«УТВЕРЖДЕНЫ» Решением Биржевого Совета ЗАО "Биржа "Санкт - Петербург" Протокол № 8 от 01.01.2001г. С изменениями, внесенными решением Биржевого Совета от 01.01.2001г., Протокол №23 |
Генеральный директор
«Санкт – Петербург
_______________
РЕГЛАМЕНТ ПРОВЕДЕНИЯ ТОРГОВ РЕАЛЬНЫМ ТОВАРОМ
Настоящий Регламент проведения торгов реальным товаром (далее - Регламент) разработан в соответствии с Правилами биржевой торговли для товарного рынка, и устанавливает процедуру проведения биржевых торгов реальным товаром на Бирже «Санкт-Петербург».
1. Порядок аккредитации Участников биржевых торгов реальным товаром:
1.1. Лицо, желающее получить допуск к участию в биржевых торгах реальным товаром (далее – Заявитель) предоставляет, если иное не оговорено в положениях об особенностях совершения сделок с конкретным товаром, в Департамент товарного рынка Биржи (далее – ДТР) следующие документы:
1) Заявление на участие в торгах (далее – заявление),
Заявитель обязан обеспечить полноту и достоверность информации указанной в заявлении.
2) Копии устава и учредительного договора (при его наличии) со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним;
3) Копию свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц Заявителя;
4) Копию Свидетельства о регистрации;
5) Выписку из протокола об избрании или приказ о назначении на должность руководителя лица, действующего в силу закона, Устава (Положения) от имени юридического лица без доверенности, либо доверенность, выданная юридическим лицом за подписью его руководителя и скрепленная печатью организации;
6) Копию информационного письма об учете в ЕГРПО и идентификации по общероссийским классификаторам (коды форм Федерального государственного статистического наблюдения);
7) Копию Свидетельства о постановке на налоговый учет;
8) Информационную справку, содержащую сведения о среднемесячных объемах реализации продукции (по маркам) за последний год в разрезе Ресурсодержателей (пунктов отгрузки), об основных торговых партнерах. Документ подписывается руководителем (или лицом, имеющим право подписи) и заверяется печатью организации;
9) Документ, подтверждающий выполнение Заявителем обязательств перед федеральным бюджетом, бюджетами соответствующих субъектов Российской Федерации и соответствующими местными бюджетами на последнюю отчетную дату, выданный налоговыми органами;
10) Документ, подтверждающий полномочия лица или лиц, выполняющих операции в ЭТС от имени Участников (далее - Уполномоченный представитель), с указанием паспортных данных такого лица или таких лиц, в письменной форме. Документ должен быть подписан руководителем (или лицом, имеющим право подписи) и заверен печатью организации.
1.2. Документы, указанные в пункте 1.1. настоящего Регламента должны быть представлены в письменной форме.
1.3. Заявление и представляемые вместе с ним документы рассматриваются профильным комитетом (советом) по группе товаров, не позднее десяти рабочих дней со дня получения Биржей документов, указанных в п. 1.1. настоящего Регламента.
При рассмотрении документов, перечисленных в п. 1.1. настоящего Регламента, проверяется их соответствие требованиям законодательства Российской Федерации и внутренних документов Биржи.
При возникновении сомнений в достоверности представленных документов комитет (совет) вправе затребовать дополнительные документы, подтверждающие представленные сведения.
1.4. На основании рекомендации профильного комитета (совета) по группе товаров, Генеральный директор Биржи в течение пяти рабочих дней принимает решение об аккредитации или отказе в аккредитации Заявителя.
1.5. Основанием для отказа в аккредитации могут быть:
- не предоставление Заявителем документов, указанных в пункте 1.1 настоящего Регламента;
- предоставление Заявителем недостоверных сведений;
- наличие информации о судебном разбирательстве, связанном с риском банкротства Заявителя;
- наличие у Заявителя задолженности по выполнению обязательств перед федеральным бюджетом, бюджетами соответствующих субъектов Российской Федерации и соответствующими местными бюджетами на последнюю отчетную дату;
- в случае, если реальным товаром является продукция агропромышленного комплекса, лес и строительные материалы, основанием для отказа в аккредитации является наличие сведений о таком Заявителе в реестре недобросовестных поставщиков при неисполнении государственных заказов;
- в случае, если реальным товаром является нефть или нефтепродукты и продукция химической промышленности, основанием для отказа является осуществление Заявителем деятельности на рынке нефтепродуктов менее 1-го года, и/или ежемесячный объем сделок совершенных Заявителем за последний отчетный месяц составляет менее 500 тонн.
