10.10. Сведения о квалифицированных инвесторах.
10.11. Тарифы к Регламенту признания лиц квалифицированными инвесторами «Экспресс-кредит».
Приложение
Заявление о признании квалифицированным инвестором (физическое лицо) | |
Сведения о заявителе
Ф. И.О. Клиента (полностью) | |
Реквизиты документа, удостоверяющего личность | |
Номер/дата Брокерского соглашения (договора) | |
Контактный телефон |
Настоящим прошу признать меня квалифицированным инвестором в отношении:
(перечень видов услуг и/или ценных бумаг и/или производных финансовых инструментов, в отношении которых лицо обращается с просьбой быть признанным квалифицированным инвестором)
Подтверждаю, что до подписания настоящего Заявления информирован Банком обо всех условиях обслуживания, взаимных правах и обязанностях, зафиксированных в Регламенте признания лиц квалифицированными инвесторами «Экспресс-кредит» и действующих тарифах.
Заявляю, что осведомлен об ограничениях, установленных действующим законодательством Российской Федерации в отношении ценных бумаг и (или) производных финансовых инструментов, предназначенных для квалифицированных инвесторов, и особенностях оказания услуг квалифицированным инвесторам, а также о том, что физическим лицам, являющимся владельцами ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов в соответствии с пунктом 2 статьи 19 федерального закона от 5 марта 1999 года «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», не осуществляются выплаты компенсаций из федерального компенсационного фонда.
____________________(__________________________) | |
Дата |
Заполняется Банком
«Заявление принято» | |
Дата, время | |
Исполнитель | __________________ (_________________) |
«Исполнено» | |
Дата, время | |
Исполнитель | __________________ (_________________) |
Уполномоченное лицо Банка | __________________ (_________________) |
Приложение
Заявление о признании квалифицированным инвестором (юридическое лицо) | |
Сведения о заявителе
Полное наименование | |
Сокращенное наименование | |
Номер/дата Генерального соглашения | |
Контактный телефон |
Настоящим просит признать его квалифицированным инвестором в отношении:
(перечень видов услуг и/или ценных бумаг и/или производных финансовых инструментов, в отношении которых лицо обращается с просьбой быть признанным квалифицированным инвестором)
Подтверждаю, что до подписания настоящего Заявления информирован Банком обо всех условиях обслуживания, взаимных правах и обязанностях, зафиксированных в Регламенте признания лиц квалифицированными инвесторами «Экспресс-кредит» и действующих тарифах.
Заявляю, что осведомлен об ограничениях, установленных действующим законодательством Российской Федерации в отношении ценных бумаг и (или) производных финансовых инструментов, предназначенных для квалифицированных инвесторов, и особенностях оказания услуг квалифицированным инвесторам.
____________________(__________________________) | |
Должность руководителя | |
М. П. | |
Дата |
Заполняется Банком
«Заявление принято» | |
Дата, время | |
Исполнитель | __________________ (_________________) |
«Исполнено» | |
Дата, время | |
Исполнитель | __________________ (_________________) |
Уполномоченное лицо Банка | __________________ (_________________) |
Приложение
Заявление об отказе от статуса квалифицированного инвестора (физическое лицо) | |
(Ф. И.О., паспортные данные)
настоящим уведомляю "Экспресс-кредит», что отказываюсь от статуса квалифицированного инвестора:
□ Полностью
□ В отношении следующих видов:
Услуг: | |
Ценных бумаг: | |
Финансовых инструментов: |
Прошу внести необходимые изменения в Реестр лиц, признанных квалифицированными инвесторами.
____________________(__________________________) | |
Дата |
Заполняется Банком
«Заявление принято» | |
Дата, время | |
Исполнитель | __________________ (_________________) |
«Исполнено» | |
Дата, время | |
Исполнитель | __________________ (_________________) |
Приложение
Заявление об отказе от статуса квалифицированного инвестора (юридическое лицо) | |
(наименование организации)
настоящим уведомляет "Экспресс-кредит» об отказе от статуса квалифицированного инвестора:
□ Полностью
□ В отношении следующих видов:
Услуг: | |
Ценных бумаг: | |
Финансовых инструментов: |
Прошу внести необходимые изменения в Реестр лиц, признанных квалифицированными инвесторами.
____________________(__________________________) | |
Должность руководителя | |
М. П. | |
Дата |
Заполняется Банком
«Заявление принято» | |
Дата, время | |
Исполнитель | _____________________ (______________) |
«Исполнено» | |
Дата, время | |
Исполнитель | __________________ (_________________) |
Приложение
КОМУ___________________________
АДРЕС___________________________
Уведомление
о признании лица квалифицированным инвестором
"Экспресс-кредит" настоящим уведомляет Вас о признании:
(Ф. И.О./наименование организации)
квалифицированным инвестором в отношении следующих видов:
Услуг: | |
Ценных бумаг: | |
Финансовых инструментов: |
Дата признания
Дата внесения записи в Реестр лиц, признанных квалифицированными инвесторами
Подпись уполномоченного лица Банка | ________________ (__________________________) |
М. П. |
Приложение
КОМУ___________________________
АДРЕС___________________________
Уведомление
об отказе в признании лица квалифицированным инвестором
"Экспресс-кредит" настоящим уведомляет Вас об отказе:
(Ф. И.О./наименование организации)
в признании квалифицированным инвестором:
□ Полностью
□ В отношении следующих видов:
Услуг: | |
Ценных бумаг: | |
Финансовых инструментов: |
Основания отказа в признании лица квалифицированным инвестором
1 | |
2 | |
3 |
Дата отказа
Подпись уполномоченного лица Банка | ________________ (__________________________) |
М. П. |
Приложение
Реестр лиц, признанных "Экспресс-кредит» квалифицированными инвесторами
№ п/п | Ф. И.О. физического лица или полное и сокращенное наименование для юридического лица | Адрес (адрес регистрации, адрес фактического проживания) для физического лица или адрес места нахождения для юридического лица | Реквизиты документов, удостоверяющих личность, для физического лица, ИНН для российского юридического лица, а для иностранного юридического лица – его регистрационный номер, дата регистрации и наименование регистрирующего органа | Дата внесения записи о лице в Реестр | Виды услуг и (или)виды ценных бумаг, и (или) производных финансовых инструментов, в отношении которых данное лицо признано квалифицированным инвестором | Дата исключения лица из Реестра | Причина исключения лица из Реестра | Дата направления уведомления об операции в Реестре |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
Приложение
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 |
