Российский национальный совет по лесной сертификации
(РНСЛС)
ТРЕБОВАНИЯ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫЕ К ОРГАНУ ПО ЛЕСНОЙ СЕРТИФИКАЦИИ РОССИЙСКОЙ НАЦИОНАЛЬНОЙ СИСТЕМЫ ДОБРОВОЛЬНОЙ ЛЕСНОЙ СЕРТИФИКАЦИИ
2006 г.
Содержание
Содержание. 2
1 Область применения. 3
2 Нормативные ссылки. 3
3 Определения. 3
4 Требования к органам по лесной сертификации. 3
4.1 Орган по лесной сертификации. 3
4.2 Персонал органа по лесной сертификации. 15
4.3 Изменения требований к сертификации. 16
4.4 Апелляции. 17
5 Требования к сертификации. 17
5.1 Заявка на сертификацию.. 17
5.2 Подготовка к проведению оценки системы лесоуправления и лесопользования, а также системы прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю». 20
5.3 Оценка. 21
5.4 Акт проверки. 23
5.5 Решение о сертификации. 24
5.6 Процедуры инспекционного контроля и повторной оценки. 26
5.7 Применение сертификатов соответствия и знака соответствия Российской национальной системы добровольной лесной сертификации. 27
ПРИЛОЖЕНИЕ А Акт проверки системы лесоуправления и лесопользования 29
ПРИЛОЖЕНИЕ Б Акт проверки системы прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю». 32
ПРИЛОЖЕНИЕ В Открытый отчет по сертификации. 34
ТРЕБОВАНИЯ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫЕ К ОРГАНУ ПО ЛЕСНОЙ СЕРТИФИКАЦИИ РОССИЙСКОЙ НАЦИОНАЛЬНОЙ СИСТЕМЫ ДОБРОВОЛЬНОЙ ЛЕСНОЙ СЕРТИФИКАЦИИ
Дата введения 22 октября 2006 г.
1 Область применения
Настоящий документ устанавливает общие требования, которым должен удовлетворять орган по лесной сертификации в Российской национальной системе добровольной лесной сертификации.
2 Нормативные ссылки
В настоящем документе использованы ссылки на следующий документ:
FCR-REG Положение о российской национальной добровольной системе лесной сертификации.
3 Определения
В настоящем стандарте применяются термины и определения, в соответствии с FCR-REG Положение о российской национальной добровольной системе лесной сертификации.
4 Требования к органам по лесной сертификации
4.1 Орган по лесной сертификации
4.1.1 Общие положения
4.1.1.1 Орган по лесной сертификации российской национальной добровольной системе лесной сертификации действует в соответствии с Положением FCR-REG.
Политика и процедуры, в соответствии с которыми работает орган по лесной сертификации, не должны быть дискриминационного характера и не должны проводиться и осуществляться дискриминационным образом.
Процедуры не должны использоваться иным способом, кроме предусмотренного в настоящем документе, и не должны препятствовать или затруднять доступ к ним заявителей.
4.1.1.2 Орган по лесной сертификации должен обеспечить доступность своих услуг для всех субъектов лесной сертификации. Не должно существовать чрезмерных финансовых или иных условий. Доступность не должна ограничиваться такими условиями, как членство в какой-либо организации или группе. Проведение сертификации не должно зависеть от числа субъектов лесной сертификации, уже прошедших сертификацию.
4.1.1.3 Требования, на соответствие которым осуществляется оценка систем лесоуправления и лесопользования, а также систем прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю» субъектов лесной сертификации, должны устанавливаться в стандартах системы добровольной лесной сертификации или в иных нормативных документах, относящихся к выполняемой функции. Если требуется пояснение, как применять вышеуказанные документы в конкретной программе сертификации, то такое пояснение должно быть сформулировано соответствующими и беспристрастными комиссиями или лицами, обладающими необходимой технической компетентностью, и опубликовано органом по лесной сертификации.
4.1.1.4 Орган по лесной сертификации должен устанавливать свои требования, проводить оценку и принимать решения по сертификации в пределах, соответствующих его области аккредитации:
а) сертификация системы лесоуправления и лесопользования;
б) сертификация системы прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю».
4.1.1.5 Орган по лесной сертификации, аккредитованный на право сертификации системы лесоуправления и лесопользования, может выдавать сертификаты соответствия системы лесоуправления и лесопользования. Орган по лесной сертификации, аккредитованный на право сертификации системы прослеживания происхождения лесопродукции, может выдавать сертификаты соответствия системы прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю». Орган по сертификации, аккредитованный на право сертификации лесоуправления и лесопользования, а также прослеживания происхождения лесопродукции, может выдавать сертификаты соответствия системы лесоуправления и лесопользования и системы прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю» или объединенные сертификаты системы лесоуправления и лесопользования, а также системы прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю».
4.1.2 Организация
Структура органа по лесной сертификации должна обеспечивать доверие к его деятельности по лесной сертификации.
Орган по лесной сертификации должен:
а) быть беспристрастным;
б) нести ответственность за свои решения в отношении выдачи, подтверждения, приостановления и отмены действия сертификатов, а также расширения и сужения области лесной сертификации (п. 4.1.1.5).
в) нести полную ответственность за выполнение следующих функций:
1) проведение оценки и сертификации системы лесоуправления и лесопользования, а также систем прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю» в соответствии с требованиями стандартов системы;
2) формулирование вопросов политики, определяющей деятельность органа по лесной сертификации;
3) принятие решений относительно сертификации систем лесоуправления и лесопользования, а также системы прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю»;
4) контроль за реализацией этой политики;
5) контроль за использованием финансов органа по лесной сертификации;
6) делегирование (при необходимости) полномочий отдельным подразделениям или отдельным лицам для выполнения четко оговоренных видов деятельности от имени органа по лесной сертификации;
г) иметь документы, подтверждающие, что орган по лесной сертификации является юридическим лицом;
д) иметь документально оформленную организационную структуру;
е) обеспечивать, чтобы каждое решение в отношении сертификации принималось лицом или лицами, не принимавшим участия в проведении оценки системы лесоуправления и лесопользования, а также системы прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю»;
ж) иметь права и обязанности, соответствующие своей деятельности по лесной сертификации;
и) принимать адекватные меры по принятым обязательствам, связанным со своими процедурами, а также деятельностью;
к) иметь финансовые и другие необходимые ресурсы для деятельности по лесной сертификации;
л) иметь достаточный штат сотрудников с необходимым образованием, профессиональной подготовкой, техническими знаниями и опытом для выполнения работ по сертификации согласно виду, масштабу и объему выполняемой работы, а также обеспечивать руководство этой деятельностью одним из высших должностных лиц, несущих полную ответственность за деятельность органа по лесной сертификации и конечные результаты работы;
м) иметь систему менеджмента качества, (п. 4.1.4), обеспечивающую доверие к способности органа по лесной сертификации выполнять работу для субъектов лесной сертификации по оценке систем лесоуправления и лесопользования, а также систем прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю»;
н) иметь политику и процедуры, обеспечивающие четкое разграничение деятельности по сертификации системы лесоуправления и лесопользования, а также системы прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю» субъектов лесной сертификации с любой другой деятельностью, которой занимается орган по лесной сертификации;
п) обеспечить независимость руководителя и штата сотрудников от любого коммерческого, финансового и другого давления, которое может оказать влияние на результаты процесса сертификации систем лесоуправления и лесопользования, а также систем прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю»;
р) иметь официальные правила и структуры для осуществления деятельности подразделений, которые принимают участие в процессе лесной сертификации; такие подразделения должны быть свободны от любого коммерческого, финансового или другого давления, которое может оказать влияние на принимаемые решения;
с) убедиться в том, что деятельность органа лесной сертификации не влияет на конфиденциальность, объективность и беспристрастность его работы по лесной сертификации, и орган лесной сертификации не должен предлагать или предоставлять:
1) услуг по лесной сертификации, которые были выполнены другими;
2) консультационные услуги, обеспечивающие последующую лесную сертификацию;
3) услуги по разработке, внедрению или ведению систем лесоуправления и лесопользования, а также систем прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю»;
т) иметь политику и процедуры рассмотрения апелляций, жалоб и разногласий, полученных от субъектов лесной сертификации или любых других сторон в отношении лесной сертификации или любых других взаимосвязанных вопросов.
