УТВЕРЖДЕНЫ
решением Правления
«Национальный Клиринговый Центр»
от « ___» __________ 2012 года (Протокол № ___)
Председатель Правления
«Национальный Клиринговый Центр»
________________
ФОРМЫ ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫХ УЧАСТНИКАМИ КЛИРИНГА, КЛИЕНТАМИ УЧАСТНИКОВ КЛИРИНГА В СООТВЕТСТВИИ С ЧАСТЬЮ 2 ПРАВИЛ КЛИРИНГА «НАЦИОНАЛЬНЫЙ КЛИРИНГОВЫЙ ЦЕНТР»
Москва, 2012г.
СОДЕРЖАНИЕ
1.... Заявление на изменение параметров торговых счетов. 3
2.... Заявление на регистрацию счета для списания / зачисления денежных средств. 4
3.... Заявление на регистрацию клиентов и Кодов торговых счетов. 6
4.... Заявление на изменение регистрации клиентов и Кодов торговых счетов. 7
5.... Заявление на аннулирование регистрации клиентов и Кодов торговых счетов. 8
6.... Заявление на регистрацию клиента и Кода торговых счетов для Договоров займа Клирингового центра 10
7.... Заявление на списание средств с денежного регистра. 12
8.... Заявление на регистрацию счета для перечисления Дохода. 13
9.... Заявление на открытие клиентского раздела клиринговых регистров. 14
10.. Заявление на открытие дополнительного раздела брокерской фирмы.. 17
11.. Заявление на открытие дополнительного собственного раздела клирингового регистра. 18
12.. Заявление на перевод Средств гарантийного обеспечения. 19
13.. Заявление на возврат Средств гарантийного обеспечения в российских рублях. 20
14.. Заявление на возврат взноса в Страховой фонд. 21
15.. Заявление на регистрацию банковских счетов для возврата Средств гарантийного обеспечения и взноса в Страховой фонд. 22
16.. Заявление на изменение реквизитов банковских счетов для возврата средств. 23
17.. Письмо об уточнении назначения платежа. 24
18.. Заявление на регистрацию банковских счетов для возврата Средств гарантийного обеспечения в иностранной валюте. 25
19.. Заявление на возврат Средств гарантийного обеспечения в иностранной валюте. 26
20.. Заявление на закрепление счета ФОРТС.. 27
21.. Заявление на указание на Участника клиринга. 28
22.. Заявление на аннулирование счета ФОРТС.. 29
23.. Заявление на закрепление торговых счетов для расчетов FORTS и Standard. 30
24.. Заявление для расчетов по поставке фьючерсных контрактов на OFZ. 31
25.. Заявление на формирование отчетов по разделу клиринговых регистров. 32
26.. Заявление на закрытие разделов клиринговых регистров. 33
27.. Заявление на предоставление отчетов. 34
28.. Уведомление об изменении указанных сведений по разделу клиринговых регистров. 35
1. Заявление на изменение параметров торговых счетов
Форма бумажного документа:
|
Порядок заполнения:
В поле «Код РД/РО» указываются допустимые коды Расчетного депозитария:
· «NRD-D» - НКО ,
или Расчетной организации:
· «BANKNRD» - НКО .
В поле «Номер торгового счета» указывается «номер счета депо : номер торгового раздела», например, ML:RS.
Для торговых счетов в поле «Участник клиринга» указывается наименование Участника клиринга, имеющего право указывать данные торговые счета в Заявлениях на открытие раздела клирингового регистра и Уведомлениях об изменении указанных сведений.
В поле «Доверенный владелец счетов» указывается наименование Доверенного владельца счетов, имеющего право указывать данные торговые счета в Заявлениях на открытие раздела клирингового регистра и Уведомлениях об изменении указанных сведений. Поле «Доверенный владелец счетов» заполняется только в случае необходимости закрепления данного торгового счета за разделом клирингового регистра Обособленной брокерской фирмы.
2. Заявление на регистрацию счета для списания / зачисления денежных средств
Форма бумажного документа:
|
Порядок заполнения:
В графе «Код, наименование Участника клиринга» указываются код и наименование Участника клиринга, регистрирующего счет.
В колонке «Код/наименование банка» указывается:
· «BANKNRD» - НКО ,
· «JPMC» - для JPMorgan Chase Bank (N. Y.),
· «CITI» - для Citibank (NY);
· наименование кредитной организации, в которой открыт счет для списания/зачисления денежных средств, - для иных кредитных организаций.
