Вопросник для юридических лиц, не являющихся кредитными организациями

Вопросник для юридических лиц, не являющихся кредитными организациями

Приложение 1

к Перечню документов, необходимых для открытия

в специального банковского счета

платежного агента в валюте Российской Федерации

ВОПРОСНИК

ДЛЯ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ, НЕ ЯВЛЯЮЩИХСЯ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ

Уважаемые господа, уделяет большое внимание повышению качества обслуживания клиентов и желает соответствовать Вашим ожиданиям и требованиям, которые Вы предъявляете, обратившись к нам. В целях наиболее качественного обслуживания Вашей организации в нашем Банке предлагаем Вам ответить на следующие вопросы.

Наименование клиента (полное/краткое) _______________________________________ _________________________________________________________________________.

Государственный регистрационный номер _____________________________________.

Дата государственной регистрации ___________________________________________.

Орган государственной регистрации __________________________________________.

ИНН _____________________________________________________________________.

Адрес местонахождения (места регистрации) ___________________________________

_________________________________________________________________________.

Адрес фактического местонахождения ________________________________________

_________________________________________________________________________.

Почтовый адрес, электронная почта __________________________________________

_________________________________________________________________________.

Номера контактных телефонов и факсов ______________________________________

_________________________________________________________________________.

Руководитель _____________________________________________________________

(Ф. И.О.)

Главный бухгалтер ________________________________________________________

(Ф. И.О.)

Иные лица, имеющие право действовать от имени Вашей организации без доверенности _____________________________________________________________

_________________________________________________________________________.

(Ф. И.О.)

1.  Относится ли Ваша организация к категории субъектов малого и среднего предпринимательства согласно статье 4 Федерального закона от 01.01.2001 «О развитии малого и среднего предпринимательства в Российской Федерации»[1]

□ Да □ Нет

Если да, укажите, пожалуйста, категорию:

□ Микропредприятия □ Малые предприятия □ Средние предприятия

Отметьте выбранные варианты

2. Относится ли Ваша организация к микрофинансовым организациям согласно статье 2 Федерального закона от 01.01.2001 «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях»:

□ Да □ Нет

Отметьте выбранный вариант

Если да, укажите, пожалуйста, номер Свидетельства о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций:

Свидетельство № _______________

3. Является ли Ваша организация потребительским обществом системы Центросоюза согласно статье 1 Федерального закона -1 «О потребительской кооперации (потребительских обществах, их союзах) в Российской Федерации»:

□ Да □ Нет

Отметьте выбранный вариант

4. Является ли Ваша организация кредитным кооперативом граждан согласно Федеральному закону от 01.01.2001 «О кредитной кооперации»:

□ Да □ Нет

Отметьте выбранный вариант

5. Относится ли Ваша организация к категории юридических лиц, закупочная деятельность/деятельность по размещению заказов которых осуществляется в соответствии:

- с положениями Федерального закона от 01.01.2001 «О закупках товаров, работ, услуг отдельными видами юридических лиц» (далее – Закон )

□ Да □ Нет

Отметьте выбранный вариант

Если да, укажите, пожалуйста, с какой даты на закупочную деятельность Вашей организации распространяются требования Закона

□ с 01 января 2012 года □ с 01 января 2013 года □ с 01 января 2014 года

□ с «___» __________ 20___ года (указывается иная дата в случае создания организации/наступления обстоятельств, влекущих распространение требований Закона , после вышеуказанных дат/между вышеуказанными датами);

- с положениями Федерального закона от 01.01.2001 «О размещении заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных и муниципальных нужд».

□ Да □ Нет

Отметьте выбранный вариант

6. Укажите сведения об учредителях, акционерах, участниках, пайщиках, владеющих долей в 5% и более в уставном капитале Вашей организации:

ФИО (Наименование)	Паспортные (регистрационные) данные, дата и место рождения	Адрес регистрации и местонахождения	Доля участия

7. Укажите лиц, действующих от имени и в интересах Вашей организации в соответствии с полномочиями, основанными на доверенности, законе либо акте уполномоченного на то государственного органа (представителей) при открытии счетов (вкладов) и/или при обслуживании в Банке:

ФИО	Паспортные данные, дата и место рождения	Адрес регистрации и местонахождения

8. Укажите сведения об органах управления Вашей организации (структура и персональный состав лиц, обладающих 25% и более голосов в органе управления):

Наименование органа управления

ФИО (Наименование)

Паспортные (регистрационные) данные, дата и место рождения

Адрес регистрации и местонахождения

__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

9. Укажите, какие органы управления Вашей организации присутствуют по месту ее

а) регистрации: б) нахождения:

Руководитель □ □

_________________________________________________________________________

Правление (дирекция) □ □

_________________________________________________________________________

Иные лица, имеющие право □ □

действовать от имени Вашей

организации без доверенности

_________________________________________________________________________

Отметьте выбранные варианты

10. Укажите, кто является истинным владельцем организации, в чьих интересах она создана _____________________________________________________

__________________________________________________________________________

11. Планирует ли Ваша организация заниматься другими видами деятельности, кроме предусмотренных в учредительных документах, в том числе, финансовой, строительной, консультационной и т. д.? __________________

__________________________________________________________________________

12. Укажите планируемый среднедневной остаток денежных средств на банковском счете_________________________________________________________

13. Укажите структуру расходования денежных средств (в процентном соотношении оборота наличных денежных средств, к общей сумме оборотов)_______________________________________________________________

14. Каковы цели расходования денежных средств в наличной форме?

__________________________________________________________________________

15. В каких кредитных организациях у Вас имеются (имелись) расчетные (депозитные) счета? Перечислите, пожалуйста________________________________

__________________________________________________________________________

16. Как часто и в каком объеме Вы планируете совершать свои операции?