4.1.3 Субподрядные работы
Если орган по лесной сертификации принимает решение о привлечении к работам, связанным с лесной сертификацией (например, к проверкам), другого органа или лица, он должен в установленном порядке документально оформить соглашение, предусматривающее все необходимые положения, в том числе касающиеся конфиденциальности и разрешения возникающих разногласий.
Орган по лесной сертификации должен:
а) нести полную ответственность за работу, выполненную субподрядчиком, и в дальнейшем быть ответственным за выдачу, подтверждение, приостановление и отмену действия сертификата, а также расширение и сужение области лесной сертификации;
б) убедиться, что субподрядный орган (или лицо) является компетентным, соответствует требованиям настоящего стандарта, а также не связан прямо или косвенно с разработкой, внедрением или ведением системы лесоуправления и лесопользования и лесопользования, а также систем прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю» в той мере, которая может повлиять на его объективность;
в) получить согласие субъекта лесной сертификации или держателя сертификата.
Примечание – Требования по перечислениям а) и б) действительны также в случаях, когда орган по лесной сертификации использует для выдачи своего сертификата результаты работы другого органа по лесной сертификации, с которым у него ранее было подписано соглашение.
4.1.4 Система менеджмента качества
4.1.4.1 Руководство органа по лесной сертификации, которое несет административную ответственность за качество, должно определить и документально оформить свою политику в области качества, включая цели и обязательства по качеству. Руководство должно принять меры к тому, чтобы данная политика была понята, внедрена и поддерживалась на всех уровнях организации.
4.1.4.2 В органе по лесной сертификации должна быть разработана система менеджмента качества, соответствующая требованиям настоящего документа и учитывающая вид, масштаб и объем производимой работы. Система менеджмента качества должна быть документально оформлена и доступна для персонала органа по лесной сертификации. В органе по лесной сертификации должно быть обеспечено эффективное внедрение документально оформленных процедур и инструкций системы менеджмента качества.
В органе по лесной сертификации должно быть назначено должностное лицо, непосредственно имеющее прямое подчинение руководителю органа и независимо от других возложенных на него обязанностей наделенное определенными полномочиями для:
а) разработки, внедрения и ведения системы менеджмента качества в соответствии с настоящим стандартом;
б) докладов о функционировании системы менеджмента качества на рассмотрение руководителю органа по лесной сертификации для анализа и совершенствования системы менеджмента качества.
4.1.4.3 Система менеджмента качества должна быть документально оформлена в виде руководства по качеству и соответствующих процедур по обеспечению качества; руководство по качеству должно содержать следующие элементы или иметь ссылки на следующую информацию:
а) изложение политики в области качества;
б) краткое описание правового статуса органа по лесной сертификации, включая фамилии его владельцев и, если имеются отличия, фамилии лиц, управляющих данным органом;
в) фамилии, квалификацию, опыт работы и сферу компетенции руководства и других сотрудников органа по лесной сертификации, от работы которых непосредственно зависит качество выполнения функции по лесной сертификации;
г) организационную структуру, определяющую распределение полномочий, ответственности и функций, начиная с руководителя органа и, в частности, взаимоотношения между лицами, отвечающими за оценку систем лесоуправления и лесопользования, а также систем прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю», и лицами, принимающими решение в отношении лесной сертификации;
д) описание организационной структуры органа по лесной сертификации, включая сведения о подразделении, группе лиц или должностном лице, определенных в п.4.1.2, перечисление в его составе, функциях и правилах работы;
е) политику и процедуры проведения анализа со стороны руководства;
ж) процедуры, связанные с административным управлением, включая управление документацией;
и) описание рабочих и профессиональных обязанностей и услуг в области качества, позволяющее любому заинтересованному лицу знать объем и границы ответственности каждого исполнителя;
к) политику, процедуры найма и профессиональной подготовки персонала (включая, аудиторов по лесной сертификации) органа по лесной сертификации и осуществление постоянного контроля за их работой;
л) перечень утвержденных субподрядчиков и подробные сведения о процедурах оценки, регистрации данных и проверки компетентности субподрядчиков;
м) процедуры по работе с несоответствиями и обеспечению эффективности любых осуществляемых корректирующих действий;
н) политику и процедуры для осуществления процесса лесной сертификации, включая:
1) условия публикации, сохранения в действии и аннулирования документов по лесной сертификации;
2) меры по контролю применения документов, используемых при сертификации систем лесоуправления и лесопользования, а также систем прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю»;
3) процедуры оценки и сертификации системы лесоуправления и лесопользования, а также системы прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю» субъектов лесной сертификации;
4) процедуры инспекционного контроля и повторной оценки системы лесоуправления и лесопользования, а также системы прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю» держателей сертификатов;
п) политику и процедуры рассмотрения апелляций;
р) процедуры проведения внутренних проверок в соответствии с положениями ГОСТ Р ИСО .
4.1.5 Условия выдачи, подтверждения, приостановления и отмены действия сертификата, а также расширения и сужения области лесной сертификации
4.1.5.1 Орган по лесной сертификации должен определить условия выдачи, подтверждения действия сертификата, расширения и сужения области лесной сертификации, а также условия, при которых действие сертификата может быть приостановлено или отменено частично или полностью в отношении всей области сертификации субъекта лесной сертификации или ее части.
4.1.5.2 Орган по лесной сертификации должен требовать, чтобы субъекты лесной сертификации имели систему лесоуправления и лесопользования и систему прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю», которые соответствуют применяемым стандартам системы добровольной лесной сертификации.
