Проспект ценных бумаг (стр. 7 )

а) стоимости чистых активов эмитента: 100 тыс. рублей

б) размера чистых активов поручителя: евро, что по курсу Банка России на 31.12,8240 рубля за 1 евро) составляет 5 тыс. рублей (размер поручительства, предоставленного в обеспечение исполнения обязательств по облигациям: 1 рублей)

в) суммы банковской гарантии, предоставленной в обеспечение исполнения обязательств по облигациям: 0 рублей

г) стоимости имущества, заложенного в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, которая определена оценщиком: 0 рублей

д) размера государственной и/или муниципальной гарантии по облигациям: 0 рублей.

Учитывая, что величина чистых активов Эмитента вместе с размером поручительства, предоставленного в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, превышает общий размер обязательств по Облигациям (включая проценты), Облигации не признаются инвестициями повышенного риска в соответствии с законодательством РФ.

Дополнительные сведения в отношении Поручителя приведены в приложении к настоящему проспекту ценных бумаг.

з) Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям

Обеспечение исполнения обязательств по облигациям осуществляется в соответствии с положениями Стандартной формы договора присоединения о предоставлении обеспечения для целей выпуска облигаций между Эмитентом, Открытым обществом с ограниченной ответственностью «Финанс Интернэшнл » (далее – «Поручитель») и владельцами Облигаций (далее – Договор поручительства).

Приобретение Облигаций означает заключение владельцем Облигации (далее – Владельцы) Договора поручительства а также то, что с переходом прав на Облигацию к приобретателю (новому владельцу) переходят права по указанному договору в том же объеме и на тех же условиях, которые существуют на момент перехода прав на Облигацию. Передача прав, возникших из предоставленного обеспечения, без передачи прав на Облигацию является недействительной.

Договор поручительства между Поручителем и соответствующим владельцем Облигации считается заключенным с момента возникновения у такого владельца Облигаций прав на Облигации выпуска, при этом письменная форма договора поручительства считается соблюденной.

Объем, в котором поручитель отвечает перед владельцами Облигаций, обеспеченных поручительством, в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по облигациям составляет 1 один миллиард двести миллионов) рублей.

Обязательства Эмитента по облигациям, исполнение которых обеспечивается предоставленным поручительством.

Поручитель обязуется отвечать за исполнение обязательств Эмитента по выплате суммы номинала всех выпущенных Облигаций, а также совокупного купонного дохода по Облигациям, определяемого в соответствии с условиями решения о размещении (далее – “Решение о Размещении”), принятого единственным участником Эмитента 01 октября 2004 года, Решением о выпуске и Проспектом, которые будут зарегистрированы в установленном порядке. Размер обеспечиваемых Поручителем обязательств по выплате номинальной стоимости Облигаций, а также совокупного купонного дохода по Облигациям ограничивается суммой не более 1 один миллиард двести миллионов) российских рублей (далее – “Предельная Сумма”).

Поручитель не отвечает за возмещение судебных издержек Владельцев по взысканию с Эмитента задолженности и других убытков Владельцев, вызванных неисполнением или ненадлежащим исполнением Эмитентом своих обязательств по выплате номинальной стоимости Облигаций и/или купонного дохода по ним.

Поручитель также обеспечивает исполнение обязательств Эмитента по досрочной выплате номинальной стоимости и/или купонного дохода по Облигациям, которые возникнут в результате (а) принятия органами управления Эмитента или государственными органами власти РФ решений о реорганизации, ликвидации или банкротстве Эмитента или (б) признания выпуска Облигаций несостоявшимся или недействительным. Поручитель обеспечивает исполнение таких обязательств Эмитента в срок, в который такие обязательства должны будут быть исполнены Эмитентом или срок их исполнения будет считаться наступившим (далее - «Дата Досрочного Исполнения») в соответствии с: (а) нормативными правовыми актами РФ или судебной практикой их толкования и \ или (б) решениями органов управления Эмитента или государственных органов власти. Размер обеспечиваемых обязательств не может превышать Предельную Сумму.

Поручитель несет солидарную ответственность с Эмитентом за неисполнение или ненадлежащее исполнение Эмитентом обязательств по Облигациям.

