· более 1 (одного) года работал (а) в организации (организациях), являющейся (являющихся) Квалифицированным инвестором в силу статьи 51.2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»
или
· более 6 (шести) месяцев работаю в организации, являющейся Квалифицированным инвестором в силу статьи 51.2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»
или
· более 2 (двух) лет работаю в российской и (или) иностранной организации, осуществляющей сделки с ценными бумагами и (или) финансовыми инструментами срочных сделок.
q совершал (а):
· ежеквартально не менее чем по 10 (десять) сделок с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами в течение последних четырех кварталов, совокупная цена которых за указанные четыре квартала составила не менее 300 (трехсот) тысяч рублей
или
· не менее 5 (пяти) сделок с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами в течение последних 3 (трех) лет, совокупная цена которых составила не менее 3 (трех) миллионов рублей.
В подтверждение соответствия требованиям мною предоставлены должным образом заверенные следующие документы:
q выписки из реестра владельцев именных ценных бумаг;
q выписки со счета депо;
q отчет брокера, подтверждающий наличие открытых позиций по фьючерсным и опционным контрактам;
q отчет о деятельности управляющего по управлению финансовыми инструментами;
q копия трудовой книжки;
q копии трудовых договоров, предметом которых является работа по совместительству в случаях, когда работа по совместительству не отражена в трудовой книжке, а также копии соглашений о расторжении таких трудовых договоров (при наличии);
q копии должностных инструкций по каждой из должностей в организациях, отвечающих требованиям п. 3.1.2 и п. 3.7 Регламента;
q копии лицензий организаций (при условии лицензирования вида деятельности), записи которых содержатся в трудовой книжке;
q отчеты брокера о совершенных сделках и иных операциях за последние четыре квартала, предшествующие дате подачи Заявления;
q копии договоров, подтверждающих совершение сделок с ценными бумагами за последние четыре квартала, предшествующие дате подачи Заявления, заключенные на неорганизованном рынке;
q гарантийное письмо.
Также Заявитель предоставляет подписанный со своей стороны Договор о признании лица квалифицированным инвестором, оформленный в соответствии с Приложением № 8 к Регламенту, в двух экземплярах (при заполнении данного Заявления впервые).
Заявитель подтверждает, что осведомлен об ограничениях, установленных законодательством Российской Федерации в отношении ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов, предназначенных для Квалифицированных инвесторов, и особенностях оказания услуг Квалифицированным инвестором, а также о том, что физическим лицам, являющимся владельцами ценных бумаг, предназначенных для Квалифицированных инвесторов, в соответствии со статьей 19 Федерального закона от 01.01.2001 г. «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» не осуществляются выплаты компенсаций из федерального компенсационного фонда.
Заявитель гарантирует, что он имеет достаточный опыт работы с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами и осознает все риски, связанные с деятельностью Квалифицированного инвестора.
Заявитель подтверждает, что предоставленная им информация в «ЦентроКредит» в целях подтверждения соответствия условиям, позволяющим признать Заявителя в качестве Квалифицированного инвестора, является достоверной, полной и актуальной. Заявитель подтверждает готовность предоставить дополнительные документальные подтверждения достоверности предоставляемой им информации по запросу Брокера.
В целях обработки данных о Заявителе и идентификации Заявителя, учитывая требования нормативных правовых актов Российской Федерации, а также в целях предоставления персональных данных в соответствии с Федеральным законом от 01.01.2001 г. «О персональных данных» я выражаю и подтверждаю своей подписью согласие на обработку, включая получение, систематизацию, накопление, обобщение, обезличивание, хранение, обновление и изменение, использование, передачу, уничтожение с использованием как автоматизированной информационной системы, так и бумажных носителей, всех указанных в настоящем Заявлении и в представленных документах данных, а также прочих данных, имеющихся в «ЦентроКредит» на основании или в связи с признанием Заявителя Квалифицированным инвестором.