4.1.5.3 Орган по лесной сертификации должен иметь процедуры:
а) по выдаче, подтверждению, отмене и приостановлению действия сертификатов;
б) по расширению или сужению области лесной сертификации;
в) по проведению повторной оценки в случае изменений, значительно влияющих на деятельность и работу субъекта лесной сертификации (например, изменение права собственности, состава персонала или оборудования), или в случае, когда анализ жалоб или иной информации показывает, что система лесоуправления и лесопользования, а также система прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю» держателя сертификата больше не соответствует предъявляемым требованиям органа по лесной сертификации;
г) гарантирующие что, после решения о приостановке действия или отзыве сертификата:
1) субъект лесной сертификации вернёт все соответствующие сертификаты органу по лесной сертификации;
2) орган по лесной сертификации удалит имя субъекта лесной сертификации из журнала регистрации владельцев сертификата;
3) орган по лесной сертификации проинформирует субъект лесной сертификации о том, что все сопроводительные надписи, рекламные или маркетинговые материалы, в которых использовалось имя, марка, ярлык, знак сертификации должны быть возвращены;
4) орган по лесной сертификации проинформирует субъект лесной сертификации о том, что он оставляет за собой право обратиться в суд, если владелец сертификата не выполнит всех требований;
5) орган по лесной сертификации уведомит орган по аккредитации в течении 10 дней о приостановке/отмене действия сертификата.
4.1.5.4 Процедуры, с помощью которых принимается решение о приостановке или отмене действия сертификата, должны быть документированы и содержать условия применения владельцем сертификата процедур органа по лесной сертификации по разрешению спорных вопросов, если это необходимо.
4.1.5.5 Соглашение об оказании услуг на проведение лесной сертификации между органом по лесной сертификации и владельцем сертификата должен оговаривать условия, в соответствии с которыми орган по лесной сертификации имеет право:
а) пересматривать требования лесной сертификации в период срока действия сертификата;
б) отзывать сертификат, если владелец сертификата не подчиняется изменённым требованиям в течение периода времени, установленного органом по лесной сертификации (как правило, не должны превышать 12 месяцев).
4.1.6 Внутренние проверки и анализ со стороны руководства
4.1.6.1 Орган по лесной сертификации должен систематически и в плановом порядке проводить периодические внутренние проверки, охватывающие все процедуры, в целях определения того, что его система менеджмента качества внедрена и эффективна. Орган по лесной сертификации должен убедиться в том, что:
а) персонал, ответственный за конкретный участок работы, подвергнутый внутренней проверке, проинформирован о результатах данной проверки;
б) своевременно и надлежащим образом проведены корректирующие действия;
в) результаты внутренней проверки зарегистрированы.
4.1.6.2 Руководство органа по лесной сертификации, которое несет административную ответственность за качество, должно периодически проводить анализ своей системы качества через определенные интервалы времени, достаточные для обеспечения постоянной ее пригодности и эффективности при удовлетворении требований настоящего стандарта, а также заявленной политике и целям в области качества. Следует вести протоколы таких анализов.
4.1.7 Документация
4.1.7.1 Орган по лесной сертификации должен разрабатывать свои документы системы менеджмента качества и периодически проводить их актуализацию, обеспечивать доступность к информации (посредством публикаций, электронных средств информации или иным способом) при запросах, касающихся:
а) информации о полномочиях, которыми обладает орган по лесной сертификации;
б) документально подтвержденного описания своей системы лесной сертификации, включая правила и процедуры выдачи, подтверждения, приостановления и отмены действия сертификатов, а также расширения и сужения области лесной сертификации;
в) информации о процессе оценки и сертификации;
г) описания источников финансового обеспечения органа по лесной сертификации и общей информации о стоимости работ, взимаемой за проведение лесной сертификации;
д) описания прав и обязанностей субъекта лесной сертификации, включая требования или ограничения по применению знака соответствия и по способам оповещения о проведенной сертификации;
е) информации о процедурах рассмотрения апелляций, жалоб и разногласий;
ж) перечня держателей сертификатов, содержащего их адреса и описания областей лесной сертификации;
и) образовательных материалов, описывающих значимость лесной сертификации;
к) открытых отчётов для всех сертифицированных субъектов лесной сертификации;
л) стандартов, используемых для оценки системы лесоуправления и лесопользования, а также системы прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю».
4.1.7.2 Орган по лесной сертификации должен установить и поддерживать в рабочем состоянии процедуры управления всеми документами и данными, относящимися к его функциям по лесной сертификации.
Эти процедуры должны включать:
а) систематическую проверку всей документации сотрудником, имеющим соответствующее разрешение и компетентность в данной области;
б) проверку и одобрение документов уполномоченным сотрудником;
в) проставление даты проверки на всех документах;
г) замену пересмотренных документов в органе лесной сертификации и у владельцев сертификатов;
д) составление перечня имеющейся в наличии документации.
Все документы сопровождаются следующей информацией:
а) номер издания или версии;
б) код использования (контрольный экземпляр, рабочий экземпляр и т. д.);
в) дата последней утверждённой версии.
Эти документы должны анализироваться с точки зрения адекватности и утверждаться уполномоченным и компетентным персоналом до их издания (после первоначальной разработки, внесения поправок или изменений).
Необходимо вести реестр всех действующих документов с указанием номера выпуска, а также статуса изменения.
Управление распространением указанных документов должно осуществляться таким образом, чтобы соответствующая документация предоставлялась персоналу органа по лесной сертификации или субъекту лесной сертификации в случае, когда это необходимо для выполнения любого вида работ, связанного с деятельностью субъекта лесной сертификации или держателя сертификата.
4.1.8 Регистрация записей
4.1.8.1 Орган по лесной сертификации должен поддерживать систему регистрации данных, подходящую для его конкретных условий и соблюдения действующего законодательства. Регистрация данных должна демонстрировать, что все процедуры лесной сертификации были выполнены эффективно, включая рассмотрение и принятие решений по заявлениям, рассмотрение отчётов по сертификации системы лесоуправления и лесопользования, а также системы прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю» и другой документации, относящейся к выдаче, подтверждению, приостановлению или отмене действия сертификатов, а также расширению и сужению области лесной сертификации.
4.1.8.2 Орган по лесной сертификации должен иметь полные, точные и отвечающие действительности записи о:
а) кадровом составе органа по лесной сертификации;
б) изменениях в праве собственности органа по лесной сертификации;
в) деятельности структурных групп органа по лесной сертификации;
г) заявлениях на лесную сертификацию;
д) отчётах по лесной сертификации;
е) оценке и соглашениях на оказание услуг по проведению лесной сертификации;
ж) спорах по лесной сертификации;
и) владельцах сертификатов;
к) проведении официальных пересмотров системы менеджмента качества органа по лесной сертификации;
л) протоколах заседаний органа принятия решений по лесной сертификации;
м) должностях сотрудников, имеющих доступ к конфиденциальной информации.
Система ведения записей должна предусматривать:
а) указание должностей сотрудников, имеющих доступ к конфиденциальной информации;
б) меры, позволяющие ограничить доступ к конфиденциальным записям.
4.1.8.3 Идентификация, управление и получение данных должны проводиться таким образом, чтобы обеспечивалось выполнение всех этапов указанных процедур и конфиденциальность информации. Зарегистрированные данные должны храниться в течение, хотя бы, одного полного цикла лесной сертификации при соблюдении конфиденциальности или по правилам действующего законодательства.
4.1.8.4 Орган по лесной сертификации должен иметь принципы и процедуры хранения зарегистрированных данных в течение установленного срока в соответствии с его договорными, правовыми или иными обязательствами.
Орган по лесной сертификации должен разработать принципы и процедуры в отношении доступа к зарегистрированным данным, обеспечивающие выполнение требований п.4.1.9.
