«УТВЕРЖДАЮ»
Президент Некоммерческого партнерства
«Национальная лига управляющих»
______________________
Приказ № П-03/10-13 от «03» октября 2011 г.
Регламент
проведения квалификационных экзаменов
для специалистов финансового рынка
НП «Национальная лига управляющих»
Новая редакция
Москва
2011
Настоящий Регламент проведения квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка Некоммерческого партнерства «Национальная лига управляющих» (далее - Регламент), разработан в соответствии с Положением об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденным Приказом ФСФР России -87/пз-н, (далее - Положение об аккредитации), и изменениями внесенными Приказом ФСФР России -26/пз-н, а также в соответствии с Информационным письмом ФСФР России от 01.01.2001 №06-ОВ-02/15379 «О рекомендациях к разработке документа, регламентирующего прием квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка» с дополнениями и изменениями, внесенными Информационным письмом ФСФР России от 01.01.2001 -02/27047, и в соответствии с Информационным письмом ФСФР России от 01.01.2001г. -02/22423 ««О рекомендациях к разработке документа, регламентирующего прием квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка»».
1. Общие требования к порядку проведения квалификационных экзаменов.
1.1. Квалификационный экзамен (далее – экзамен) проводится в письменной (бумажной) или электронной форме в виде теста.
1.2. Экзаменационные тесты формируются способом случайной выборки из баз данных экзаменационных вопросов, предоставляемых аккредитованной организации ФСФР России, с использованием программно-технического обеспечения и в соответствии с программами экзаменов, утверждаемыми ФСФР России.
1.3. Все экзамены проводятся в один этап. Длительность экзамена не может превышать 120 (Сто двадцать) минут.
1.4. В течение всего времени проведения экзамена обязательно присутствие в помещении не менее трех членов Аттестационной комиссии. В случае проведения экзамена в двух и более помещениях, в каждом помещении должны присутствовать не менее двух членов Аттестационной комиссии.
1.5. Прием экзаменов подлежит отмене в случае, если для сдачи экзаменов, проводящихся в одно время в одной аудитории, явились менее трех граждан.
1.6. Основания для отказа в допуске к сдаче экзаменов:
В случае прохождения гражданина (далее – соискатель) по чужому документу, удостоверяющему личность, и с даты такой попытки прошло менее 1 (одного) года.
В случае, если соискатель представил документы, содержащие ложную или недостоверную информацию.
В случае, если соискатель не имеет при себе основного документа, удостоверяющего личность (паспорт), или документа его заменяющего.
В случае, если у соискателя был аннулирован квалификационный аттестат, и с даты такого аннулирования прошло менее 3 (трех) лет.
В случае, если у соискатель были аннулированы результаты сдачи экзамена, и с даты такого аннулирования прошло менее 3 (трех) месяцев.
В случае, если соискатель не прошел процедуру регистрации для сдачи экзамена до момента объявления членами Аттестационной комиссии о начале экзамена.
1.7. Аттестационная комиссия уведомляет не позднее следующего рабочего дня Федеральную службу посредством факсимильной связи с последующим письменным уведомлением о лице пытавшемся пройти регистрацию для сдачи экзамена по чужому документу, удостоверяющему личность, а так же о лице, на которое оформлен указанный документ.
1.8. Аккредитованная организация отказывает гражданину в допуске к сдаче специализированного экзамена в случае, если гражданин не представил квалификационный аттестат, выданный ФКЦБ России, ФСФР России, аккредитованной организацией, либо выписку из протокола аттестационной комиссии другой аккредитованной организации, подтверждающую сдачу базового экзамена в течение 5 (Пять) лет, предшествующих дате подачи документов для записи на специализированный экзамен, или не сдал в этой аккредитованной организации базовый экзамен в течение 5 лет, предшествующих дате подачи документов для записи на специализированный экзамен.
1.9. Соискатель, опоздавший на экзамен, не допускается до экзамена и считается неявившимся.