Порядок предъявления требований к поручителю в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств перед владельцами облигаций:

Если в даты, в которые в соответствии с Решением о выпуске и Проспектом Эмитент должен осуществить соответствующие выплаты Владельцам (далее - “Дата Выплат”), или Дату Досрочного Исполнения Владелец не получил причитающихся ему денежных средств в полном объеме от Эмитента, он вправе предъявить письменное требование о выплате этих средств непосредственно к Поручителю.

В требовании к Поручителю должно содержаться заявление владельца Облигаций о том, что сумма причитающихся ему выплат по Облигациям не была им получена от Эмитента, а также должно быть указано:

(а) сумма неисполненных обязательств Эмитента перед владельцем Облигаций;

(б) полное фирменное наименование (Ф. И.О. - для физического лица) владельца Облигаций и лица, уполномоченного получать исполнение по Облигациям (в случае назначения такового);

(в) место нахождения (место жительства) владельца Облигаций и лица, уполномоченного получать выплаты по Облигациям;

(г) для физического лица - серия и номер паспорта, кем и когда выдан;

(д) для физического лица – указание страны, в которой данное лицо является налоговым резидентом;

(е) количество принадлежащих владельцу Облигаций, по которым должны производится выплаты; и

(ё) реквизиты банковского счета владельца Облигаций или лица, уполномоченного владельцем Облигаций получать выплаты по Облигациям.

Если в качестве владельца Облигаций выступает юридическое лицо, указанное требование подписывается его руководителем и главным бухгалтером и скрепляется печатью владельца (при ее наличии). Если в качестве владельца выступает физическое лицо, подлинность подписи владельца на требовании подлежит нотариальному удостоверению.

Требование представляется лично либо нарочным с проставлением в обоих случаях отметки Поручителя о его получении либо заказным письмом с уведомлением о вручении.

Документы, выданные за пределами РФ, должны представляться легализованными или с проставлением на них апостиля в установленном порядке, с их нотариально заверенным переводом на русский язык, кроме случаев, когда такие документы выданы гражданами РФ.

К требованию должны прилагаться:

-  копия выписки по счету депо владельца, заверенная Некоммерческим Партнерством «Национальный депозитарный центр» («НДЦ») или иным депозитарием – депонентом НДЦ, в котором открыт счет депо Владельца, на момент времени, указанный в пункте 4.1. Договора поручительства, с указанием количества Облигаций, принадлежащих владельцу;

-  в случае предъявления требования представителем владельца - оформленные в соответствии с нормативными правовыми актами РФ документы, подтверждающие полномочия лица, предъявившего требование от имени владельца;

-  для владельца - юридического лица – нотариально заверенные копии учредительных документов, и документов, подтверждающих полномочия лица, подписавшего требование;

-  для владельца - физического лица – копия паспорта, заверенная подписью владельца.

Поручитель также принимает от соответствующих лиц любые документы, подтверждающие наличие у тех или иных владельцев Налоговых Льгот, в случае их представления непосредственно Поручителю. Налоговая Льгота означает любую налоговую льготу или иное основание, подтвержденное в порядке, установленном законодательством РФ, позволяющее не производить при осуществлении платежей по Облигациям удержание налогов полностью или частично.

Требования о выплатах по Облигациям не могут быть предъявлены владельцами к Поручителю после истечения двух лет с даты, когда Эмитент должен выплатить владельцам номинальную стоимость Облигаций и/или купонный доход в соответствии с Решением о выпуске и Проспектом.

Поручитель перечисляет суммы, причитающиеся владельцу, на счет, указанный в требовании не позднее тридцати рабочих дней с момента получения от владельцев требования, надлежаще оформленного и поданного в соответствии с установленным порядком.

В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Эмитентом обязательств по облигациям, Поручитель и Эмитент несут солидарную ответственность.

В случае невозможности получения владельцами Облигаций, обеспеченных поручительством, удовлетворения требований по принадлежащим им Облигациям, предъявленных Эмитенту и/или Поручителю, владельцы Облигаций вправе обратиться в суд или арбитражный суд с иском к Эмитенту и/или Поручителю.

Иные условия поручительства определены в Договоре поручительства, копия которого приводится в приложении к решению о выпуске и настоящему проспекту ценных бумаг.

9.1.3. Дополнительные сведения о конвертируемых ценных бумагах (ценные бумаги, условия выпуска которых предусматривают возможность их конвертации в другие ценные бумаги)

Для данного выпуска сведения не приводятся.

