета депо – код.
2.7. Порядок определения способа хранения ценных бумаг
2.7.1. Способ хранения ценных бумаг определяется Депозитарием в соответствии с условиями их выпуска.
Общее правило хранения ценных бумаг в Депозитарии:
· хранение именных ценных бумаг осуществляется открытым способом;
· хранение ордерных осуществляется закрытым способом;
· хранение предъявительских ценных бумаг осуществляется открытым или закрытым способом в соответствии с условиями выпуска и требованиями Депонента;
· маркированным способом осуществляется хранение предъявительских ценных бумаг, условиями выпуска которых предусмотрен различный номинал.
2.7.2. Способ хранения указывается Депонентом в поручении на помещение ценных бумаг на хранение в соответствии с условиями выпуска ценных бумаг и настоящим Регламентом.
3. Процедуры приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпусков ценных бумаг
3.1. Процедура приема на обслуживание выпусков ценных бумаг
3.1.1.Принятие выпуска ценных бумаг на обслуживание проводится на основании документов, имеющихся в Депозитарии или предоставленных в Депозитарий инициатором приема на обслуживание выпуска ценных бумаг.
3.1.2. Инициатором процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг может быть:
· Депозитарий;
· депонент Депозитария;
· эмитент данного выпуска ценных бумаг или его уполномоченный представитель;
3.1.3. Для инициации процедуры приема ценных бумаг на обслуживание инициатор данной процедуры передает в Депозитарий поручение на помещение ценных бумаг на хранение с указанием реквизитов выпуска ценных бумаг и полный комплект документов, содержащий параметры выпуска. Соглашением Депозитария и конкретного инициатора приема выпуска ценных бумаг на обслуживание может быть предусмотрено предоставление части указанного необходимого комплекта документов. В этом случае Депозитарий получает прочие, не предоставленные инициатором документы, самостоятельно, из иных источников.
3.1.4. Депозитарий формирует и поддерживает в актуальном состоянии список выпусков эмиссионных ценных бумаг, обслуживаемых Депозитарием по состоянию на текущую дату. Для каждого выпуска ценных бумаг, включенных в список, в учетных регистрах Депозитария хранится Анкета выпуска.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 |