1.10. Хранение заполненных листов ответов экзаменуемых, индивидуальных экзаменационных тестов, заявлений о пересмотре результатов квалификационных экзаменов, заключений членов Аттестационной комиссии о пересмотре результатов квалификационных экзаменов обеспечивается Аккредитованной организацией в течение 3-х лет, по истечении срока указанные документы подлежат уничтожению, о чем составляется акт.
1.11. Хранение протоколов заседания Аттестационной комиссии, ведомостей выданных и не выданных квалификационных аттестатов обеспечивается Аккредитованной организацией – бессрочно.
1.12. Аккредитованная организация предоставляет уполномоченным работникам Федеральной службы возможность осуществления контроля за ходом проведения квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка и определением их результатов, а также ознакомления с подлежащими хранению документами по экзаменам, проводившимся этой Аккредитованной организацией, по требованию уполномоченных работников Федеральной службы.
2. Разработка графика проведения экзаменов
2.1. Аттестационная комиссия уведомляет Федеральную службу посредством факсимильной связи с последующим письменным уведомлением о сроках проведения квалификационных экзаменов не позднее, чем за 10(Десять) рабочих дней, об утвержденном графике проведения квалификационных экзаменов на каждый месяц. Отчет о не проведенных экзаменах направляется в Федеральную службу не позднее 5 (Пять) рабочих дней по истечении отчетного месяца с указанием причины отмены экзамена.
2.2. Информация о дате проведения квалификационного экзамена раскрывается на официальной странице Аккредитованной организации в сети Интернет.
3. Регламент приема документов
3.1. Секретарь Аттестационной комиссии не позднее 6 (шести) рабочих дней до даты проведения квалификационного экзамена осуществляет запись:
3.1.1. На базовый квалификационный экзамен на основании следующих документов:
анкеты - заявления соискателя квалификационного аттестата;
копии страниц общегражданского паспорта, содержащих паспортные данные, сведения о дате и месте рождения соискателя;
копию документа, подтверждающего оплату за прохождение квалификационного экзамена.
3.1.2. На специализированный квалификационный экзамен соискатель, кроме документов, указанных в подпункте 3.1.1 Регламента, дополнительно предоставляет:
документ о высшем образовании (при наличии) - для соискателей, получивших высшее образование в Российской Федерации, - документ государственного образца о высшем профессиональном образовании, а для соискателей, получивших образование за рубежом, включая граждан государств - участников СНГ, - документ иностранного государства (включая государства - участники СНГ) о высшем образовании и свидетельство об эквивалентности документа иностранного государства об образовании диплому о высшем профессиональном образовании Российской Федерации, выданное Министерством образования Российской Федерации;
копию квалификационного аттестата, выданного ФКЦБ России, ФСФР России, аккредитованной организацией, либо выписку из протокола аттестационной комиссии другой аккредитованной организации, подтверждающую сдачу базового экзамена в течение 5 (Пять) лет, предшествующих дате подачи документов для записи на специализированный экзамен;
копии документов подшивает в "Аттестационное дело".
3.2. Подачу документов на квалификационный экзамен соискатель подтверждает личной подписью в журнале приема документов.
4. Регламент проведения квалификационного экзамена
4.1. Квалификационные экзамены проводятся на базе Аккредитованной организации или на базе арендованного помещения.
4.2. Регистрация соискателей для сдачи экзамена проводится членами Аттестационной комиссии, начинается не позднее чем за 15 (Пятнадцать) минут до начала экзамена и заканчивается к моменту объявления членами Аттестационной комиссии о начале экзамена.
4.3. Каждый соискатель предъявляет документ, удостоверяющий личность и расписывается в экзаменационной ведомости после чего ему выдаются: идентификационная карточка экзаменуемого индивидуальный экзаменационный тест и лист ответов.
4.4. При регистрации на экзамен для идентификации личности соискателей члены Аттестационной комиссии сверяют данные общегражданского паспорта с данными, указанными в экзаменационной ведомости. Соискатель подтверждает правильность паспортных данных личной подписью в экзаменационной ведомости.
4.5. Секретарь Аттестационной комиссии в случае несоответствия паспортных данных соискателей, указанных в экзаменационной ведомости, выявленного соискателем или членом Аттестационной комиссии, вносит исправления в экзаменационную ведомость. По окончании сверки члены Аттестационной комиссии подписывают экзаменационную ведомость.