Прошу направить уведомление о принятом решении:
q адрес электронной почты (e-mail): _______________________________________________________
q телефон: _____________________________________________________________________________
Заявитель: _________________________________________________________________ (подпись)
ФИО полностью:________________________________________________________________________
ОТМЕТКИ «ЦентроКредит» Заявление и документы приняты. Дата_____________________________________________________ Принявший сотрудник (ФИО, должность, подпись) ________________________________________ ________________________________________________________________________________________ Отметки о возможности признания лица Квалифицированным инвестором: q соответствует всем требованиям, запись в Реестр внесена____________________________________ q отказано в признании лица Квалифицированным инвестором. Руководитель подразделения (ФИО, подпись)________________________________________________ |
Приложение б
к Регламенту признания лиц
квалифицированными инвесторами
«ЦентроКредит»
Заявление юридического лица
о признании Квалифицированным инвестором
q заполняется впервые q изменение данных в Реестре
v Дата заявления: __________________________________________________________________________
v Наименование Клиента,(для резидента - ИНН, ОГРН), (для нерезидента - КИО, КПП, регистрационный номер, дата регистрации и наименование регистрирующего органа):____________________________
__________________________________________________________________________________________
v Договор (при наличии): № _____________ от ________________________________________________
v Код Клиента (при наличии):________________________________________________________________
Настоящим Заявитель просит «ЦентроКредит» признать его Квалифицированным инвестором в отношении следующих видов ценных бумаг и (или) финансовых инструментов:
q акций акционерных инвестиционных фондов, предназначенных для квалифицированных инвесторов;
q инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, предназначенных для квалифицированных инвесторов;
q ценных бумаг иностранных эмитентов;
q акций российских эмитентов, предназначенных для квалифицированных инвесторов;
q облигаций российских эмитентов, предназначенных для квалифицированных инвесторов.
На дату подачи настоящего Заявления Заявитель соответствует следующим требованиям Регламента признания лиц квалифицированным инвесторами (отметить не менее двух):
q имеется собственный капитал в размере не менее 100 (сто) миллионов рублей;
q ежеквартально совершается не менее 5 (пяти) сделок с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами в течение последних четырех кварталов, совокупная цена которых за указанные четыре квартала составила не менее 3 (трех) миллионов рублей;
q имеется оборот (выручка) от реализации товаров (работ, услуг) по данным бухгалтерской отчетности (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний отчетный год не менее 1 (одного) миллиарда рублей;
q имеется сумма активов по данным бухгалтерского учета (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний отчетный год не менее 2 (двух) миллиардов рублей.
В подтверждение соответствия требованиям Заявителем предоставлены должным образом заверенные следующие документы:
q расчет собственного капитала, произведенный на основании данных бухгалтерской отчетности за последний отчетный период, предшествующий дню подачи Заявления;
q расчет чистых активов, заверенный аудитором (для Заявителя – иностранного юридического лица);
q отчеты брокера о совершенных сделках и иных операциях за последние четыре квартала, предшествующие дате подачи заявления;
q копии договоров, подтверждающих совершение сделок с ценными бумагами, в том числе –подтверждающие факт перехода права собственности на ценные бумаги в результате совершенных сделок, за последние четыре квартала, предшествующие дате подачи Заявления, заключенные лицом на неорганизованном рынке;
q отчет о прибылях и убытках за отчетный год, предшествующий дате подачи Заявления;
q копию бухгалтерского баланса за отчетный год, предшествующий дате подачи Заявления;
q документ, подтверждающий полномочия представителя Заявителя;
q гарантийное письмо.
Также Заявитель предоставляет подписанный со своей стороны Договор о признании лица квалифицированным инвестором, оформленный в соответствии с Приложением № 8 к Регламенту, в двух экземплярах (при заполнении данного Заявления впервые).