1.6. Биржа в течение пяти рабочих дней со дня принятия решения об аккредитации или об отказе в аккредитации обязана направить Заявителю уведомление об аккредитации или об отказе в аккредитации, подписанное Генеральным директором Биржи.
1.7. Заявитель, получивший уведомление об аккредитации заключает с Биржей Договор об участии в торгах.
Договор об участии в торгах в двух экземплярах заполняется, подписывается и заверяется Заявителем в течение десяти рабочих дней со дня получения им уведомления об аккредитации, и направляется в адрес Биржи. Форму договора Участник распечатывает с сайта Биржи в разделе «Торги».
Если в течение десяти рабочих дней Заявитель не предоставляет в адрес Биржи подписанный Договор об участии в торгах, то аккредитация Заявителя автоматически аннулируется.
1.8. После подписания Договора об участии в торгах аккредитованному Участнику Биржа присваивает кодовый номер.
1.9. Уполномоченный представитель Участника для входа в ЭТС получает:
- индивидуальное имя пользователя (логин) и пароль для доступа в ЭТС по защищенному каналу;
- ссылки на программное обеспечение и документацию для участия в торгах.
Стороны признают все действия, оформляемые в ЭТС юридически значимыми, и не могут оспаривать законность указанных действий только на том основании, что они совершены в электронном виде.
Логин и пароль для доступа в ЭТС можно получить в Отделе программирования ИТЦ Биржи.
Защищенность информационных потоков между ЭТС и Участниками во время торгов обеспечивается шифрованием данных с применением технологии SSL.
Участник несет персональную ответственность за компрометацию логина и пароля доступа к ЭТС.
1.10. Аккредитация Заявителя проводится на срок один год.
2. Порядок доступа Участников к ЭТС, способы подачи заявок:
2.1. Работа в ЭТС возможна с компьютера, удовлетворяющего техническим требованиям, указанным в Договоре об участии в торгах, подключенного к ЭТС по защищенным каналам сети Интернет с помощью установленного на компьютере терминала брокерской системы «Брокерская система TradeX».
2.2. Доступ Участников к ЭТС во время проведения торгов обеспечивается проведением процедур авторизации и аутентификации Участника.
2.3. В случае, если реальным товаром являются нефтепродукты, Участники должны не позднее, чем за 3 (три) дня до проведения соответствующей торговой сессии предоставить Бирже информацию об объемах нефтепродуктов, планируемых к реализации на торгах, которая публикуется на сайте Биржи в сети Интернет в день ее поступления и содержит информацию о базисе поставки, виде нефтепродукта и планируемых к реализации объемов.
2.4. Подача в ходе торгов в ЭТС заявок осуществляется с удаленного рабочего места с помощью установленного на компьютере терминала брокерской системы «Брокерская система TradeX».
2.5. Заявка, подаваемая Участником в ЭТС, должна содержать:
- наименование Участника;
- наименование товара;
- цену товара;
- объем товара (при необходимости – количество лотов и объем товара в лоте);
- размер ГО (при наличии требования к внесению ГО).
2.6. В случае, если реальным товаром являются нефтепродукты, при оформлении Заявки должны соблюдаться следующие условия:
- количество товара в лоте должно быть:
· для «светлых» нефтепродуктов – не более 1 тонны,
· для «темных» нефтепродуктов – не более 1 тонны;
-базис поставки – франко-вагон станция отправления нефтеперерабатывающего завода, нефтебазы, ЛПДС «Транснефтепродукт», в том числе в Заявках на продажу нефтепродуктов, как собственного производства, так и приобретенных у иных производителей.
Объем заявки указывается в лотах.
3. Порядок проведения торгов.
3.1. Торги реальным товаром проводятся в ЭТС на основании Правил биржевой торговли для товарного рынка, настоящего Регламента и положений об особенностях оборота конкретных товаров.