4.6. К экзамену допускаются только соискатели, включенные в экзаменационную ведомость и прошедшие процедуру регистрации до момента объявления членами Аттестационной комиссии о начале экзамена.
4.7. Перед началом экзамена на рабочем месте экзаменуемого должны находиться:
карточка с указанием номера рабочего места экзаменуемого;
непрограммируемый калькулятор с минимальным набором арифметических действий, включая возведение в степень и извлечение корня из степени;
письменные принадлежности (ручка, карандаш, ластик);
листы бумаги для черновиков.
4.8. Члены Аттестационной комиссии сообщают экзаменуемым информацию:
- о продолжительности экзамена;
- о количестве вопросов в тесте;
- об основаниях и последствиях аннулирования результатов экзаменов;
- о сроках и способах ознакомления с результатами экзамена;
- о возможностях пересмотра результатов экзамена и сроках рассмотрения заявлений на пересмотр результатов экзамена;
- о сроках и способах получения аттестата.
4.9. Началом экзамена считается момент, объявленный членом Аттестационной комиссии.
4.10. Экзамен проходит в соответствии с Общими требованиями к порядку проведения квалификационного экзамена Регламента проведения квалификационного экзамена Аккредитованной организации.
4.11. Во время приема у граждан экзамена не допускаются:
а) использование гражданами нормативных актов и инструктивных материалов, справочной и специальной литературы, а также средств мобильной связи и иных средств хранения и передачи информации;
б) переговоры и иные контакты между гражданами в целях сдачи экзамена;
в) выход граждан за пределы аудитории;
г) задержка гражданами сдачи экзаменационных работ после объявления членами аттестационной комиссии об окончании экзамена;
д) вынос гражданами экзаменационных работ из аудитории после окончания экзамена.
4.12. Экзаменуемые, нарушившие требования, предусмотренные в пункте 4.11, удаляются из аудитории, результаты их экзамена аннулируются.
4.13. Если во время проведения квалификационного экзамена имели место нарушения Регламента проведения экзамена, такие нарушения должны быть зафиксированы в акте Аттестационной комиссии и приложены к протоколу заседания Аттестационной комиссии.
4.14. При наличии оснований для аннулирования результатов экзаменов Аттестационной комиссией составляется акт о выявленных нарушениях. Акт подписывается присутствующими членами Аттестационной комиссии, а также лицом, нарушившим Регламент проведения экзаменов, и прикладывается к протоколу заседания Аттестационной комиссии. Не позднее следующего рабочего дня, копия, оформленного акта направляется в Федеральную службу посредством факсимильной связи с последующим письменным подтверждением по почте.
4.15. По окончании экзамена члены Аттестационной комиссии собирают экзаменационные тесты, листы ответов, идентификационные карточки и сообщают экзаменуемым дату и способ ознакомления с результатами экзамена, о возможности пересмотра результатов экзамена и сроках рассмотрения заявлений на пересмотр результатов экзамена, о сроках и способах получения аттестата. Экзаменуемые при этом остаются на рабочих местах.
4.16. Экзамен может быть завершен экзаменуемым досрочно, о чем он информирует членов Аттестационной комиссии поднятием руки, оставаясь при этом на рабочем месте.
4.17. По истечении времени, отведенного на экзамен, экзамен завершается объявлением члена Аттестационной комиссии о завершении экзамена и о необходимости сдачи экзаменуемым заполненных листов ответов, подтвержденных личной подписью экзаменуемого, идентификационных карточек и индивидуальных экзаменационных тестов. Указанные листы подписываются одним из членов Аттестационной комиссии, присутствующим на экзамене.
4.18. После получения от членов Аттестационной комиссии разрешения покинуть помещение экзаменуемому необходимо оставить на своем рабочем месте черновики, калькулятор, письменные принадлежности и выйти из помещения.
4.19. Секретарь Аттестационной комиссии при участии членов Аттестационной комиссии по окончании экзамена делает отметку в экзаменационной ведомости о сдаче листа ответов, индивидуальных экзаменационных тестов и идентификационных карточек.