Заявитель осведомлен об ограничениях, установленных законодательством Российской Федерации в отношении ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов, предназначенных для Квалифицированных инвесторов, и особенностях оказания услуг Квалифицированным инвесторам.
Заявитель подтверждает, что предоставленная им информация в «ЦентроКредит» в целях подтверждения соответствия условиям, позволяющим признать Заявителя в качестве Квалифицированного инвестора, является достоверной, полной и актуальной. Заявитель подтверждает готовность предоставления дополнительных подтверждений достоверности предоставляемой им информации по запросу Брокера.
Прошу направить увдеомления о принятом решении:
q адрес электронной почты (e-mail): _______________________________________________________
q телефон: _____________________________________________________________________________
Заявитель: __________________________ (подпись)
ФИО полностью:________________________________________________________________________
Основание для подписания:_______________________________________________________________
ОТМЕТКИ «ЦентроКредит» Заявление и документы приняты. Дата____________________________________________________ Принявший сотрудник (ФИО, должность, подпись) ________________________________________ ________________________________________________________________________________________ Отметки о возможности признания лица Квалифицированным инвестором: q соответствует всем требованиям, запись в Реестр внесена____________________________________ q отказано в признании лица Квалифицированным инвестором. Руководитель подразделения (ФИО, подпись)________________________________________________ |
|
Приложение
к Регламенту признания лиц
квалифицированными инвесторами
«ЦентроКредит»
Уведомление
о признании лица Квалифицированным инвестором
_____________________________ 20 __ г. г. Москва
Настоящим «ЦентроКредит» (лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 000, выдана ФСФР России 19 сентября 2003 г., место нахождения: Российская Федерация, /2, стр. 1; телефон: +7 (4, ) в соответствии со статьей 51.2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» и Регламентом признания лиц квалифицированными инвесторами «ЦентроКредит» уведомляет:
о признании Заявителя:
_______________________________________________________________________________________
q паспортные данные (для Заявителя – физического лица):_____________________________________
____________________________________________________________________________________
q для резидента - ИНН, ОГРН:_____________________________________________________________
q для нерезидента - КИО, КПП, регистрационный номер, дата регистрации и наименование регистрирующего органа:______________________________________________________________
на основании Заявления о признании Квалифицированным инвестором от ______________________
№ ________________ (входящий номер № _________________ от ____________________________),
Квалифицированным инвестором
с _________________ 20__ г. в отношении следующих видов ценных бумаг и (или) финансовых инструментов:
q акций акционерных инвестиционных фондов, предназначенных для квалифицированных инвесторов;
q инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, предназначенных для квалифицированных инвесторов;
q ценных бумаг иностранных эмитентов;
q акций российских эмитентов, предназначенных для квалифицированных инвесторов;
q облигаций российских эмитентов, предназначенных для квалифицированных инвесторов.
Дата внесения записи о включении в Реестр Квалифицированных инвесторов / о внесении изменений в Реестр Квалифицированных инвесторов:___________________________________________________
Подпись уполномоченного сотрудника «ЦентроКредит» _______________ /расшифровка/
Приложение
к Регламенту признания лиц
квалифицированными инвесторами
«ЦентроКредит»
Уведомление
об отказе в признании лица Квалифицированным инвестором
_____________________________ 20 __ г. г. Москва
Настоящим «ЦентроКредит» (лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 000, выдана ФСФР России д. 31/2, стр. 1; телефон: +7 (4, ) в соответствии со статьей 51.2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» и Регламентом признания лиц квалифицированными инвесторами «ЦентроКредит» уведомляет:
об отказе признания Заявителя:
________________________________________________________________________________________
q паспортные данные (для Заявителя – физического лица):_____________________________________
____________________________________________________________________________________
q для резидента - ИНН, ОГРН:_____________________________________________________________
q для нерезидента - КИО, КПП, регистрационный номер, дата регистрации и наименование регистрирующего органа:______________________________________________________________
на основании Заявления о признании Квалифицированным инвестором от _______________________
№ ________________ (входящий номер № _________________ от ______________________________)
Квалифицированным инвестором.