4.1.9 Конфиденциальность
4.1.9.1 Орган по лесной сертификации на всех уровнях своей организации, включая свои подразделения и внешние органы или лиц, действующих от его имени, должен создать отвечающие законодательству условия, обеспечивающие конфиденциальность информации, полученной в ходе проведения лесной сертификации.
4.1.9.2 Сертификационные процедуры должны:
а) с одной стороны, предоставлять клиентам гарантию того, что коммерческая и другая конфиденциальная информация не станет достоянием третьих сторон;
б) с другой стороны, гарантировать открытость сертификационного процесса, что обеспечит доверие к сертификации.
4.1.9.3 Субъекты лесной сертификации должны быть полностью осведомлены о том, какая информация может быть информацией для публичного доступа как часть сертификационного процесса.
4.1.9.4 Кроме случаев, установленных в настоящем документе, информация о конкретной лесопродукции или поставщике не должна раскрываться без получения письменного согласия со стороны субъекта лесной сертификации. Если закон требует раскрытия информации, то субъект лесной сертификации должен быть уведомлен о представленной информации в соответствии с законом.
4.1.9.5 Орган по лесной сертификации должен разработать и придерживаться процедуры сохранения конфиденциальности информации клиента. Такие процедуры предусматривают разработку и использование:
а) положений о конфиденциальности;
б) процедур, обеспечивающих осведомлённость персонала о положениях, оговаривающих вопросы конфиденциальности и ответственности за их нарушение.
4.1.9.6 Орган по лесной сертификации должен иметь процедуру, обеспечивающую гарантию того, что субъекты лесной сертификации полностью осведомлены, согласны и подтверждают письменно право доступа органа по лесной сертификации к конфиденциальной информации.
4.1.9.7 Для хранения конфиденциальных документов в органе по лесной сертификации должны быть созданы необходимые условия в соответствии с установленными требованиями.
4.1.9.8 Орган по лесной сертификации несет ответственность за нарушение соглашения о конфиденциальности, повлекшего финансовые потери.
4.2 Персонал органа по лесной сертификации
4.2.1 Общие положения
4.2.1.1 Персонал органа по лесной сертификации и привлеченные по контракту специалисты, занимающиеся лесной сертификацией, должны обладать необходимой компетентностью для выполнения своих функций.
4.2.1.2 Орган по лесной сертификации должен хранить информацию о квалификации, профессиональной подготовке и опыте работы каждого сотрудника. Данные о профессиональной подготовке и опыте работы должны актуализироваться.
4.2.1.3 Сотрудникам органа по лесной сертификации должны предоставляться четкие документально оформленные должностные инструкции с описанием их обязанностей и полномочий. Такие инструкции должны периодически актуализироваться.
4.2.2 Квалификационные требования к аудиторам по лесной сертификации
Аудиторы по лесной сертификации должны отвечать требованиям соответствующих международных стандартов.
4.2.3 Процедура подбора персонала
4.2.3.1 Общие положения подбора аудиторов по лесной сертификации и технических экспертов
Орган по лесной сертификации должен иметь процедуру для:
а) отбора аудиторов по лесной сертификации и, если необходимо, экспертов, исходя из их образования, компетентности, профессиональной подготовки, квалификации и опыта;
б) первоначальной оценки действий аудиторов по сертификации и экспертов во время проверки и последующего постоянного контроля их работы.
4.2.4 Заключение договоров с персоналом, осуществляющим оценку
Персонал, осуществляющий оценку, по требованию органа по лесной сертификации должен подписать договор или иной документ, предусматривающий обязательства персонала выполнять правила органа по лесной сертификации, включая условия сохранения конфиденциальности, независимости от коммерческого и иного интереса, а также отсутствия каких-либо ранее существовавших или существующих связей с субъектами лесной сертификации, подлежащими оценке. Орган по лесной сертификации должен убедиться и документально оформить информацию о том, что персонал, осуществляющий оценку по субподряду, удовлетворяет всем требованиям настоящего документа к персоналу, осуществляющему оценку.
4.2.5 Регистрация данных о персонале, осуществляющем оценку
4.2.5.1 Орган по лесной сертификации должен иметь и постоянно актуализировать информацию о персонале, осуществляющем оценку. Информация о персонале должна отражать:
а) фамилию и адрес;
б) место работы и занимаемую должность;
в) квалификацию, образование;
г) опыт и профессиональную подготовку в каждой области деятельности органа по лесной сертификации;
д) информацию о подготовке для оценки системы лесоуправления и лесопользования, а также системы прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю»;
е) контрактную информацию;
ж) копию должностных инструкций;
и) копию соглашения о конфиденциальности;
к) дату последней актуализации информации;
л) оценку работы.
4.2.5.2 Орган по лесной сертификации должен проверить и подтвердить, что любой орган, выполняющий работу по субподряду, ведет регистрацию данных, удовлетворяющую требованиям настоящего документа в отношении персонала, выполняющего работу по субподряду для органа по лесной сертификации.
4.2.5.3 Орган по лесной сертификации постоянно должен проверять уровень подготовки и опыт ведущих специалистов и проводить курсы повышения квалификации.
4.3 Изменения требований к сертификации
Орган по лесной сертификации должен в установленном порядке уведомлять о любых изменениях, которые он предполагает ввести в свои требования по сертификации.
Он должен принять во внимание точки зрения, выраженные заинтересованными сторонами, прежде чем вынести решение о форме и дате ввода в действие этих изменений. После принятия решения о публикации уведомления об изменении требований орган по лесной сертификации должен проверить, внес ли каждый держатель сертификата необходимые изменения в свои процедуры в течение периода, определенного органом по сертификации.
4.4 Апелляции
4.4.1 Апелляции, представленные в орган по лесной сертификации субъектом лесной сертификации или другими сторонами, должны быть рассмотрены в соответствии с процедурами, установленными органом по лесной сертификации. В ходе оценочных мероприятий заинтересованным сторонам должно быть сообщено о существовании процедур разрешения споров. Подробная информация, описывающая такие процедуры, должна предоставляться по заявке. Эти процедуры должны быть доступны как для оцениваемой стороны, так и для других сторон, заинтересованных в решении по лесной сертификации.
4.4.3 Орган по лесной сертификации должен:
а) регистрировать все апелляции, а также изменения, касающиеся лесной сертификации;
б) предпринимать соответствующие корректирующие и предупреждающие действия;
в) документально оформлять принятые меры и оценивать их эффективность.
4.4.4 Записи должны включать:
а) суть дела, изложенную пострадавшей стороной;
б) ответ органа по лесной сертификации;
в) действия, предпринятые для примирения сторон;
г) результаты таких действий.
5 Требования к сертификации
5.1 Заявка на сертификацию
5.1.1 Информация о процедуре
5.1.1.1 Подробное описание процедуры оценки и сертификации, документы, содержащие требования к сертификации, и документы, описывающие права и обязанности сертифицированных поставщиков, должны поддерживаться в актуализированном состоянии и предоставляться субъектам лесной сертификации и держателям сертификатов.