3.2. Время проведения торговых сессий указывается в расписании торгов, которое доводится до Участников путем публикации на сайте Биржи.
3.3. В случае изменения расписания, новое расписание должно быть сообщено Участникам не позднее, чем за один день до его вступления в силу. Такие изменения отражаются на официальном сайте Биржи в разделе «Торги».
3.4. Общесистемным временем исчисления срока проведения торгов в ЭТС принято московское время.
3.5. Заявки подаются Участниками и регистрируются ЭТС в период проведения торговой сессии.
3.6. Введение заявки в ЭТС является безусловным намерением Участника совершить сделку на условиях, содержащихся в заявке.
3.7. При проведении торгов шаг цены в ходе торгов кратен десяти рублям, если иное не оговорено в положениях об особенностях оборота конкретных товаров.
3.8. Обеспечение заявки.
3.8.1. Участник, в случае наличия требования о внесении ГО, должен до подачи заявки обеспечить наличие на Денежном регистре открытого ему АС средства в размере, указанном в заявке. В случае если средств недостаточно, ЭТС автоматически отказывает Участнику в регистрации поданной им заявки.
3.8.2. В качестве ГО принимаются денежные средства в рублях Российской Федерации.
Внесение средства гарантийного обеспечения осуществляется путем перечисления денежных средств на расчетный счет Биржи:
ЗАО “Биржа “Санкт-Петербург”
ИНН – , КПП –
Р/с –
«Санкт – Петербург» г. Санкт-Петербург
БИК –
Кор/сч –
При внесении ГО в графе назначение платежа указать: «Гарантийное обеспечение для участия в биржевых торгах (наименование товара), Договор № ___ НДС не облагается».
3.8.3. Учет денежных средств каждого Участника, переданных в качестве ГО, осуществляется на АС Участника, открываемом ему при аккредитации.
3.8.4. Сумма обеспечения заявки учитывается на Блокировочном регистре АС данного Участника в момент поступления заявки в ЭТС.
3.8.5. Свободный остаток денежных средств Участника, образующийся в случае, когда сумма средств, учтенных на АС Участника, превышает размер требуемого ГО, учитывается на Денежном регистре АС Участника.
3.8.6. Участник вправе отозвать свободные денежные средства, учтенные в Денежном регистре аналитического счета данного Участника.
Денежные средства возвращаются перечислившим их лицам в течение 2 (двух) банковских дней со дня получения Биржей заявления на возврат средств.
3.9. Участник, выступающий в качестве покупателя, в любое время проведения торговой сессии, имеет право подать в ЭТС заявку на покупку товара.
3.10. Заявка на покупку (продажу) может быть подана только в случае наличия на АС свободных средств, достаточных для внесения ГО по данной заявке, если по данной заявке на продажу (покупку) установлено требование о внесении ГО.
3.11. Заявки в ЭТС размещаются Уполномоченными представителями.
3.12. Заявки, поступившие от Участников, размещаются в общую очередь заявок.
Заявка, помещенная в очередь, содержит индивидуальный идентификационный номер заявки (далее - ИИН), количество лотов, цену, время поступления заявки в ЭТС и порядковый номер.
Время поступления, ИИН и порядковый номер присваивается каждой заявке автоматически во время поступления заявки в ЭТС.
Порядковый номер, присвоенный очередной заявке будет больше чем порядковые номера, присвоенные предыдущим заявкам.
В очереди активных заявок все заявки имеют разные порядковые номера.
Преимущество имеют заявки с лучшей ценой. В случае совпадения цены преимущество получает заявка, имеющая меньший порядковый номер.
За присвоение порядкового номера средствами программного обеспечения Системы Управления Базами Данных MS SQL Server 2000 и более поздних версий, Биржа ответственности не несет.
3.13. Заявки принимаются на сервере только в период проведения торговой сессии. В остальное время заявки отвергаются. Временем подачи заявки считается время регистрации заявки в ЭТС.
Выбор провайдера Участник осуществляет самостоятельно.
4. Сведение сделок.
4.1. Сделка в ЭТС регистрируется одновременно с регистрацией заявки, являющейся встречной по отношению к ранее зарегистрированной заявке.