Подпись уполномоченного сотрудника «ЦентроКредит» _______________ /расшифровка/
|
Приложение а
к Регламенту признания лиц
квалифицированными инвесторами
«ЦентроКредит»
Заявление физического лица
об отказе от статуса Квалифицированным инвестором
_____________________________ 20 __ г. г. Москва
v Дата заявления: __________________________________________________________________________
v ФИО Клиента:___________________________________________________________________________
v Паспортные данные Клиента:______________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________
v Договор (при наличии): № _____________ от ________________________________________________
v Код Клиента (при наличии):________________________________________________________________
Настоящим Заявитель просит «ЦентроКредит» исключить из Реестра Квалифицированных инвесторов в отношении следующих видов ценных бумаг и (или) финансовых инструментов:
q акций акционерных инвестиционных фондов, предназначенных для квалифицированных инвесторов;
q инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, предназначенных для квалифицированных инвесторов;
q ценных бумаг иностранных эмитентов;
q акций российских эмитентов, предназначенных для квалифицированных инвесторов;
q облигаций российских эмитентов, предназначенных для квалифицированных инвесторов.
Заявитель: __________________________ (подпись)
ФИО полностью:________________________________________________________________________
ОТМЕТКИ «ЦЕНТРОКРЕДИТ» Заявление принято. Дата_________________________________________________________________ Принявший сотрудник (ФИО, должность, подпись) ________________________________________ ________________________________________________________________________________________ Отметки об исполнении Заявления: _______________________________________________________________________________________ Дата исполнения Заявления:_______________________________________________________________ Руководитель подразделения (ФИО, подпись)________________________________________________ |
Приложение б
к Регламенту признания лиц
квалифицированными инвесторами
«ЦентроКредит»
Заявление юридического лица
об отказе от статуса Квалифицированным инвестором
_____________________________ 20 __ г. г. Москва
v Дата заявления: __________________________________________________________________________
v ФИО Клиента:___________________________________________________________________________
v Наименование Клиента,(для резидента - ИНН, ОГРН), (для нерезидента - КИО, КПП, регистрационный номер, дата регистрации и наименование регистрирующего органа):____________________________
______________________________________________________________________________________
v Договор (при наличии): № _____________ от ________________________________________________
v Код Клиента (при наличии):________________________________________________________________
Настоящим Заявитель просит «ЦентроКредит» исключить меня из Реестра Квалифицированных инвесторов в отношении следующих видов ценных бумаг и (или) финансовых инструментов:
q акций акционерных инвестиционных фондов, предназначенных для квалифицированных инвесторов;
q инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, предназначенных для квалифицированных инвесторов;
q ценных бумаг иностранных эмитентов;
q акций российских эмитентов, предназначенных для квалифицированных инвесторов;
q облигаций российских эмитентов, предназначенных для квалифицированных инвесторов.