3.1.1.2 Орган по лесной сертификации должен требовать, чтобы субъект лесной сертификации:
а) всегда выполнял соответствующие положения программы лесной сертификации;
б) обеспечивал все необходимые меры для проведения оценки системы лесоуправления и лесопользования, а также системы прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю», включая изучение документации и доступ ко всем подразделениям на предприятии, регистрируемым данным (в том числе актам о проведении внутренних проверок качества) и персоналу для проведения оценки, инспекционного контроля, повторной оценки и рассмотрения жалоб;
в) заявлял, что его система лесоуправления и лесопользования, а также система прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю», сертифицирована применительно к тем видам деятельности, на которые ему был выдан сертификат;
г) не использовал свой сертификат таким образом, чтобы это могло дискредитировать орган по лесной сертификации, и не делал каких-либо заявлений, которые орган по лесной сертификации мог бы расценить как вводящие в заблуждение или неразрешенные;
д) в случае приостановления или отмены действия сертификата (в соответствии с принятым решением) прекратил использование всех рекламных материалов, содержащих любые ссылки на сертификат;
е) использовал сертификат соответствия только для подтверждения, что его система лесоуправления и лесопользования, а также система прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю» соответствуют определенным стандартам, и не использовал его таким образом, чтобы могло создаться впечатление, что качество его лесопродукции или услуг одобрены органом по лесной сертификации;
ж) обеспечил, чтобы любой документ по лесной сертификации, знак соответствия, акт или какая-либо их часть не применялись для введения в заблуждение;
и) делал ссылки на наличие сертификата в средствах информации, например в документах, брошюрах или рекламных материалах, в соответствии с требованиями органа по лесной сертификации.
5.1.1.3 Если заявляемая область сертификации имеет определенную специфику, заявителю должны быть предоставлены любые необходимые разъяснения.
5.1.1.4 В случае необходимости заявителю должна быть предоставлена дополнительная информация.
5.1.2 Процедура подачи заявки
5.1.2.1 Орган по лесной сертификации должен иметь документированные процедуры подачи заявки на проведение лесной сертификации. Эти процедуры должны содержать ответственных за проведение процедуры подачи заявлений и описание их функциональных обязанностей.
5.1.2.2 Орган по лесной сертификации должен требовать, чтобы заявление предоставлялось на официальном бланке и было подписано уполномоченным представителем субъекта лесной сертификации. В заявке должны быть указаны:
а) объект лесной сертификации;
б) область лесной сертификации.
5.1.2.3 Перед оценкой системы лесоуправления и лесопользования, а также системы прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю» на предприятии субъект лесной сертификации должен предоставить следующую информацию:
а) общую характеристику субъекта лесной сертификации, такую как корпоративность организации, наименование, адрес, правовой статус;
б) в случае сертификации системы лесоуправления и лесопользования:
1) краткое описание системы лесоуправления и лесопользования;
2) типы лесов и их площадь;
3) используемые производственные мощности;
4) типы и объём основной лесопродукции;
5) краткое описание кадрового состава;
6) наименования стандартов, на соответствие которым планируется лесная сертификация;
в) в случае сертификации системы прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю»:
1) общее описание системы прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю», включая;
а) характеристику исходного древесного, а также недревесного сырья;
б) источник получения сырья;
в) системы транспортировки, хранения и переработки грузов, включая ведение записей и документацию;
г) технологию производства лесопродукции;
д) характеристику конечной лесопродукции.
Информация, полученная в результате анализа документации, может быть использована для подготовки к оценке системы лесоуправления и лесопользования, а также системы прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю», и должна рассматриваться как конфиденциальная.
Заявитель на сертификацию должен подписать соглашение об оказании услуг на проведение лесной сертификации, в котором выражает согласие:
а) оплатить все сборы и расходы, возникшие в ходе лесной сертификации;
б) соблюдать все требования органа по лесной сертификации;
в) соблюдать все требования, касающиеся проведения консультационного процесса;
г) осуществлять мониторинг и предоставлять информацию для заинтересованных сторон, а также открытого доступа.
Орган по лесной сертификации должен подписать соглашение об оказании услуг на проведение лесной сертификации, в соответствии с которым он обязуется выполнить все указанные в документах процедуры оценки.
5.2 Подготовка к проведению оценки системы лесоуправления и лесопользования, а также системы прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю»
5.2.1 До начала проведения оценки системы лесоуправления и лесопользования, а также системы прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю» орган по лесной сертификации должен провести и зарегистрировать результаты анализа заявки на лесную сертификацию, чтобы убедиться в том, что:
а) требования к сертификации точно определены, документально оформлены;
б) предприятие, подлежащее оценке, уведомлено о масштабе оценки, стандартах, на соответствии которым она будет проводиться и характере консультаций с заинтересованными сторонами;
в) любые различия в понимании между органом по лесной сертификации и субъектом лесной сертификации устранены;
в) орган по лесной сертификации способен предоставить услугу по лесной сертификации, исходя из заявленной области лесной сертификации, месторасположения субъекта лесной сертификации и любых других специфических требований (например, язык общения).
5.2.2 Орган по лесной сертификации должен подготовить план своей деятельности по оценке, чтобы дать возможность провести необходимые мероприятия.
5.2.3 Орган по лесной сертификации должен официально назначить квалифицированную комиссию по лесной сертификации для оценки всего полученного от субъекта лесной сертификации материала и проведения проверки от своего имени.
5.2.4 Субъекту лесной сертификации должны быть сообщены фамилии назначенных членов комиссии, которая должна провести оценку, и он должен быть при этом уведомлен также, что может представить возражение против назначения любых конкретных аудиторов по сертификации или экспертов.
5.2.5 Комиссия должна быть обеспечена соответствующими рабочими документами (методика оценки, проверочные листы и др.). Программа и дата проведения проверки должны быть согласованы с субъектом лесной сертификации.
5.2.6 Права, данные комиссии органом по лесной сертификации, должны быть ясно сформулированы и сообщены субъекту лесной сертификации и должны обязывать комиссию рассмотреть структуру, политику, процедуры субъекта лесной сертификации и подтвердить, что они удовлетворяют всем требованиям в рамках области сертификации, а также, что процедуры внедрены и обеспечивают доверие к процессам или лесопродукции поставщика.
5.2.7 Орган по лесной сертификации должен иметь документированные процедуры, гарантирующие, что:
а) субъект лесной сертификации обеспечен всей необходимой информацией для надлежащей подготовки к работе с группой аудиторов (имеет в наличии карты, планы и другие необходимые документы);
б) все вопросы, связанные с выделением необходимых ресурсов (помещения, питание, транспорт, перевод и др.) согласованы с субъектом лесной сертификации.
5.3 Оценка
5.3.1 Аудиторы должна оценить систему лесоуправления и лесопользования, а также систему прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю» поставщика в рамках указанной области лесной сертификации в соответствии со всеми применяемыми требованиями по лесной сертификации.
5.3.2 Орган по лесной сертификации, аккредитованный на право сертификации лесоуправления и лесопользования должен иметь документированную процедуру для определения заинтересованных сторон и проведения консультационного процесса с местными правительственными и неправительственными организациями, связанными с деятельностью предприятия, ведущего лесное хозяйство/осуществляющего лесопользование и представляющих экологические, социальные и экономические интересы до начала процедуры оценки. Эта процедура должна обеспечить возможность заинтересованным сторонам в процессе лесной сертификации направлять свои комментарии.