9.1.4. Дополнительные сведения о размещаемых опционах эмитента

Для данного выпуска сведения не приводятся.

9.2. Цена (порядок определения цены) размещения эмиссионных ценных бумаг

Цена размещения каждой Облигации выпуска устанавливается равной 1000 (одна тысяча) рублей за Облигацию.

Начиная со второго дня размещения Облигаций выпуска, покупатель при совершении сделки купли-продажи Облигаций также уплачивает накопленный купонный доход по Облигациям (НКД), определяемый по следующей формуле:

НКД = Nom * C * ((T - T0) / 365)/ 100%, где

НКД - накопленный купонный доход, руб.
Nom - номинальная стоимость одной Облигации, руб.;
С - размер процентной ставки первого купонного периода, проценты годовых;
T - дата размещения Облигаций;
T0 - дата начала размещения Облигаций.

Величина накопленного купонного дохода в расчете на одну Облигацию определяется с точностью до одной копейки (округление производится по правилам математического округления. При этом под правилом математического округления следует понимать метод округления, при котором значение целой копейки (целых копеек) не изменяется, если первая за округляемой цифра равна от 0 до 4, и изменяется, увеличиваясь на единицу, если первая за округляемой цифра равна от 5 до 9).

Преимущественное право приобретения размещаемых Облигаций не установлено.

9.3. Наличие преимущественных прав на приобретение размещаемых эмиссионных ценных бумаг

Преимущественное право приобретения размещаемых Облигаций не установлено.

9.4. Наличие ограничений на приобретение и обращение размещаемых эмиссионных ценных бумаг

Ограничения для потенциальных приобретателей Облигаций выпуска - нерезидентов, в том числе ограничения на размер доли участия иностранных лиц в уставном (складочном) капитале Эмитента не предусмотрены Уставом Эмитента и законодательством Российской Федерации.

В соответствии с действующим законодательством запрещается:

обращение Облигаций до полной их оплаты и государственной регистрации отчета об итогах их выпуска; рекламировать и/или предлагать неограниченному кругу лиц ценные бумаги Эмитентов, не раскрывающих информацию в полном объеме и порядке, которые предусмотрены действующим законодательством.

Ограничений на круг потенциальных приобретателей Облигаций не существует (за исключением требований п. 2.5.4. «Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг» №03-30/пс от 01.01.01 г.).

Облигации допускаются к свободному обращению на биржевом и внебиржевом рынках. Нерезиденты могут приобретать Облигации в соответствии с действующим законодательством и нормативными актами Российской Федерации.

Обращение Облигаций на вторичном рынке начинается в первый календарный день, следующий за датой регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг отчета об итогах выпуска ценных бумаг. На внебиржевом рынке Облигации обращаются без ограничений до даты погашения Облигаций.

Вторичное обращение Облигаций начинается после регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг отчета об итогах выпуска ценных бумаг, и завершается в дату погашения Облигаций.

Прочие ограничения на эмиссию Облигаций и ограничения в отношении возможных приобретателей размещаемых Облигаций не предусмотрены.

9.5. Сведения о динамике изменения цен на эмиссионные ценные бумаги эмитента

Эмитент не осуществлял размещение выпусков ценных бумаг

9.6. Сведения о лицах, оказывающих услуги по организации размещения и/или по размещению эмиссионных ценных бумаг

Профессиональные участники рынка ценных бумаг, привлекаемые Эмитентом в процессе размещения выпуска Облигаций:

Организация оказывающая Эмитенту услуги по размещению Облигаций (Андеррайтер/Посредник при размещении):

Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество Инвестиционный банк «ТРАСТ»

Сокращенное фирменное наименование: Инвестиционный банк «ТРАСТ» (ОАО)

ИНН:

Место нахождения: Российская Федерация, Москва, ул. Садовническая, д.84/3/7

Почтовый адрес: г. Москва, Колпачный пер., 4/4

Номер лицензии: 00000 (на осуществление брокерской деятельности)

Дата выдачи: 7.12.2000

Срок действия до: бессрочная лицензия

Лицензирующий орган: ФКЦБ России

Номер лицензии: 10000 (на осуществление дилерской деятельности)

Дата выдачи: 7.12.2000

Срок действия до: бессрочная лицензия

Лицензирующий орган: ФКЦБ России

Основные функции Посредника при размещении (Андеррайтера):