Заявитель: __________________________ (подпись)
ФИО полностью:________________________________________________________________________
ОТМЕТКИ «ЦентроКредит» Заявление принято. Дата__________________________________________________________________ Принявший сотрудник (ФИО, должность, подпись) ________________________________________ ________________________________________________________________________________________ Отметки об исполнении Заявления: _______________________________________________________________________________________ Дата исполнения Заявления:_______________________________________________________________ Руководитель подразделения (ФИО, подпись)________________________________________________ |
Приложение
к Регламенту признания лиц
квалифицированными инвесторами
«ЦентроКредит»
Реестр Квалифицированных инвесторов
№ п/п | Фамилия, имя, отчество для физического лица или полное и сокращенное фирменное наименование для юридического лица | Адрес (адрес регистрации, адрес фактического проживания) для физического лица или место нахождения для юридического лица | Реквизиты документа, удостоверяющего личность физического лица, ИНН для российского юридического лица, а для иностранного юридического лица – его регистрационный номер, дата регистрации и наименование регистрирующего органа, КИО, КПП | Вид операции | Дата внесения записи о лице в Реестр / дата исключения лица из Реестра | Дата внесения изменений в Реестр | Виды ценных бумаг и (или) финансовых инструментов | Причина исключения лица из Реестра |
Приложение
к Регламенту признания лиц
квалифицированными инвесторами
«ЦентроКредит»
Выписка из Реестра Квалифицированных инвесторов
_____________________________ 20 __ г. г. Москва
Настоящим «ЦентроКредит» подтверждает, что
________________________________________________________________________________________
(наименование юр. лица или ФИО физ. лица)
q для физического лица – паспортные данные:_______________________________________________
____________________________________________________________________________________
q для резидента - ИНН, ОГРН:_____________________________________________________________
qдля нерезидента - КИО, КПП, регистрационный номер, дата регистрации и наименование регистрирующего органа:______________________________________________________________
___________________________________________________________________________________
q внесено в Реестр Квалифицированных инвесторов
_________________ 20__ г. под номером_____
Перечень видов ценных бумаг, в отношении которых лицо признано Квалифицированным инвестором
q акций акционерных инвестиционных фондов, предназначенных для квалифицированных инвесторов;
q инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, предназначенных для квалифицированных инвесторов;
q ценных бумаг иностранных эмитентов;
q акций российских эмитентов, предназначенных для квалифицированных инвесторов;
q облигаций российских эмитентов, предназначенных для квалифицированных инвесторов.
________________________________________________________________________________________
q исключено из Реестра Квалифицированных инвесторов
_________________ 20__ г.
Причина исключения:_____________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
Перечень видов ценных бумаг, в отношении которых лицо исключено из Реестра Квалифицированных инвесторов:
q акций акционерных инвестиционных фондов, предназначенных для квалифицированных инвесторов;
q инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, предназначенных для квалифицированных инвесторов;
q ценных бумаг иностранных эмитентов;
q акций российских эмитентов, предназначенных для квалифицированных инвесторов;
q облигаций российских эмитентов, предназначенных для квалифицированных инвесторов.
Подпись уполномоченного сотрудника «ЦентроКредит» _______________ /расшифровка/
Приложение а
к Регламенту признания лиц
квалифицированными инвесторами
«ЦентроКредит"
Гарантийное письмо физического лица
_____________________________ 20 __ г. г. Москва
Настоящим я, __________________________________________________________________________ ,
(ФИО, паспортные данные)
гарантирую свое соответствие следующим требованиям, предъявленным для признания Квалифицированным инвестором:
· владею ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами, общая стоимость которых составляет __________________________________________________________________ (___________________________)________. При расчете данной общей стоимости ценных бумаг и (или) финансовых инструментов учитываются также соответствующие инструменты, переданные в доверительное управление;
· совершал ежеквартально ____________ сделок с ценными бумагами и (или) иными финансовыми
(количество)
инструментами в течение последних четырех кварталов, совокупная стоимость которых за указанные четыре квартала составила __________________________________________ (___________________________) ___________, или совершало ______________ сделок с ценными
(количество)
бумагами и (или) иными финансовыми инструментами в течение последних трех лет, совокупная стоимость которых составила __________________________________________ (___________________________).______.