Приглашённые для консультаций заинтересованные стороны должны быть уведомлены не менее чем за месяц до начала процедуры оценки о:
а) предстоящей проверке;
б) дате проведения оценочных мероприятий;
в) предполагаемом масштабе оценки;
г) стандартах, на основании которых будет производиться оценка;
д) процедурах по разрешению споров;
е) средствах связи с руководителем органа по лесной сертификации.
Результаты проведения консультаций с заинтересованными сторонами должны быть отражены в акте проверки.
5.3.3 Орган по лесной сертификации, аккредитованный на право сертификации системы лесоуправления и лесопользования должен разработать документы:
а) процедуру оценки системы лесоуправления и лесопользования, которая в полном объёме содержит процедуру сбора необходимой информации и проведения оценки предприятия;
б) процедуру оценки и мониторинга системы прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю».
Процедура оценки системы лесоуправления и лесопользования должна содержать следующее:
а) выбор объектов проверки;
б) перечень показателей и признаков, необходимых для определения соответствия стандартам по лесной сертификации в ходе полевых оценок;
в) процедуру по ведению записей полевых наблюдений;
г) описание механизма принятия решений;
Процедура оценки системы прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю» должна содержать следующие руководства по:
а) оценке системы прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю»;
б) проверке документов и записей;
в) оценке исходной лесопродукции системы прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю»;
г) оценке риска смешивания сертифицированной и несертифицированной лесопродукции;
д) оценке систем контроля, применяемых субъектом лесной сертификации;
е) оценке систем и процедур субъекта лесной сертификации по маркированию сертифицированной лесопродукции;
ж) мониторингу системы прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю»
5.3.4 Орган по лесной сертификации, аккредитованный на право сертификации системы прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю» должен иметь только процедуру оценки системы прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю».
Орган по сертификации должен иметь процедуру, предусматривающую учёт пожеланий аудиторов по усовершенствованию методических документов по оценке.
5.4 Акт проверки
5.4.1 Орган по лесной сертификации должен установить приемлемые для него процедуры по составлению акта проверки, которые, как минимум, должны обеспечивать следующее:
а) до отъезда из проверяемой организации аудиторы должны провести с руководством поставщика совещание, на котором в письменной или устной форме должны сообщить о степени соответствия системы лесоуправления и лесопользования, а также системы прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю» поставщика конкретным требованиям лесной сертификации и предоставит поставщику возможность задать вопросы о выводах, сделанных комиссией, и основаниях для таких выводов;
б) орган принятия решений по результатам лесной сертификации должен представить органу по лесной сертификации акт с выводами в отношении соответствия системы лесоуправления и лесопользования, а также системы прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю» субъектом лесной сертификации всем требованиям лесной сертификации;
в) орган по лесной сертификации должен довести до сведения субъекта лесной сертификации акт проверки, в котором должны быть указаны все несоответствия, подлежащие устранению, чтобы субъект лесной сертификации в итоге удовлетворял всем требованиям лесной сертификации;
г) орган по лесной сертификации должен обратиться к субъекту лесной сертификации с тем, чтобы он согласовал свои замечания по данному акту и описал предпринятые или запланированные конкретные действия по устранению любых несоответствий требованиям лесной сертификации, которые были выявлены во время оценки, и сроки выполнения корректирующих действий; должен проинформировать субъекта лесной сертификации о необходимости проведения повторной оценки в полном или частичном объеме или должен рассмотреть письменное заявление субъекта лесной сертификации о проведенных корректирующих действиях, содержание которых будет впоследствии подтверждено в ходе инспекционного контроля;
5.4.2 В акте проверки должно быть учтено следующее:
а) квалификация, опыт работы и полномочия персонала, с которым работала комиссия;
б) адекватность внутренней организационной структуры и действующих у субъекта лесной сертификации процедур в целях обеспечения доверия к системе лесоуправления и лесопользования, а также системе прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю»;
в) корректирующие действия по устранению выявленных несоответствий, включая, если это имело место, несоответствия, установленные в ходе предыдущих оценок.
5.4.3 Акт проверки системы лесоуправления и лесопользования должен содержать информацию по форме, приведённой в Акт проверки системы прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю» по форме, приведенной в
Если акт, утвержденный органом по лесной сертификации, отличается от акта, определенного в 5.4.2, то он должен быть представлен субъекту лесной сертификации с объяснением любых отличий от предыдущего акта.
5.5 Решение о сертификации
5.5.1 Орган по лесной сертификации должен определить лиц, на которых возложены обязанности по принятию решений о выдаче или отказе в выдаче сертификата субъекту лесной сертификации на основе информации, собранной в ходе процесса сертификации, и любой другой информации, относящейся к деятельности по лесной сертификации.
5.5.1.1 Лица, ответственные за принятие решений по результатам лесной сертификации, должны подчиняться тем же требованиям, касающимся независимости и конфиденциальности, что и остальные сотрудники, имеющие отношение к процессу принятия решений по лесной сертификации.
5.5.1.2 Лица, ответственные за принятие решений, должны назначаться из сотрудников:
а) не принимающих участия в проверке;
б) незаинтересованных финансово или каким то другим образом в результатах решения по лесной сертификации;
в) компетентных в оценке акта проверки.
5.5.2 Орган по лесной сертификации не должен передавать полномочия стороннему лицу в отношении решения о выдаче, подтверждении, приостановлении или отмене действий сертификата, а также о расширении или сужении области лесной сертификации.
5.5.2.1 Орган принятия решений по результатам лесной сертификации должен учитывать:
а) акт проверки;
б) замечания консультантов, которые не были рассмотрены в акте проверки;
в) все замечания субъекта лесной сертификации по сертификации, которые не были рассмотрены в акте.
5.5.2.2 Процедуры принятия решения по лесной сертификации должны:
а) быть чётко определены;
б) обеспечивать гарантии того, что в процессе принятия решений учитывается мнение всех лиц, ответственных за принятие решений по лесной сертификации.
5.5.2.3 Все решения по лесной сертификации (положительные и отрицательные) должны документироваться в виде заключительного отчета. Записи процесса принятия решений по лесной сертификации должны включать обоснования основных причин удовлетворения или отклонения заявления на лесную сертификацию. В случае отрицательного решения орган по лесной сертификации должен определить и сообщить субъекту о тех элементах системы лесоуправления и лесопользования, а также системы прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю», которые должны быть исправлены, для того чтобы соответствовать требованиям лесной сертификации. В случае положительного решения должен быть составлен открытый отчёт, соответствующий требованиям, изложенным в Объём открытого отчёта по лесной сертификации зависит от сложности оценочных мероприятий и должен содержать от 5 до 15 страниц.
5.5.2.4 Орган по лесной сертификации должен вручить каждому из сертифицированных субъектов лесной сертификации документы по сертификации, сертификат соответствия на систему лесоуправления и лесопользования, или сертификат соответствия системы прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю». В этих документах должны быть указаны для субъекта лесной сертификации и каждого его филиала, на которые распространяется сертификация, следующие сведения:
а) наименование и адрес органа по сертификации;
б) наименование и адрес владельца сертификата;
в) дата введения в действие и срок действия сертификата;
г) подпись лица, выдавшего сертификат;
е) регистрационный код сертификата, выданный органом по лесной сертификации;
ж) установленная область лесной сертификации, включая стандарты Системы FCR на соответствие которым сертифицирована система лесоуправления и лесопользования, а также система прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю».
