AML QUESTIONNAIRE FOR NON-RESIDENT FINANCIAL INSTITUTIONS /
ВОПРОСНИК
ДЛЯ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ – НЕРЕЗИДЕНТОВ
AML POLICIES AND PROCEDURES QUESTIONNAIRE /
ВОПРОСНИК ПО ОРГАНИЗАЦИИ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА
(to be filled by financial institution itself / заполняется кредитной организацией)
1. Does your institution have a formal and distinct anti-money laundering program? / Разработаны ли в Вашем Банке правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программы его осуществления?
o Yes / да o No / нет
If yes – please state which programs (policies) are acting inside your bank / Если да, укажите действующие нормативные акты Вашего Банка:
2. Is there a designated person responsible for compliance with your institution’s anti-money laundering compliance program? / Назначен ли в Вашем Банке сотрудник, ответственный за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления?
o Yes / да o No / нет
If yes, please provide this person’s contacts / Если да, укажите, пожалуйста, контактные координаты ответственного сотрудника Банка:
Name / Фамилия, имя, отчество: | ||
Position / Должность: | ||
Phone / Fax Телефон/факс: | ||
E-mail / Электронная почта: |
3. Does the institution have procedures that require / Разработаны ли в Вашем Банке программы, устанавливающие порядок:
- collection and verification of identifying information, beneficiaries and correspondents of each customer / идентификации клиентов, установления и идентификации выгодоприобретателей, изучения клиентов и контрагентов Банка
o Yes / да o No / нет
- understanding and documentation of the type of business and/or expected transactions that each customer will engage in at the institution, as well as the products and services of the institution each customer intends to use / проверки информации о клиентах Банка и совершаемых ими операциях
o Yes / да o No / нет
- monitor transactions to identify unusual or potential suspicious activity / выявления операций, предусмотренных законодательством по противодействию противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
o Yes / да o No / нет
- to report suspicious activity to competent government authorities consistent with local laws, rules or regulations / документального фиксирования и представления сведений, предусмотренных законодательством по противодействию противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
o Yes / да o No / нет
- to keep documents/information containing data received during AML procedures execution / хранения документов и информации, содержащих сведения, предусмотренные законодательством по противодействию противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
o Yes / да o No / нет
- the data regarding AML policies/procedures execution to be subject for confidentiality / обеспечения конфиденциальности информации, получаемой в результате применения правил внутреннего контроля, установленных в Вашем Банке
o Yes / да o No / нет
- anti-money laundering awareness training to your staff, to include procedures for identifying unusual and potentially suspicious activity and reporting suspicious activity to competent authorities / обучения работников Банка по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
o Yes / да o No / нет
4. Does your bank has specially designed client information reports? / Используются ли в Вашем Банке анкеты клиента?
o Yes / да o No / нет
5. Does your bank have procedure of AML risks evaluation? / Оценивается ли в Вашем Банке риск осуществления клиентами легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма?
o Yes / да o No / нет
6. Does you bank’s branches use same AML policies and executes procedures as head office does? / Применяются ли в филиалах Вашего Банка (при их наличии) правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, разработанные головной организацией Банка?
o Yes / да o No / нет
7. Does the institution have a self-assessment process for internal control policies, programs and procedures that includes regular self-assessments of the anti-money laundering program / Осуществляет ли Ваш Банк контроль за организацией работы по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в филиалах Вашего Банка (при их наличии)?
o Yes / да o No / нет
8. Does your bank maintain accounts opened in favor of anonymous beneficiaries? / Открыты ли в Вашем банке счета на анонимных владельцев?
o Yes / да o No / нет
9. Does your bank maintains correspondent relationships with banks registered in countries (regions) with privileged taxation and (or) do not requiring financial information (information on financial operations) disclosure? / Поддерживает ли Ваш Банк корреспондентские отношения с банками, зарегистрированными в государствах и на территориях, предоставляющих льготный налоговый режим и (или) не предусматривающих раскрытие и предоставление информации при проведении финансовых операций (офшорных зонах)?
o Yes / да o No / нет
If yes – please state them / Если да, то укажите эти банки-корреспонденты.
10. Does your bank maintain correspondent relationships with banks registered in countries that do not participate in international AML collaboration? / Поддерживает ли Ваш Банк корреспондентские отношения с банками, зарегистрированными в государствах (территориях), которые не участвуют в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма?
o Yes / да o No / нет
If yes – please state them / Если да, то укажите эти банки-корреспонденты.
11. Does the institution maintain correspondent relationships with non-resident shell banks? / Имеет ли Ваш Банк корреспондентские отношения с банками-нерезидентами, которые не имеют на территориях государств, в которых они зарегистрированы, постоянно действующих органов управления?
o Yes / да o No / нет
12. Does your bank maintain correspondent relationships with banks that are engaged in relationships with shell banks? / Имеет ли Ваш Банк корреспондентские отношения с банками, в отношении которых имеется информация о том, что их счета используются банками, не имеющими на территориях государств, в которых они зарегистрированы, постоянно действующих органов управления?
o Yes / да o No / нет
Signature/ Подпись | Date/Дата |
(Name and position of signer, Seal of financial institution / Ф. И.О. и должность лица, подписавшего вопросник, Печать кредитной организации)