Под встречными заявками признаются заявки, направленные на совершение противоположных действий (заявка на покупку является встречной для заявки на продажу, а заявка на продажу – для заявки на покупку) с одним и тем же товаром, при этом цена, указанная в заявке на покупку, больше или равна цене, указанной в заявке на продажу.
Удовлетворению подлежат встречные по отношению к вновь поступившей заявке, в очередности установленной п.3.12 настоящего Регламента. При этом сделки сводятся по ценам, указанным в заявках, являющихся встречными по отношению к вновь зарегистрированной заявке.
В случае, если до конца торговой сессии не было зарегистрировано встречных заявок, то торги по данной заявке, признаются не состоявшимися.
4.2. В случае, если заявка может быть удовлетворена частично, то Участник, подавший такую заявку не может отказаться от приобретения меньшего количества товара (лотов).
4.3. В течение торговой сессии, до момента регистрации сделки, Покупатель может свою заявку откорректировать как в сторону увеличения количества лотов и(или) цены, так и уменьшения. Покупатель может снять с торгов размещенную на покупку заявку, до момента регистрации сделки.
4.4. Сделка, зарегистрированная ЭТС, означает безусловное согласие сторон на заключение и исполнение договора, заключенного по итогам торгов.
Участник торгов не вправе отказаться от сделки, совершенной по заявке, поданным в ЭТС Уполномоченным представителем.
4.5. По окончании торговой сессии все не удовлетворенные заявки автоматически аннулируются, ГО по данным заявкам разблокируется.
4.6. По результатам торгов ЭТС в автоматическом режиме формирует Реестр учета и регистрации сделок, в котором указываются место, дата проведения торгов.
По каждой совершенной в ходе торгов сделке в реестре указывается:
- время регистрации сделки,
- индивидуальный номер сделки,
- наименование товара,
- количество товара,
- цена товара в сделке,
- базис поставки,
- контрагенты по сделке,
- срок исполнения обязательств по сделке.
По итогам торгов информация о совершенных в ходе торгов сделках, за исключением информации о контрагентах, публикуется на сайте Биржи.
4.7. По окончании торгов Биржа формирует в электронном виде для каждого Участника отчет о совершенных им сделках с указанием времени начала и окончания торгов, а для каждой сделки, совершенной в ходе торгов данным Участником:
- индивидуальный номер сделки,
- время регистрации сделки,
- наименование контрагента по сделке,
- наименование товара,
- количество товара,
- цена товара в сделке,
- срок исполнения обязательств.
5. Порядок оформление итогов торгов.
5.1. По каждой зарегистрированной в течение торговой сессии сделке Биржа формирует договор купли – продажи, договор поставки и дополнительные соглашения к договору поставки (спецификации, протоколы, заявки на отгрузку и т. п.) и иные документы (далее договор).
5.2. Исполнение обязательств сторонами сделки производится в порядке, установленном в договоре.
Отступление от установленного в договоре порядка исполнения обязательств возможно только по обоюдному согласию сторон с обязательным уведомлением Биржи.
5.3. Процедура подписания договора содержит следующие этапы:
1) Покупатель не позднее 3 рабочих дней с момента регистрации сделки на Бирже обязан направить письмо с уведомлением в адрес Продавца с подписанными оригиналами договора:
- в 2 экземплярах, если Продавцом является Ресурсодержатель;
- в 3 экземплярах, если Продавцом является лицо, не являющееся Ресурсодержателем.
2) Покупатель обязан не позднее 3 рабочих дней с момента регистрации сделки на Бирже направить Продавцу и Бирже по электронной почте уведомление о подписании договора с приложением копии подписанного договора в электронном формате PDF.
Если Покупатель в течение 3 рабочих дней с момента регистрации сделки, не представил электронную копию договора Бирже и Продавцу, то он признается уклонившимся от заключения договора. В случае уклонения Покупателя от заключения договора денежные средства, внесенные в качестве ГО, перечисляются Биржей на Денежный регистр АС Продавца.