5.6 Процедуры инспекционного контроля и повторной оценки
5.6.1 Орган по лесной сертификации должен осуществлять периодические инспекционный контроль и повторную оценку системы лесоуправления и лесопользования, а также системы прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю» в целях проверки соответствия сертифицированных систем лесоуправления и лесопользования, а также систем прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю» требованиям лесной сертификации.
5.6.2 Процедуры инспекционного контроля и повторной оценки должны быть аналогичны процедурам оценки системы лесоуправления и лесопользования, а также системы прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю» субъекта лесной сертификации, описанным в настоящем документе.
5.6.3 Инспекционный контроль должен проводиться не реже одного раза в год.
5.6.4 Процедуры мониторинга для владельцев сертификатов соответствия системы прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя до потребителя» должны включать:
а) проверку и копирование соответствующих записей о количестве, виде и регистрационном коде исходной сертифицированной лесопродукции, используемой владельцем сертификата;
б) подтверждение того, что исходная продукция, заявленная как сертифицированная, имела действительный сертификат системы прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю» на время выдачи накладной;
в) физическую проверку с целью установления согласованности и полноты записей;
г) выборку примеров записей о конечной маркированной лесопродукции и подтверждение, что эти данные могут быть отслежены до исходной маркированной лесопродукции.
3.6.5 Орган по лесной сертификации должен вести записи, обеспечивающие полноту и своевременное обновление данных по инспекционному контролю и повторной оценке всех владельцев сертификатов. Эти записи должны подтверждать, что:
а) все жалобы по вопросам лесной сертификации, полученные органом по лесной сертификации, тщательно рассматриваются;
б) все условия, поставленные в ходе принятия решения по лесной сертификации, были выполнены в соответствии с установленным графиком;
в) все изменения в системе и лесоуправления и лесопользования, а также системе прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю», которые могли существенно повлиять на непрерывность действия лесной сертификации, были сообщены владельцем сертификата и оценены органом по сертификации.
5.7 Применение сертификатов соответствия и знака соответствия Российской национальной системы добровольной лесной сертификации
5.7.1 Орган по лесной сертификации должен контролировать использование сертификатов соответствия и использование знака соответствия Системы FCR.
5.7.1.1 Орган по лесной сертификации должен иметь процедуру, гарантирующую, что владелец сертификата осведомлён и понял требования, касающиеся использования знака соответствия и регистрационного кода сертификата. Эта процедура должна включать:
а) контрактное соглашение с владельцем сертификата о необходимости следовать требованиям органа по лесной сертификации по использованию знака соответствия Системы FCR;
б) выдачу органом по лесной сертификации комплекта знака соответствия Системы FCR;
в) процедуры, предусматривающие утверждение органом по лесной сертификации использования сопроводительных надписей, составленных владельцем сертификата и относящихся к лесной сертификации.
3.7.1.2 Орган по лесной сертификации должен иметь документированную процедуру для:
а) мониторинга использования сертификатов, знака соответствия и сопроводительных надписей, применяемых владельцем сертификата;
б) принятия мер при некорректном использовании ссылок или сопроводительных надписей владельцем сертификата;
в) отзыва сертификата в случае, если владелец сертификата нарушил лицензионное соглашение по использованию товарного знака.
5.7.2 Орган по лесной сертификации должен предпринимать соответствующие действия в случаях:
а) неправильных ссылок на Систему FCR;
б) вводящих в заблуждение применение сертификатов и знака соответствия, выявленных в рекламе, каталогах и т. д.
ПРИЛОЖЕНИЕ А
(обязательное)
Акт проверки системы лесоуправления и лесопользования
0 Титульный лист
0.1 Название
0.2 Орган по лесной сертификации (название, адрес)
0.3 Дата составления акта
0.4 Составитель акта
0.5 Даты проведения оценочных мероприятий
0.6 Краткое описание системы лесоуправления и лесопользования и причины выдачи или отказа в выдаче сертификата
1 Основные выводы
1.1 Основные достоинства предприятия
1.2 Основные недостатки (все примеры несоответствий требованиям стандартам по добровольной лесной сертификации)
1.3 Рекомендации по лесной сертификации
1.4 Обоснования для рекомендаций по лесной сертификации
1.5 Условия, выдвинутые к субъекту лесной сертификации по итогам сертификации (при наличии)
2 Административный контекст
2.1 Краткое описание условий в сфере законодательства, административной власти и землепользования, в которых субъект лесной сертификации осуществляет свою деятельность, включая:
2.1.1 статус и представительство ответственных правительственных организаций, вовлечённых в сферу управления лесами (например, лесозаготовка, охрана, другие виды пользования).
3 Предприятие, ведущее лесное хозяйство или осуществляющее лесопользование
3.1 Краткий обзор основной информации, включая:
3.1.1 право владения землёй, предприятием, лесами;
3.2 Краткий обзор основной информации:
3.2.1 территории, включая данные и заключения по общей площади лесопользования и основных типах лесопользования, составу древостоя, особенно для продуктивных лесов (заготавливаемая лесная продукция);
3.3 Краткий обзор системы лесоуправления и лесопользования, используемой предприятием, включая описание:
3.3.1 целей лесоуправления и лесопользования;
3.3.2 системы лесоуправления и лесопользования, используемые предприятием.
3.4 Приблизительная оценка максимального объёма коммерческой лесозаготовки, включая:
3.4.1 обоснование объёмов лесозаготовки;
3.4.2 источник данных, на котором основывается оценка.
4 Другая деятельность
4.1 Краткий обзор других видов деятельности, осуществляемых на оцениваемой территории субъектом лесной сертификации или другими сторонами, включая разработку месторождений полезных ископаемых, промышленную или сельскохозяйственную деятельность, охоту, коммерческий туризм и др.
4.2 Оценка воздействия (или потенциального воздействия) такой деятельности на субъект лесной сертификации.
5 Оценочные мероприятия
5.1 Группа аудиторов:
5.1.1 имена;
5.1.2 квалификация;
5.1.3 места работы.
5.2 Краткий обзор предыдущих сертификационных оценок и заключений с какими-либо рекомендациями и условиями.
6 Стандарты
6.1 Стандарты, используемые в процессе оценки
6.2 Комментарии заинтересованных лиц к стандартам, используемых для
оценки
6.3 Список документов национального законодательства, регулирующих
данную сферу.
6.4 Копии стандартов, используемых для оценки, должны быть включены в приложение к отчёту.
7 оценка на местах(полевые оценки)
7.1 Маршруты и даты
7.2 Основные места и объекты, подвергшиеся оценке
7.3 Обоснование выбора мест и объектов оценки.
8 Консультационный процесс
8.1 Определение круга лиц, интересы, которых, так или иначе, затронуты деятельностью предприятия. К этой категории относятся: коренные народы, местное население, рабочие, подрядчики, субподрядчики, владельцы, арендаторы, управляющие. Краткое описание права пользования (юридического и традиционного) земли и лесов в рамках оценки.
8.2 Имена, места работы и координаты (если такая информация имеется) официальных консультантов.
