Порядок взаиморасчетов

Приложение

к Депозитарному Договору № от « » ___________ 20____ г.

ПОРЯДОК ВЗАИМОРАСЧЕТОВ

г. Москва «___» __________ 20____ г.

Оплата услуг и порядок расчетов

1.1  Настоящий Порядок взаиморасчетов определяет взаимоотношения Депозитария Банка и Депонента в части, касающейся их денежных взаиморасчетов за оказываемые Депозитарием Банка Депоненту депозитарные услуги.

1.2  Для целей настоящего Порядка взаиморасчетов далее по тексту применяются следующие термины и определения:

Банк – АКЦИОНЕРНЫЙ БАНК «БАНК ПРОЕКТНОГО ФИНАНСИРОВАНИЯ» (закрытое акционерное общество), АБ «БПФ» (ЗАО).

Депозитарий Банка – отдельное структурное подразделение Банка, совмещающего депозитарную деятельность с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, для которого депозитарная деятельность является исключительной.

Сторонний депозитарий – юридическое лицо (отдельное структурное подразделение юридического лица, совмещающего депозитарную деятельность с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, для которого депозитарная деятельность является исключительной), осуществляющее депозитарную деятельность.

Депозитарная операция – совокупность действий, осуществляемых Депозитарием с учетными регистрами, а также с хранящимися в Депозитарии сертификатами ценных бумаг и другими материалами депозитарного учета.

Расчетный период – при открытии Счета депо за расчетный период принимается количество дней с даты открытия Счета депо до конца календарного месяца включительно;

при закрытии Счета депо за расчетный период принимается количество дней с даты начала календарного месяца до даты приема Поручения на закрытие Счета депо или даты проведения последней операции, если она была проведена позднее даты приема Поручения на закрытие Счета депо.

В остальных случаях – за расчетный период принимается количество дней в календарном месяце.

1.3  Порядок взаиморасчетов действует также и после закрытия счетов депо Депонента вплоть до полного исполнения взаимных обязательств по депозитарным и приравненным к ним договорам. Порядок взаиморасчетов может быть изменен Депозитарием в одностороннем порядке с обязательным уведомлением Депозитарием Депонента не менее чем за 10 (десять) рабочих дней до введения в действие соответствующих изменений и дополнений. Депозитарий сообщает Депонентам об изменениях Порядка взаиморасчетов путем размещения информационного сообщения на WEB-сайте Депозитария. Дополнительно Депоненту направляется соответствующее информационное сообщение об изменении Порядка взаиморасчетов по факсимильным и/или электронным каналам связи в соответствии с данными Анкеты Депонента. Депозитарий не несет ответственности за несвоевременное ознакомление Депонента с информацией, представленной на WEB-сайте Депозитария, и/или неполучение информационного сообщения Депонентом, не предоставившим своевременно Анкету Депонента при изменении реквизитов счета депо. При этом отсутствие письменного отказа Депонента в течение указанного периода с момента получения последним сообщения об изменении условий и размера оплаты услуг Депозитария будет считаться его согласием на указанное изменение.

Тарифный план, предлагаемый Депозитарием, размещается на WEB-сайте Депозитария http://www. *****/business/cenbumagi/depozitcen/

1.4  Размер и порядок оплаты услуг Депозитария может быть изменен в соответствии с подписанным Сторонами соглашением к настоящему Порядку взаиморасчетов.

1.5. Плата за учет и хранение ценных бумаг исчисляется пропорционально количеству дней в Расчетном периоде.

1.6 При Зачислении или Списании ценных бумаг на Счет депо в любую дату в течение месяца плата за учет и хранение ценных бумаг исчисляется пропорционально количеству календарных дней в данном месяце. При этом используется следующий порядок расчета количества дней: при Зачислении - количество дней исчисляется с даты приема ценных бумаг на Счета депо до даты снятия с хранения или по последний календарный день месяца; при Списании - количество дней исчисляется с первого календарного дня месяца или с даты приема ценных бумаг (включительно) и до даты снятия ценных бумаг.

1.7 Оплата услуг Депозитария (Вознаграждения) осуществляется Депонентом на основании выставляемых счетов в соответствии с Тарифами, при этом отдельная комиссия за услугу Депозитария как агента по хранению ценных бумаг Депонента в НКО не взимается, так как стоимость данной услуги включена в плату за учет и хранение ценных бумаг. Оплата производится в соответствии с п. 1.21 настоящего Порядка взаиморасчетов.