3) Продавец обязан подписать полученные от Покупателя оригиналы договора:
- в случае, если Продавцом, является Ресурсодержатель, в сроки, определяемые обычаями делового оборота, но не более 30 рабочих дней, со дня получения письма от Покупателя и направить 1 экземпляр Покупателю, а также направить Покупателю и Бирже по электронной почте уведомление о подписании договора с приложением копии подписанного договора в электронном формате PDF;
- в случае, если Продавцом, является лицо, не являющееся Ресурсодержателем, подписать и направить в адрес Биржи не позднее 2 рабочих дней, со дня получения письма от Покупателя, 3 экземпляра договора, а также направить Покупателю и Бирже по электронной почте уведомление о подписании договора с приложением копии подписанного договора в электронном формате PDF. В течение 2 рабочих дней с момента получения договора от Продавца Биржа регистрирует договор и направляет по одному экземпляру договора Продавцу и Покупателю. Третий экземпляр храниться в ДТР.
4) В случае если один из Участников не подписывает договор, то второй Участник вправе обратиться в суд о понуждении заключить договор.
6. Учет средств гарантийного обеспечения.
6.1. Если Продавцом товара является не Ресурсодержатель, то денежные средства Участников, внесенные в качестве ГО, разблокируются и переводятся для учета в денежные регистры АС Участников в случаях:
- для Покупателя – внесения на р/с Биржи полной стоимости приобретенного на торгах товара, стоимости транспортных и иных услуг.
- для Продавца (если внесение ГО предусмотрено заявкой) – после получения Биржей подтверждения отгрузки.
6.2. Если Продавцом товара является Ресурсодержатель, то денежные средства Участников, внесенные в качестве ГО, разблокируются и переводятся для учета в денежные регистры АС Участников в случаях:
- для Покупателя – внесения на р/с Продавца полной стоимости приобретенного на торгах товара, стоимости транспортных и иных услуг.
- для Продавца (если внесение ГО предусмотрено заявкой) – после получения Биржей подтверждения отгрузки.
7. Порядок исполнения договора:
7.1. В случае, если Продавцом товара является Ресурсодержатель, исполнения обязательств по сделки осуществляется в соответствии с договором, заключенным по итогам торгов. Покупатель в течение 3 рабочих дней после регистрации сделки на Бирже должен обеспечить поступление на счет Продавца денежных средств в размере, достаточном для оплаты поставляемого товара, включая оплату транспортных расходов.
7.2. В случае, если Продавцом товара является не Ресурсодержатель, то:
1) Покупатель в течение 7 рабочих дней с момента регистрации сделки должен:
- обеспечить поступление на счет Биржи денежных средств в размере, достаточном для оплаты товара, поставляемого по договору, оплаты транспортных расходов, при этом не учитываются денежные средства, ранее перечисленные на счет Биржи Покупателем в качестве ГО;
- передать Продавцу документы, подтверждающие его готовность к приемке товара.
2) Перечисление денежных средств для оплаты полной стоимости приобретенного на торгах товара и стоимости транспортных и иных услуг, предусмотренных договором, осуществляется на расчетный счет:
ЗАО “Биржа “Санкт-Петербург”
ИНН – , КПП –
Р/с –
«Санкт – Петербург» г. Санкт-Петербург
БИК –
Кор/сч –
При оплате в графе назначение платежа указать: Оплата по Договору № __ от__ , подлежащая перечислению (наименование Продавца) в соответствии с «Правилами биржевой торговли для товарного рынка». В т. ч.НДС – 18%
3) Биржа не позднее следующего дня с момента получения из уполномоченного банка подтверждения о поступлении денежных средств Покупателя на счет Биржи, извещает Продавца о получении Биржей денежных средств и необходимости отгрузки товара в соответствии с договором, заключенным по итогам торгов.
4) Продавец при получении от Биржи подтверждения о поступлении перечисленных Покупателем денежных средств на счет Биржи, осуществляет отгрузку товара, не позднее срока, установленного договором, заключенным по итогам торгов.
5) Продавец, не позднее следующего дня с момента отгрузки направляет Бирже заверенные копии соответствующих транспортных документов (при отгрузке ж/д - реестр отгруженных вагонов, при поставке автотранспортом – накладная по установленной форме, при поставке трубопроводным транспортом - акт приемки –передачи товара).
6) Биржа перечисляет на расчетный счет Продавца полученную от Покупателя стоимость приобретенного на торгах товара, включая стоимость транспортных и иных услуг не позднее 2 (двух) банковских дней со дня получения от Продавца документов, подтверждающих отгрузку товара.
