Клиентский регламент (стр. 13 )

Дата последнего изменения __________________ Подпись_______________________________

Дата последнего изменения __________________Подпись_______________________________

Дата последнего изменения __________________Подпись_______________________________

Дата последнего изменения __________________Подпись_______________________________

Дата последнего изменения __________________Подпись_______________________________

Дата последнего изменения __________________Подпись_______________________________

ФОРМА-18: Уведомление об открытии счета депо

Уведомление

об открытии счета депо

Извещаем Вас, что в депозитарии _______________________________________ , согласно Договору N __________ от __.__.____ Вам открыт _________________ счет депо:

___/___/________

Идентификатор счета: __________________________________________

Дата открытия: __.__.____

Наименование владельца:_______________________________________

Юридический адрес: ____________________________________________

Уполномоченное лицо _________________________ / _______________________ М. П.

ФОРМА-19: Уведомление о закрытии счета депо

Уведомление

о закрытии счета

Извещаем Вас, что в депозитарии, согласно договору №______ от __________ Вам закрыт счет

№: ____/____/____________

Идентификатор счета: __________________________________________

Наименование владельца: ____________________________________________

Сведения о владельце: ____________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________________________

Гражданство/Юрисдикция: ________________________

Индекс: ____________ Адрес регистрации:_____________________________________________________________

Индекс: ____________ Почтовый адрес: _______________________________________________________________

Дата открытия: __________________________

Дата закрытия: __________________________

Документы по попечителю/оператору счета ___/___/________

Уполном. представитель депозитария ___________________/_____________________

ФОРМА-20: Уведомление о редактировании анкеты счета

Уведомление

о редактировании анкеты счета

Извещаем Вас, что в депозитарии, согласно договору №______ от __________ произведено редактирование анкеты счета

№: ___/___/________

Идентификатор счета: ___________________________

Наименование владельца: __________________________________________________________________________

Сведения о владельце: ____________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________________________

Гражданство/Юрисдикция: ________________________

Индекс: ____________ Адрес регистрации:_____________________________________________________________

Индекс: ____________ Почтовый адрес: _______________________________________________________________

Дата открытия: __________________________

Дата последнего редактирования: __________________________

Документы по попечителю/оператору счета ___/___/________

Уполном. представитель депозитария ___________________/_____________________

ФОРМА-21: Отчет о выполнении поручения

Отчет о выполнении поручения № ___/___/________

Дата __.__.____ __:__

Дата формирования поручения: __.__.____ __:__:__

Состояние: _________________

Дата завершения: __.__.____ __:__:__

Дата у регистратора: __.__.____ __:__:__

Операция: __________________________

Тип поставки: __________________________

№ счета: ___/___/________ Тип счета: ______________

Депонент: _______________________________________

Депозитарный договор №: ___________________ Дата: __.__.____

Лицо, получающее/передающее ЦБ: _______________________________________

Тип лица: _______________________________________

Место хранения: _____________________________________ Код: ___/___/___

Идентификатор выпуска ЦБ: __________________________________Код в ДC: ___/___/______

Вид, категория ЦБ: ________________________

Сведения о регистрации ЦБ: _____________ от __.__.____

Номинал: _____________

Количество ЦБ: _________ (__________________________________) шт.

Основание: ______________________________________________________________

Доп. информация: ______________________________________________________________

Уполном. представитель депозитария ___________________/_____________________

ФОРМА-22: Выписка по счету депо на дату

Выписка №_______________

Cчет депо № ___/___/______ Состояние счета: ____________ Тип: ___________________________

Счет открыт __.__.____ __:__:__ Идентификатор счета депо: _______________________________

Депонент: ______________________________________________________________________________

по состоянию на __.__.____ __:__:__

Сведения о ценных бумагах учитываемых на счете депо

Сведения о выпуске ценных бумаг	Наименование раздела	Место хранения	Количество ЦБ (шт.)
Итого

Уполном. лицо депозитария ___________________/_____________________

ФОРМА-23: Выписка по счету депо за период

Выписка №__________________

Cчет депо № ___/___/________ Состояние счета: _________________________Тип: __________________________

Счет открыт __.__.____ __:__:__ Идентификатор счета депо: ___________________________________________

Депонент: ___________________________________________________________________________________________

по оборотам за период c __.__.____ __:__:__ по __.__.____ __:__:__

Сведения о ценных бумагах учитываемых на счете депо

Сведения о выпуске ценных бумаг	Наименование раздела	Место хранения	Вх. остаток	Об. по дебету	Об. по кредиту	Исх. остаток
Итого

Поручения за период по (Наименование ц. б.)