1.8 Кроме Вознаграждения, предусмотренного настоящим Порядком, Банк взимает с Клиента суммы Фактических расходов, понесенных Банком при оказании Клиенту услуг. В состав Фактических расходов, взимаемых с Клиента, включаются следующие виды расходов:

расходы по открытию и ведению междепозитарных счетов депо/лицевых счетов, открываемых Банку в Сторонних депозитариях и Реестродержателях, а также дополнительных счетов депо (субсчетов) в Сторонних депозитариях, обслуживающих биржевые площадки, открываемых Банком на имя Клиента - взимаются по тарифам Сторонних депозитариев и Реестродержателей;

сборы за зачисление и поставку ценных бумаг, взимаемые Сторонними депозитариями, Реестродержателями и Трансфер-агентами - взимаются по тарифам Сторонних депозитариев (Реестродержателей, Трансфер-агентов);

прочие расходы при условии, если они непосредственно связаны с операцией, проведенной Банком по Поручению Клиента.

1.9 Возмещение Фактических расходов, понесенных Депозитарием при исполнении Поручений Депонента, указанных в п.1.8 настоящего Порядка, производится на основании счетов, выставляемых Депозитарием по факту оплаты Депозитарием соответствующих издержек.

1.10 Депозитарные услуги в соответствии со статьей 149 Налогового кодекса Российской Федерации не облагаются налогом на добавленную стоимость.

1.11 Оплата Вознаграждения Депозитария осуществляется Клиентом на основании выставляемых Депозитарием счетов на оплату Вознаграждения Банка. Счета за услуги Депозитария выставляются ежемесячно в течение 5 (пяти) рабочих дней с момента окончания расчетного периода и доводится до Депонента по последнему объявленному Депонентом факсу и/или адресу электронной почты, указанному в Анкете Депонента. Депонент несет ответственность за не своевременное уведомление Депозитария об изменении реквизитов для отправления счетов, указанных в Анкете Депонента. Датой и временем получения счета считается дата и время отправки электронного/факсового сообщения Депозитария. Счет может быть получен Депонентом самостоятельно в Депозитарии по адресу МО, г. Красногорск, бульвар Строителей д.4 корп.1 или иному адресу, дополнительно публично объявленному Банком. Денежные средства в оплату счетов, выставленных Депозитарием, могут поступать в наличной и безналичной форме в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

1.12 Оплата Фактических расходов осуществляется Депонентом на основании выставляемых Депозитарием счетов. Счета на оплату Фактических Расходов выставляются Депозитарием ежемесячно в течение 10 рабочих дней с момента получения счетов Сторонних депозитариев и Реестродержателей, Трансфер-агентов.

1.13 В случае возникновения разногласий по сумме денежных средств, указанных в выставленном Депозитарием счете, Депонент в течение трех  рабочих дней с даты получения счета направляет в адрес Депозитария любым удобным способом письменное уведомление об этом. Уведомление должно содержать перечень конкретных разногласий. При согласии с доводами Депонента Депозитарий направляет в его адрес новый счет, в противном случае разногласия между Сторонами рассматриваются в порядке, установленном Договором счета депо, и в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

1.14 Отсутствие у Депонента оригиналов счетов (в случае не предоставления Депонентом своевременно Анкеты Депонента при изменении реквизитов счета депо) за услуги Депозитария в момент наступления срока платежа не может служить основанием увеличения для Депонента сроков их оплаты. В случае неоплаты Клиентом счетов в сроки, определенные в 1.21 настоящего Порядка, Депозитарий имеет право отказать в приеме к исполнению Поручений Клиента до момента исполнения всех обязательств со стороны Депонента.

1.15 При поступлении в Депозитарий Поручения на закрытие счета депо, или Поручения, исполнение которого приведет к нулевому остатку на Счете депо, при наличии задолженности Депонента по оплате счетов, выставленных Депозитарием, в иных случаях, депозитарий имеет право осуществить Депозитарную операцию по такому Поручению после всех расчетов по оплате депозитарных услуг. Депонент после согласования с Депозитарием имеет право полностью или частично авансировать предполагаемые расходы Депозитария, связанные с исполнением поручений Депонента.

1.16 Оплата счетов Депозитария в наличной форме может осуществляться в головном и дополнительных офисах Банка. Прием наличных денежных средств производится в соответствии с текущим режимом работы операционной кассы и внутренними нормативными документами Банка с соблюдением установленных предельных сумм расчетов наличными деньгами между юридическими лицами и требований валютного законодательства.