7) Окончательный расчет между поставщиком и покупателем осуществляется в порядке и сроки, установленные договором, заключенным по итогам торгов.
8) В случае не отгрузки товара Продавцом в установленные Договором сроки, денежные средства Покупателя внесенные на расчетный счет Биржи для оплаты товара и транспортных расходов, возвращаются ему в течение 3 (трех) банковских дней со дня получения от Покупателя уведомления о неисполнении Продавцом своих обязательств по Договору.
7.3. В случае не исполнения Участником условий договора, денежные средства такого Участника, внесенные в качестве ГО, перечисляются Биржей на Денежный регистр АС контрагента по заключенной сделке.
7.4. В случае, если реальным товаром являются нефтепродукты, при исполнении сделки изменение условий и базиса поставки, а также цены товара по соглашению сторон сделки не допускается.
При этом, стороны такой сделки должны в течение 5 (пяти) рабочих дней после установленного в Договоре срока исполнения обязательств представить на Биржу извещение о неисполнении обязательств по Договору или об исполнении Договора с нарушениями требований настоящего Регламента (в произвольной форме).
8. Взаимоотношения Участников с клиентами.
8.1. Взаимоотношения между Участником и его клиентами строятся на основе заключенных ими договоров и соглашений.
8.2. Участник должен в установленном на Бирже порядке зарегистрировать каждого клиента, по поручениям которых Участник будет совершать сделки с товаром.
Клиент может быть зарегистрирован только у одного Участника.
8.3. Для регистрации клиента Участник должен предоставить в ДТР:
- заявление по установленной форме, с указанием банковских реквизитов клиента;
- копию заключенного с клиентом договора (договора-поручения, договора-комиссии, агентского договора) на совершение на Бирже сделок с товаром. При внесении в договор изменений или заключении с клиентом нового договора - копии изменений или вновь заключенного договора должны быть представлены на Биржу в течение 3-х дней с даты их заключения.
8.4. При регистрации клиенту присваивается индивидуальный код, а также клиентский счет в ЭТС.
8.5. По истечении срока действия заключенного Участником с клиентом договора при отсутствии уведомления о продлении срока действия указанного договора или не заключение с клиентом нового договора, Биржа снимает клиента с регистрации. При этом Участник лишается возможности совершения сделок в интересах данного клиента.
В случае снятия клиента с регистрации, позиции, открытые по поручению данного клиента, принудительно закрываются Биржей.
8.6. Участник должен вести учет своих клиентов (наименование, адрес, телефон, банковские реквизиты и т. п.) и представлять данные этого учета по запросам Биржи в течение одного дня после получения запроса. Участник несет ответственность за недостоверность предоставляемых Бирже сведений о клиентах.
Биржа гарантирует неразглашение сведений о клиентах, кроме случаев, предусмотренных действующим законодательством.
8.7. Участник обязан соблюдать конфиденциальность при проведении торговых операций в интересах своих клиентов.
8.8. Участник может выполнить поручение клиента на условиях, отличающихся от установленных клиентом в поручении, только если эти условия являются более выгодными для клиента.
Участники обязаны вести раздельный учет активов клиентов, осуществлять расчеты с ними в порядке, определенном договором с клиентом, на основании данных полученных от Биржи.
Участники обязаны принимать к исполнению только поручения своих клиентов, обеспеченные соответствующими гарантиями исполнения обязательств по заключенным в их интересах сделкам.
8.9. Участник информируют своих клиентов о совершенных по их поручениям сделкам, о биржевых ценах, а также оказывает прочие услуги в порядке, определенном в договоре об обслуживании. Искажение информации, а также предоставление клиенту заведомо ложных сведений и рекомендаций не допускается.
8.10. Участник не вправе совершать сделки по поручению клиента в отношении себя лично, а также в отношении другого клиента, представителем которого он одновременно является, за исключением случаев коммерческого представительства.
Одновременное коммерческое представительство разных клиентов в сделке допускается с согласия этих клиентов. Такое согласие должно быть выражено в заключаемых с клиентами договорах.
Сделки, совершенные с нарушением требований настоящего пункта, признаются недействительными, и Биржа вправе их аннулировать.