Заявитель: __________________________ (подпись)
ФИО полностью:________________________________________________________________________
Приложение б
к Регламенту признания лиц
квалифицированными инвесторами
«ЦентроКредит"
Гарантийное письмо юридического лица
_____________________________ 20 __ г. г. Москва
Настоящим _______________________________________________________________________________ ,
(наименование и реквизиты юридического лица)
в лице ____________________________________________________________________________________,
действующ__ на основании __________________________________________________________________,
гарантирует свое соответствие следующим требованиям, предъявленным для признания Квалифицированным инвестором:
· имеет собственный капитал в размере___________________________________________________ (___________________________)______;
· совершало ежеквартально ____________ сделок с ценными бумагами и (или) иными финансовыми
(количество)
инструментами в течение последних четырех кварталов, совокупная стоимость которых за указанные четыре квартала составила __________________________________________ (___________________________) ___________;
· имеет оборот (выручку) от реализации товаров (работ, услуг) по данных бухгалтерской отчетности (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) в размере ___________________________________________________ (___________________________)______;
· имеет сумму активов по данным бухгалтерского учета (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний отчетный год в размере ___________________________________________________ (___________________________)______.
Заявитель: __________________________ (подпись)
ФИО полностью:________________________________________________________________________
|
Приложение
к Регламенту признания лиц
квалифицированными инвесторами
«ЦентроКредит"
ДОГОВОР О ПРИЗНАНИИ ЛИЦА КВАЛИФИЦИРОВАННЫМ ИНВЕСТОРОМ
“____”____________ 20__ года
Акционерный коммерческий банк “ЦентроКредит” (закрытое акционерное общество), именуемый в дальнейшем “Брокер”, в лице _________________________________________________, действующего на основании ______________________________________________________________, с одной стороны, и _________________________________________________________________, именуем_____ в дальнейшем “Клиент”, в лице ______________________________, действующего на основании ______________________________________________ с другой стороны, вместе именуемые Стороны, заключили настоящий Договор о нижеследующем:
1. Брокер на основании предоставленных Клиентом документов в рамках действующего законодательства в порядке и на условиях, предусмотренных “Регламентом признания лиц Квалифицированными инвесторами “ЦентроКредит””, присваивает Клиенту статус Квалифицированного инвестора в отношении следующих видов ценных бумаг и (или) финансовых инструментов:
q акций акционерных инвестиционных фондов, предназначенных для квалифицированных инвесторов;
q инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, предназначенных для квалифицированных инвесторов;
q ценных бумаг иностранных эмитентов;
q акций российских эмитентов, предназначенных для квалифицированных инвесторов;
q облигаций российских эмитентов, предназначенных для квалифицированных инвесторов.
2. Заключением настоящего Договора Клиент присоединяется к “Регламенту признания лиц Квалифицированными инвесторами “ЦентроКредит”” в целом и добровольно принимает на себя обязательства по исполнению его требований.
3. Клиент подтверждает, что:
а) ему разъяснены до заключения настоящего Договора права и гарантии, предоставляемые ему действующим законодательством как инвестору;
б) им поняты риски, связанные с осуществлением им операций в качестве Квалифицированного инвестора;
в) инвестируемые им средства не являются для него последними, а также он согласен нести риск потерь от операций с ценными бумагами и финансовыми инструментами;
г) ему не давались ни в каком виде гарантии или обещания в отношении доходов от инвестирования денежных средств;
д) ему понятны требования действующего законодательства, а также положения “Регламента признания лиц Квалифицированными инвесторами “ЦентроКредит””, в целом и он согласен со всеми изложенными нормами, он не считает их лишающими его прав или содержащими обременительные для него условия.
4. Настоящий Договор составлен и подписан в двух экземплярах, имеющих равную юридическую силу, по одному для каждой из сторон.
БРОКЕР | КЛИЕНТ |
Юридический адрес: Россия, 1/2, стр. 1 | Местонахождение/Регистрация: индекс |
Почтовый адрес: Россия, 1/2, стр. 1 | Почтовый адрес: индекс |
Контактные данные: т. +7 (4, +7 (495) Ф. +7 (4, +7 (4 | Контактные данные: |
Реквизиты: к/с в Отделении 1 Московского ГТУ Банка России, , ИНН / / ,
| Реквизиты: ______________________________________ ________________________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________________________ |
БРОКЕР ________________________ (_____________) мп | КЛИЕНТ ___________________________ (_______________) мп |
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 |