Андеррайтер действует на основании договора с Эмитентом о выполнении функций агента по размещению ценных бумаг на ММВБ. По условиям указанного договора функциями Андеррайтера в частности являются:

удовлетворение заявок на покупку Облигаций по поручению и за счет Эмитента в соответствии с условиями договора и процедурой, установленной решением о выпуске и проспектом Облигаций; информирование Эмитента о количестве фактически размещенных Облигаций, а также о размере полученных от продажи Облигаций денежных средств; перечисление денежных средств, получаемых Андеррайтером от приобретателей Облигаций в счет их оплаты, на расчетный счет Эмитента в соответствии с условиями заключенного договора; осуществление иных действий, необходимых и/или желательных для исполнения своих обязательств по размещению Облигаций, в соответствии с законодательством РФ и договором между Эмитентом и Андеррайтером.

Андеррайтер вправе приобретать Облигации за свой счет в течение срока их размещения при условии, что на момент приобретения размещена доля Облигаций, которая составляет не менее 75% общего количества ценных бумаг выпуска, сразу после размещения указанной доли.

9.7. Сведения о круге потенциальных приобретателей эмиссионных ценных бумаг

Облигации размещаются по открытой подписке (среди неограниченного круга лиц).

Приобретение Облигаций возможно физическими и юридическими лицами (за исключением требований п. 2.5.4. «Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг» №03-30/пс от 01.01.01 г.). Нерезиденты могут приобретать Облигации в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Ограничения для потенциальных приобретателей Облигаций выпуска - нерезидентов, в том числе ограничения на размер доли участия иностранных лиц в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) Эмитента не предусмотрены Уставом Эмитента и законодательством Российской Федерации.

9.8. Сведения об организаторах торговли на рынке ценных бумаг, в том числе о фондовых биржах, на которых предполагается размещение и/или обращение размещаемых эмиссионных ценных бумаг

Облигации размещаются посредством открытой подписки путем проведения торгов, Организатором которых являются:

Закрытое акционерное общество "Московская межбанковская валютная биржа", ЗАО "ММВБ" (ММВБ).

место нахождения и почтовый адрес: г. Москва, Большой Кисловский пер., д. 13

Размещение Облигаций осуществляется в Секции фондового рынка ММВБ

Сведения о лицензиях:

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг номер: 00001 от 01.01.01 г.; без ограничения срока действия; Лицензирующий орган: ФКЦБ России.

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление клиринговой деятельности номер: 00010 от 01.01.01 г.; без ограничения срока действия; Лицензирующий орган: ФКЦБ России.

или

Закрытое акционерное общество "Фондовая биржа ММВБ", ММВБ (ФБ ММВБ).

ЗАО "Фондовая биржа ММВБ"

место нахождения и почтовый адрес: г. Москва, Большой Кисловский пер., д. 13

Сведения о лицензиях:

Лицензия фондовой биржи номер: 00001 от 01.01.2001 , сроком действия 3 года с по 15.09.2007г.; Лицензирующий орган: ФСФР России.

Информация об Организаторе торговли, через которого будет проводиться размещение, будет раскрыта одновременно с раскрытием информации о дате начала размещения.

Эмитент предполагает обратиться к Организатору торговли на рынке ценных бумаг для допуска размещаемых Облигаций к обращению.

Предполагаемый срок обращения Облигаций Эмитента – с даты начала обращения до даты погашения Облигаций.

9.9. Сведения о возможном изменении доли участия акционеров в уставном капитале эмитента в результате размещения эмиссионных ценных бумаг

Изменение доли участия акционеров в уставном капитале Эмитента в результате размещения Облигаций настоящего выпуска не произойдет.

9.10. Сведения о расходах, связанных с эмиссией ценных бумаг

Общие расходы Эмитента, связанные с эмиссией Облигаций, складываются из следующих основных составляющих:

Налог на операции с ценными бумагами (сумма уплаченного Эмитентом налога на операции с ценными бумагами составит – руб.) Расходы, связанные с публичным раскрытием Эмитентом информации о выпуске Облигаций, Вознаграждение Андеррайтера и Платежного агента и консультантов по организации выпуска Вознаграждение Финансового консультанта ( фондовая корпорация»), Вознаграждение Организатора торговли, Вознаграждение Депозитария, осуществляющего централизованное хранение выпуска Облигаций (НП «Национальный депозитарный центр»), Расходы, связанные с презентацией выпуска инвесторам.