8.3 Полученная информация и выводы.
9 Наблюдения
9.1 Систематическое представление наблюдений, демонстрирующих соответствие или несоответствие каждому элементу стандартов лесной сертификации, используемых в процессе оценки.
9.2 Систематическое представление подсчёта результатов (положительных и отрицательных) выполнения каждого элемента стандартов лесной сертификации, используемых в процессе оценки.
10 Отслеживание движения и идентификация лесопродукции
10.1 Оценка степени риска смешивания несертифицированной лесопродукции с сертифицированной продукцией.
10.2 Описание используемой системы контроля, способной снизить риск смешивания сертифицированной и несертифицированной лесопродукции.
10.3 Определение конечного пункта (например, лесная биржа или лесосклад), где орган по лесной сертификации гарантирует, что продукция получена из оцениваемых лесов.
10.4 Описание документации или системы маркировки, позволяющей продукцию из сертифицированных лесов гарантированно идентифицировать как таковую в конечном пункте.
ПРИЛОЖЕНИЕ Б
(обязательное)
Акт проверки системы прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю»
0.0 Титульный лист
0.1 Название
0.2 Орган по лесной сертификации (название, адрес)
0.3 Дата составления отчёта
0.4 Автор отчёта
0.5 Даты проведения оценочных мероприятий
0.6 Краткое описание лесопродукции, на которую выдан сертификат на систему прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю»
1.0 Основные выводы
1.1 Масштаб лесной сертификации
1.2 Результаты проверки, включая:
1.2.1 недостатки, обнаруженные в системе контроля системы;
1.2.2 рекомендации или условия, сопровождающие лесную сертификацию;
1.2.3 рекомендации по лесной сертификации.
2 Общая информация, которая включает данные о:
2.1 группе аудиторов:
2.1.1 имена;
2.1.2 квалификация;
2.1.3 места работы.
2.2 оценки, проводящиеся ранее:
2.2.1 краткое описание предыдущих сертификационных проверок и заключений с рекомендациями и условиями;
2.3 оценки на местах
2.3.1 маршрут и даты;
2.3.2 основные места и объекты оценки;
2.3.3 имена и место работы консультантов.
3.0 Масштаб оценки
3.1 Описание систем получения маркированного сырья, транспортировки, обработки, производства и маркирования лесопродукции, проверенных группой аудиторов.
4.0 Системы контроля, используемые поставщиком сертифицированной лесопродукции
4.1 Описание системы контроля прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю», используемой субъектом лесной сертификации маркированной лесопродукции.
5.0 Наблюдение
5.1 Систематическое представление результатов наблюдения, демонстрирующих соответствие или несоответствие каждому элементу стандартов системы прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю», используемых для оценки.
6.0 Оценка риска
6.1 Описание основных пунктов, в которых маркированное сырьё может быть смешано с немаркированным сырьём.
6.2 Объяснение, каким образом можно снизить этот риск с помощью системы контроля, используемой предприятием, или условий, предложенных органом по лесной сертификации.
7.0 Мониторинг
7.1 Описание органом по лесной сертификации методик мониторинга, с помощью которых он получает достаточное подтверждение того, что система контроля обеспечивает надёжность системы прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю».
8.0 Рекомендации по сертификации
8.1 Рекомендации относительно того, достигло или нет предприятие уровня соответствия, необходимого для получения сертификата.
8.2 Описание рекомендаций, условий или предварительных условий, сопровождающих лесную сертификацию.
9.0 Приложения
9.1 Дополнительная информация, которая подтверждает или сопровождает выводы или рекомендации группы аудиторов. После вынесения решения по сертификации к отчёту должно прилагаться приложение, а также согласие клиента с установленными требованиями.
ПРИЛОЖЕНИЕ В
(рекомендуемое)
Открытый отчет по сертификации
0 Титульный лист
0.1 Название
0.2 Номер сертификата
0.3 Орган по лесной сертификации (название, адрес)
0.4 Дата составления отчёта (месяц, год)
0.5 Краткое описание системы управления предприятием
1 Общая информация
1.1 Название и координаты предприятия
1.2 Общая информация о деятельности (тип предприятия (например, общество потребителей, производитель и т. д.); опыт работы компании; дата первой лесной сертификации;
1.3 Система лесоуправления и лесопользования (тип лесов и история лесопользования, размер территории лесопользования и продуктивных лесов; охраняемые территории, а также территории, находящиеся в стадии восстановления; региональный аспект (например, участок леса, окружённый сельскохозяйственными территориями; территория в зоне национального парка); общее описание плана/системы ведение хозяйства (оборот рубки, особенности лесоводства).
1.4 Экологический и социально-экономический контекст (общее описание экологического и социально-экономического контекста (например, использование химикатов, водоразделы, вопросы биоразнообразия или социально-экономические факторы, такие как собственность).
1.5 Производимая продукция (породы лесопродукции и производимая продукция (например, пиломатериалы, фанера, круглый лес)..
1.6 Если какая-нибудь продукция уже получила сертификат на систему прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю», то указать – какая и номер сертификата на систему прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю».
2 Оценочные мероприятия
2.1 Даты проведения оценочных мероприятий.
2.2 Группа аудиторов (информация о членах группы (например, доктор наук, специалист в области А, Б, В, имеет 10 летний опыт в данной области). По выбору имена и места работы независимых наблюдателей и членов группы аудиторов.
2.3 Процесс оценки (общее описание, масштаб и история оценки, основная деятельность: например, объекты оценки, методика и сроки проверки (например, ознакомление с системой управления лесным хозяйством, посещение фабрики; за пять дней проверено три предприятия – в хронологическом порядке); описать процесс консультаций с заинтересованными сторонами (например, встречи с организациями, такими как департамент лесного хозяйства, служащими предприятия, местным населением, коренным населением).
3 Результаты, выводы и рекомендации
3.1 Общие выводы (полученные оценки; основные достоинства и недостатки с точки зрения соответствия требованиям).
3.2 Решение по сертификации (например, «предприятие с системой лесоуправления и лесопользования, для получения сертификата необходимо выполнение ряда условий»); кратко описать процесс принятия решения по сертификации или решения по поддержанию сертификационного статуса).
3.3 Условия и рекомендации по сертификации (дать общие или конкретные описания условий и рекомендаций, а также график их выполнения; сделать ссылку на фактические условия).
4 Проверка
4.1 Предприятие подготавливает документ, содержащий краткий обзор всех проводившихся проверок. Описание должно быть кратким и включать несколько параграфов, перечисляющих:
4.1.1 дату каждой проверки;
4.1.2 выполнение условий, вынесенных после последней проверки;
4.1.3 выполнение новых или пересмотренных условий;
4.2 История проверок может быть представлена в обратном хронологическом порядке или же описывать последнюю проверку, подводящую итог всем предыдущим проверкам.
5 Информация открытого доступа о плане мероприятий по ведению хозяйства и мониторингу
5.1 Рекомендуется, чтобы открытый отчёт по лесной сертификации содержал информацию о плане мероприятий по ведению хозяйства и процедурам мониторинга в соответствии с требованиями Системы FCR.
5.2 Если эта информация не включена в открытый отчёт, она должна предоставляться органом по лесной сертификации или субъектом лесной сертификации по заявке.