При этом представители Аттестационной комиссии фиксируют своими подписями данные ответов соискателей на экзаменационные вопросы на листах ответов в присутствии соискателей.
4.20. Сразу же по завершении сбора листов ответов, идентификационных карточек и индивидуальных экзаменационных тестов указанные документы прошиваются, заверяются на прошивке подписями членов Аттестационной комиссии с указанием даты, времени и передаются на проверку и централизованную обработку результатов экзамена.
4.21. Представители Аттестационной комиссии подписывают экзаменационную ведомость. Секретарь Аттестационной комиссии подшивает ее «в дело».
4.22. Секретарь Аттестационной комиссии не позднее одного дня с даты проведения экзамена вносит изменения в список соискателей, фактически принимавших участие в экзамене, в их анкетные данные с учетом выявленных несоответствий в соответствии с пунктом 4.5 Регламента в Программном комплексе.
5. Регламент обработки результатов экзамена
5.1. Обработка результатов экзаменов осуществляется с использованием программного комплекса для администрирования проведения экзаменов специалистов финансового рынка на основе экзаменационной программы «Экзаменатор НЛУ» ©.
5.2. Результаты квалификационного экзамена объявляются Аттестационной комиссией в срок не позднее 3 (трех) рабочих дней со дня проведения квалификационного экзамена и могут быть обжалованы по письменному заявлению граждан, не согласных с результатами.
6. Регламент пересмотра результатов экзамена.
6.1. Соискатель, не сдавший экзамен, но набравший не менее 75 баллов, имеет право на пересмотр результатов (апелляционное обжалование) квалификационного экзамена. Не позднее одного месяца с даты проведения квалификационного экзамена подает заявление на пересмотр результатов экзамена. Проведение пересмотра результатов квалификационного экзамена осуществляет Аттестационная комиссия.
6.2. Аттестационная комиссия назначает дату апелляционного обжалования для соискателей, имеющих на это право в срок не позднее 5 (пяти) рабочих дней с даты получения заявления на пересмотр результатов экзамена.
6.3. Председатель Аттестационной комиссии приказом назначает ответственных лиц, из членов Аттестационной комиссии, за рассмотрение апелляционных обжалований результатов экзаменов (далее – ответственные лица).
6.4. Технический администратор, в день проведения апелляционного обжалования, осуществляет подготовку экзаменационных тестов, листов ответов для соискателей, подавших заявление на апелляционное обжалование.
6.5 Соискатель не более 120 (Сто двадцать) минут составляет письменное обоснование своих ответов в присутствии представителя Аттестационной комиссии. Во время составления апелляционного обжалования соискатель имеет право пользоваться нормативно-правовыми актами Российской Федерации.
6.6. По истечении 120 (Сто двадцать) минут с начала составления письменного обоснования своих ответов, соискатель сдает индивидуальный экзаменационный тест, протокол ответов, копию листа ответов и составленное обоснование ответов на вопросы экзаменационного теста представителю Аттестационной комиссии.
6.7. Ответственные лица рассматривают апелляционные обжалования результатов квалификационных экзаменов, включающие в себя заявления на апелляционное обжалование и письменные обоснования ответов на вопросы экзаменационных тестов, проводят в случае необходимости сверку протокола результатов ответов с индивидуальным тестом, листом ответов соискателя и составляют Заключение по результатам рассмотрения апелляционных обжалований.
6.8. На основании Заключения ответственных лиц Аттестационная комиссия в день проведения апелляционного обжалования принимает решения о пересмотре результатов квалификационных экзаменов и оформляет протокол, который подписывается Председателем и членами Аттестационной комиссии. В случае письменного согласия соискателя с результатами экзамена апелляционные обжалования комиссией не рассматриваются.