Общий размер расходов Эмитента, связанных с эмиссией Облигаций не превысит 1,5% от общей номинальной стоимости выпуска Облигаций (по мнению Эмитента). В денежном выражении общий размер расходов не превыситруб.

9.11. Сведения о способах и порядке возврата средств, полученных в оплату размещаемых эмиссионных ценных бумаг в случае признания выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, а также в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации

В случае признания выпуска несостоявшимся или недействительным денежные средства подлежат возврату приобретателям в порядке, предусмотренном Положением ФКЦБ России "О порядке возврата владельцам ценных бумаг денежных средств (иного имущества), полученных Эмитентом в счет оплаты ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся или недействительным" (Утверждено Постановлением ФКЦБ России от 8 сентября 1998 г. № 36).

В иных случая, предусмотренных законодательством денежные средства подлежат возврату в аналогичном порядке, если иное не предусмотрено законодательством.

В срок не позднее 5 (пяти) дней с даты получения письменного уведомления ФКЦБ России об аннулировании государственной регистрации настоящего выпуска Облигаций Эмитент обязан создать комиссию по организации возврата средств, использованным для приобретения Облигаций, владельцам таких Облигаций.

Такая Комиссия:

осуществляет уведомление владельцев/номинальных держателей Облигаций о порядке возврата средств, использованных для приобретения Облигаций, организует возврат средств, использованных для приобретения Облигаций, владельцам/номинальным держателям Облигаций, определяет размер возвращаемых каждому владельцу/номинальному держателю Облигаций средств, использованных для приобретения Облигаций, составляет ведомость возвращаемых владельцам/номинальным держателям Облигаций средств, использованных для приобретения Облигаций.

Комиссия в срок, не позднее 45 дней с даты получения письменного уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг, обязана составить ведомость возвращаемых владельцам ценных бумаг средств инвестирования (далее - Ведомость). Указанная Ведомость составляется на основании списка владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована.

По требованию владельца подлежащих изъятию из обращения ценных бумаг или иных заинтересованных лиц (в том числе наследников владельцев ценных бумаг) Эмитент обязан предоставить им Ведомость для ознакомления после ее утверждения.

Средства, использованные для приобретения Облигаций, возвращаются приобретателям в денежной форме.

Комиссия в срок, не позднее 2 месяцев с даты получения письменного уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг, обязана осуществить уведомление владельцев ценных бумаг, а также номинальных держателей ценных бумаг (далее - Уведомление). Такое Уведомление должно содержать следующие сведения:

Полное фирменное наименование Эмитента ценных бумаг; Наименование регистрирующего органа, принявшего решение о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся; Наименование суда, дату принятия судебного акта о признании выпуска ценных бумаг недействительным, дату вступления судебного акта о признании выпуска ценных бумаг недействительным в законную силу; Полное фирменное наименование регистратора, его почтовый адрес (в случае, если ведение реестра владельцев именных ценных бумаг осуществляется регистратором); Вид, категорию (тип), серию, форму ценных бумаг, государственный регистрационный номер их выпуска и дату государственной регистрации, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг, признанного несостоявшимся или недействительным; Дату аннулирования государственной регистрации выпуска ценных бумаг; Фамилию, имя, отчество (полное фирменное наименование) владельца ценных бумаг; Место жительства (почтовый адрес) владельца ценных бумаг; Категорию владельца ценных бумаг (первый и (или) иной приобретатель); Количество ценных бумаг, которое подлежит изъятию у владельца, с указанием вида, категории (типа), серии; Размер средств инвестирования, которые подлежат возврату владельцу ценных бумаг; Порядок и сроки изъятия ценных бумаг из обращения и возврата средств инвестирования; Указание на то, что не допускается совершение сделок с ценными бумагами, государственная регистрация выпуска которых аннулирована; Указание на то, что возврат средств инвестирования будет осуществляться только после представления владельцем ценных бумаг их сертификатов (при документарной форме ценных бумаг);

Адрес, по которому необходимо направить заявление о возврате средств инвестирования, и контактные телефоны Эмитента.

К Уведомлению должен быть приложен бланк заявления владельца ценных бумаг о возврате средств инвестирования.