Для счетов в рублях Российской Федерации должен быть указан код «BANKNRD» (НКО ).
В колонке «Код валюты» указывается:
· «USD» - для денежных регистров, учет средств на которых должен осуществляться в долларах США,
· «RUR» - для денежных регистров, учет средств на которых должен осуществляться в рублях Российской Федерации.
Колонка «SWIFT code банка» заполняется для иных кредитных организаций (кроме НКО ), JPMorgan Chase Bank (N. Y.), Citibank (NY)).
Колонка «SWIFT code банка-корреспондента» и «Номер счета в банке-корреспонденте» заполняется для иных кредитных организаций, созданных не на территории США.
Колонка «ИНН / КИО владельца счета»:
· в случае если владелец счета является резидентом, то указывается его ИНН,
· в случае если владелец счета является нерезидентом и счет открыт в российском банке, то указывается его КИО,
· в иных случаях колонка не заполняется.
В колонке «Возврат свободных средств на счет» указывается порядок возврата средств, свободных об обязательств по сделкам с частичным обеспечением: ежедневно либо по поручению участника клиринга, зарегистрировавшего счет.
3. Заявление на регистрацию клиентов и Кодов торговых счетов
Формы бумажного документа:
|
4. Заявление на изменение регистрации клиентов и Кодов торговых счетов
Формы бумажного документа:
|
5. Заявление на аннулирование регистрации клиентов и Кодов торговых счетов
Формы бумажного документа:
|
Порядок заполнения:
Колонки «Код клиента / Код торговых счетов»:
Код клиента (Код торговых счетов) может включать строчные латинские буквы и цифры, общее количество символов – не более 7.
Колонки «Номер паспорта»:
· в случае если клиентом является физическое лицо1, указывается номер паспорта; заполнение колонки «ИНН клиента» в этом случае необязательно.
Колонки «ИНН клиента»:
1. ИНН клиента Участника клиринга;
2. в случае если клиентом является нерезидент, не имеющий ИНН, указывается код, состоящий из символа #, 3х-значного буквенного кода страны нерезидента, соответствующего Общероссийскому классификатору стран мира, пробела и кода нерезидента, присвоенного Участником клиринга;
3. в случае регистрации клиентов, являющихся доверительными управляющими, или Кодов торговых счетов для Участников клиринга, являющихся доверительными управляющими, указывается последовательность символов, состоящая из:
- ИНН доверительного управляющего;
- символа “&”;
- специального кодового символа, при этом специальный кодовый символ может принимать следующие значения:
“p” - для паевого инвестиционного фонда;
“b” - для общего фонда банковского управления;
“f” – для пенсионных накоплений Пенсионного фонда Российской Федерации;
“n” - для пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда;
“r” - для пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда;
“s” – для имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности негосударственного пенсионного фонда;
“d” – для остальных случаев доверительного управления;
- ИНН учредителя доверительного управления (для юридических лиц и негосударственных пенсионных фондов) / номер паспорта (для физических лиц) / код учредителя доверительного управления (для паевых инвестиционных фондов, общих фондов банковского управления и нерезидентов) / код инвестиционного портфеля (для пенсионных накоплений Пенсионного фонда Российской Федерации).
4. в случае регистрации клиента, являющегося брокером, указывается последовательность символов, состоящая из:
- ИНН брокера; (В случае, если брокером является нерезидент2, то указывается код по правилам пункта 2)
- символа “_”;
- уникального кода клиента брокера, присваиваемого по следующим правилам:
для физического лица1: номер паспорта
для юридического лица: ИНН
для нерезидента: по правилам пункта 2.
1 В случае если клиентом является физическое лицо, не достигшее возраста 14 лет, указывается последовательность символов, состоящая из:
- номер паспорта;
- символ «+»;
- без пробела серия и номер свидетельства о рождении клиента.
2 Нерезидент – юридическое лицо, учрежденное в одном из государств, указанных в п. п.1,2 п.2 ст.51.1 Федерального закона -ФЗ «О рынке ценных бумаг», и имеющее право в соответствии с личным законом осуществлять брокерскую деятельность.
Колонки «Код РД/РО»:
указывается код Расчетного депозитария или Расчетной организации, в которой открыт торговый счет. Допустимые коды:
· «BANKNRD» - НКО ,
· «RDC» - -депозитарная компания».
6. Заявление на регистрацию клиента и Кода торговых счетов для Договоров займа Клирингового центра
Формы бумажного документа:
|
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 |