№ поручения Дата формир.	Текущий статус Дата завершения	Тип поручения Тип операции	Основание № документа	Дополнительная информация	Место хранения Дата по реестру	Идентификатор ЦБ	Кол-во ЦБ Сумма, руб	Контрагент Наименование

Уполном. лицо депозитария ___________________/_____________________

ФОРМА-24: Карточка счета депо

Карточка клиентского счета № ____________

Дата
Наименование счета		Статус счета
Тип счета
Дата открытия
Дата закрытия
§  Банковские реквизиты
Тип расч. счета в банке
Номер счета
Наименование банка
БИК
Коррсчет
§  Сведения о владельце
Наименование
Тип субъекта
ИНН, ОКПО, ОКОНХ
Документ (тип и номер),
Дата регистрации
Орган регистрации
Юрисдикция, юр. адрес (Гражданство, адрес регистрации)
Почтовый адрес
Телефон, эл. Адрес
§  Сведения о распорядителях счета
Наименование
Отношение к счету
Тип субъекта
ИНН, ОКПО, ОКОНХ
Документ (тип и номер),
Дата регистрации
Орган регистрации
Юрисдикция, юр. адрес (Гражданство, адрес регистрации)
Почтовый адрес
Телефон, эл. Адрес

Уполномоченное лицо _______________________/____________________/

Описание полей Анкеты счета депо

№ - номер счета депо

Дата	дата печати отчета
Депозитарий	депозитарий, подготовивший отчет
Идентификатор счета	наименование счета депо	Состояние счета	открыт, закрыт, операции временно запрещены
Тип счета	собственника, междепозитарный, ДУ, эмиссионный, залогодержателя, иное
Дата открытия	дата открытия счета депо
Дата закрытия	дата закрытия счета депо
Банковские реквизиты
Тип расч. счета в банке	текущий, расчетный, лицевой
Номер счета	банковский счет Депонента
Наименование банка	полное наименование банка, обслуживающего Депонента
БИК	БИК банка
Коррсчет	Корреспондентский счет банка
Сведения о владельце
Наименование	наименование Депонента
Тип субъекта	юридическое лицо, физическое лицо
ИНН, ОКПО, ОКОНХ	коды госкомстата (только для юридических лиц)
Документ (тип и номер), номер	свидетельство о регистрации, паспорт
Дата регистрации	дата регистрации Депонента
Орган регистрации	орган, зарегистрировавший Депонента
Юрисдикция, юр. адрес (Гражданство, адрес регистрации)	Страна, юридический адрес Депонента
Почтовый адрес	адрес Депонента для направления корреспонденции
Телефон, эл. Адрес	способы связи с Депонентом
Сведения о распорядителях счета
Наименование	наименование распорядителя
Отношение к счету	Доверенное лицо, совладелец и т. п.
Тип субъекта	юридическое лицо, физическое лицо
Документ (тип и номер),	Наименование документа о регистрации депонента, номер
Дата регистрации	дата регистрации распорядителя
Орган регистрации	орган, зарегистрировавший распорядителя
ИНН, ОКПО, ОКОНХ	коды госкомстата (только для юридических лиц)
Юрисдикция, юр. адрес (Гражданство, адрес регистрации)	Страна, юридический адрес (адрес регистрации) распорядителя
Почтовый адрес	адрес распорядителя для направления корреспонденции
Телефон, эл. Адрес	способы связи с распорядителем

ФОРМА-25: Анкета выпуска ценных бумаг