Комиссия в срок, не позднее 2 месяцев с даты получения письменного уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг, обязана опубликовать сообщение о порядке изъятия из обращения ценных бумаг и возврата средств инвестирования. Такое сообщение должно быть опубликовано в периодическом печатном издании, доступном большинству владельцев ценных бумаг, подлежащих изъятию из обращения («Российская газета», а также в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам" и ленте новостей (AK&M, Интерфакс). Дополнительно информация публикуется на сайте Эмитента в сети «Интернет» - (http://www. *****).

Заявление владельца/номинального держателя Облигаций о возврате средств, использованных для приобретения Облигаций, должно содержать следующие сведения:

фамилию, имя, отчество (полное фирменное наименование) владельца Облигаций; место жительства (почтовый адрес) владельца Облигаций; сумму средств в рублях, подлежащую возврату владельцу Облигаций.

Заявление должно быть подписано владельцем изымаемых из обращения Облигаций или его представителем. К заявлению в случае его подписания представителем владельца Облигаций должны быть приложены документы, подтверждающие его полномочия.

Заявление о возврате средств должно быть направлено владельцем изымаемых из обращения Облигаций Эмитенту в срок, не позднее 10 дней с даты получения владельцем Облигаций Уведомления.

Владелец Облигаций в случае несогласия с размером возвращаемых средств, которые указаны в Уведомлении, в срок, предусмотренный настоящим пунктом, может направить Эмитенту соответствующее заявление. Заявление должно содержать причины и основания несогласия владельца Облигаций, а также документы, подтверждающие его доводы.

Владелец Облигаций вправе обратиться в суд с требованием о взыскании средств с Эмитента без предварительного направления заявления о несогласии с размером и условиями возврата средств.

В срок, не позднее 10 дней с даты получения заявления о несогласии владельца Облигаций с размером возвращаемых средств, Комиссия обязана рассмотреть его и направить владельцу Облигаций повторное уведомление.

Владелец ценной бумаги в случае несогласия с условиями возврата средств инвестирования, предусмотренными повторным уведомлением, вправе обратиться в суд с требованием о взыскании средств с Эмитента в соответствии с законодательством Российской Федерации.

После изъятия Облигаций из обращения, Эмитент обязан осуществить возврат средств владельцам Облигаций. При этом срок возврата средств не может превышать 1 месяца.

Возврат средств осуществляется путем перечисления на счет владельца Облигаций или иным способом, предусмотренным законодательством Российской Федерации, или соглашением Эмитента и владельца Облигаций. 

Способ и порядок возврата денежных средств в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, аналогичен указанному выше порядку возврата средств в случае признания выпуска несостоявшимся или недействительным, если иной способ и/или порядок не установлен законом или иными нормативными правовыми актами.

Возврат денежных средств предполагается осуществлять через кредитную организацию Платежного агента.

Полное и сокращенное фирменное наименование:

Акционерный Коммерческий Банк «Финансбанк (Москва)» (Закрытое Акционерное Общество), «ФИНАНСБАНК (Москва) ЗАО»

Место нахождения: Москва, Павелецкая площадь, стр. 2

Почтовый адрес: Москва, Павелецкая площадь, стр. 2

,

Вид лицензии: Генеральная лицензия на осуществление банковских операций

Номер лицензии: 3311

Даты выдачи: 08.08.1997

Лицензирующий орган: Центральный Банк РФ

В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Эмитентом обязательств по возврату средств, полученных в оплату размещаемых Облигаций, Эмитент одновременно с выплатой просроченных сумм уплачивает владельцам Облигаций проценты в соответствии со ст. 395 ГК РФ.

Иная существенная информация по способам и возврату средств, полученных в оплату размещаемых Облигаций отсутствует.

