РЕГЛАМЕНТ ДОКУМЕНТООБОРОТА МЕЖДУ СПВБ И ЭМИТЕНТОМ
ЦЕННЫЕ БУМАГИ, КОТОРОГО ВКЛЮЧЕНЫ (ВКЛЮЧАЮТСЯ) В КОТИРОВАЛЬНЫЙ СПИСОК «А» ПЕРВОГО ИЛИ ВТОРОГО УРОВНЯ
ДЛЯ ОБЩЕСТВ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ
ОДНОКРАТНО ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫЕ ДОКУМЕНТЫ
Номер | Документ | Периодичность предоставления | Форма предоставления | Тип электронного документа | Ответственный исполнитель | Требования к раскрытию информации на сайте СПВБ |
Договор о листинге | однократно (пролонгируется на каждый последующий год) | бумажная | Эмитент/СПВБ | нет | ||
Заявление Эмитента о включении ценных бумаг в котировальный список | однократно | бумажная | Эмитент | нет | ||
Заявление о включении ценных бумаг Эмитента (Управляющей компании) нового выпуска в котировальный список СПВБ, ценные бумаги которого уже находятся в котировальном списке данного уровня | однократно | бумажная | Эмитент | нет | ||
Заявление в случае изменения хотя бы одного из основных параметров ценной бумаги | однократно | бумажная | Эмитент | нет | ||
Заявление о переводе ценных бумаг Эмитента, которые уже находятся в котировальном списке в котировальный список другого уровня | однократно | бумажная | Эмитент | нет | ||
Анкета ценной бумаги | прикладывается к заявлению по п. п. 2-5 Регламента | бумажная | Эмитент | в течении 3 дней с момента получения информации от Эмитента | ||
Копия документа о государственной регистрации проспекта ценных бумаг (правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом) | однократно | бумажная электронная | Word, Exel, rtf | Эмитент | в течении 3 дней с момента получения информации от Эмитента | |
Копия выписки из реестра о регистрации Эмитента | однократно | бумажная электронная | Word, Exel, rtf | Эмитент | нет | |
Копия Устава ООО | однократно (только для Эмитентов, являющихся акционерными обществами) | бумажная электронная | Word, Exel, rtf | Эмитент | нет | |
Заключение Сектора листинга (о листинге и делистинге)** | однократно | бумажная, электронная | Word | СПВБ | нет | |
Заключение Комитета по листингу по результатам экспертной оценки документов** | однократно | бумажная, электронная | Word | СПВБ | На следующий рабочий день после заключения договора о листинге | |
План-график прохождения процедуры листинга | однократно | бумажная | Эмитент | нет | ||
Уведомление о допуске (включении ценных бумаг в котировальный список СПВБ)** | однократно | бумажная | СПВБ | На следующий рабочий день после заключения договора о листинге | ||
Договор о проведении входной экспертной оценки представленных документов | однократно | бумажная | Эмитент/СПВБ | нет | ||
Копии платежных документов об оплате экспертной оценки переданных документов | однократно | бумажная | Эмитент/СПВБ | нет | ||
Сообщение о причине, по которой заявленная ценная бумага не была включена в котировальный список запрашиваемого уровня ** | однократно | бумажная | СПВБ | в течении 3 дней с момента получения информации от Эмитента | ||
Заявление об исключении ценных бумаг из котировального списка | однократно | бумажная | Эмитент | нет | ||
Уведомление о делистинге** | однократно | бумажная | СПВБ | На следующий рабочий день после принятия решения | ||
Копии отчетов об итогах размещения всех выпусков ценных бумаг Эмитента, с отметкой об их государственной регистрации. | по каждому выпуску однократно | бумажная, электронная | Word | Эмитент | в течении 3 дней с момента получения информации от Эмитента |
ПЕРИОДИЧЕСКИ ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫЕ ДОКУМЕНТЫ
Номер | Документ | Периодичность предоставления | Форма предоставления | Тип электронного документа | Ответственный исполнитель | Требования к раскрытию информации на сайте СПВБ |
Дополнительное соглашение к договору о листинге | после каждого случая изменения сведений | бумажная | Эмитент/СПВБ | нет | ||
Справка об отсутствии убытков по итогам двух лет из последних трех (если Эмитент - паевой инвестиционный фонд существует менее трех лет - за весь срок его существования) | ежеквартально | бумажная электронная | Word, Exel, rtf | Эмитент | в течении 3 дней с момента получения информации от Эмитента | |
Справка о размере рыночной стоимости всех облигаций, выпущенных Эмитентом | ежемесячно (только для облигаций) | электронная | Word, Exel, rtf | Эмитент | в течении 3 дней с момента получения информации от Эмитента | |
Справка о расчетной стоимости всех инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда | ежемесячно (только для инвестиционных паев) | бумажная электронная | Word, Exel, rtf | Эмитент | в течении 3 дней с момента получения информации от Эмитента | |
Справка о стоимости чистых активов (размера собственных средств) Эмитента ценных бумаг (паевого инвестиционного фонда) | ежеквартально | бумажная электронная | Word, Exel, rtf | Эмитент | в течении 3 дней с момента получения информации от Эмитента | |
Справка о составе коллегиального исполнительного органа Эмитента | однократно при включении ценных бумаг в котировальный список и после каждого случая внесения изменений | бумажная электронная | Word, Exel, rtf | Эмитент | нет | |
Справка о наличии правил и подходов к раскрытию информации об Эмитенте, утвержденных исполнительным органом Эмитента | однократно при включении ценных бумаг в котировальный список и после каждого случая внесения изменений | бумажная электронная | Word, Exel, rtf | Эмитент | нет | |
Копия документа о порядке использования информации о деятельности Эмитента, о ценных бумагах общества и сделках с ними, которая не является общедоступной и раскрытие которой может оказать существенное влияние на рыночную стоимость ценных бумаг Эмитента, утвержденных исполнительным органом Эмитента | однократно при включении ценных бумаг в котировальный список и после каждого случая внесения изменений | бумажная электронная | Word, Exel, rtf | Эмитент | нет | |
Справка о размере среднего объема сделок с ценными бумагами, рассчитанного по итогам последних 6 месяцев* Примечание: Сделки, совершенные в результате объявления адресных заявок, при расчете указанной суммы не учитываются | ежемесячно | электронная | Word, Exel, rtf | СПВБ | в течении 3 дней с момента окончания отчетного периода | |
Акт выполнения услуг*** | ежемесячно | бумажная | Эмитент/СПВБ | нет | ||
Счет на оплату услуг СПВБ за поддержание ценных бумаг Эмитента в котировальном списке*** | ежеквартально | бумажная | Эмитент/СПВБ | нет | ||
Счет-фактура по оплате услуг СПВБ за поддержание ценных бумаг Эмитента в котировальном списке*** | ежеквартально | бумажная | Эмитент/СПВБ | нет | ||
Справка о других биржах, на которых ценные бумаги Эмитента прошли листинг | однократно при включении ценных бумаг в котировальный список и после каждого случая внесения изменений | бумажная, электронная | Word | Эмитент | в течении 3 дней с момента получения информации от Эмитента |
Примечание:
*- информация предоставляется Отделом организации торгов СПВБ
** - информация предоставляется Сектором листинга СПВБ
*** - информация предоставляется бухгалтерией СПВБ