1.17 В случае если счет оплачен не полностью, Депозитарий принимает исполнение части обязательства Депонента, оформляет частичную оплату счета на сумму фактически поступивших денежных средств и не позднее рабочего дня, следующего за днем оформления частичной оплаты счета, средствами телефонной и/или факсимильной связи информирует Депонента о факте частичной оплаты и сумме непогашенной задолженности Депонента перед Депозитарием. Задолженность Депонента по оплате счетов Депозитария считается полностью погашенной только в случае поступления денежных средств в оплату указанных счетов на счет Банка или перечисления денежных средств со счета Депонента, открытого в Банке, в полном размере, то есть в размере, соответствующем сумме выставленного счета.

В случае если по счету Депонентом были перечислены излишние денежные средства (произведена переплата, либо повторная оплата), Депозитарий принимает исполнение обязательства Депонента на сумму выставленного счета и осуществляет возврат переплаты по реквизитам Депонента, указанным в Анкете Депонента. По письменному распоряжению Депонента переплаченная сумма может быть принята к зачету в случае наличия у Депонента задолженности по оплате других счетов Депозитария или для оплаты последующих услуг Депозитария, оказанных Депоненту или третьему лицу (по указанию Депонента).

1.18 При наличии у Депонента в АБ БПФ (ЗАО) банковского счета, корреспондентского счета, текущего счета, счета для учета денежных средств клиента, открытого в рамках договора на брокерское обслуживание или иного счета, в день заключения Депозитарного договора и/или настоящего Порядка депонент подписывает дополнительное соглашение к вышеперечисленным договорам о предоставлении Банку права безакцептного списания денежных средств в счет погашения задолженности по оплате Вознаграждения и суммы возмещения Фактических расходов Депозитария.

1.19 В случае отсутствия счетов или недостаточности денежных средств на счетах Депонента, открытых в АБ «БПФ» (ЗАО), для оплаты счетов за депозитарное обслуживание, Депозитарий может пользоваться правом безакцептного списания со счетов, открытых в другой кредитной организации, при условии, что Депонент заключит с кредитной организацией, в которой открыт расчетный/текущий счет Депонента Дополнительное соглашение к Договору банковского счета, предусматривающее порядок безакцептного списания денежных средств. Копию Дополнительного Соглашения к Договору банковского счета Депонент предоставляет в Депозитарий. В случае расторжения Соглашения, Депонент обязан уведомить Депозитарий путем направления факсимильной связью такого уведомления с последующим предоставлением оригинала.

1.20 Счета, выставленные Клиенту, могут быть оплачены третьими лицами, не являющимися Клиентами Депозитария. В этом случае в платежном поручении должно быть указано наименование организации или Ф. И.О. физического лица, за которых производится оплата, а также номер и дата оплачиваемого счета и договора. В случае, если при оплате счета Клиент или лицо, оплатившее счет за Клиента, не указал номер и дату оплачиваемого счета и/или период, в течение которого Клиенту были оказаны услуги, но Банк может однозначно идентифицировать, что платеж был произведен по Депозитарному/Междепозитарному договору, заключенному между Банком и Клиентом, Банк вправе зачесть поступившие денежные средства в оплату любого счета, выставленного Клиенту и неоплаченного на дату совершения такого платежа.

1.21 Оплата услуг Депозитария за хранение и/или учет ценных бумаг производится путем перечисления денежных средств на счет Депозитария или путем безакцептного списания не позднее 25 (Двадцать пятого) числа месяца, следующего за расчетным периодом.

1.22 Авансовые счета оплачиваются Депонентом в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты выставления их Депозитарием. Авансовые счета могут выставляться на сумму, необходимую для последующей оплаты нескольких отдельных услуг в периоде, указанном в счете. В случае неоплаты авансового счета в оговоренный срок Депозитарий письменно и/или устно запрашивает Депонента о необходимости проведения авансируемых операций и/или выполнения действий Депозитарием в интересах Депонента. В случаях, когда предоплата услуг Депозитария является обязательной, действия Депозитария по исполнению поручения Депонента возобновляются только после оплаты выставленного авансового счета.

В случае превышения стоимости фактически оплаченных издержек/оказанных услуг над суммой предоплаты Депозитарий выставляет Депоненту счет на доплату со ссылкой на ранее выставленный авансовый счет, прикладывает отчет о фактических расходах Депозитария, подлежащих возмещению, и/или расчет суммы комиссии за учет и хранение, и/или проведение операций, и/или иные услуги, оказанные Депозитарием. В случае если сумма предоплаты превышает стоимость фактических издержек или оказанных услуг, Депозитарий принимает исполнение обязательства Депонента на сумму отчета о фактических расходах Депозитария, подлежащих возмещению, и/или расчета суммы комиссии за услуги, оказанные Депозитарием. По письменному распоряжению Депонента сумма неиспользованного аванса может быть возвращена Депоненту по реквизитам, указанным в Анкете Депонента, или принята к зачету для оплаты последующих услуг Депозитария, оказанных Депоненту или третьему лицу (по указанию Депонента).