X. Дополнительные сведения об эмитенте и о размещенных им эмиссионных ценных бумагах

10.1. Дополнительные сведения об эмитенте

10.1.1. Сведения о размере, структуре уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента

Размер уставного капитала эмитента (руб.):

Степень выполнения акционерами (участниками) обязательств по оплате своих акций (долей) в уставном капитале: 100 %

Единственный участник общества:

Наименование: Открытое общество с ограниченной ответственностью «Финанс Интернэшнл »

ИНН: не присвоен, т. к. общество создано и действует в соответствии с законодательством Королевства Нидерландов и не зарегистрировано на территории России в качестве налогоплательщика

Место нахождения: Карспелдреф 6A, 1101 CJ Амстердам Зуидост (Karspeldreef 6A, 1101 CJ Amstedam, Zuidoost, Holland)

Почтовый адрес: Карспелдреф 6A, 1101 CJ Амстердам Зуидост (Karspeldreef 6A, 1101 CJ Amstedam, Zuidoost, Holland)

Доля в уставном капитале эмитента: 100%

10.1.2. Сведения об изменении размера уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента

таких изменений не было

10.1.3. Сведения о формировании и об использовании резервного фонда, а также иных фондов эмитента

Резервный фонд и иные фонды не создавались и, соответственно, не использовались.

Формирование резервного фонда не предусмотрено уставом

10.1.4. Сведения о порядке созыва и проведения собрания (заседания) высшего органа управления эмитента

Наименование высшего органа управления эмитента:

Высшим органом управления эмитента является Общее собрание участников.

В случае если Общество состоит из одного участника, решения по вопросам относящимся к компетенции общего собрания участников Общества, принимаются единолично и оформляются письменно

Порядок уведомления акционеров (участников) о проведении собрания (заседания) высшего органа управления эмитента;

В соответствии со статьей 36 Федерального закона от 8 февраля 1998 г. «Об обществах с ограниченной ответственностью»:

Орган или лица, созывающие общее собрание участников общества, обязаны не позднее чем за тридцать дней до его проведения уведомить об этом каждого участника общества заказным письмом по адресу, указанному в списке участников общества, или иным способом, предусмотренным уставом общества.

В уведомлении должны быть указаны время и место проведения общего собрания участников общества, а также предлагаемая повестка дня.

Любой участник общества вправе вносить предложения о включении в повестку дня общего собрания участников общества дополнительных вопросов не позднее чем за пятнадцать дней до его проведения. Дополнительные вопросы, за исключением вопросов, которые не относятся к компетенции общего собрания участников общества или не соответствуют требованиям федеральных законов, включаются в повестку дня общего собрания участников общества.

Орган или лица, созывающие общее собрание участников общества, не вправе вносить изменения в формулировки дополнительных вопросов, предложенных для включения в повестку дня общего собрания участников общества.

В случае если по предложению участников общества в первоначальную повестку дня общего собрания участников общества вносятся изменения, орган или лица, созывающие общее собрание участников общества, обязаны не позднее чем за десять дней до его проведения уведомить всех участников общества о внесенных в повестку дня изменениях способом, указанным выше.

К информации и материалам, подлежащим предоставлению участникам общества при подготовке общего собрания участников общества, относятся годовой отчет общества, заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества и аудитора по результатам проверки годовых отчетов и годовых бухгалтерских балансов общества, сведения о кандидате (кандидатах) в исполнительные органы общества, совет директоров (наблюдательный совет) общества и ревизионную комиссию (ревизоры) общества, проект изменений и дополнений, вносимых в учредительные документы общества, или проекты учредительных документов общества в новой редакции, проекты внутренних документов общества, а также иная информация (материалы), предусмотренная уставом общества.

Если иной порядок ознакомления участников общества с информацией и материалами не предусмотрен уставом общества, орган или лица, созывающие общее собрание участников общества, обязаны направить им информацию и материалы вместе с уведомлением о проведении общего собрания участников общества, а в случае изменения повестки дня соответствующие информация и материалы направляются вместе с уведомлением о таком изменении.

Указанные информация и материалы в течение тридцати дней до проведения общего собрания участников общества должны быть предоставлены всем участникам общества для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество обязано по требованию участника общества предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление данных копий, не может превышать затраты на их изготовление.

В случае нарушения установленного порядка созыва общего собрания участников общества такое общее собрание признается правомочным, если в нем участвуют все участники общества.

Лица (органы), которые вправе созывать (требовать проведения) внеочередного собрания (заседания) высшего органа управления эмитента, а также порядок направления (предъявления) таких требований:

В соответствии со статьей 35 Федерального закона от 8 февраля 1998 г. «Об обществах с ограниченной ответственностью» внеочередное общее собрание участников общества созывается исполнительным органом общества по его инициативе, по требованию совета директоров (наблюдательного совета) общества, ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, а также участников общества, обладающих в совокупности не менее чем одной десятой от общего числа голосов участников общества.