Частота операций	Объем операций
□ Ежедневно	□ До __________/_________ в день (рубли) (инвалюта)
□ Еженедельно	□ До __________/_________ в неделю (рубли) (инвалюта)
□ Несколько раз в месяц	□ До __________/_________ в месяц (рубли) (инвалюта)
□ Несколько раз в квартал	□ До __________/_________ в квартал (рубли) (инвалюта)
□ Несколько раз в год	□ До __________/_________ в год (рубли) (инвалюта)

17. Какие виды банковских услуг Вы хотели бы получить?

□ безналичные расчеты в рублях

□ безналичные расчеты в иностранной валюте

□ операции по покупке продаже иностранной валюте

□ прием и выдача наличных денежных средств

□ документарные операции (аккредитивы и гарантии, инкассо)

□ депозитарные услуги

□ брокерские услуги на рынке ценных бумаг

□ операции с ценными бумагами

□ операции с корпоративными банковскими картами

□ выдача заработной платы сотрудникам

□ депозиты

□ кредитование

□ обслуживание по системе «Банк-Клиент»/«Интернет – Клиент»

□ аренда индивидуальных банковских сейфов

□ информационные и консультационные услуги

□ другие (укажите)_____________________________________________________

Отметьте выбранные варианты

18. Укажите, пожалуйста, основные виды Вашей деятельности.

□ аудиторская деятельность

□ внешнеэкономическая деятельность

□ геология и разведка недр

□ деятельность, связанная с реализацией предметов искусства и антиквариата

□ жилищно-коммунальное хозяйство

□ здравоохранение и физическая культура

□ игорный бизнес

□ издательское дело

□ инвестиционная деятельность

□ информационно-вычислительное обслуживание

□ культура и искусство

□ лесное хозяйство

□ наука

□ общественное питание

□ оптовая торговля

□ посреднические услуги

□ промышленность

□ реклама и маркетинговые исследования

□ розничная торговля

□ сельское хозяйство

□ страхование

□ строительство

□ транспорт и связь

□ торговля драгоценными металлами, камнями и ювелирными изделиями

□ торговля недвижимым имуществом

□ туристическая деятельность

□ юридические и консалтинговые услуги

□ прочие виды деятельности (укажите) _____________________________________

Отметьте выбранные варианты.

19. Имеете ли Вы лицензии (разрешения) на осуществление своей деятельности (операций).

□ Да □ Нет

Если да, то укажите, пожалуйста, какие:

Номер лицензии (разрешения)	На осуществление какого вида деятельности (операции) выдана	Дата выдачи лицензии (разрешения) и срок ее действия	Орган, выдавший лицензию (разрешение)

20. Кто Ваши основные контрагенты и партнеры по бизнесу?

Наименование	Место нахождения (страна, город)

21. Является ли Ваша компания филиалом, дочерним или зависимым обществом?

□ Да □ Нет

Если да, то назовите, пожалуйста, головную организацию _________________________________________________________________________.

22. Планирует ли Ваша организация совершать операции к выгоде других лиц (выгодоприобретателей), действуя в качестве агента на основании агентского договора, комиссионера на основании договора комиссии, поверенного на основании договора поручения, доверительного управляющего на основании договора доверительного управления имуществом или на основании других договоров при проведении банковских операций, либо действовать в интересах третьих лиц?

□ Да □ Нет

Если да, укажите, пожалуйста, лиц, в интересах и по поручению которых Вы будете действовать:

Наименование / ФИО	Место нахождения (страна, город, адрес)

23. Имеет ли Ваша компания филиалы и представительства, дочерние и зависимые общества?

□ Да □ Нет

Если да, укажите, пожалуйста, их:

Наименование	Место нахождения (страна, город)	Обслуживающие банки

24. Включена ли Ваша компания в Реестр естественных монополий?

□ Да □ Нет

25. Почему Вы выбрали ?

□ рекомендация знакомых

□ соответствие бизнеса мировым финансовым стандартам

□ репутация и имидж на российском рынке

□ приоритетное направление деятельности

□ приемлемые стоимостные условия услуг

□ наличие услуг, которых нет в других Банках

□ качество и культура обслуживания клиентов

□ удобное место расположения

□ наличие в филиальной сети

□ наличие контрагентов, обслуживающихся в

□ требование Вашей головной организации

□ возможность эффективно управлять своими финансовыми средствами

□ своевременное исполнение обязательств перед своими клиентами

□ возможность установления долгосрочного сотрудничества с

□ диверсификация своих рисков на Банки

□ другие (укажите)_____________________________________________________

Руководитель юридического лица, подтверждает, что он знаком с требованиями Федерального закона от 01.01.2001 и Положения Банка России от 01.01.2001 и обязуется способствовать их исполнению.

__________________________________________________________________________

(должность)

________________________________________/_________________________________

(подпись) (фамилия, имя, отчество)

«___»_____________20__г.

[1] Справочно приводятся отдельные условия отнесения к категории малого и среднего предпринимательства согласно Федеральному закону Российской Федерации от 01.01.2001 «О развитии малого и среднего предпринимательства в Российской Федерации».

Предельные значения средней численности работников за предшествующий календарный год и выручки от реализации товаров (работ, услуг) без учета налога на добавленную стоимость или балансовой стоимости активов (остаточная стоимость основных средств и нематериальных активов) за предшествующий календарный год для каждой категории субъектов малого и среднего предпринимательства составляют:

- для средних предприятий - от ста одного до двухсот пятидесяти человек включительно и 1000 млн. рублей соответственно;

- для малых предприятий - до ста человек включительно и 400 млн. рублей соответственно;

- для микропредприятий - до пятнадцати человек и 60 млн. рублей соответственно.