1.23 При перечислении Депоненту доходов по ценным бумагам Депозитарий производит выплату причитающихся Депоненту сумм за вычетом компенсации собственных затрат, связанных с получением указанных доходов, согласно Тарифам.

1.24 Сумма, подлежащая оплате Депонентом Депозитарию хранение и учет эмиссионных ценных бумаг, рассчитывается исходя из стоимости пакета ценных бумаг Депонента и тарифов на депозитарное обслуживание. Стоимость пакета ценных бумаг Депонента рассчитывается на основании рыночной цены, предоставляемой организатором торгов ( ММВБ» ), при этом приоритетной является цена ММВБ» и количества ценных бумаг на счете Депонента по окончании рабочего дня.

1.25 Стоимость услуг Депозитария за хранение и/или учет ценных бумаг рассчитывается за фактическое время хранения и/или учета ценных бумаг из расчета 365/366 дней в году.

2.ТАРИФЫ НА ДЕПОЗИТАРНОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ

1	Обслуживание счетов депо
1.1.	Открытие/закрытие счета депо	Бесплатно
1.2.	Ведение счета депо	100 руб. за пакет ц/б каждого эмитента
1.3.	Внесение изменений в анкетные данные Депонента, назначение/отмена распорядителя или попечителя счета	Бесплатно
1.4.	Отмена поручения Депонента	150 руб. за поручение
2.	Информационные операции
2.1.	Предоставление отчета после совершения операции по счету депо	Бесплатно
2.2.	Предоставление отчета (выписки) по запросу Депонента	100 руб. за отчет
3.	Инвентарные операции
3.1.	Снятие ЦБ с хранения и/или учета (с перерегистрацией в реестре или ином депозитарии по счету номинального держателя АБ «БПФ» (ЗАО) за исключением операции снятия по результатам торговой сессии	450 руб. за операцию
3.2.	Внутридепозитарный перевод по счетам депо внутри Депозитария	300 руб. за операцию
3.3.	Обременение ЦБ обязательствами залога внутри Депозитария: регистрация передачи ЦБ в залог /прекращение залога	750 руб. за поручение
3.4.	Обременение ЦБ обязательствами залога в ином Депозитарии или Реестре: регистрация передачи ЦБ в залог /прекращение залога	1200 руб. за поручение
3.5.	Блокировка ЦБ: установление/снятие блокировки	600 руб. за поручение
3.6.	Оплата дополнительных издержек, связанных с выполнением поручения Депонента	по факту
3.7.	Все дополнительные и сопутствующие услуги	по соглашению сторон
4.	Хранение и(или) учет ценных бумаг (в % годовых от стоимости пакета учитываемых ценных бумаг):
4.1.	Хранение и (или) учет ценных бумаг, учитываемых в НКО	0.05 % годовых, но не менее 200 руб. за месяц
4.2.	Хранение и (или) учет инвестиционных паев, учитываемых на счетах депо (лицевых счетах) в иных депозитариях (реестрах), эмитентов держателей собственного реестра, кроме НКО .	150 руб. за все паи одного паевого инвестиционного фонда вне зависимости от фактического хранения (Если иной тариф не установлен соглашением Сторон)
4.3	Хранение и (или) учет ценных бумаг учитываемых на счетах депо (лицевых счетах) в иных депозитариях (реестрах), эмитентов держателей собственного реестра, кроме НКО .	500 руб. за месяц, вне зависимости от фактического срока хранения (Если иной тариф не установлен соглашением Сторон)
4.4.	Хранение и (или) учет иных ценных бумаг	по соглашению сторон

1  РЕКВИЗИТЫ СТОРОН

Депозитарий:		Депонент:
АКЦИОНЕРНЫЙ БАНК "БАНК ПРОЕКТНОГО ФИНАНСИРОВАНИЯ" (закрытое акционерное общество) Место нахождения: г. Москва, Ленинградское шоссе, дом 59 Почтовый адрес: г. Москва, Ленинградское шоссе, дом 59 к/с в отделение МГТУ Банка России Тел: 8 (4 Факс: 8 (4 Председатель Правления __________________/ / МП		Место нахождения: Почтовый адрес: р/с к/с ИНН КПП тел./факс ________________/ / М. П.