6.9. Секретарь Аттестационной комиссии совместно с одним из членов Аттестационной комиссии не позднее 2 (двух) рабочих дней с даты утверждения протокола Аттестационной комиссии о результатах пересмотра:
уведомляет соискателей о результатах рассмотрения апелляционного обжалования;
выдает соискателям выписки о сдаче экзамена с учетом апелляционного обжалования результатов квалификационного экзамена;
раскрывает информацию о результатах рассмотрения апелляционного обжалования по месту нахождения Аккредитованной организации и на ее официальной странице в сети Интернет, направляет в Федеральную службу копию апелляционного заявления вместе с результатом рассмотрения апелляционного заявления – в срок, не позднее 15(Пятнадцать) рабочих дней с даты получения апелляционного заявления. В случае принятия решения аттестационной комиссии о пересмотре результатов квалификационного экзамена в протоколе аттестационной комиссии указывать номер зачтенного вопроса с обоснованием принятия аттестационной комиссией решения о пересмотре результатов квалификационного экзамена по каждому зачтенному вопросу.
Приложение N 1
к Регламенту
АНКЕТА-ЗАЯВЛЕНИЕ
СОИСКАТЕЛЯ КВАЛИФИКАЦИОННОГО АТТЕСТАТА
(заполняется печатными буквами)
1. Фамилия, имя, отчество соискателя - указать полностью (при смене фамилии в скобках указать прежнюю фамилию):
2. Гражданство:
3. Дата рождения: | . | . |
4. Паспортные данные (данные документа, удостоверяющего личность):
название | , серия | № | , | ||||
когда выдан | . | . | , кем выдан | ||||
5. Регистрация по месту жительства (месту пребывания) (с указанием почтового индекса):
6. Контактные телефоны: рабочий ( | ) | , | |||||
домашний ( | ) | , мобильный ( | ) | ||||
7. Имеется ли высшее образование?
Да/Нет (Ненужное зачеркнуть)
В случае положительного ответа указать:
наименование высшего учебного заведения
год окончания | , специальность | , |
квалификация
8. Место работы в настоящее время:
наименование и адрес организации
дата выдачи лицензии | , № лицензии | , |
должность _________________________________ дата приема на работу_______________
9. Имелся ли факт успешной сдачи базового квалификационного экзамена?
Да/Нет (Ненужное зачеркнуть)
В случае положительного ответа указать дату сдачи базового квалификационного экзамена
(дату апелляции):
Прошу разрешить мне,
(фамилия, имя, отчество соискателя - полностью, в дательном падеже)
сдать квалификационный экзамен: (выбрать нужное)
· базовый квалификационный экзамен
· специализированный квалификационный экзамен серии ______________
Настоящим выражаю свое согласие на передачу указанных выше моих персональных данных для ведения реестра аттестованных лиц в течение всего срока ведения названного реестра
Дата: | . | . |
Личная подпись аттестованного лица
Приложение N 2
к Регламенту
ВЫПИСКА ИЗ ПРОТОКОЛА
ЗАСЕДАНИЯ АттестАЦИОННОЙ КОМИССИИ
от __________ N _____
О результатах базового квалификационного экзамена, проходившего
«___»_______200__г._ в НП «Национальная лига управляющих»
(дата экзамена) (наименование Аккредитованной организации) <1>
__________________________________________________________________
Ф. И.О.
паспорт, серия _________ N _________, выдан __________________________
идентификационный номер _________
Сдал базовый квалификационный экзамен для специалистов финансового рынка.
Настоящая выписка предоставляет право допуска к специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка.
Председатель Аттестационной комиссии подпись /
__ НП «Национальная лига управляющих»___
наименование Аккредитованной организации
М. П.
<1> В случае выдачи выписки по результатам апелляционного обжалования дополнительно указывается: "и из Протокола заседания Аттестационной комиссии N ___ от __________________".
Приложение N 3
к Регламенту
ЖУРНАЛ
ПРИЕМА ДОКУМЕНТОВ ОТ СОИСКАТЕЛЕЙ
N п/п | Вх. N | Ф. И.О. соискателя | Дата подачи | Личная подпись |
1 | 01.01.2006 | |||
2 | ||||
3 | 12.01.2006 | |||
4 | ||||
5 | ||||
6 |
Приложение N 4
к Регламенту
Некоммерческое партнерство «Национальная лига управляющих»
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 |
